基于研發(fā)流程的某軍工項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控研究

張磊磊 吳為 范新剛 管日升

(上海船舶電子設(shè)備研究所，上海 210018)

0 引言

現(xiàn)階段，我國(guó)多數(shù)軍工企業(yè)項(xiàng)目管理組織體系仍使用弱矩陣組織形式，軍工項(xiàng)目管理體制仍延續(xù)準(zhǔn)行政體制，無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境[1]。近年來(lái)，國(guó)家對(duì)新裝備的購(gòu)置多采用競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)形式，且呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢(shì)。軍工企業(yè)面臨更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)，亟須增強(qiáng)項(xiàng)目管理能力，提升研發(fā)效率，以適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)新態(tài)勢(shì)。因此，軍工企業(yè)必須改進(jìn)項(xiàng)目管理方式，提升項(xiàng)目管理能力。其中，完善和創(chuàng)新項(xiàng)目管理體系，特別是提升項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控能力尤為重要。

1 理論綜述

1.1 軍工項(xiàng)目研發(fā)流程

目前，甲方軍工項(xiàng)目管理需要經(jīng)歷項(xiàng)目立項(xiàng)、編制項(xiàng)目管理實(shí)施方案、項(xiàng)目競(jìng)優(yōu)、合同訂立、工程管理、經(jīng)費(fèi)結(jié)算、項(xiàng)目驗(yàn)收等過(guò)程。而乙方軍工項(xiàng)目管理主要是指甲方項(xiàng)目管理的工程管理階段，一般包括5個(gè)階段：項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目試制、項(xiàng)目試驗(yàn)和項(xiàng)目驗(yàn)收，各個(gè)階段緊密聯(lián)系、環(huán)環(huán)相扣，有效保證了軍工項(xiàng)目管理目標(biāo)清晰、導(dǎo)向明確、科學(xué)高效，確保了軍工產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)可控、質(zhì)量可靠。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理

根據(jù)GJB 9001C相關(guān)要求，風(fēng)險(xiǎn)指在規(guī)定技術(shù)、費(fèi)用和進(jìn)度等約束條件下，對(duì)不能實(shí)現(xiàn)裝備研制目標(biāo)的可能性及所導(dǎo)致的后果嚴(yán)重性的度量，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等，在裝備研制的任何階段均有可能發(fā)生[2]。風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，不隨主觀意識(shí)改變，因此需要進(jìn)行“風(fēng)險(xiǎn)管理”，即對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、評(píng)估、處理、監(jiān)控，以保證出現(xiàn)有利結(jié)局的技術(shù)和科學(xué)手段，也即應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)或?qū)嶋H做法。風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程通?？梢苑譃闇贤ㄅc協(xié)商、明確環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理、監(jiān)測(cè)與評(píng)審[3]。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程關(guān)系如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程關(guān)系

1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)及層次分析法概述

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》給出了多達(dá)31種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的每一步適用性被描述為非常適用、適用或不適用。常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)見表1。

表1 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

從表1可知，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)中，層析分析法是一種非常適用的方法。層次分析法(AHP)將決策者對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的評(píng)價(jià)決策思維過(guò)程數(shù)學(xué)化，將與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析[4]。其基本過(guò)程如圖2所示。

圖2 層次分析法基本過(guò)程

2 基于研發(fā)流程的某軍工項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控設(shè)計(jì)

在風(fēng)險(xiǎn)管理理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合Z研究所組織特點(diǎn)，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法、層次分析法等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，設(shè)計(jì)基于研發(fā)流程的某項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控流程，如圖3所示。

圖3 某軍工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖

3 基于研發(fā)流程的某軍工項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施

3.1 項(xiàng)目背景

在國(guó)家大力推行水下攻防和水下預(yù)警體系的宏觀背景下，水下裝備建設(shè)可形成港口、海峽、咽喉要地具有戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)意義的區(qū)域水下警戒能力。警戒聲吶是主要的水下警戒裝備。隨著用戶對(duì)裝備性能需求的逐漸明確和效能標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，Z研究所現(xiàn)有警戒聲吶產(chǎn)品已不能滿足相關(guān)要求。為了滿足用戶對(duì)警戒聲吶低成本、高可靠性、低虛警的要求，Z研究所著手研發(fā)新一代警戒聲吶產(chǎn)品。

3.2 明確組織環(huán)境信息/成立風(fēng)險(xiǎn)管控小組

根據(jù)軍工企業(yè)的特點(diǎn)，嚴(yán)格按照“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管、風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)防控”的原則，成立該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控小組。業(yè)務(wù)副所長(zhǎng)為組長(zhǎng)，承擔(dān)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；項(xiàng)目主管和技術(shù)負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，承擔(dān)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的直接責(zé)任，并定義風(fēng)險(xiǎn)管理小組的職責(zé)及權(quán)限。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和風(fēng)險(xiǎn)管控原則

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值及風(fēng)險(xiǎn)管理小組意見，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分及管控原則(表2)。σ=1/N，其中，σ為該層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重均值；N為該層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)；W為該風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。

表2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分及管控原則表

確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控策略，即對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)需減輕或消除，對(duì)于外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)需規(guī)避或減輕，對(duì)于內(nèi)部制度風(fēng)險(xiǎn)需減輕或消除，對(duì)于資源風(fēng)險(xiǎn)需規(guī)避或減輕，對(duì)于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)需減輕。

