區域創新能力與城市創新能力比較研究綜述

◎文/姚瑞娟 陳鵬飛 侯麗珠

區域創新是以全面創新、協同創新為基礎，通過對區域內創新資源和創新要素進行全方位整合、 系統化配置的創新驅動新戰略體系，是一項系統工程， 其體系有著多樣的形式與內涵。當前，京津冀、長三角、珠三角等城市群已成為中國式現代化的主引擎與發動機。 區域創新能力能夠帶動城市創新能力提升。 立足于區域創新視角下， 研究區域創新能力與城市創新能力的相互關系，并對城市創新能力進行綜合評價， 對促進新型城鎮化建設與中國經濟高質量發展具有重要意義。

一、區域創新能力與城市創新能力相關理論與評價

（一）區域創新能力與城市創新能力理論研究

1.區域創新能力與城市創新能力概念

（1）區域創新能力

區域創新能力的概念伴隨著區域創新系統等理論而出現， 為清晰分析和評價區域創新能力， 國內外學者從多個角度對這一概念進行了界定。 一是從創新系統的視角出發， 甄峰認為區域創新能力是該區域知識、 技術水平與情況的集中反映， 體現了區域未來的發展潛力；Simmie 認為區域創新能力屬于衡量區域有效配置資源、 推動經濟增長和促進可持續發展能力的重要維度。二是從資源有效歸并的角度出發， 如Cooke 指出區域創新能力產生于產學研的聯系過程中， 并且在這一過程中需要調動文化、 社會資本等各種區域的資源； 吳海林也認為區域創新能力是將區域內各種生產資源實行獨創式合成并進行改造的能力。 三是從創新成果的角度出發，如Riddel 和Schwer 認為一個地區能夠產生商業利潤的隱形創造潛力即是該地區的創造能力。 呂雅麗則在參考前人研究的基礎上將區域創新能力界定為將創新的理念、想法轉移到新產品、新服務、新工藝上的能力。綜合來看， 目前學界對區域創新能力的概念研究已具備共識，理論成果多集中于主體、資源、成果、環境等方面，朱建鋒等提出， 未來還需立足實際情況， 因地制宜構建有區域特色的評價體系， 更好助力區域創新能力提升。

（2）城市創新能力

城市創新能力與區域創新能力有一定的相似性，其內在關聯程度也較高， 但城市相較于區域， 往往資源更集中、主體更多元，因此城市創新能力具有其特殊性。 這一概念在國外出現后便一直有所爭議， 爭議主要集中在城市創新是 “The creative city” 還是 “The innovative city”， 相比較而言前者更側重于文化等軟創新， 而后者則側重于技術等硬創新。 由于軟創新較難衡量， 目前主流觀點還是 “innovative”，在此基礎上學者們普遍認為城市是創新的重要單元， 城市創新能力則是國家創新能力的重要組成部分。 楚爾鳴等總結出城市創新能力受創新主體、產業布局、創新條件、創新環境的影響； 國內學者陳鵬飛認為城市創新能力就是城市創新體系中， 多種行為主體相互作用而形成的一種綜合發展能力，他指出，城市創新能力包括創新基礎與支撐、 技術產業轉化和創新可持續發展三大能力。 目前學者的研究主要集中于城市的創新單元， 聚焦于城市創新能力的提升與創新評價方面， 但對于影響機制方面的研究缺乏全面、 系統的理論支撐。

2.區域創新能力與城市創新能力關系研究

目前，關于區域、城市創新能力各自的研究較為豐富， 但二者相結合進行系統分析與綜合研判的相關研究較少， 對二者關系的討論說明與實證檢驗有待完善。 區域創新能力與城市創新能力存在相互影響的關系， 即區域創新能力提升能帶動城市創新能力提升， 同時城市的創新能力也會通過溢出效應與帶動作用， 促進整個區域創新能力的提升。此外，區域的創新水平除自身與內部因素外，還受宏觀條件、周邊區域的影響， 但在本文中不做討論。 董春風基于2003—2018 年270 個城市的面板數據， 檢驗了長三角城市群創新對下屬城市的創新能力影響及機制， 并得出區域一體化顯著提升了不同層次城市的創新水平， 除直接因素外， 區域一體化能夠帶動政策維度的協同創新， 優化創新要素配置， 發揮市場的主導作用， 間接提升城市的創新能力。 區域下設城鎮的創新水平、資源、能力會對周邊產生溢出和帶動效應， 從而提升區域的整體創新水平；同時，王圣云等提出，城市創新水平除本身的創新資源投入影響外，也受周邊知識、人力資源、 產業技術等創新要素溢出效應的影響。

