美國《人類專利法案》解析及啟示 張惠彬

摘 要：涉及人道主義方面的發(fā)明創(chuàng)造主要涵蓋醫(yī)療衛(wèi)生、能源、環(huán)境等領域，此類發(fā)明由于技術開發(fā)難度大，研發(fā)成本高，審查周期也較長。面對涉及人道主義的發(fā)明創(chuàng)造，如何進一步提高審查效率與改進審查質量，是各國專利行政機關的工作重點。2022 年12月，美國制定了《人類專利法案》。該法案的前身為美國專利商標局已經(jīng)實施多年的“人類專利計劃”，法案將“人類專利計劃”寫入法律，并確立了一項名為“授予證書以加快專利商標局的特定事項”的機制，以獎勵那些使用發(fā)明與創(chuàng)新解決相關全球人道主義挑戰(zhàn)的創(chuàng)新者。我國一直致力于為全球人道主義事業(yè)建設做出貢獻，在專利領域出臺了不少回應人道主義問題的政策。未來，我國可考慮加強專利優(yōu)先審查制度中有關人道主義問題的規(guī)定，并通過設立人道主義專利獎勵等方式，以激勵涉及人道主義的專利創(chuàng)新。

關鍵詞：人類專利法案；專利激勵機制；專利加速審查；人道主義專利獎勵

出于人道主義的考慮，2022 年6 月， 世界貿(mào)易組織（WTO） 第十二屆部長級會議（MC12）達成決議，提出了針對新冠疫苗專利的暫時豁免。"在本屆部長級會議談判的關鍵階段，作為新冠疫苗生產(chǎn)和供應大國，中國主動宣布不尋求享受豁免決定所提供的靈活性，彰顯了大國擔當，為決議順利提交多邊進程并最終達成會議成果奠定了基礎。"上述努力旨在協(xié)調世界范圍內疫苗可及性與專利權保護之間的矛盾，同時也讓“專利法如何回應人道主義問題”引起國際社會熱烈討論。專利制度不僅具有保護私權的作用，還有著激勵發(fā)明創(chuàng)造以促進人類文明的進步，使人類過上更美好的生活這一人道主義目標。但專利保護帶來的人道主義問題卻一直存在。例如，目前專利制度在公共衛(wèi)生領域存在醫(yī)藥專利審查時間較長，藥品專利實際有效的保護期偏短，不利于權利人獲得回報這類問題；但在這一領域過于強調專利保護又可能導致增加國家在公共衛(wèi)生方面的負擔、部分人群獲取必要藥物或營養(yǎng)物質困難以及無法采用最佳醫(yī)療手段等矛盾。

如何協(xié)調專利保護與人道主義？ 2001 年，《TRIPS 與公共健康多哈宣言》第4 條指明，《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定（TRIPS）》應當以一種有助于成員國維護公共健康的方式進行解釋和實施。"世界衛(wèi)生組織（WHO）在2003 年做出決議，建議各成員國修改專利法，在優(yōu)先保障健康、營養(yǎng)與醫(yī)療看護的前提下實施專利。然而，國際法具有“軟法”的性質，其存在非強制性的問題，需要依靠各個主權國家的貫徹履行。"中國在這個問題上一直是促進派、促談派。我國知識產(chǎn)權局在疫情期間專門為相關專利申請開辟了優(yōu)先審查的綠色通道。世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）的報告指出，中國是新冠肺炎疫苗和療法相關專利申請的最大來源國。"但上述做法僅停留于政策層面，如何將上述良好經(jīng)驗進行歸納總結，并上升為法律是我們未來努力的方向。2022 年12 月20 日， 美國總統(tǒng)喬·拜登（Joe Biden）簽署《人類專利法案》，使美國成為全球較為領先的在法律層面對涉及人道主義專利方面進行明確規(guī)定的國家。該法案的前身為美國專利商標局（USPTO） 于2012年開始便以競賽形式所開展的“人類專利計劃（Patents for Humanity Program）”。《人類專利法案》將“人類專利計劃”寫入法律，并確立了一項名為“授予證書以加快專利商標局的特定事項”的機制，以獎勵那些使用發(fā)明與創(chuàng)新解決全球人道主義挑戰(zhàn)的創(chuàng)新者。該法案是如何在專利法領域明確并回應人道主義問題的？其所稱的以證書加速審理特定事項的做法又有怎樣的意義？本文將結合美國歷屆“人類專利計劃”的實施，對《人類專利法案》進行梳理與解讀，繼而分析該法案及計劃對我國的可借鑒之處，最后對我國專利制度的進行思考，并歸納出對我國專利制度發(fā)展完善有益之建議。

