開放存取及對高校圖書館的影響

摘? 要：該文闡述了開放存取存在的定義和價值，指出了存在的問題，包括開放存取文獻的質量、開放存取文章的費用以及開放存取期刊的影響因子與文獻被引率。接著提出了開放存取對圖書館積極的影響：進一步擴大圖書館員的學術交流；豐富圖書館館藏建設；直接訪問開放存取資源網站，節省圖書館服務器存儲空間。最后對開放存取發展進行了展望。

關鍵詞：開放存取? ?問題? ?高校圖書館? ?影響

中圖分類號：G25? ? ? ? 文獻標識碼：A

Abstract： This paper expounds the definition and value of open access，? points out the existing problems， including the quality of open access documents， the cost of open access articles， and the influencing factors of open access journals and the citation rate of documents，? then puts forward the positive influences of open access on the library： further expand the academic exchange of librarians， enrich the construction of library collection， directly visit the open access resource website， and save the storage space of library server， and finally prospects the development of open access.

Key Words： Open access; Problems; University library; Influence

圖書館是高校的文獻信息中心，為全校師生的教學科研服務。高校圖書館購買數據庫，建立機構庫，進行SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI-S、CPCI-SSH、CSSCI等查收查引服務，所以對購買數據庫中開放存取（Open Access，簡稱OA）文獻的質量和相應的價格，機構庫的質量和使用效果，查收查引的文獻（包括開放存取）的收錄、引用以及期刊影響因子等十分關注。近年來開放存取在國內外的發展速度十分驚人，目前，開放存取資源圖書館（Open Access Library，OALIB）共收錄了5 709 988篇開放存取文章。盡管開放存取存在一些問題，但是對圖書館有積極的影響。圖書情報界對開放存取的未來持有樂觀的態度。

1? 開放存取存在的定義和價值

所謂“開放存取”，意味著用戶可以在internet上可以免費閱讀、下載、復制、傳播和打印文獻等，不受經濟和技術等限制[1]。就開放存取目的而言，它使用戶能夠有效地利用發表的成果，快速地發表發現，并通過自由、快速地共享科學發表成果，促進學者交流。它還可以為資源不太豐富的科研機構提供最新報告、文章等。

開放存取的主要價值體現在：第一，用戶最大限度地免費使用，掃除了學術使用障礙；第二，研究人員，尤其是發展中國家研究人員，可以最大限度地發表學術文章，掃除了學術交流障礙；第三，開放存取的內容越來越豐富，其內容包括期刊論文、學位論文、圖書、專利文獻等。在過去20年來，隨著開放存取的發展，出現了許多模型。其中最受歡迎的是金色（gold）、綠色（green）、混合（hybrid）和鉆石（diamond）模型。對于開放存取的形式，主要有兩種共享文章的基本方法，分別稱為金色道路和綠色道路。金色道路意味著文章發表在同行評審的期刊上，這是OA期刊。而綠色道路是將文獻放在開放存儲庫中，即OA倉儲。

2? 開放存取存在的問題

開放獲取存在許多問題。開放存取文獻的質量影響圖書館的館藏。開放存取文章的費用和數據庫價格（含有開放存取文章）已經成了焦點問題。談論的焦點在于作者已經為開放存取文章付費了，結果圖書館還要付錢購買。購買的價格，不同的數據庫有不同的規定。比如springer數據庫，假如數據庫中開放存取的文章達到8%，就會降低數據庫訂購費用標準。開放存取期刊的影響因子與論文被引率的研究更是研究人員關注的問題。

2.1? 開放存取文獻的質量

文獻的質量控制是學術文獻出版一個很重要的方面，這個問題倍受開放存取運動關注，因為直接關系到開放存取的發展前景。國外多數學者認為開放存取文章的發表是為了滿足研究者發表文章的需求，降低了文章質量。一些學術界的人士反對開放存取期刊，是因為擔心作者付費模式會造成垃圾論文泛濫。其實，開放存取期刊有同行評審，質量有保障。然而開放存取的另一種模式是開放存取倉儲。開放存取倉儲內的電子文檔包括預印本（preprint）和后印本（postprint）。預印本是未經過同行評審的論文，很難有質量保障。而后印本有嚴格的評審過程，質量基本有保障[2]。

