以全過程管理為核心的研究生培養質量保障體系構建

劉丹

摘要 全國研究生招生規模大幅增加，國家越來越重視研究生教育高質量發展，提高研究生培養質量必將成為高校未來工作的重點。通過實行研究生培養全過程管理，構建研究生培養質量保障體系是提升研究生培養質量的重要保障。文章介紹了四川大學X學院以全過程管理理念為核心，構建研究生培養質量保障體系的研究與實踐。

關鍵詞 全過程管理；關鍵環節管理；閉環式管理；研究生培養

中圖分類號：G643文獻標識碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.9.020

近年來，全國研究生招生規模大幅增加，國家越來越重視研究生教育高質量發展，提高研究生培養質量必將成為高校未來工作的重點。2020年7月29日，全國研究生教育會議召開，會議強調要以提升研究生教育質量為核心，引導研究生教育高質量發展[1]。2020年9月28日，國務院學位委員會、教育部發布《關于進一步嚴格規范學位與研究生教育質量管理的若干意見》（學位〔2020〕19號），文件就如何辦好人民滿意的研究生教育，建設研究生教育強國提出了意見，強調要強化落實學位授予單位質量保證主體責任，嚴格規范研究生考試招生工作，嚴抓培養全過程監控與質量保證，加強學位論文和學位授予管理，強化指導教師質量管控責任[2]。這些都充分體現了國家要實現研究生教育高質量發展的決心。

1全過程管理理念的提出

研究生培養環節主要包括課程學習、學位論文開題、中期考核、學位論文送審、學位論文答辯及授予學位等。要實現高質量的研究生培養，應當加強研究生培養相關環節的全過程管理。過程管理有利于發現研究生培養各環節的問題，將培養質量檢查關口前移，從而達到提高研究生培養質量的目的。過程管理的核心是對過程進行管理，它是一種通過周密設計并嚴格執行企業各業務過程而改進企業績效的結構化方法[3]。過程管理是將目標細化為各過程的小目標，通過各個過程小目標的實現達成實現總目標的目的[4]，過程管理能避免因單純為實現目標而出現急功近利的現象。

X學院每年招生規模是碩士240人左右，博士140人左右，招生規模較大，實現研究生培養高質量發展是我們不懈的追求。本文主要結合工作實際和經歷，探討如何將全過程管理理念應用于研究生培養管理，建立起以全過程管理為核心的研究生培養質量保障體系，形成各環節環環相扣的閉環式管理，切實提高研究生培養質量。

2加強全過程管理，構建研究生培養質量保障體系的研究與實踐

2.1堅持研究生招生指標和導師招生資格動態管理

研究生導師的首要任務是人才培養，導師應對研究生的科研工作進行有效指導，確保所培養的研究生具備相應的專業素質，堅決杜絕學術不端行為，確保所指導的學位論文在各級學位論文抽查中達到合格要求，切實提高研究生培養質量。X學院出臺《X學院研究生招生、培養及學位申請管理辦法》，對導師的招生資格嚴格規定：研究生導師應有相對穩定且具有前沿性的研究方向和扎實的研究積累；應主持有在研的高水平科研項目；應有充足的研究經費支持研究生的科學研究和各環節的培養工作；前一年度考核未達到學院規定的工作量要求的，逐年扣減博士生或碩士生招生指標，直至停止招生；凡有研究生學位論文在各級學位論文抽檢中確定不合格者，取消導師下一年度研究生招生資格，同一導師指導的研究生學位論文兩次抽檢不合格，取消研究生導師資格。這樣既能保證導師有充足的科研經費支持研究生的培養，也保證了導師的學術活躍度，導師的崗位是以能否培養合格的研究生為前提，杜絕導師終身制現象的出現，有利于保障研究生培養質量。

