關于對地方標準審核工作的探討與分析

摘 要：標準審核是標準編制過程中的一項重要工作，對保證標準發布質量有著重要意義。本文初步探討如何開展地方標準的審核工作，從報批材料的齊全性、制定程序的合法合規性、標準文本結構、格式和內容的合法合規性、編制說明的合規性、技術審查及征求意見采納情況等方面進行說明，闡述在各個審核環節中的審核內容及審核要點。同時，對地方標準編寫中存在的典型問題進行總結，為地方標準審核人員和編制人員提供借鑒參考。

關鍵詞：地方標準，地方標準審核，地方標準編寫

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.010

0 引言

標準是通過標準化活動，按照規定的程序經協商一致制定，為各種活動或其結果提供規則、指南或特性，供共同使用和重復使用的文件[1]。地方標準作為國家標準、行業標準的補充，能夠更加貼合地方實際，發揮地區優勢，推動地方產業轉型升級、服務業規范化發展和社會管理與公共服務水平提升，是地方經濟與社會高質量發展的重要支撐[2]。

隨著對標準化建設工作的重視，各地區逐步開展地方標準的制定工作，地方標準的編寫質量也影響到社會管理和公共服務等領域的推動與發展。目前在地方標準制定方面，大部分更著重于對標準編寫的思考和分析，地方標準審核作為提高地方標準水平的重要基礎工作，對提升地方標準質量具有重要的意義。本文將結合實際工作實踐，從標準審核人員的角度，對如何開展地方標準技術審核工作以及審核的要點進行說明，為開展地方標準編寫和審核工作提供參考。

1 審核要素

在開展地方標準規范性審核前，需要對報送的地方標準報批稿、編制說明、專家評審意見、征求意見匯總表及其他必要的報批材料附件的數量及各材料內容的完整性和一致性進行審核。

目前，各省市的地方標準報批材料主要包括：（1）標準報批稿；（2）編制說明；（3）專家評審意見；（4）評審意見匯總處理表；（5）征求意見匯總處理表；（6）標準解讀材料。

2 審核依據

明確審核依據，包括現行的國家省市相關文件，如《中華人民共和國標準化法》《地方標準管理辦法》、各省市地方標準規范性文件以及下達地方標準立項計劃通知等文件，GB/T 1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規則》及其他相關系列標準等。

3 審核內容

3.1 制定程序的合法合規性

審核報送的地方標準報批材料，主要可從以下幾個方面審核制修訂程序的合法合規性：（1）文件名稱是否符合地方標準立項計劃，若調整文件名稱，需審核是否通過技術審查專家組論證；（2）編制說明中是否明確立項、組織起草、征求意見、技術審查等制修訂程序。

3.2 文本結構的合規性

標準文本結構一般包括封面、目次、前言、引言、范圍、規范性引用文件、術語和定義、符號和縮略語、核心技術要素、附錄、參考文獻等要素。對地方標準報批稿進行審核，審核內容主要包括：標準結構是否合理，層次是否清晰，必備要素是否具備，內容是否完整。

3.3 內容的合法合規性

對地方標準報批稿和編制說明進行審核，審核內容包括：（1）地方標準技術內容是否符合現行相關法律法規，規范性引用文件是否現行有效，引用方式是否合理規范，是否符合《中華人民共和國標準化法》第二十一條的規定；（2）地方標準的立項目的是否具有先進性和必要性，是否符合《中華人民共和國標準化法》第二十二條的規定；（3）與國家標準、行業標準以及法律法規是否具有協調性；（4）與現行有效的其他地方標準是否具有一致性；（5）技術內容是否先進、合理，具有可操作性。

3.4 格式的合規性

對地方標準報批稿進行審核，審核內容為標準格式的編排是否符合GB/T 1.1—2020及相關標準的編寫要求。

本章節結合地方標準編寫和審核工作實踐經驗，依據GB/T 1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規則》[3]，簡單說明封面、目次、前言、引言、范圍、規范性引用文件、術語和定義、符號和縮略語、核心技術要素、附錄和參考文獻等要素的編寫要求，分析各要素在編寫過程中存在的共性問題。一方面為提高地方標準審核工作的質量和效率提供幫助，另一方面為地方標準起草人員規范編寫標準提供參考和指導。

3.4.1 封面

封面編寫應標明文件名稱、文件的層次或類別、文件代號、文件編號、國際標準分類號、中國標準文獻分類號、發布日期、實施日期、發布機構等必備信息。如果文件代替了一個或多個文件，在封面中需標明被代替文件的編號。如果文件與國際文件有一致性對應關系，在封面中需標示一致性程度標識。封面編寫常見的問題如表1所示。