同行評審是開放獲取和訂閱期刊爭論中的一個關鍵問題。同行評審將使期刊保持高質量，研究人員從中獲得巨大收益。來自于美國西蒙斯學院（Simmons College）圖書館和信息科學研究生院的Robin Peek教授，發表了許多關于開放獲取的文章。他指出預印本沒有被同行評審，是過時的，圖書館應該收集同行評審的期刊版本。Mattew Cockerill是BioMed Central的出版商，作為領導移除障礙到開放存取的先行者之一，有更樂觀的看法。他看到同行評審有更多的機會，于是提出他的意見：互聯網正在輸送后同行評審的機會。同時，包括BioMed Central在內的許多出版商的評論系統并不停止接受手稿，其目的是為了跟上互聯網上越來越多的用戶生成內容和文章評論的趨勢。

實際上，開放存取期刊在世界范圍存在質量問題。信息技術打開了出版開放存取研究結果的前景，同時也出現了掠奪性、虛假、不可靠和低于標準的文獻，出現了數字出版物的副產品。OA期刊上有一些低質量的文章，例如《scientific reports》。在這個OA期刊中，文章中語法錯誤是小問題，實驗方法和技術路線的缺陷占了大部分。有時，在OA的文章中幾乎沒有知識的內容，讀這些低質量的文章浪費了太多時間。這些經驗可以從圖書館學科服務閱讀大量英文開放存取文獻中得到借鑒。在世界層面上，為了提高國家的研究水平，很多國家都提醒他們國家的學者和研究人員注意掠奪性和虛假性開放存取期刊，并且不鼓勵他們在這些期刊上發表研究結果。河南農業大學就發布了國內外的預警期刊（包括開放存取期刊），防止研究人員在這些期刊上發表文章，影響大學聲譽。因此，圖書館要對開放存取期刊進行評價。首先要從其權威性和真實性上考慮，其次要從學術性與穩定性考慮。最終，要從時效性和可用性考慮。這樣建立符合數字科研環境的質量控制體系[3]。

2.2? 開放存取文章的費用

學術期刊出版的傳統資金模式主要是通過向圖書館收取訂閱費，并通過作者支付的投稿費和版稅作為補充。數字出版物的增長降低了成本，它必須成為印刷出版物的替代品。我們知道有許多電子期刊沒有印刷版，因此出版商將不向作者收取任何費用或者收取少量費用。汪挺等人對開放存取的收費模式進行了深入分析，他們認為開放存取的收費方式可以分為以下幾種：第一種，需要支付審稿費和發表費；第二種，所有的期刊只采用一種標準固定收費模式，然而同一出版商發行的不同期刊收費可以不同；第三種，基于文章的收費模式，有些出版商根據文章的頁碼和版本來收費，有時還收取制圖費、彩圖費等；第四種，基于作者的收費模式，出版商對發展中國家的作者收費會很低或者豁免；此外，還有團體會員優惠政策、額外收費政策等[4]。對于團體會員優惠政策，節省了作者很多發表費用，發表有大量開放存取文章的大學可以使用這一政策。

美國西奈山伊坎醫學院的G HALEVI教授和S WALSH教授通過E-mail對其西奈山伊坎醫學院職工進行了調查，主要目的是調查職工如何支付開放存取文章加工費（Article Processing Change，APC）以及他們對費用的理解。結果發現：第一，多數職工不贊成或強烈不贊成文章加工費對于維持出版費是必要的。他們一致同意開放存取出版需要金錢投入。然而多數職員認為文章加工費不公平，而且價格昂貴，只是滿足了被很好基金贊助的研究人員。第二，職工不贊成或者強烈不贊成文章加工費由作者支付，而是由贊助者或者作者機構來支付。第三，對于初級教師，沒有基金支持，費用昂貴，他們將不發表文章[5]。這對于國內的開放存取付費問題具有借鑒意義。

2.3? 開放存取期刊的影響因子與文獻被引率

影響因子和引用率是衡量期刊質量的指標。通常，如果期刊影響因子和被引用率高，作者寧愿投稿選擇并提交文章到這些期刊。引文優勢可以歸因于較高的可見性的OA文章，這意味著OA作者支付模式對他們的讀者有用和比較受歡迎。同時，OA的引文優勢可以鼓勵那些愿意支持OA運動的作者，同時尋求在成熟的傳統期刊上發表文章。開放獲取的研究文獻潛在地加速了研究發現的認可和傳播，但實際效果有爭議。在實踐中，雖然文章被多次引用，但知識含量很低，不能代表國際水平。有時，它們只是熱點問題，沒有進行深入研究，不代表研究方向。

