內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響研究

韓小紅，馮 華

(1.北京交通大學經(jīng)濟管理學院，北京 100044；2.山東青年政治學院經(jīng)濟管理學院，山東 濟南 250103)

0 引言

“十四五”規(guī)劃指出鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力，實現(xiàn)互利共贏，同時指出要實行高水平對外開放，依托我國大市場優(yōu)勢吸引全球資源要素。2021中央經(jīng)濟工作會議提到改革開放政策要激活發(fā)展動力，指出擴大高水平對外開放，落實好外資企業(yè)國民待遇，吸引更多跨國公司投資，推動重大外資項目加快落地。習近平同志也指出中國將修訂并擴大 《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》，引導更多外資投向先進制造業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)等，同時習近平同志多次談打造科技發(fā)展環(huán)境時， “開放”始終放在最前面。劉鶴同志在談到實現(xiàn)高質量發(fā)展的動力和保障時指出，要把引進發(fā)達經(jīng)濟體高技術高質量的直接投資，作為提高對外開放水平的重要方面。作為國家創(chuàng)新體系開放的重要通道，外資研發(fā)是將國家創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡有效連接的重要橋梁，大力吸引外資研發(fā)正是充分利用全球創(chuàng)新資源的關鍵環(huán)節(jié)。而外資研發(fā)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，尤其是對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響目前缺乏研究，使得我國在制定引導外資研發(fā)政策方面存在依據(jù)不足、情況不明的問題[1]。

在理論層面，完全競爭范式回避了 “解決廣泛而且無處不在的外部性和學習現(xiàn)象”，也不能很好地分析和解釋真實世界發(fā)生的技術活動，而演化經(jīng)濟學視角給出了合理的解釋；基于演化經(jīng)濟學視角，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化發(fā)展則是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體、市場要素和非市場要素在系統(tǒng)內(nèi)凝聚力和發(fā)散力作用下不斷發(fā)展、不斷相互融合的過程，這是在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)三元結構概念模型的研究基礎上[2]，構建的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)互動模型，探索非市場要素中的創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策，是如何影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體互動，以期通過作用機制的梳理，完善理論層面的探索。

在實踐層面，作為技術密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)，高技術產(chǎn)業(yè)比中、低技術產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出更大的研發(fā)全球化傾向，其研發(fā)全球化程度高于其他行業(yè)，在東道國產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)，這必然產(chǎn)生內(nèi)資和外資研發(fā)主體的互動；同時，高技術產(chǎn)業(yè)也存在多種程度的市場失靈：協(xié)調失靈和技術外溢，這導致市場無法對資源進行有效配置，因此市場失靈是制定和實施各類創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策的依據(jù)，突顯了創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策的作用。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，除了以往圍繞外資研發(fā)主體對內(nèi)資研發(fā)主體 “溢出”視角外，是否存在基于創(chuàng)新系統(tǒng)觀的研發(fā)主體 “耦合”視角？研發(fā)主體的 “耦合”對產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程如何？同時，在上述影響過程中，創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策要素又起到了什么作用？本文立足產(chǎn)業(yè)演化視角，基于耦合協(xié)調理論和調節(jié)效應，探究在內(nèi)資和外資研發(fā)主體協(xié)調發(fā)展對產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，在開放式創(chuàng)新時代下政府相關部門如何適度利用相關政策措施，推動高技術產(chǎn)業(yè)利用好外部知識開啟 “平行學習”，解決 “平行學習”場所下高技術產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)科技自立自強等問題。

1 文獻梳理

1.1 研發(fā)全球化浪潮

從現(xiàn)有研究看，針對外資研發(fā)的研究，始于研發(fā)全球化浪潮。第一次浪潮在20世紀70年代之前[3]，而Papanastassiou等[4]認為研發(fā)全球化浪潮是以1973年美國關稅委員會首次對美國企業(yè)的海外研發(fā)進行相關報告作為標志性階段。而研發(fā)全球化第二階段 (1980—1990)，這一時期屬于研發(fā)全球化的整合階段[4]。研發(fā)國際化的第三階段 (1990—2010年)，經(jīng)歷了國際研發(fā)網(wǎng)絡建立期，主要特征是發(fā)展綜合性跨學科及研發(fā)網(wǎng)絡的建立[4]，Castellani等[5]指出自20世紀90年代末以來，人們對跨國企業(yè)創(chuàng)新活動組織中網(wǎng)絡的關注顯著增長，虛擬研發(fā)團隊 (Virtual R&D Teams)的概念也是在該階段提出的，它是在信息和通信技術的促進下建立起來的[6]，研發(fā)全球化在20世紀80年代中期和90年代已達到成熟。研發(fā)全球化的第四個階段 (2010至今)，突出了跨國公司研發(fā)區(qū)位模式的新變化和制度距離的重要性，聚焦了外資研發(fā)的地理位置，這都是經(jīng)濟地理學和國際商務日益融合的結果。