一、《人類專利法案》的政策背景

（一）法案的起源：“人類專利計劃”

2012 年，美國專利商標局宣布了一項“人道主義獎勵試點計劃（Humanitarian AwardsPilot Program）”，旨在激勵那些應對人道主義危機的專利技術。試點計劃以競賽形式開展。申請者在專利計劃申請書中描述他們將運用何種專利技術、采取何種行動來解決貧困人口的人道主義需求或者如何對人道主義相關技術的進步做貢獻。獨立評審團則會將專利計劃申請分為四個單獨的類別進行審議，具體包括：（1）醫(yī)療技術；（2）食物與營養(yǎng)；（3）清潔技術；（4）信息技術。規(guī)則中還確定了申請人范圍（專利所有人、限制情況下的專利申請人和限制情況下的專利被許可人）、評委選擇以及各類別獲勝者的標準。

“人道主義獎勵試點計劃”獲獎者能夠在美國專利商標局主辦的頒獎典禮上獲得公眾認可，同時還能夠獲得一份證書，獲獎者可以利用該證書向美國專利商標局申請加速處理專項事務。試點計劃完成后，美國專利商標局將人類專利確定為年度獎勵計劃，并改名為“人類專利計劃”（Patents for Humanity Program），以永久性舉辦。永久計劃與試點計劃本質上相同，但獎勵類別略有不同：（1）醫(yī)藥；（2）營養(yǎng)；（3）衛(wèi)生；（4）能源；（5）生活標準。永久計劃對獎項也進行了調整，具體被分為兩類：人類專利獎和榮譽獎。其中，人類專利獎是授予最能代表人道主義專利原則的獲獎者的最高獎項，其證書具備上述所有功能；榮譽獎則是對部分有前途的技術的鼓勵，其證書只能兌換一次加速專利申請的機會。

2021 年， 為應對正在全球肆虐的新冠病毒，美國專利商標局設立一個新的獎勵類“COVID-19 大流行（COVID Pandemic）”，并提出“人類創(chuàng)新如何應對COVID-19 大流行”這一問題。此次競賽于2022 年12 月15 日公布了五名“人類專利獎”獲得者，具體內容見表1。本屆“人類專利計劃”的獲獎項目反映出該計劃對以下兩個方面的重點關注：一是強調項目對現(xiàn)實公共衛(wèi)生問題的創(chuàng)新性應對；二是強調項目的公共利益屬性。

（二）“人類專利計劃”的政策文本與實施效果

1. 對“人類專利計劃”政策文本的分析

“人類專利計劃”制定者所追求的政策期望與目的反映在政策文本當中。通過分析2019 年和2021 年公布的兩份參賽指南文本，可以得出以下有關人道主義問題的內容：

首先，競賽指南將人道主義問題具體分為醫(yī)療、營養(yǎng)、衛(wèi)生、能源、生活標準五個方面，每個方面都有詳細內容。例如，能源包括為沒有充足電力的地區(qū)的人口提供照明、取暖或其他基本需求的電力；生活標準則指使人們能夠擺脫貧困的一系列問題，如教育、通訊、網(wǎng)絡等。指南還將參賽申請分為人道主義使用與人道主義研究。前者要求申請人采取了有意義的實際行動以回應上述問題；后者要求申請人的技術為缺乏商業(yè)應用的人道主義研究領域提供支持。其次，該競賽有兩項原則，一是地理中立原則。從字面意義可以理解為受益于人道主義活動的目標人群可以位于世界的任何地方；二是財務中立原則。例如，2021 年的競賽僅關注其成果是否有效應對新冠疫情帶來的挑戰(zhàn)，而不考慮其在經(jīng)濟方面的作用。