西班牙Pablo Dorta-González等研究了影響開放存取資源不被引用的可能性的作用因素，結果發現開放存取和沒被引用沒有強烈的相關性。Scopus數據庫調查表明，在多數引用的Q1區期刊中，開放存取期刊沒被引用率稍微較低。在Q2和Q3分區中，開放存取前和非開放存取期刊沒有區別。然而Q4分區的開放存取期刊沒被引用率又較低。這說明分區影響著沒被引用率。學術會議沒有開放存取，沒法和非開放存取比較。開放存取的圖書系列比付費的圖書系列有較高的沒被引用率[6]。

3? 開放存取對高校圖書館的影響

筆者認為高校圖書館員除了做好日常服務外，應該深入做學術研究，。包括圖書館學研究和非圖書館學研究。一般來說，如果他們加入大學院系實驗室或課題小組，大量閱讀研究文獻（尤其是英文文獻），就會從數據庫中篩選出好的文章。更重要的是，他們將在國內外期刊發表高質量的非圖書館學文章，例如專業背景為化學專業的圖書館員可以發表化學專業的文章。同時，由于在圖書館工作，實踐性很強，他們也能發表圖書館學文章，尤其是發表開放存取文章在開放存取期刊上發表文章。這樣就對開放存取有一個深入的理解。由于具有這樣的能力，圖書館員還可以進行開放存取資源建設。

3.1? 進一步擴大圖書館員的學術交流

目前，圖書館學文獻中有一些是OA類，包括英文文獻。在中國，如果圖書館員在國內外期刊上發表圖書館學開放存取文章或者研究國內外的開放存取動向，他們就能與國內外高校圖書館員交流開放存取前沿成果，跟上國內外開放存取的發展。同時，他們做學科服務，也可以和專業教授討論課題，讓他們熟悉開放存取政策，建議他們發表高質量的開放存取文章。

3.2? 豐富圖書館館藏建設

圖書館的資金跟不上數據庫價格的上漲，OA緩解了高校圖書館的經濟危機。現在開放存取資源越來越豐富，高校圖書館可以收集免費的開放存取資源（例如Open Access Library，即開放存取資源圖書館）和購買便宜的開放存取數據庫（例如Worldlib，即國外開放資源整合平臺）。另外，高校機構庫的建設是一個發展方向。它實現了所有在本單位發表的中英文文獻文章都可以儲存在大學圖書館機構庫里。目前，圖書館機構庫的建立最好和院系共同建立，這樣可以節省時間和資金。當然機構庫應該收錄本單位已經發表的文章和申請的專利等。至于學位論文，收錄被確認為優秀的學位論文比較好，劣質的學位論文會影響機構庫的收藏質量。通過嚴格的收錄標準和制定嚴密的開放存取政策，機構庫的發展會由單個的機構庫發展到國家圖書館開放存取聯盟的機構庫，發揮出它應有的學術價值。目前我國有2007年起步建設的中國科學院機構知識庫網格和2012年建成的“CALIS機構知識庫中心系統”。 ，這已經在開放獲取發展邁出了重要一步。

當前，世界圖書館正在把增加管理開放存取學術出版物作為部分的內容管理。OCLC（Online Computer Library Center）帶來了世界上最大的圖書館合作機構的力量，以支持大規模的開放存取倡議。.通過延伸館藏和使用者友好發現服務，OCLC正在使開放存取內容更容易被發現和獲得。現在OCLC支持圖書館、研究人員、教育者和學生通過WorldCat獲得開放存取資源，內容不僅來自傳統出版社，還來自領頭的開放存取提供者，包括Directory of Open Access Books、Directory of Open Access Journals、Open Access Publishing in European Networks、OAIster、The Scientific Online Library、Open Textbook Library、Open Book Publishers和PLOS等[7]。

3.3? 直接訪問開放存取資源網站，節省圖書館服務器存儲空間

在中國，一般研究人員通常使用以下開放存取平臺，如DOAJ和Highwire。DOAJ（Directory of Open Access Journals）是瑞典隆德大學lund university圖書館制作的一個OA期刊目錄系統。Highwire Press由斯坦福大學圖書館于1995年創建，是目前世界上最大的免費全文學術出版商，擁有具有較大影響力的知識庫，它是一門綜合性學科的出版社，學科范圍涵蓋生物科學、人文科學、醫學、物理學和社會科學。

目前，通過搜索引擎可以直接訪問大部分的開放存取期刊，而不需要用戶分別進入各個網站或資源庫。有調查顯示，有65％的用戶是通過google來查找DOAJ中的文獻。這種方式迎合了用戶一站式檢索的要求，對于整合資源和擴展論文影響具有重要的意義[8]。另外，圖書館可以免費使用開放存取資源圖書館Open Access Library和GoOA，不用建立鏡像服務器，直接訪問網址http：//www.oalib.com/和http：//gooa.las.ac.cn/external/index.jsp，便可以閱讀到免費的全文，這樣就節省了圖書館服務器存貯空間。值得一提的是，GoOA是由中國科學院文獻情報中心建設的開放存取期刊論文一站式發現系統，主要為中國科學院的研究人員服務。在GoOA上，可以進行投稿期刊選擇、文章加工費價格及合理性查詢等。