（二）區域創新能力與城市創新能力評價研究

1.區域創新能力評價綜述

關于區域創新能力的研究成果非常豐富，總體來看，主要集中在對于區域創新能力的概念界定、 歸納區域創新能力的多種影響因素、評價各地區的區域創新能力以及提升區域創新能力的路徑與策略四個方面。 對區域創新能力影響因素的分析主要集中在以下幾個方面。 一是從創新環境的維度， 如魏引娣利用耦合協調度及相對發展度模型分析了公共圖書館資源對于區域創新能力的影響。二是從創新投入的維度，如戴玲和唐晴晴基于知識產權保護的角度分析了雙向投資對區域創新能力的影響。三是從產業集聚的維度，如王余丁和宋帥邦等分別分析了高新技術產業聚集和制造業聚集對于區域創新能力的影響。 四是從數字經濟的維度， 如俞伯陽分析了數字經濟、 要素市場化配置與區域創新能力之間的關系。 學者們通過分析相關影響因素以及評價結果， 提出了一系列針對性的提升區域創新能力的舉措， 如加強平臺與載體建設、 合理規劃投入的結構及規模、 為產業集聚創造優良環境、 強化要素資源配置以及推進數字基礎設施均等化建設等。

2.城市創新能力評價綜述

相比于區域創新能力，城市創新能力研究的成果相對較少， 但總體研究方向大致相似， 主要集中在對于城市創新能力概念界定、 城市創新能力的影響因素、 城市創新能力評價分析以及城市創新能力提升舉措等。 對于城市創新能力影響因素的研究， 學者們主要從以下幾個方面展開。 一是以空間為劃分單位， 研究某一區域城市創新能力的影響因素， 如薛寶琪分析了黃河流域城市創新能力時空格局及影響因素。 二是分析新興技術對于城市創新能力的影響， 如戴志敏和余志偉分析了互聯網發展對長三角城市群創新能力的影響。 三是分析產業集聚對城市創新能力的影響，如馬野青等發現了本土產業集聚、FDI 流入、城市創新能力三個變量間的關系。 通過影響因素分析、評價對比等，學者們從創新環境、 創新投入以及創新產出等方面提出了各類提升對策。

3.區域創新與城市創新能力評價綜述

目前， 學術界僅有很少的研究在城市創新能力評價中引入了區域創新相關理論，即缺少把城市創新能力、創新績效建立在區域創新的視角下考察的相關研究，現有研究主要集中于區域創新與城市創新的互動、 評價與優化對策。 隨著區域經濟一體化的發展， 城市發展會與區域發展建立越來越緊密的關聯， 因此評價城市創新能力， 需要將其置于區域創新能力的背景下。 佘碩等在城市創新要素到創新績效的實現過程中， 引入區域一體化中的市場、經濟、空間、社會一體化，研究其外溢效應、再配置效應與集聚效應對創新績效的影響。 金露露分析了區域一體化對技術推動型、市場拉動型、 環境規制型城市綠色創新水平的影響；李雪松等從生產要素、 產業結構區域合作層面探討了區域一體化對城市經濟增長效率的貢獻。 都泊樺通過基于空間計量的區域經濟一體化經濟增長分析模型， 明確了地區的經濟發展與區域創新中的空間關聯性與差異性，探討了區域一體化影響下地區發展的演化情況， 并分析了政府干預、社會資本、人力資本、開放水平等因素的作用。上述研究通過在城市創新評價中與城市創新能力提升中引入區域創新情況， 實現了評價指標的全面化與評價結果的科學化、完整化。