2. 對“人類專利計劃”實施成果的分析

“人類專利計劃”于2013 年被確定為永久計劃， 分別于2013 年、2015 年、2016 年、2018 年、2020 年以及2022 年這6 年中開展。以上圖表是本文對歷屆“人類專利計劃”的獲獎數(shù)據(jù)的分析匯總。圖1、圖2 的數(shù)據(jù)表明，歷屆“人類專利計劃”嚴格從醫(yī)療、衛(wèi)生、營養(yǎng)、能源以及生活標準這五個與人類生活生存息息相關的方面進行評獎，其中醫(yī)療類項目數(shù)量較其他項目更多。

表2 則對醫(yī)療類獲獎項目進行了匯總，其數(shù)據(jù)反映出“人類專利計劃”的兩個特點：一是兼顧項目創(chuàng)新性和適用性；二是重視對偏遠貧困地區(qū)的援助。不同于傳統(tǒng)人道主義援助集中精力提供困難群體基本生活保障的做法，該計劃更注重利用創(chuàng)新技術加強人道主義行動，無論是直接提供物質還是幫助解決與人道主義有關的技術難題，以求更便捷、更有針對性地應對人道主義挑戰(zhàn)。

獲獎項目大都也反映了相同的特點。例如，有的因創(chuàng)造低成本鉆探水井的工具，以達到不受土壤污染的深層含水層而獲獎；有的因設計了一種便攜式太陽能燈而獲獎，而該燈已分發(fā)給全球兩百多萬人，包括許多難民營中的人；還有的因在撒哈拉以南非洲地區(qū)出臺一個使普通手機能夠識別假藥的系統(tǒng)而獲獎。美國國會報告對此總結道：“它（人類專利計劃）為那些想方設法去幫助弱勢群體的專利持有人提供商業(yè)激勵。”

通過對上述政策文本和實施成果的分析可得出，“人類專利計劃”所提到的人道主義挑戰(zhàn)，是指嚴重影響人類公共健康或生活質量的問題。該計劃則是以人道主義價值為基礎，從全球視野出發(fā)，直接關注現(xiàn)實，保障弱勢群體的福利，其采取的是一種類似人道主義援助的方式，并將人道主義問題分為了五個類別，以求更加精確地幫助身陷困境的人類群體應對公共健康或生活質量問題。雖然“人類專利計劃”的實際激勵作用和成效尚有待考察，但當其具備理論價值上的正當性之后，就有了獲得大多數(shù)社會成員價值觀念上的認可和行動上的支持之可能性。

二、《人類專利法案》的形成過程

（一）從《人類專利計劃改進法案》到《人類專利法案》

《人類專利計劃改進法案》（Patents forHumanity Program Improvement Act）是美國第一部與“人類專利計劃”直接關聯(lián)的法案，于2021 年1 月5 日簽署成為法律。該法案僅規(guī)定了一個內容，即賦予“人類專利計劃”所頒發(fā)的加速證書可轉讓效力，允許該證書的獲得者轉讓或出售該加速證書。換言之，該法案使得這一份來自“人類專利計劃”的嘉獎能夠轉化為不同的利益，供獲獎者選擇。美國眾議院成員漢克·約翰遜（Hank Johnson）在國會中對該法案進行陳述時表示，法案的實施將加強他人對人類專利計劃的參與，進一步激勵他人將創(chuàng)新和知識產(chǎn)權用于解決人道主義問題。

