污水處理廠BOT項目風險控制策略研究

韓 彥

一、引言

污水處理廠建設過程中，在引入BOT概念后，可以進一步優化污水處理廠的建設工作，在城市污水處理建設中具有明顯優勢。污水處理廠BOT項目所涉及到的領域十分復雜，存在許多的影響因素，因此容易產生風險問題，需要相關企業采取有效的風險控制策略，以此來有效預防和控制風險問題。具體來說，相關企業在開展BOT項目時，需要深入分析項目中存在的風險，明確風險的產生原因，并在此基礎上加強風險控制，采取相關的防范對策，從而使各種風險得到有效規避與消除，發揮出BOT模式具有的重要作用，促進我國污水處理行業的健康發展。

二、污水處理廠BOT項目特點

BOT（build-operate-transfer）即建設-經營-轉讓。是私營企業參與基礎設施建設，向社會提供公共服務的一種方式。對于污水處理廠的BOT項目，其具體包括項目招投標期、投資建設期、項目移交期以及經營管理期，不同于一般的工程建設，其特點主要表現在以下幾個方面。

第一，建設污水廠和污水管網。污水處理廠的項目效益關系到廠區污水量，而且污水量多少關系到管網建設程度、區域污水消耗量、區域開發建設程度、污水收集率以及管網建設程度。

第二，征收和支付污水費。污水費主要是指向用戶征收的主要費用，需要和自來水費用共同征收，這樣可以使征收難度得到降低，減少對用戶造成的煩擾。與此同時，還可以避免征收系統成立所產生的費用支出。在當地政府財政中，需要納入污水費征收，并由當地政府結合污水處理量，將污水處理費支付給項目投資運營商。

第三，污水處理工藝的多樣性。結合我國所采用的污水處理工藝，具體包括SBR、氧化溝系列等。在各個系列中，其往往有著不同的處理工藝，所以在污水處理廠BOT項目中，需要對處理工藝進行合理選擇。

第四，進廠水質影響。對于進廠水質指標，其一旦高出設計水質指標，往往會導致污水處理廠的運行成本增加，而當低于設計指標時，則可以使運行成本得到降低，但如果對比設計指標過高或者過低，將會對污水處理廠的運行產生嚴重影響。

第五，出廠水質影響。具體包括出廠水質的監測指標、項目，同時還需要判斷是否有消毒要求，考慮污泥處置方法和費用。

第六，項目設施與特許期限。當污水處理工藝不同時，廠區處理設備和設施也存在差異，需要明確項目特許期限和設備更新時限。

三、污水處理廠BOT項目存在的風險

1.招投標風險

對于城市污水處理廠，需要在相關政府部門的批準下進行立項，并要對專業的技術單位進行聘請，從而對可行性研究報告進行編寫。與此同時，在對環評單位進行委托時，需要確保其具有甲級環評資質，從而有效編寫環評報告書。對于城市污水處理廠的BOT項目，需要深入分析招投標風險。由于市場競爭不斷加劇，進而導致一些單位采用不合理的招投標方式，最終產生招投標風險。例如，在受到市場惡性競爭的影響后，導致招投標與相關法律程序不符合，使得最符合標準的企業未能順利中標，產生了嚴重的市場準入風險。對于此類風險問題，其主要在中小城市的部分污水處理廠BOT項目招投標工作中容易發生，由于未正確評估企業自身實力，導致其單純采用壓低價格的方式進行競標，尤其在低價中標后，將會直接影響到后期的建設工作，導致污水處理廠出現偷工減料的情況，影響到建設工作質量，對污水處理工程的建設水平產生了嚴重影響。

2.項目談判風險

現如今，對于我國已投入和使用的城市污水處理廠，在其運行和管理過程中，由于未按照市場規律對監督和約束機制進行制訂，進而導致在項目談判過程中容易出現風險問題。因此，相關政府部門和投資方需要對項目談判風險進行充分探討。對比高速公路、電廠和水廠等項目談判，城市污水處理廠的相關投資方，通常未對收費權力進行掌握，這也導致投資風險有所增加。與此同時，對于城市污水處理廠的建設和運營，由于受到自然因素、經濟環境以及國家政策等帶來的影響，進而導致污水處理廠的運行受到影響。為了使此類問題得到解決，需要在污水處理廠項目談判過程中，使政府部門和投資方對此類風險問題的規范與約束加大重視，并在合同中通過條款和內容進行詳細說明，避免有較大的的隱患產生，否則將會影響到污水處理廠BOT項目的順利實施。

3.項目規劃與融資風險

對于污水處理廠BOT項目的規劃風險，其與污水處理廠的建設和運營規模具有密切聯系。一旦污水處理廠自身的處理能力較弱，將會對項目投資效率產生影響，與此同時污水處理廠的保底水量，以及其支付的固定污水處理費用，將會導致政府財政壓力不斷加重。為了能夠有效保證BOT項目的順利實施，需要對項目融資引起重視。在建設污水處理廠時，容易有融資風險問題產生，例如在對特許經營協議進行草簽后，由于資金籌措難度相對較大，進而導致其無法動工，因此無法順利完成污水處理廠的建設工作。對于融資風險的產生，其主要與國內銀行始終畏懼融資項目有關，導致污水處理廠難以順利實現融資目標。

