有效合規(guī)背景下審前涉案財(cái)物處置之完善

吳俊杰 俞育標(biāo)

(華東政法大學(xué),上海 200042)

一、問題的提出

在合規(guī)不起訴制度的運(yùn)行過程中,涉案企業(yè)需要在第三方組織的指導(dǎo)下進(jìn)行合規(guī)整改以消除企業(yè)的違法犯罪基因換取檢察機(jī)關(guān)的不起訴,其整改方式包括聘請(qǐng)專業(yè)律師協(xié)助、建設(shè)合規(guī)部門創(chuàng)立公司自查制度、調(diào)整公司架構(gòu)防止權(quán)力集中等,這需要涉案企業(yè)投入大量的資金以供給,保持企業(yè)的正常運(yùn)行。 然而,對(duì)審前涉案財(cái)物處置的研究尚處空白。 無論是實(shí)務(wù)部門還是學(xué)者都將研究的重心放在合規(guī)不起訴中的企業(yè)和企業(yè)家,卻忽視了資金、設(shè)備、場所等財(cái)產(chǎn)才是企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。 雖然我國有涉案財(cái)物處置相關(guān)的法律、司法解釋和規(guī)范性文件,但執(zhí)法司法實(shí)踐中卻存在著隨意處置涉案財(cái)物的問題,嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人合法權(quán)益,嚴(yán)重影響司法公信力[1]。 目前在涉企案件中的涉案財(cái)物處置的隨意性主要存在以下情形:其一是偵查部門對(duì)涉案財(cái)物認(rèn)定邊界不清,不當(dāng)擴(kuò)大查封、扣押、凍結(jié)的范圍;其二是審前階段涉案財(cái)產(chǎn)處置的定位不明,出現(xiàn)對(duì)涉案財(cái)物提前罰沒的情況;其三是在涉案財(cái)物的移送過程不順暢。有鑒于此,本文站在有效合規(guī)的角度,分析涉案財(cái)物處置不當(dāng)對(duì)企業(yè)合規(guī)產(chǎn)生的弊端,最后提出因應(yīng)之策。

二、審前涉案財(cái)物不當(dāng)處置阻礙有效合規(guī)的實(shí)現(xiàn)

(一)“一扣到底,全部剝奪”影響合規(guī)計(jì)劃的開展

雖然《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱《刑事訴訟法》)、《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》(以下簡稱《公安部規(guī)定》)等文件均規(guī)定不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的財(cái)物,對(duì)已經(jīng)查明與案件無關(guān)的財(cái)物要立即解除措施,但實(shí)務(wù)中偵查機(jī)關(guān)“一扣到底,全部剝奪”的情況仍占比較高。……