概括而言，《人類專利計劃改進法案》的目的是促進美國專利創(chuàng)新，具體方式是通過賦予“人類專利計劃”所認可的獲獎者一項轉讓加速證書的權利來增加證書的靈活性，鼓勵獲獎者利用該證書創(chuàng)造更多價值。無論是用于新的專利還是用于投資，該證書都將在一定程度上幫助他們把創(chuàng)新與發(fā)明推向市場并繼續(xù)進行下一個發(fā)明。

不過，《人類專利計劃改進法案》雖給“人類專利計劃”所頒發(fā)的證書賦予了法律效力，對該計劃本身卻僅是提及，并未展開敘述。為了凸顯“人類專利計劃”的重要性并保證其后續(xù)實施，美國國會眾議院成員哈基姆·杰弗里斯（Hakeem Jeffries） 于2021 年11 月1 日向眾議院提出《人類專利法案》（Patents forHumanity Act），該法案于2022 年12 月20 日成為法律。《人類專利法案》與《人類專利計劃改進法案》所規(guī)定的內容并不相同，但二者相輔相成。《人類專利法案》對“人類專利計劃”本身進行了較為詳細規(guī)定，同時又盡量不影響美國專利商標局后續(xù)實施該計劃的靈活性。哈基姆·杰弗里斯先生表示，該法案的推出將確保“人類專利計劃”成為美國創(chuàng)新和經(jīng)濟體系的永久特征，從而激勵創(chuàng)新和發(fā)明以應對全球人道主義挑戰(zhàn)。

（二）《人類專利法案》的主要內容

《人類專利法案》最終于2022 年11 月28 日由眾議院投票通過，經(jīng)歷過一次修正。最終版本《人類專利法案》的主要內容被命名為“授予證書以加快專利商標局的某些事項”。"概括而言，該法案將“人類專利計劃”寫入了法律，并在具體實施內容的基礎上，確定獲獎證書，即加速證書的法律效力。法案內容可被概括為三個方面：一是將“人類專利計劃”從政策上升到法律；二是有關加速證書效力的法律規(guī)定；三是對“人類專利計劃”組織實施進行規(guī)定。

1. 將“人類專利計劃”從政策上升到法律

《人類專利法案》首次在法律層面規(guī)定了“人類專利計劃”的實現(xiàn)形式與舉辦頻率。與該內容相關的條款規(guī)定，“人類專利計劃”應當是一場最少兩年舉辦一次，并向符合條件的實體頒發(fā)獲獎證書的競賽，而獲獎者可以利用該證書向美國專利商標局申請加速處理專項事務。這一條款限定了“人類專利計劃”的實現(xiàn)形式以及舉辦頻率，以確保該計劃的永久性實施。申請參加美國專利商標局后續(xù)所舉辦的“人類專利計劃”的個體必須具有合適的資格。法案指出，參賽者必須滿足的要求是需要在申請中說明其發(fā)明創(chuàng)造如何回應人道主義問題，同時法案賦予了美國專利商標局局長調整資格要求的權利。需要注意的是，申請參加比賽者并不要求必須是專利權人，在具體的競賽規(guī)定中還包括專利申請人以及專利被許可人。只要其擁有的專利或已提交給美國專利商標局的專利申請滿足上述條件，即可申請參加競賽。同時，從文義分析可知，法案在規(guī)定參賽者資格的同時也反映了“人類專利計劃”的競賽目的和價值目標，即“回應人道主義問題”。這一有關參賽資格的規(guī)定，實際上直接保障了“人類專利計劃”與人道主義精神有關的公益性質，降低了后續(xù)競賽在價值目標上產(chǎn)生偏差的可能性。《人類專利法案》明確指出后續(xù)舉辦的競賽與此前進行的“人類專利計劃”的關系：“根據(jù)（b）款設立的競賽應被視為對人類專利計劃的承繼。”由此可知，根據(jù)《人類專利法案》所舉辦的競賽具有制度上的繼承性。