二、區域及城市創新能力指標體系研究

（一）指標體系構建

1.應用實踐層面

1999 年，波特博士和斯特恩博士共同制定了34 項城市創新能力的評估指標，主要以公共政策、 社會創新氛圍、 組織創新取向和城市創新四個指數為基礎， 形成了城市創新的評估指標。 而查爾斯·蘭德瑞則從城市創新文化的視角入手， 結合對美國部分城市的服務質量效能、技術創新、市場競爭力和組織協調能力的綜合研究，形成了構建創新型城市的七大因素， 并給出了創新型城市評估的主要指標。 由美國專家理查德·弗洛里達研究的美國城市創新力指數，主要涉及了科技、 人才和包容力三個指數。英國的羅伯特·哈金斯協會運用了信息包絡方法的技術， 采用5 個模塊和19 個指數，構建了測定個人知識能力水平的評估模式和指標。

隨著對創新型城市建設問題的探討不斷深入， 國內對于城市創新發展評估指標的研究成果也越來越豐富。中國科學技術信息研究所每年會定期發布《國家創新型城市創新能力評價報告》，設置了創新治理力、 原始創新力、技術創新力、成果轉化力和創新驅動力5 個一級指標和30 個二級指標的評價體系， 囊括了城市科技創新和科技支撐經濟社會高質量發展的主要指標。 北京立言創新科技咨詢中心聯合多城市科技管理部門連續多年發布《中國城市創新記分牌》，該報告系統借鑒 《歐洲創新記分牌》（《EIS》）的思路、框架、指標和方法， 并根據城市建設的特殊需要進行了改進，包括創新活動、創新投資、創新影響和創新條件4 個一級指標和若干二級三級指標。中國城市創新力指數由第一財經研究院與復旦大學聯合開展研究并發布， 該指數使用加權分析法， 設定熱錢指數、獨角獸指數、租房指數、合伙人指數4 個一級指標以及12 個二級指標，通過設定各個二級指標和一級指標相應的權數， 將二級指標值加權合成一級指標值， 再將一級指標值合成總指標值，進而形成城市創新力指數。

目前， 國內外均有成熟且得以廣泛應用的創新城市評價指標體系， 然而多存在指標同質化， 且不同類型城市評價未實現差異化， 這會對城市創新能力的評價產生結果影響， 導致不同城市間的創新水平沒有被全面和客觀地衡量。

2.學術研究層面

學者們也從不同視角構建了創新城市的評價指標體系。 如范柏乃等人針對中國城市創新體系運行的基本結構模型，利用專家篩選法、關聯分析法以及對評估指標體系的辨別力分析等方式，重新設計了中國城市的科技創新評估指標體系， 包括技術創新投入、技術創新配置、技術創新支撐、技術創新管理、技術創新產出這五個方面要素。 李繼勇等把企業可持續技術創新這一指標引入到企業技術創新考核系統中，采用層次分析法與模糊數學相結合的方式對企業科技創新做出考核， 使得評價結果更加全面與可靠。 馮霞等人認為， 創新型城市的研究工作必須要從思想觀念、科技、體制機制、人文制度、環保意識等五方面入手， 構建好城市創新評估指標體系。 盧小珠等選擇了三項重點數據來評價企業的能力， 分別是物質基礎、人力資源、創新成果。祝影等在創新人才、 創新主體和創新環境要素構成體系的基礎上， 引入耦合協調模型， 利用2004 年和2014 年截面數據，對23 個中國科技創新城市進行了創新要素耦合評價。 可以看出由于對創新型城市的定義， 再加上相關理論研究的薄弱， 學術界對創新城市的評價還沒有形成一個公認的標準。 從創新城市的評價對象來看， 主要還是針對發達地區以及國家級創新型試點城市的研究，而對欠發達地區和省級創新型試點城市的評價還較少；從評價方法水平看， 目前理論界也存在一定的指標同質化問題， 部分研究仍未能實現對不同類型城市的精準評價。