4.建設風險

在實際建設污水處理廠BOT項目時，需要對EPC、DB兩種模式進行運用。在此過程中，施工承包商往往需要承擔最大的風險，具體包括以下幾個方面，分別為不可抗力風險、信用風險、完工和質量風險以及成本超支風險。對于成本超支風險而言，其具體包括融資成本超支、成本超支兩個部分，該類風險在污水處理廠建設過程中是最為常見的一類風險。對于成本超支問題，其影響因素具體包括貸款利率變動、原材料價格變動以及建設管理不善等。在城市污水處理廠建設過程中，其建設風險問題將會對項目開展和后期運營產生嚴重影響，一旦有嚴重的成本、安全、進度等問題出現，將會增大污水處理廠的建設成本。

5.水質風險

針對BOT項目的水質風險問題展開分析，其主要是指進水水質超標問題。一旦超標排放不合格污水，將會導致污水處理廠的進水水質受到嚴重影響，出現嚴重超標問題，進而增大污水的處理成本，并破壞原本的污水處理工藝，導致項目實施效果有所下降。

6.環境標準變化風險

對于環境標準的變化風險，其主要是指環境標準發生變化后產生的風險問題。隨著社會經濟的持續發展，我國陸續調整了現有污水處理廠的排放標準，并對全新的污水處理排放標準進行提出，這也對污水排放指標有了全新要求，極大地增加了污水處理成本，無法有效保證污水處理廠BOT項目的處理成本。

7.配套管網完善風險

對于污水處理廠的BOT項目，其可以將水廠環節有效實現市場化處理。因此，在項目建成和運營過程中，管網配套程度是十分重要的一項因素。如果未配套建設污水管網，將會對污水處理廠的進水量產生嚴重影響。

四、污水處理廠BOT項目的風險控制策略

1.不可抗力風險控制

針對污水處理廠BOT項目不可抗拒風險，在控制此類風險問題時需要有效實現風險識別和確認，并對保險費進行繳納，從而向第三方轉移風險。多數國家的出口信貸機構，需要對保險費進行繳納，以此來對全部或者部分不可抗拒風險進行擔保。結合風險的擔保范圍展開分析，其具體包括民眾滋事以及戰爭等政治風險。對于世界銀行，其所設置的多邊投資擔保機構，提供了沒收、民眾滋事以及戰爭等保險，這些保險成本也成為BOT項目當中的主要組成部分，可以有效控制BOT項目當中的不可抗力風險。除此之外，城市污水處理廠的BOT項目，其需要對相關法律文件和合同進行簽訂，并嚴格約束關于不可抗力風險的問題，并要在有風險問題出現的時候，相關政府部門需要對其經營期限加以延長，并對服務費用加以調整，采取有效措施，從而為建設方解決問題提供協助，優化雙方的經濟和社會效益。

2.投資和談判風險控制

對于污水處理廠BOT項目投資和談判風險，其承擔者具體包括當地政府以及投資方，想要有效控制投資和談判風險，需要相關政府部門對高度透明、公平以及公正的投標程序進行建立，并要保證投標程序的科學性和合理性，在此基礎上有效開展投標工作。與此同時，相關政府部門在制定預算時，需要對污水處理費用的收集方法、收取標準進行明確。對于投資運營商而言，污水處理費是其唯一的收入來源，需要相關政府部門對企業、居民的污水處理費進行收取。在污水處理廠BOT項目中，為了使投資方經濟收益得到保證，相關政府部門需要向投資方賬戶及時轉入其代收的污水處理費，確保能夠有效供應流動資金，從而使污水處理廠的運行水平得到提高，進一步保證BOT項目的投資效益。

3.建設風險控制

在污水處理廠BOT項目建設過程中，其建設風險具體包括安全事故風險、成本控制風險、管理風險、項目完工和質量風險、融資風險、原材料價格變動風險等。為了能夠有效控制以上建設風險，需要對風險自留、回避和轉移等方式進行采用。與此同時，在實際建設城市污水處理廠時，建設方需要對相關政府部門提出要求，使其能夠盡量配合自己，并要對相關基礎設施建設工作加以完善。在實際管理污水收集系統時，投資方需要對市政部門進行委托，由市政部門加以代管，結合實際情況對相關費用進行支付，從而使污水供應量得到保證。

4.技術風險控制

在實際控制城市生活污水處理廠BOT項目的技術風險時，相關建設方需要對適合的工藝技術進行選擇，要確保工藝的科學性和合理性，并要將結合我國的相關法律法規和排水標準，對技術方案加以優化，從而使污水處理廠BOT項目的投資和運行成本得到降低。從專業管理層面展開分析，在控制污水處理廠的技術風險時，需要嚴格控制進水和出水水質，并要有效防范進水水量變化風險。在實際控制進水和出水水質風險時，需要采取以下幾種手段。首先，需要對科學合理的污水處理工藝進行選擇，使進水水質指標能夠與設計標準值相符合。其次，相關政府部門需要為項目企業提出相應的經濟補償，以此來為其提供技術支持。最后，在提高水環境質量標準后，會有相應的成本產生，并在污水處理服務費用當中分攤，對污水處理服務費適當提高。

5.經濟風險控制

在污水處理廠BOT項目中，產生經濟風險的因素相對較多，需要相關管理人員結合具體因素展開分析，并有針對性地采取控制措施。在BOT模式下，經濟風險控制在污水處理服務價格變化中可以得到有效體現。通常來說，污水處理服務費具體包括污泥處理費、藥劑費、電費、人工費等，需要對服務費價格的時間間隔和構成比例加以明確，或者可以在特許經營協議中對污水處理服務費計算的單價調價公式進行明確。針對進水水量變化風險，其主要是由進水水量不足所引起，需要由政府部門來承擔此部分風險，并擔保最低進水量。

五、結語

綜上所述，在污水處理廠BOT項目實施過程中，需要全面加強風險控制，深入分析各項風險因素，采取有效的控制策略，從而提高BOT項目實施效果。