2. 對加速證書的效力進行明確規(guī)定

加速證書是“人類專利計劃”的獲獎者所能獲得的證書。根據(jù)“人類專利計劃”官網(wǎng)的競賽規(guī)則可知，證書的獲得者可以在規(guī)定的時間內向美國專利商標局兌現(xiàn)證書，用于加速特定事項。"本次《人類專利法案》便將這些特定事項寫進了法律，具體包括：（1）加速證書持有人的單方復審程序；（2）加速證書持有人的專利申請程序；（3）加速證書持有人對上述兩項程序向專利審判和上訴委員會（Patent Trialand Appeal Board，簡稱“PTAB”）提出的上訴程序。與此同時，有關證書功效的條款的最后一項表述為“由局長確定的事項”，也即法律賦予了美國專利商標局局長制定新規(guī)則以增加證書可加速事項的權利。

對于該證書有兩點需要說明：首先，加速證書所加速的事項不限于獲獎者用于參加該競賽的項目，該證書可以被證書持有人用于加速任何符合上述條件的申請。這也解釋了前述《人類專利計劃改進法案》賦予加速證書轉讓效力的合理性。其次，加速證書只能使用一次，加速上述三項事項中的一項，例如，在加速因專利申請而提起的上訴時，僅僅對上訴這一事項進行加速而不影響專利申請程序這一基本事項。可見，加速證書具有一定的效力，但也僅能為證書持有人帶來有限的便利。

3. 對“人類專利計劃”組織實施進行規(guī)定

《人類專利法案》對“人類專利計劃”的發(fā)起、參與競賽的申請方式和競賽推廣等進行了規(guī)定。最終法案側重賦予美國商標專利局局長制定規(guī)則、管理競賽以及推廣競賽的職能。需要指出的是，2022 年4 月份的第一次草案規(guī)定的內容在“規(guī)則制定機構”方面的規(guī)定更加詳細，內容更接近于直接制定比賽規(guī)則。修改后正式法案突出的重點在于給那些為解決全球人道主義問題而做出努力的發(fā)明人頒發(fā)加速證書以促進其發(fā)明與創(chuàng)新，而非舉辦比賽或制定比賽規(guī)則。修改后的法案為美國專利商標局在后續(xù)舉辦競賽時留下了能夠靈活調整的空間。

三、《人類專利法案》的價值評估

《人類專利計劃》是以開展十年之久的“人類專利計劃”為基礎而制定，其主要目的是將該計劃寫入法律，作為一項指導性的法律規(guī)定以確保“人類專利計劃”的永久性實施。法案作為對“人類專利計劃”的承繼，有著與“人類專利計劃”同樣的價值目標，即應對全球人道主義問題，并且對《人類專利法案》的解釋以及對其后續(xù)實施效果的預測可以參考往屆“人類專利計劃”的實施成果和具體規(guī)則。

（一）涉人道主義發(fā)明創(chuàng)造中激勵理論的價值呈現(xiàn)

激勵理論解釋了專利制度的正當性，強調給予發(fā)明人專利保護以保護其創(chuàng)新創(chuàng)造之動力。以激勵理論解釋專利制度的正當性得出的結論有兩點：一是通過賦予發(fā)明人一定期限內的獨占性權利，以激勵更多人繼續(xù)發(fā)明創(chuàng)造；二是通過獨占性的權利鼓勵發(fā)明人公開其發(fā)明創(chuàng)造，從而促進技術傳播與社會進步。"這一理論雖以專利的公共利益屬性為出發(fā)點，希冀通過專利制度激勵發(fā)明人再創(chuàng)造更多發(fā)明社會生活形態(tài)之完善，卻帶有明顯的功利主義特點。專利體系以效率和利益為最終目的，卻忽略了新技術和新發(fā)明的社會分布和經(jīng)濟成本問題，導致專利權人的個人利益高于公共和人權的現(xiàn)象。《人類專利法案》本質上也是建立了一種激勵機制，但它是通過公眾認可和授予加速證書的方式鼓勵有能力者向他人提供援助。該法案不涉及專利發(fā)明人或持有人的私益，完全由自身意愿作出援助；同時，它給出的獎勵對于公共利益的占有較少，僅以公眾認可輔以小成本的利益來達成激勵目的。公私利益的弱化使得《人類專利法案》無需在兩者之間權衡，相對于傳統(tǒng)專利制度而言它更能聚焦于人道主義價值訴求。

