山西財(cái)政支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀淺析

■許 瑩

科技成果商業(yè)化一直是全球性攻堅(jiān)難題，自1996年國內(nèi)最早的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)——深圳清華大學(xué)研究院成立，其間歷經(jīng)“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”“新型研發(fā)（科研）機(jī)構(gòu)”等不同稱謂，2012年全國人民代表大會(huì)上時(shí)任科技部部長的萬鋼提出“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在崛起”，就此“新型研發(fā)（科研）機(jī)構(gòu)”的名號(hào)居之不疑。近年來，伴隨著一系列支持政策密集出臺(tái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加速在全國落地，規(guī)模效應(yīng)初顯，它是順應(yīng)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的產(chǎn)物，成為一股強(qiáng)有力的新興科技產(chǎn)業(yè)力量。2019年，科技部制定并發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），明確了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義，條件和發(fā)展原則。2021年12月，新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》發(fā)布，其中第五章——第五十六條明確提出“國家支持發(fā)展新型研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，完善投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化的發(fā)展模式，引導(dǎo)新型創(chuàng)新主體聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)”。本文將通過對此領(lǐng)域的現(xiàn)狀政策研究，擬論述財(cái)政支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在山西省發(fā)展的現(xiàn)狀及趨勢。

一、國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）建設(shè)數(shù)量

2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出“發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建更加高效的科研組織體系”，這是首次在國家政策層面明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和建設(shè)現(xiàn)代化科研組織體系方面的職能使命，當(dāng)年國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》進(jìn)一步提出“鼓勵(lì)和引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等發(fā)展”等系列重要舉措，全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)全面迸發(fā)，截至2020年底，全國已開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定備案等相關(guān)工作共20余省市地區(qū)，共認(rèn)定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2000余家。其中2019年前（即《指導(dǎo)意見》推行前，2016年到2019年間）約958家。機(jī)構(gòu)設(shè)立數(shù)量飛速壯大，源于國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需求，它的崛起為破解科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的尷尬局面提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中日益發(fā)揮出重要的戰(zhàn)略作用。

圖1 注冊時(shí)間分布概況

（二）分布區(qū)域

不同調(diào)查數(shù)據(jù)可知，江蘇、廣東等東部地區(qū)不僅建設(shè)起步早，規(guī)范程度高，更在數(shù)量上占據(jù)半壁江山，其中，江蘇省達(dá)473家。西部、中部以及東北地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分別約為264家、529家、62家。如表1可見，東北地區(qū)和西部地區(qū)仍差距較大，也意味著我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展存在著較為嚴(yán)重的失衡現(xiàn)狀。

表1 區(qū)域分布概況

（三）政策出臺(tái)

1.全國部分省市政策相關(guān)簡況

在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理方面，目前尚未有統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》中提出“應(yīng)建立分類評價(jià)體系，科學(xué)合理設(shè)置評價(jià)指標(biāo)”，由于各省市科技發(fā)展基礎(chǔ)條件和規(guī)劃布局以及現(xiàn)狀的差異，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法均應(yīng)存在差異。

表2 各省市相關(guān)政策簡況

2．最新優(yōu)質(zhì)政策特征簡析

2021年國務(wù)院第八次督察發(fā)現(xiàn)的48項(xiàng)典型經(jīng)驗(yàn)做法共享交流會(huì)議中，對北京“建立完善‘五新’機(jī)制高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”給予充分肯定，本著“市場化、法治化、國際化、簡約化”的原則，出臺(tái)了《北京市支持建設(shè)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法（試行）》，建立與國際接軌的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制、持續(xù)深化科技領(lǐng)域的“放管服”改革，并制定實(shí)施《北京市外籍人才擔(dān)任新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法定代表人登記辦法（試行）》《關(guān)于北京市面向戰(zhàn)略科技人才及其團(tuán)隊(duì)放權(quán)改革的若干措施》等一系列政策配套，突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)效能，佐以不斷完善的績效評價(jià)機(jī)制，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康有序發(fā)展保駕護(hù)航。