3.4 識(shí)別全生命周期風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。首先，項(xiàng)目主管在某軍工項(xiàng)目研發(fā)各階段收集組織過(guò)程中類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)；其次，召集風(fēng)險(xiǎn)管控小組、科技委專家、客戶代表及利益相關(guān)方開展頭腦風(fēng)暴，識(shí)別項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；最后，由風(fēng)險(xiǎn)管控小組將可能影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類、甄別、整理，形成該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單(表3)。該項(xiàng)目共識(shí)別出5大類15個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。

表3 風(fēng)險(xiǎn)因素清單

3.5 層次分析法

3.5.1 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

根據(jù)表3中已識(shí)別的項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)，由項(xiàng)目主管召集風(fēng)險(xiǎn)管控小組、科技委專家、客戶及利益相關(guān)方組成評(píng)審組，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)及驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估各研發(fā)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)，按照層次結(jié)構(gòu)構(gòu)建分級(jí)指標(biāo)體系，分成A、B、C三層。其中，A為目標(biāo)層，B為準(zhǔn)則層，C為風(fēng)險(xiǎn)因素層，形成基于研發(fā)流程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型結(jié)構(gòu)圖(圖4)。

3.5.2 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣并求權(quán)重

匯總該單位20名項(xiàng)目主管及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的問卷原始數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù)問卷為調(diào)查問卷，不再單列)，利用專家調(diào)查表數(shù)據(jù)[其中分值標(biāo)準(zhǔn)參選薩迪1～9標(biāo)度(表4)]，對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行算術(shù)平均處理[5]。按照層次結(jié)構(gòu)構(gòu)建一級(jí)指標(biāo)判斷矩陣及二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣，利用歸一法求解判斷矩陣的最大特征值和權(quán)重向量。為了避免通過(guò)專家問卷調(diào)查的方式獲取的數(shù)據(jù)因?qū)＜业闹饔^因素過(guò)大而出現(xiàn)數(shù)據(jù)偏離，對(duì)所有權(quán)重值進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

表4 薩迪1～9標(biāo)度

(1)A-B層次判斷矩陣如下

(2)B1-C層次判斷矩陣如下

(3)B2-C層次判斷矩陣如下

(4)B3-C層次判斷矩陣如下

(5)B4-C層次判斷矩陣如下

(6)B5-C層次判斷矩陣如下

3.5.3 風(fēng)險(xiǎn)排序及分析

將某一層次所有因素對(duì)目標(biāo)層A相對(duì)重要性權(quán)重值稱為層次總排序。這一過(guò)程是從最高層到最低層逐層順序進(jìn)行，是在已知單層因素對(duì)上一層相對(duì)重要性排序的前提下進(jìn)行。根據(jù)前文中已完成的B、C層權(quán)重向量，計(jì)算得到Bi-C層風(fēng)險(xiǎn)排序及等級(jí)表(表5)。Bi-C層風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重越大，排序越高，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目該階段的影響程度越大。得到C層同類風(fēng)險(xiǎn)因素(合并)總排序及等級(jí)表(表6)。C層風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重越大，排序越高，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度越大。

表5 Bi-C層風(fēng)險(xiǎn)排序及等級(jí)表

表6 C層風(fēng)險(xiǎn)因素(合并)總排序表

3.6 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)表5和表6的風(fēng)險(xiǎn)排序及等級(jí)結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)原則及策略，組織風(fēng)險(xiǎn)管控小組、科技委專家、客戶代表及利益相關(guān)方以會(huì)議的形式討論、評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，見表7。

表7 C層風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施一覽表

3.7 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制

風(fēng)險(xiǎn)是隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化而變化的，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)增加，也可能會(huì)減少甚至消失，還可能由于環(huán)境的變化又生成新的風(fēng)險(xiǎn)，因此，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督與控制[6]。針對(duì)該項(xiàng)目，一是確保措施的有效執(zhí)行，如算法突破為災(zāi)難級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高可靠性為嚴(yán)重級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，需對(duì)措施執(zhí)行的有效性進(jìn)行評(píng)審；二是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)項(xiàng)目階段發(fā)生變化時(shí)，需同步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別與評(píng)價(jià)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┘右愿倪M(jìn)[3]。如在立項(xiàng)階段技術(shù)要求不明確為嚴(yán)重級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)管控措施可以有效規(guī)避，后續(xù)階段可將該風(fēng)險(xiǎn)因素剔除。

3.8 實(shí)施效果

基于研發(fā)流程的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控貫穿了該項(xiàng)目2.5年的研發(fā)周期，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，保證了項(xiàng)目按策劃實(shí)現(xiàn)；促進(jìn)了項(xiàng)目核心關(guān)鍵技術(shù)的突破，形成了項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)勢(shì)；顯著節(jié)約了項(xiàng)目研制成本和時(shí)間成本；全面提升了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，核心人員能力得到快速提升；優(yōu)化了風(fēng)險(xiǎn)管理流程，構(gòu)建了適用于軍工項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

4 結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的重要組成部分之一，關(guān)乎項(xiàng)目的成功。項(xiàng)目管理者應(yīng)樹立主動(dòng)管理風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目始終。本文研究成果對(duì)新形勢(shì)下軍工企業(yè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。