4? 展望

匈牙利Marton Demeter等通過對2000—2019年世界7個地區和9個學科的國際開放存取出版發展的狀況進行了分析，結果發現，開放存取期刊過去20年來明顯增加，但是不同的世界地區和不同的學科有顯著的不同。在Scopus數據庫中，開放存取模型只是近十年來猛漲。目前，通過Scopus數據庫調查發現：首先，期刊超過15%的期刊是開放存取期刊，幾乎所有的學科有不少于10%的開放存取。其次，Q1區的開放存取期刊比總的開放存取期刊少。拉丁美洲開放存取期刊的分區比西方國家開放存取期刊的分區低。開放存取比例在發達國家最低，其次是亞洲國家，拉丁美洲國家最高。最后，學科開放存取不同典型地發生在西歐和北美。在所有學科中，開放存取期刊的比例在非西方世界地區沒有明顯的不同[9]。所以，開放存取期刊出版發展勢頭很好，只是西方國家與非西方國家存在差異。

有趣的是，研究者不愿意把他們的文章貯存在機構倉庫，而是寧愿愿意貯存在學科倉庫或者預印本倉庫，例如arXiv（arxiv.org）、SSRN（ssrn.com）、scholarly collaboration networks（SCNs）或者社交共享網絡ResearchGate（researchgate.net）等。研究者選擇這些地址存貯他們文章的原因，可以概括如下。第一，機構倉庫缺乏永久的擁有權。許多研究者在他們的職業生涯中將改變他們的機構單位，因此將失去文章的擁有權。然而學科倉庫或者預印本倉庫有固定的賬戶，研究者可以永久管理自己的文章。第二，學術人員不管單位怎么改變，研究的學科領域大多不會改變，研究人員將沿著學科方向考慮，這是學科倉庫或者預印本的優勢。第三，機構倉庫具有不持續性和較少的使用者經歷使用者較少。相比較而言，社交共享網絡（ResearchGate和Academia.edu）不斷地創新，。社交共享網絡他們采用了游戲化和社交網絡技術鼓勵使用者使用。因此，缺乏創新是機構倉庫失敗原因之一，而且機構倉庫間還沒有持續性。盡管很多大學的機構倉庫正在使用一系列比較小的共享軟件，例如Digital Commons、，DSpace或者EPrints[10]。鑒于此，機構庫建設需要逐步完善。相信不久的將來，國內在中科院和CALIS中心的帶領下，機構庫發展越來越好。值得一提的是，歐洲委員會2018年發起S（Plan S）計劃，規定從2021年起，凡是公共資金資助的產出的研究成果立即開放存取。2014年5月，我國中科院和國家自然科學基金委員會分別宣布，中科院受各類公共資金資助的各類項目產生的論文和國家自然科學基金全部或者部分資助科研項目產生的論文，都將在論文發表后12月內實行開放存取。

總之，開放存取的發展在國內的發展要時刻關注國際形勢我們要時刻關注開放存取在國內外的發展形勢，因地制宜，結合本單位實際情況進行開放存取資源建設給開放存取發展一個良好的環境。作為工作在信息資源中心圖書館的圖書館員，要時刻關注開放存取資源和政策，以便更好地服務師生。

參考文獻

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[7]OCLC Supports Libraries，Researchers，Educators and Students with Open Access Content through WorldCat.[EB/OL].[2020-10-23].https：//www.oclc.org/en/news/releases/2020/202010

23-oclc-supports-open-access-content-through-worldcat.html/.

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[10]Tay A.Rethinking Institutional Repositories[J].Online Searcher，2017，41（2）：10-15.

基金項目：此論文為2021年河南省圖書情報研究項目《非圖書館學專業館員在高校圖書館的作用》? ? ? ?的成果之一（項目編號：HNTQL-2021-065）。

河南省圖書情報研究項目（HNTQL-2021-065）。

作者簡介：王美平（1975—），女，碩士研究生，館員；研究方向為開放存取，學科服務，信息檢索。

作者簡介：通信作者：王美平（1975—），女，碩士研究生，館員；研究方向為學科服務、開放存取和信息檢索。

研究方向為開放存取，學科服務，信息檢索。