找準“卡點”攻破“難點”破解上市公司科研成果轉化難題

文/閆娜 百洋醫(yī)藥集團

當前，我國科學技術研究轉化率較低，教育部科學技術與信息化司的資料顯示：2014年全國高等教育綜合科研轉化率低于3%，近年來也不到5%，遠低于30%的發(fā)達國家水平。同西方國家相比，我國在高新技術成果轉化上有著較大差異，歐美、日本等國的高新技術成果轉化比率均達到50%以上。實施科教興國戰(zhàn)略勢必要加強科技成果轉化工作?？蒲谐晒D化，特別是在關鍵技術節(jié)點上攻克難關，聚焦高端國產(chǎn)替代，成為上市公司戰(zhàn)略轉型的方向之一。

2015年開始，國家制定并頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《促進科技成果轉移轉化行動方案》相關細則。后疫情時代，基于“雙循環(huán)”的發(fā)展需要，很多企業(yè)開始思考從科技成果轉化入手，制定符合國情和科技發(fā)展現(xiàn)狀的戰(zhàn)略，對關鍵技術的“卡點”和“堵點”發(fā)起攻擊，以期提高上市公司的業(yè)績和價值，以應對資本市場對上市公司的期望?？萍汲晒D化不但能為上市公司帶來估值增長，也對企業(yè)運營的長期業(yè)績帶來了保障。

企業(yè)在科技成果轉化過程中遇到的問題

高校缺乏對科研人員在科研成果轉化方面的激勵。首先，在當前高等教育的評估制度中，完成了重大研究規(guī)劃課題、爭取到國家科技部的政策經(jīng)費或自然資金支持、撰寫高質量的報告仍然是科研人員評定高級職稱的主要標準，這極大地降低了他們參與應用科技成果轉化的熱情。其次，不少學校在激勵科研人員轉化技術成果時，以企業(yè)支付的專利費用為主，其價值通常低于學術論文等研究獎勵取得的報酬，不如“杰青”或博士等榮譽給科研人員帶來的利益大，這使得科研人員偏向學術而對轉化的熱情不高。同時，科研人員對于科研成果的經(jīng)濟收益尚不確定，商業(yè)表現(xiàn)尚不可知，也會對科研成果的轉化帶來不確定性。

科研人員精力有限，不利于科研成果轉化。參與科研成果轉化的科研人員一般具有雙重身份，其在高校任職的同時，一般還以技術入股的方式成為科創(chuàng)公司的股東之一。科研機構與企業(yè)對人才的評價標準不同，這就意味著科研人員需要擇一投入精力。以教授職務為例，一般要求科研人員必須取得副教授職務六年以上，或取得副高職務以來必須在全國性雜志上發(fā)表主要論文一篇以上（第一作者），有一部以上學術專著（第一作者），是某個專業(yè)帶頭人或一個項目的重點研發(fā)人才。而企業(yè)則不同，企業(yè)一般以盈利為主要目的，以達到對所有者、顧客、雇員以及社會大眾的利潤最大化為主要目標，并以創(chuàng)造商品或勞務換取收入。兩者的社會價值和個人價值完全不同，這就使得科研人員在精力不夠的情況下需要擇一發(fā)展。大多數(shù)科研機構把技術人員所完成的科研項目數(shù)量、課題費用多少當作評定職稱的主要標準，把所撰寫的高水平學術論文數(shù)量和鑒定以及獲獎結果當作另一項主要標準，并沒有把科研成果是否工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，之后又能產(chǎn)生怎樣的效益當作主要評價標準。

科研人員對商業(yè)管理有認知偏差。在科研機構中成長的科研人員一般在某一領域具備很強的專業(yè)性，通常是高校或研究所的教授及其學生。由于一直在高校做科研，幾乎不了解商業(yè)規(guī)則和經(jīng)營管理，對商業(yè)規(guī)則和經(jīng)營管理的意識薄弱，也無精力鉆研和學習，這給科研成果轉化帶來了很大障礙。目前市面投資方基本是財務投資或產(chǎn)業(yè)投資。財務投資方無心管理，更多考慮的是創(chuàng)新公司在一定時間帶來相應利益；產(chǎn)業(yè)投資方雖有法人治理結構，但很難與高?？蒲谐晒D化的專業(yè)人士在同一認知領域下溝通。企業(yè)方和科研人員存在一定的認知偏差，也會帶來科研成果轉化的管理困難。一方面，科研人員視專利為個人歸屬財產(chǎn)，不愿交由其他方管理和經(jīng)營，導致專利失去部分控制權；另一方面，企業(yè)方也存在科研成果從實驗室放大為產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的不確定性。