3.4.2 目次

目次用來呈現文件的結構。為了方便查閱文件內容，通常有必要設置目次。目次編寫常見的問題如表2所示。

3.4.3 前言

首次制定的地方標準，根據文件的具體情況，在前言中依次給出：文件起草所依據的標準、文件與其他文件的關系、文件與國際文件關系的說明、有關專利的說明、文件的提出信息和歸口信息、文件的起草單位和主要起草人。修訂的地方標準，根據文件的具體情況，在前言中依次給出：文件起草所依據的標準、文件與其他文件的關系、文件與代替文件的關系、文件與國際文件關系的說明、有關專利的說明、文件的提出信息和歸口信息、文件的起草單位和主要起草人、文件及其所代替或廢止的文件的歷次版本發布情況。前言編寫常見的問題如表3所示。

3.4.4 引言

引言主要說明與文件自身內容相關的信息。引言編寫常見的問題如表4所示。

3.4.5 范圍

范圍是用來界定文件的標準化對象和所覆蓋的各個方面，并指明文件的適用界限。范圍編寫常見的問題如表5所示。

3.4.6 規范性引用文件

列出文件中規范性引用的文件，由引導語和文件清單構成。規范性引用文件編寫常見的問題如表6所示。

3.4.7 術語和定義

用來界定為理解文件中某些術語所必需的定義，由引導語和術語條目構成。術語和定義編寫常見的問題如表7所示。

3.4.8 符號和縮略語

如果需要設置符號或縮略語，宜作為文件的第4章。符號和縮略語編寫常見的問題如表8所示。

3.4.9 核心技術要素

核心技術要素是各種功能類型標準的標志性要素，標準的功能類型不同，其核心技術要素就會有所差異。作為標準的核心技術內容章節，涉及不同條款類型的表述，以及章條段、列項、圖表等各要素的編排。核心技術要素編寫常見的問題如表9所示。

3.4.10 附錄

附錄分為規范性附錄和資料性附錄，規范性附錄給出正文的補充或附加條款，資料性附錄給出有助于理解或使用文件的附加信息。附錄編寫常見的問題如表10所示。

3.4.11 參考文獻

參考文獻用來列出文件中資料性引用的文件清單，以及其他信息資源清單。參考文獻編寫常見的問題如表11所示。

3.5 技術審查意見采納情況

對地方標準報批稿和專家評審意見匯總表進行審核，審核內容包括：（1）技術審查會議程序是否有效；（2）對專家意見的采納或不采納的處理情況是否合理；（3）是否按照評審意見修改相關報批材料的內容。

3.6 征求意見采納情況

對地方標準報批稿和征求意見匯總表進行審核，審核內容包括：（1）征求意見方式及時限是否符合要求；（2）征求意見對象是否涵蓋有關行政主管部門以及企業事業組織、社會團體、消費者組織和教育、科研機構等方面；（3）對征求意見的采納或不采納的處理情況是否合理。

3.7 編制說明編寫的合規性

對地方標準報批稿和編制說明進行審核，審核內容包括：（1）編制說明的內容是否按照規定要求編寫，內容是否完整、準確。以深圳市地方標準為例，編制說明內容至少包括：項目背景，工作簡況，地方標準主要內容的依據以及與國內領先、國際先進標準的對標情況，主要條款的說明以及主要技術指標、參數、試驗驗證的論述，是否涉及專利等知識產權問題，重大意見分歧的處理依據和結果，實施地方標準的措施建議等[4]；（2）編制說明的內容與報批稿、評審意見匯總處理表及征求意見匯總處理表的內容是否具有一致性。

4 結語

本文從地方標準審核的角度出發，初步探討地方標準審核的思路及審核要點，分析地方標準編寫中的常見問題，為以后更好地開展地方標準編寫和審核工作奠定良好基礎。標準審核人員和起草人員在實際工作中應加強標準化業務水平，提高地方標準的編寫質量，最大限度地發揮地方標準在經濟社會生活中的引領作用。

參考文獻

[1]全國標準化原理與方法標準化技術委員會. GB/T 20000.1—2014標準化工作指南 第1部分：標準化和相關活動的通用術語[S].北京：中國標準出版社，2015.

[2]王錦瑾，曾偉.基于TQM的地方標準立項質量提升路徑研究[J].中國標準化，2021（20）：22-25.

[3]全國標準化原理與方法標準化技術委員會. 標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規則：GB/T 1.1—2020[S].北京：中國標準出版社，2020.

[4]深圳市市場監督管理局.深圳市人民政府令（第345號）深圳市地方標準管理辦法.[EB/OL].（2022-10-27）[2023-04-30].http：//amr.sz.gov.cn/xxgk/zcwj/scjgfg/bzh/bzhgz/content/post_10197587.html.

作者簡介

李海林，碩士，標準化工程師，主要從事標準化研究、標準編寫、標準審核、標準化咨詢等。

（責任編輯：張佩玉）