（二）評價方法研究

評價方法的選取需要針對不同評價目標、評價主體、評價標準等確定， 創新評價的方法目前已經較為豐富且使用較為成熟， 每個方法都有自身的優缺點。

綜合指數法。 綜合指數法的主要思路就是運用AHP 法所測算出的指標權重與運用模糊評判法所得到的數值加以累乘，進而相加，最后算出整體綜合評價指數。《中國區域科技創新評價報告》就是運用了這一方法，對各類指標加以整合， 用三級指標除以相應評價標準形成指數， 然后再逐級加權綜合生成總指數。 該方法應用較為廣泛， 可以準確定位評價對象的排名， 更為清晰地呈現評價結果。

灰色聚類法。 GRA 灰色關聯度分析法是用于進行多參數衡量的一個技術， 能夠研究并判斷各個參數間的相互作用情況及其各參數對衡量指標的作用程度。 在樣本數據量小和數據決策不足的前提下， 這種方法具有較大的客觀性， 在對復雜的信息系統開展績效評價時， 容易出現數據不充分、不完整、不全面的現象， 灰色研究的有關方法與技術正是應用在此方面。 如黨瑋等采用了全局主成分分析法與灰色關聯度分析法對華東地區自主創新能力進行對比研究。 灰色聚類法能夠按照指定標準將評價對象劃分為不同梯度，進而更有助于分析不同梯度的差異以及梯度內的詳細狀況。

因子分析法。 有些研究者運用因子分析法開展了評價研究， 通過把一系列的變量歸結為若干個具有大部分信息量的公共因子， 并附一定權重算出公因子等分，以便達到客觀定量的評估結論。 如阮榮彬和陳莞圍繞區域科研的創新投入水平、基礎環境、 社會生產力技術水平、 企業技術創新四大方面建立了區域科研創新評估指標體系， 并通過因子分析法對福建省的技術創新水平做出了評估。

熵權TOPSIS 法。熵權法是一個客觀賦權方式， 其僅取決于數據信息自身的離散性， 主要根據數據觀測值提供的數據大小來確定指標權重， 能為多指標綜合評價提供較為客觀的指標評價依據。TOPSIS 法是一種逼近于理想解的排序方法， 是通過檢測評價對象與正負理想值的距離來進行排序， 通過與熵權法的結合， 可以一定程度規避兩種方法的缺點，這一方法也被廣泛應用于科技創新評價。 如李瑞等利用熵權TOPSIS 法對成渝雙城經濟圈的科技創新能力進行了評價。

三、結論與展望

（一）結論

本文首先對區域創新能力、 城市創新能力進行概念界定與關系梳理， 進而綜述學術界對二者的評價， 并將區域創新能力與城市創新能力結合進行評價，此外，本文介紹了基于區域創新的城市創新能力評價指標在應用層面與學術層面的評價體系與評價方法。 經過系統梳理與研究，本文得出如下結論。

1.目前缺少區域創新能力視角下對城市創新能力的研究。 現有研究多集中在區域創新能力評價方面，也有一定的研究關注城市創新能力評價，但將兩者相結合的研究較少。 隨著區域一體化的發展，城市的創新要素、資源、渠道等會越來越多地受區域環境的影響，應將區域創新環境等相關指標納入城市創新能力的考核環節，以體現評價結果的全面科學。

2.指標體系設立同質化較為嚴重， 評價方法已經完善。 根據現有研究，目前對于區域與城市創新能力的評價體系存在同質化情況，這會導致指標體系缺少對于特定區域特點的關注。 例如，目前有關長江經濟帶的區域創新能力評價體系較為豐富，但長江經濟帶中的工業型城市、資源型城市等并未做具體考量。 針對不同類型的城市和區域，應當有不同維度和側重的考核指標，更好地結合實際情況以衡量其創新水平。 此外，現有方法比較程式化， 缺少相關的方法創新。

（二）展望

基于已有研究成果，對未來研究做出如下展望。

1.加強對區域創新在城市創新中重要作用的理解，將城市創新能力置于大的區域環境下，促進其資源共享、優勢互補。

2.建立科學合理的評價體系， 用以測量城市與區域整體的創新能力與水平，指標的選取應既具有共性評價，又具有城市特色。

3.創新研究方法，針對已有成熟的研究方法進行總結概況，歸納創新，實現評價方法的與時俱進， 更好地服務于我國區域協調發展的重大戰略。