科研轉化項目管理人才匱乏。當下我國的科技成果推廣企業(yè)，大多在企業(yè)孵化過程中就涉及了技術投資，其對象也大多以技術為先，通常以技術形式入股成為科創(chuàng)公司的大股東，忽略了實際參與科技成果推廣的商務人員與企業(yè)管理者。由于在科研成果轉化進程中涉及若干個環(huán)節(jié)，從實驗室到擴大生產(chǎn)，不可避免與外包公司合作，以達到降低研發(fā)成本和管理成本的目的。在科研轉化過程中，項目管理人員起到了重要作用?？蒲许椖抗芾砣藛T不但需要很強的專業(yè)背景，還需要極強的項目管理能力以及熟知政策法規(guī)，才能通過對第三方的管理，督辦科研成果轉化進度，對中試、放大生產(chǎn)等關鍵環(huán)節(jié)才能把控。待科研項目成功獲得商業(yè)批件，其成果也需要專業(yè)人員與市場進行對接，但是其獎勵范圍通常是以一線技術人員居多，忽略了參與科技成果推廣的商務人員與企業(yè)管理者。

科技成果轉化在上市公司落地的解決方案

加強法律法規(guī)建設，完善科研成果轉化激勵機制。首先，要不斷完善有關法規(guī)以形成完善的法治環(huán)境，促使高等學校改變觀念，從而為逐步理順高等教育技術成果轉變途徑創(chuàng)造契機。其次，進一步健全科研人員考核制度，把科學技術的轉化成果列入科研機構考核當中，提高科研工作者對科學技術轉化的主動性。最后，可參考西方國家的商業(yè)收益分配模式，將發(fā)明者及其所有者院系和學校也都納入科學技術商業(yè)收益分配范疇，這樣將會大大激發(fā)三方共同參與科學技術轉化事業(yè)的積極性。

健全法人治理結構，明確科創(chuàng)公司董監(jiān)高在公司的不同職責。上市公司法人治理結構作為未來管理的重點，對其控股公司和參股公司也提出了較高要求。2020年，國務院辦公廳出臺關于提高上市公司效率的建議，分六個領域提出了十七個要求，首先就是提升公司管理能力。做好公司治理工作包括管理好公司內(nèi)部人際關系，管理好公司股東大會、董事會以及經(jīng)營會。在證券市場，近年來發(fā)生的上市公司內(nèi)部財務狀況弄虛作假、公司內(nèi)部爭斗、侵犯上市公司權益等問題，也屬于公司管理問題?？蒲袆?chuàng)新公司由于起步晚，資源通常集中在少數(shù)幾個科研人員手中，因此法人治理結構有待完善。況且，高校教授在本領域的學術地位高，專業(yè)資源豐富，一旦對法人治理結構缺乏了解，容易對上市公司市值造成一定影響。基于此，科創(chuàng)公司在創(chuàng)立之初就開始構建健全的企業(yè)法人治理架構，以明晰股東會、董事和管理人員的職責，盡量做到權責利對等，為科創(chuàng)公司上市計劃做好鋪墊。

加強上市公司戰(zhàn)略協(xié)同，增強資源協(xié)同性。對于上市公司，股民要求業(yè)績要有很強的增長性，其人力資源、財務資源和政府資源等企業(yè)資源往往與業(yè)績相匹配?？苿?chuàng)公司資源基本集中在高校，沒有轉化的條件和資源，無法在短時間內(nèi)依靠自身良性運轉，只能依靠投資人的資金存活。上市公司的戰(zhàn)略轉型往往不會脫離主營業(yè)務，而在其產(chǎn)業(yè)相關領域關注科研成果孵化，最終形成產(chǎn)業(yè)資源共振，以達到科研成果商業(yè)價值最大化。上市公司需尋找與其產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源協(xié)同性最好的科研成果進行轉化，以保證經(jīng)濟利益和戰(zhàn)略增值。

校企合作，培養(yǎng)復合型人才。由于學校和企業(yè)對人才的評價標準不同，導致在科研成果轉化過程中銜接困難?？蒲袉挝粦搶蒲腥藛T的溝通和協(xié)調能力加以培訓，企業(yè)應該對科研人員的項目管理能力做好實戰(zhàn)訓練。一方面可以促進公司現(xiàn)有人才全面提升，有效吸納企業(yè)緊缺的人力資源；另一方面也可以推動高校人才落地服務優(yōu)化升級。