2.2嚴格規范研究生學位論文開題

研究生學位論文開題是研究生培養的重要環節，是順利開展學位論文工作的前提和基礎，學院通過對開題形式、程序、內容質量的把控來規范研究生學位論文開題。首先，研究生在導師的指導下進行選題，查閱國內外相關文獻，了解研究現狀及發展趨勢，完成研究方案報告，包含研究內容、研究方法及技術。由至少3名本學科及相關學科專家組成評審專家小組，聽取研究生的匯報，對報告內容進行評議審查。研究生嚴格遵照評審制度，開題審查合格后才能繼續開展科研工作；審查不合格者，要求根據評審專家意見進行修改，修改時間不少于半年，重新提交開題申請再次開題。其次，對學位論文工作周期也進行了明確的要求，確保研究生學位論文的工作時間。學院規定碩士研究生從學位論文開題到申請學位論文答辯的間隔不少于12個月，博士研究生從學位論文開題到申請學位論文答辯的間隔不少于18個月。第三，加強論文開題后更改研究內容的管理，規定若研究內容有重大變動，導致更改學位論文題目，須重新進行開題報告。

2.3嚴格規范研究生中期考核

研究生中期考核是研究生培養的重要過程監控環節，通過必要的分流淘汰措施，能幫助及時發現培養過程中存在的問題，實現培養質量關口前移，是保證學位論文質量的重要手段；也能通過碩士中期考核發現優秀學生，選拔推免碩博連讀的學生，促進研究生培養質量的提高。X學院完善中期考核制度，出臺《X學院碩士研究生中期考核管理細則》《X學院博士研究生中期考核管理細則》。中期考核分學術學位研究生和專業學位研究生進行，要求研究生準備PPT總結報告，匯報入學以來的學習情況、科研進展或專業實踐創新能力。考核主要以答辯的方式進行，學術學位研究生答辯專家組由至少5名研究生導師組成，專業學位研究生答辯專家組由至少3名研究生導師和2名行業專家組成。專家組聽取研究生個人匯報，通過投票方式給出考核結果，通過考核的贊成票數，必須達到專家組成員的2/3。對于考核結果為不合格的學生，嚴格執行分流制度，根據專家意見整改，一學期后進行二次考核，或終止培養過程，退學處理；對于碩博連讀學生和直博生，或終止博士階段培養，轉為碩士攻讀碩士學位。

2.4嚴格規范學位論文送審制度

學位論文重合率檢測是杜絕抄襲等學術不端行為的重要手段，嚴格規范的論文送審制度是保障學位論文質量的重要措施。學院明確規定學位論文送審需要按照以下步驟進行。首先，研究生應完成學位論文重合率形式審查，學位論文重合率不超過10%的，學院可出具查重合格報告，其中超過5%的，導師出具說明并簽字確認；其次，學位論文需要經過導師的嚴格審查，論文形式規范且質量達到學位論文水平，導師簽字確認送審，同時須經過學院質量審核責任人認定后方可送審；第三，研究生應在完成學位論文撰寫后，由導師組織預答辯，預答辯在院內公開進行，預答辯專家對學位論文進行嚴格審查，并提出修改意見，研究生根據專家意見修改后，方可啟動校外評審流程。

2.5嚴格規范學位論文評審制度

學位論文評審一般采用雙盲評審，即評閱專家進行匿名評審，研究生提交匿名學位論文（學位論文中不含有作者、導師以及依托科研項目等有可能顯示個人相關信息的內容）。雙盲評審是行之有效的評審方式，有利于專家對學位論文作出客觀、公正的評價，減少其他因素的干擾。學院可以根據學位論文雙盲評審結果，及時總結發現問題，是學位論文質量的重要監控方式。

目前，學院博士學位論文實行雙盲評審全覆蓋，每位博士送審5位專家，由學校研究生學位辦公室委托第三方平臺送審。學院嚴格執行學校出臺的學位論文質量管理辦法文件精神，根據學位論文評價及導師指導效果評價來進一步督促導師對研究生學位論文的把關，有效保障學位論文質量。送審論文的評閱意見出現“差評”，根據處理細則，或增評或重新修改后再次送審。采用記分制評價導師論文指導效果。其中包括負面評價記分：按照學年對差評評閱意見累計記分，達到一定分值則暫停導師招生；正面評價記分：學校評選年度優秀學位論文，對優秀學位論文累計記分，根據分值次年獎勵導師研究生招生指標。