一項有效的激勵機制設計必須滿足兩方面條件：一方面，滿足制度設計者利益最大化；另一方面，滿足制度參與者利益最大化。"首先，關于成本問題。哈基姆·杰弗里斯在美國國會報告中對其進行了直接的回應：“《人類專利法案》只是編纂了美國專利和商標局舉辦的一項已經(jīng)存在的年度競爭，該競爭激勵出于人道主義目的而使用的專利技術。因為USPTO 是一個收費實體，所以它的運行對納稅人來說是沒有成本的。”"也即，實施《人類專利法案》的管理成本是較低的。同時，相較于傳統(tǒng)專利制度通過授予專利權來激勵創(chuàng)新不同，《人類專利法案》給予獲獎者榮譽與加速審理的便利而非一項獨占性權利，僅是一次便利使用現(xiàn)有制度的機會，對社會公共資源的占有更小。其次，對于參與者利益問題。美國《人類專利法案》所規(guī)定的“人類專利計劃”以競賽的形式公開開展，它獨立于美國專利商標局的專利審查程序。評審過程不會對該發(fā)明創(chuàng)造后續(xù)在專利商標局提出的專利審查申請產(chǎn)生消極影響。換言之，該競賽不需要參與者付出任何成本。“人類專利獎”的證書是能交易的，無論獲獎者是將證書用于新的專利還是用于投資，該證書都能為獲獎者帶來一定的價值，從而實現(xiàn)促進其發(fā)明創(chuàng)造的目的。并且，通過參與“人類專利計劃”，創(chuàng)新者能夠更加關注社會問題，并通過專利技術為社會做出積極貢獻。這有助于塑造企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展形象，提升社會認可度。

除此之外，《人類專利法案》還希望對社會公眾產(chǎn)生激勵作用，希望通過宣傳這些成功案例，還可以幫助其他人學習如何利用創(chuàng)新促進人類進步。對于該制度作為一項創(chuàng)新激勵機制的前景是樂觀的，其對人類生命健康之宣傳將有助于提升社會公眾對專利制度的信任感，是一項激勵發(fā)明創(chuàng)造而非單純激勵專利的激勵機制。但值得注意的是，該法案實際起到的激勵作用之大小尚難以確定，其原因在于公共認可的激勵作用需要結合個人實際和社會情況進行判斷，從而無法確定；而加速證書的激勵作用又容易受到市場博弈的影響，如將證書拍賣給出價高者的做法也并非不能出現(xiàn)。因此，《人類專利法案》所建立的激勵機制究竟能起到多大的激勵作用還有待實際考察，但其激勵方式和激勵角度的創(chuàng)新值得肯定。

（二）提高涉人道主義發(fā)明創(chuàng)造的審查質量和效率

《人類專利法案》實現(xiàn)其理論價值的具體措施是通過競賽的形式設定一種加速證書，該證書可用于加速處理美國專利商標局審理特定事項。以競賽形式開展的授予加速審查資格的相關制度具有較高的創(chuàng)新性。

1. 公開競賽可以提高審查質量

歷屆“人類專利計劃”都會公布明確的評比標準和明確期限，而且其評審團隊是在美國專利商標局之外單獨選拔的，每一份申請都由多名評審共同審查，也即向“人類專利計劃”提出的申請是同步審理從而選出最能應對現(xiàn)實人道主義問題的發(fā)明創(chuàng)造進行嘉獎。這樣的方式有兩方面的優(yōu)點：一是明確的標準和期限以及多評審制度能增加競賽的公平性；二是現(xiàn)實針對性強，每一屆競賽可以根據(jù)當下熱點人道主義問題進行調整。以最新一次設立的COVID-19（新冠肺炎）類別“人類專利獎”為例，“人類專利計劃”通過競賽的形式從多份申請中平行地選擇出最能應對新冠疫情的項目進行嘉獎，或許此次頒獎后其中某項發(fā)明創(chuàng)造便能借助加速證書在更短的時間內通過專利申請，從而投入對抗新冠疫情的實踐當中。