（四）國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展特征

綜上，數(shù)量規(guī)模來看，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)如火如荼。空間地域來看，分布不均衡，集中于沿海發(fā)達(dá)省市，多依托于高等院校這種具備研發(fā)基礎(chǔ)的科研院所，倚重地方政府的舉力支撐。所涉行業(yè)來看，具有鮮明時(shí)代性，如生物醫(yī)藥、物聯(lián)互聯(lián)、人工智能、大數(shù)據(jù)等熱點(diǎn)翹楚。

通過對相關(guān)政策分析以及對前人觀點(diǎn)研讀認(rèn)為，目前發(fā)展較好區(qū)域在政策工具使用上著眼于時(shí)代發(fā)展需要，因地制宜地提出管理思路、差異化的導(dǎo)向決斷，在財(cái)政投入、人才激勵(lì)、評估考核等細(xì)枝末節(jié)處，往往具有更為全面嚴(yán)格的政策支撐，普遍具有更先進(jìn)且細(xì)化的評估考核方式，在早期的一些跨越式發(fā)展中，政策的出臺(tái)更可謂是應(yīng)運(yùn)而生，是在一定歷史時(shí)期面對一定發(fā)展需求自下而上創(chuàng)新突破，做到科研規(guī)律與市場規(guī)律平衡。

二、山西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

（一）相關(guān)政策措施

在2021年3月召開的山西省創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會(huì)議上，我省針對聚焦科技創(chuàng)新需求，積極培育“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”，通過體制機(jī)制創(chuàng)新，打通從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的“最后一公里”，打造政、產(chǎn)、學(xué)、研、金、服、用各個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新的大平臺(tái)等問題，要求建設(shè)一批覆蓋科技創(chuàng)新全周期、全鏈條、全過程的高水平創(chuàng)新平臺(tái)，力爭到2025年建成500家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)一流創(chuàng)新人才和團(tuán)隊(duì)200名，積聚科研人員1萬名。這說明山西省對打破傳統(tǒng)體制機(jī)制、創(chuàng)新能力羸弱等頑疾有著不破樓蘭終不還的巨大決心。

表3 時(shí)間軸

表4 山西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擬認(rèn)定名單

（二）山西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)典型案例

山西高等創(chuàng)新研究院是一所依托“山西省政府綜合改革示范區(qū)”而成立的非盈利新型高端科研事業(yè)型機(jī)構(gòu)，經(jīng)山西省民政廳批準(zhǔn)于2017年9月在太原創(chuàng)辦，政府總投資9億元，是我省首批（2 021年）認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之一，是一所具備獨(dú)立法人資格的公益性事業(yè)單位，也是省重點(diǎn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。高研院采用理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，暫設(shè)3個(gè)學(xué)部。采取“公共服務(wù)平臺(tái)+管理團(tuán)隊(duì)+研究室（課題組）”的模式建設(shè)、管理和運(yùn)行，示范區(qū)全資支持公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，委托高福院士團(tuán)隊(duì)組織運(yùn)營管理團(tuán)隊(duì)，引進(jìn)國內(nèi)外高端科研團(tuán)隊(duì)或人才組建研究室（課題組）。所謂“新”，表現(xiàn)為“三無”：無級(jí)別、無編制、無財(cái)政預(yù)算；“五功能”：科學(xué)研究、人才培育、企業(yè)孵化、政府智庫、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過社會(huì)投入、服務(wù)收入、財(cái)政資助，項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)收入等實(shí)現(xiàn)投入多元化。在此之上，賦予研發(fā)花銷自主權(quán)。依靠有效全面的資源配置，旨在完成“引來一流人才、研發(fā)一流課題、搭建一流平臺(tái)、產(chǎn)生一流成果”的要求。通過搭建科研平臺(tái)，吸引各方領(lǐng)域的科研力量，特別是在腫瘤免疫治療板塊已與省內(nèi)多家醫(yī)院、學(xué)府合作，大力提升了山西生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的集群效應(yīng)。這正是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)緊緊圍繞省重點(diǎn)發(fā)展的“14 + N”產(chǎn)業(yè)部署的良好開端，充分體現(xiàn)了在建立中引導(dǎo)，又在發(fā)展中扶持的頂層規(guī)劃重要性。