學院碩士學位論文的送審，根據學校的基本要求，按照10%的抽查比例進行抽取盲審，由學院送審2位專家進行匿名評審。論文評審專家由各學科點提出人選，在此基礎上學院建立碩士學位論文評審專家庫，送審前從專家信息庫中匹配與論文研究方向相關的專家進行送審。但是，這樣的模式導致碩士學位論文存在盲審比例偏低、送審效率低，評審結果也不能完全客觀公正地反映學位論文水平等問題，已經不能滿足學院保障高質量學位論文的需求。學院經過調研相關高校和學院，下一步將著手大力推進提高碩士學位論文盲審比例，同時考察第三方論文送審平臺，以期獲得客觀公正的學位論文評價，對學院的碩士研究生學位論文質量提供進一步的保障。

2.6健全研究生激勵機制，激發研究生的科研學術積極性

為了進一步提高研究生培養質量，培養研究生創新爭優意識，鼓勵學術創新，學校開展了優秀博士、碩士學位論文評選。博士、碩士學位論文首次評閱成績優秀，由專家推薦為優秀論文，學位論文評閱累計得分位居前列，答辯全票通過，取得與學位論文內容密切相關的創新性成果，滿足以上條件的學生可以申請學校優秀博士、碩士學位論文評選。學院推薦符合條件的學位論文至學位評定分委員會，再由學位評定分委員會審核選拔后提交學科學位評定委員會審議，最終由校學位評定委員會進行認定，確定優秀博士、碩士學位論文獲得者。學校對優秀博士、碩士學位論文的作者和導師進行表彰，并頒發證書和獎勵。

學院下一步也將出臺相關的院級優秀博士、碩士學位論文評定措施，鼓勵研究生發表高水平學術成果，積極引導研究生潛心進行科學研究，形成良好的科學研究氛圍，從而達到提高研究生培養質量的目的。

2.7開展畢業預警與幫扶，提前介入關鍵環節監控

對于有延期風險的研究生，學院提前做好預警工作，落實研究生導師和輔導員協同育人機制。輔導員對研究生多加關心和幫扶，導師對學位論文多提供改進和建設性指導，以確保研究生能安心開展科研工作，爭取早日保質保量完成學位論文。

學院提前介入關鍵環節監控，健全分流退出機制，對于在培養關鍵環節如研究生中期考核發現確實不適合繼續培養的學生，作終止培養或轉回碩士培養處理，將有可能出現的問題進行提前管控，杜絕研究生培養“注水”，以實現研究生高質量培養的良性循環。嚴格執行研究生最長學習年限的規定，落實研究生畢業、結業以及肄業政策。

3結語

X學院針對研究生培養管理中存在的問題，探索了以全過程管理為核心，建立以學院為主體，研究生導師、輔導員、研究生管理人員共同參與的全環節閉環式保障的研究生培養質量保障體系。然而，研究生培養質量保障是一項復雜的系統工程，隨著我國經濟社會和科技發展重大需求的變化，學院也要針對不同類別研究生的培養需求，對研究生培養過程中的相關環節進行完善，繼續優化研究生培養質量保障體系，進而全面提高研究生培養質量，培養出一批又一批具有堅實的理論基礎和寬廣的專業知識，勇于創新，服務于國家重大需求的高層次技術人才。

基金項目：四川大學研究生教育教學改革研究項目以‘全過程管理’為核心——構建研究生培養質量保障體系”（GSSCU2021119）。

參考文獻

[1]習近平對研究生教育工作作出重要指示[EB/OL].（2020-07-29）. http：//www.gov.cn/xinwen/2020-07/29/content_5531011.htm.

[2]國務院學位委員會教育部關于進一步嚴格規范學位與研究生教育質量管理的若干意見[EB/OL].（2020-09-28）.http：//www.moe.gov.cn/ srcsite/A22/moe_826/202009/t20200928_492182.html.

[3]Michael Hammer.Process management and thefuture of six sigma[J]. IEEE Engineering Management Review， 2002， 30（4）： 56-63.

[4]仇雪萍.基于過程管理的碩士學位論文質量保障制度研究——以N大學為例[D].南昌：江西師范大學，2018.