2. 授予加速證書以提高審查效率

專利審查周期對激勵創(chuàng)新有著一定的影響。較短的專利審查周期能夠快速對符合專利性標準的專利申請進行授權以及對低質量的專利申請進行清除，及時為市場提供確定和可預期的反饋，使得專利系統(tǒng)能夠激勵技術研發(fā)產(chǎn)品化并刺激產(chǎn)品投入使用，從而以利益帶動創(chuàng)新。“人類專利計劃”所頒發(fā)的加速證書的目標是使美國專利商標局在更短時間內審理完畢申請人的申請。具體內容記載于在該競賽2021年條款及細則中，對其進行分析可以得出以下數(shù)據(jù)：

上述數(shù)據(jù)反映出，使用加速證書處理事項的周期相較于普通審理流程大幅度縮短。對于專利審查程序，美國《專利審查操作指南（MPEP）》已經(jīng)規(guī)定了加速審查制度與優(yōu)先審查制度，且在2020 財政年度，第一軌道優(yōu)先審查的平均耗時為11.1 個月，與使用加速證書后產(chǎn)生的效力是類似的。加速證書作為對“人類專利計劃”獲獎者的嘉獎，本質是獎勵獲獎者一次能夠更加便利地使用已有制度的機會，具體加速方式與美國現(xiàn)有加速審理或優(yōu)先審查制度是類似的。這在一定程度上規(guī)避了“人類專利計劃”給予獲獎者的嘉獎與美國現(xiàn)有專利審查制度產(chǎn)生沖突的可能性。與此同時，由于現(xiàn)有制度基礎的存在，兌現(xiàn)加速證書對于美國專利商標局成本是比較低的，其利用現(xiàn)有的制度與機構便能實現(xiàn)證書兌現(xiàn)，從而達到以小成本的嘉獎來激勵創(chuàng)新的目的。

四、《人類專利法案》對我國的啟示

面對嚴峻的全球人道主義形勢，中國政府一直以來秉持國際主義和人道主義精神，切實保障了社會公平正義和人民權利。2020 年3 月，面對新冠肺炎的肆虐，習近平總書記提出打造人類衛(wèi)生健康共同體。2022 年10 月，面對民生問題，黨的二十大報告提出“把保障人民健康放在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略位置，完善人民健康促進政策”，并對“推進健康中國建設”作出了全面部署。"專利制度作為一項與人類的生存利益與公共福利息息相關的制度，也是建設人類衛(wèi)生健康共同體的重要載體。我國專利制度發(fā)展非常之迅速，幾乎用幾十年的時間走完了美國200 多年的歷程，這一成就是舉世矚目的。"但也需要認識到我國專利制度實踐時間相對較短，并未形成成熟的倫理價值體系為制度實踐提供指引。"與專利相關的人道主義精神，其實質上反應的便是專利制度的倫理價值基礎之一。《人類專利法案》所反映的專利制度之人道主義價值以及其具體的制度設計和實施方式在這方面具有一定的借鑒意義。

（一）完善專利優(yōu)先審查制度中有關人道主義問題的規(guī)定

創(chuàng)新發(fā)明何時在市場上進行投入實際使用對專利審查結果有著緊密的聯(lián)系。較長的專利審查周期容易導致產(chǎn)品研發(fā)過程延遲，從而抑制其投入實際使用的可能性。在突發(fā)性公共衛(wèi)生事件的背景之下，則反映為一些應對公共衛(wèi)生問題的藥物、技術難以產(chǎn)品化。