（三）山西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展背景

山西省在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)方面尚處起步階段，但作為中部省份，在新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局下，山西省肩負(fù)著全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移重任，省委省政府制定了“東融南承西聯(lián)北拓”的開放發(fā)展戰(zhàn)略。

2022年2月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，公布第二輪“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單，山西大學(xué)的哲學(xué)學(xué)科、物理學(xué)科，太原理工大學(xué)的化學(xué)工程與技術(shù)學(xué)科均入選。這對我省開展基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、人才集聚等無疑利好。任何組織都不可能擁有自身目標(biāo)所需的一切資源，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)納入國家創(chuàng)新體系能夠有效利用創(chuàng)新資源的融通積聚，從而促進(jìn)各類創(chuàng)新主體之間的協(xié)同發(fā)展。

三、啟示與建議

有鑒于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可追溯至上世紀(jì)末的發(fā)展路徑，山西省應(yīng)充分總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)。

首先要始終堅(jiān)定不移地明晰國家重點(diǎn)戰(zhàn)略方向，結(jié)合地方實(shí)際，堅(jiān)持從頂層設(shè)計(jì)輻射牽引，有側(cè)重有章法地甄別山西異于別地的政策導(dǎo)向，復(fù)雜的制度環(huán)境只會(huì)加劇運(yùn)行上的混亂，必須以系統(tǒng)、持續(xù)、高效的方式滿足現(xiàn)實(shí)問題的新需求，打破傳統(tǒng)禁錮，實(shí)施具有超前性的精準(zhǔn)高質(zhì)量支撐。

其次構(gòu)建績效評價(jià)體系，加強(qiáng)監(jiān)測指導(dǎo)。從立項(xiàng)之初即要有嚴(yán)格的備案審核，充分利用大數(shù)據(jù)等統(tǒng)計(jì)手段，建立易于操作的的智庫信息平臺(tái)，一方面便于管理追蹤，另一方面將有助于信息共享。不斷調(diào)整完善績效考核指標(biāo)，獎(jiǎng)懲嚴(yán)明，切實(shí)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“高質(zhì)量”訴求。

以基礎(chǔ)研發(fā)為核心、成果轉(zhuǎn)化為目的為構(gòu)建初衷，靈活把控自上而下或者自下而上的發(fā)展軌跡，打通上情下達(dá)、下情上傳的實(shí)時(shí)渠道，要調(diào)動(dòng)政府、高校、科研院所以及企業(yè)等主體的能動(dòng)性，有效地在主體間、行業(yè)間、區(qū)域間傳達(dá)合作共贏的決心。

創(chuàng)新是第一動(dòng)力，人才是第一資源。人才的競爭又是環(huán)境競爭的集中體現(xiàn)，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)福利保障體系，落實(shí)政策待遇，柔性引進(jìn)、活性培育、彈性任用，防流失、防墮怠，嘗試有據(jù)可循的多樣化管理。

在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會(huì)上，中央統(tǒng)籌規(guī)劃把高質(zhì)量發(fā)展作為時(shí)代發(fā)展要求，為開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程指明了方向。面對“構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，進(jìn)一步落實(shí)黨中央《關(guān)于新時(shí)代推動(dòng)中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，山西省第十二次黨代會(huì)按照“全方位推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”的目標(biāo)要求，提出“全方位推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，科技創(chuàng)新是關(guān)鍵”，這就要求在加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量建設(shè)的同時(shí)，必須強(qiáng)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量。做好科技向生產(chǎn)力的有效轉(zhuǎn)化，搶占先機(jī)、勇攀高峰，解決全面創(chuàng)新的“主動(dòng)力”，這是科技發(fā)展的新局面，更是時(shí)代前進(jìn)的新機(jī)遇。