我國現(xiàn)行與加速專利審查申請有關的內容規(guī)定在2017 年8 月開始施行的《專利優(yōu)先審查制度管理辦法》中。該辦法將優(yōu)先審查的范圍拓展至包括實用新型和外觀設計的全部3 種專利申請，同時囊括了3 種專利的復審和無效宣告的優(yōu)先審查程序和適用無效宣告的情形。雖然其名為優(yōu)先審查，實際上也是一種縮短專利審理周期的機制。但需要注意的是，該辦法中直接考慮人道主義專利相關的問題的內容卻很少。其中，僅第三條第（一）款列舉的新能源與人道主義問題直接相關，第（六）款“對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查”則屬于兜底性條款。國家知識產(chǎn)權局于2021 年1 月宣布為涉新冠肺炎相關專利申請專門開通綠色通道以加速相關專利的審查程序。24這表明，在實踐中，一些與人民福祉和公共利益息息相關的專利申請若想獲得加速審理是存在困境的，在只有兜底性條款的情況下，相關專利的優(yōu)先審查申請至少需要在預審階段進行解釋，導致整體審查周期的延長，或者直接無法進入加速審查程序。因此，為了縮短此類專利審查周期，使其能夠迅速投入實際生產(chǎn)以造福國家與社會，考慮完善并明確專利優(yōu)先審查制度中有關人道主義問題的規(guī)定是有必要的。

（二）探討設立人道主義專利的專項獎勵

長效激勵機制的構建對于新驅動有著重要的作用。專利制度作為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的重要載體，必然要求對制度本身構建的激勵機制作出進一步變革。"當現(xiàn)有專利制度無法激勵所有類型知識的創(chuàng)新時，新的激勵機制的設立便具有了必要性。

從1999 年至今，我國專利制度的重心從以往的重專利申請與專利數(shù)量轉移到了現(xiàn)如今重質量而輕價值的階段，我國也正處在“從知識產(chǎn)權引進大國向知識產(chǎn)權創(chuàng)造大國轉變，從追求數(shù)量向提高質量轉變”"之歷程。然制度轉變不可一蹴而就，以我國當前非正常專利申請量高居不下的現(xiàn)象而論，其反映出我國專利制度在激勵機制方面仍存在一定程度的不足。

《人類專利法案》以全球人道主義價值為基礎，從一種創(chuàng)新的角度建立了以競賽為基礎的激勵機制，希望以競賽的形式來激勵專利創(chuàng)新以求應對人道主義問題。同樣從競賽這一角度對我國現(xiàn)有制度進行分析，目前我國專利領域的最高榮譽是中國專利獎，競賽目的是強化知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護與運用，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。從競賽文本和歷屆獲獎專利可以發(fā)現(xiàn)，中國專利獎多注重于科學技術的創(chuàng)新突破，對以人為本的人道傳統(tǒng)、對生命和生態(tài)環(huán)境的直接關注則較少。同時，此類競賽所表彰的是經(jīng)取得實際專利權并重大突破的專利權人和發(fā)明人，其對大眾創(chuàng)新創(chuàng)造能力的激勵作用是毋庸置疑的。但通過對“人類專利計劃”的實踐成果分析發(fā)現(xiàn)，對那些尚未完全取得專利權或對專利持有人進行激勵在回應人道主義問題方面也是存在必要性的，以新冠肺炎這類突發(fā)性公共衛(wèi)生事件為例，已有疫苗或技術或許并不能有效應對此類突發(fā)事件，針對眼前困境研發(fā)新技術也許才是解決困難的關鍵所在。綜合上述，在已有各類專利競賽的基礎上，我國或也可考慮設立專注于人道主義問題方面的專項競賽，也考慮鼓勵與支持具有潛力但尚未獲得專利權的發(fā)明創(chuàng)造，從而拓展我國專利激勵機制的廣度與深度，彌補我國專利激勵制度與政策中長期以來重視數(shù)量卻忽視質量的薄弱點，以專利創(chuàng)新促進人民健康，落實健康中國建設的推進。