1.2 研發(fā)全球化的兩大分支

在研發(fā)全球化的研究領域中，興起一股 “外資研發(fā)技術溢出效應”的研究熱潮，這個分支主要聚焦外資研發(fā)是否有助于東道國獨立技術能力的增強。根據(jù)Dunning[7]關于外資研發(fā)對東道國的影響，存在兩種相反的觀點，即促進與抑制。然而在科學和技術資源沒有得到充分利用的發(fā)展中國家，長期來看抑制的觀點可能沒有多大的說服力。雖然短期內(nèi)，研發(fā)活動會創(chuàng)造出高科技飛地的孤島；而長期看，知識和技能并不是孤立的[3]，研究人員的流動性、通過當?shù)夭少徍蛯Σ牧系男枨蟮缺厝粫辜夹g在整個經(jīng)濟中擴散。跨國公司的研發(fā)活動向發(fā)展中國家的科學界注入商業(yè)文化[8]，改革開放為中國制造業(yè)帶來了吸收知識溢出、實現(xiàn)技術進步的歷史機遇[9]。

另一個分支則是近兩年探索的結果，聚焦產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新主體的互動關系，尤其是基于耦合協(xié)調理論的探索。經(jīng)濟學作為社會科學中的顯學，一直在不斷地從物理學和生物學中汲取營養(yǎng)。而耦合協(xié)調理論來源于物理學，它是描述系統(tǒng)或要素之間良性互動、相互依存、相互協(xié)調促進的關聯(lián)程度，近年來被廣泛應用于社科領域，如城市發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集群、經(jīng)濟增長等領域[10]，尤其在外商直接投資領域，以雙向直接投資協(xié)調發(fā)展視角的研究呈現(xiàn)出雨后春筍之勢[11-12]，也出現(xiàn)聚焦外商直接投資中的來華外資研發(fā)與我國自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調[10,13-14]、生態(tài)共演的研究視角[15]，其中，圍繞外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的另一個研究則是探索二者之間的直接或間接作用機制。從現(xiàn)有相關研究來看，圍繞外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合研究，沒有站在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，去深入探索內(nèi)資研發(fā)和外資研發(fā)主體的耦合協(xié)調機制，而研發(fā)環(huán)節(jié)的耦合協(xié)調在自主創(chuàng)新績效提升方面則發(fā)揮了非常重要的作用。因此嘗試從內(nèi)、外資研發(fā)主體耦合協(xié)調發(fā)展視角，探索其對自主創(chuàng)新績效的影響機制具有一定創(chuàng)新，將外資研發(fā)領域的研究由 “溢出”推向 “耦合”。

1.3 高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政策因素

高技術產(chǎn)業(yè)是各國科技競爭的重要陣地，縱觀日本、韓國甚至美國，都在大力發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠降低衰退產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的負面影響 (如日本)[16]、能夠提升國家競爭力 (如美國)[16]、能夠有效抑制 “人才外流” (如韓國、中國臺灣)[17]。我國于1986年3月啟動 《國家高技術研究發(fā)展計劃》 (863計劃)，正式拉開高技術研發(fā)的序幕，陸續(xù)頒布了一系列促進高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。產(chǎn)業(yè)政策的實行應以是否有利于創(chuàng)新為出發(fā)點；競爭政策也是為了更好地激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力[18]；科技政策作為公共政策，體現(xiàn)了政府在創(chuàng)新活動中的作用，即激發(fā)創(chuàng)新活動，而科技政策的萌芽，最早出現(xiàn)于歐美國家。開放式創(chuàng)新政策打開了全球創(chuàng)新競賽之門[18]，堅持用好全球創(chuàng)新資源，堅持吸引更高質量外資，構建高效的國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，形成高效的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境共生競合、動態(tài)演化的開放復雜系統(tǒng)[19]。當然，構建高效的國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，用好全球創(chuàng)新資源的目的，均是為了實現(xiàn) “自主而不封閉，開放而不失控”的科技自主創(chuàng)新政策[20]。圍繞高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，后發(fā)國家借助創(chuàng)新政策，實現(xiàn)了由創(chuàng)新追趕型向創(chuàng)新引領型的轉變；在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展史上，高技術產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)，正是在眾多產(chǎn)業(yè)政策的大力支持下得到迅速發(fā)展，而科研補貼、稅收減免是最常用的產(chǎn)業(yè)政策[21]。因此，在較多的政策因素中，政府的創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新同等重要，它應成為其他政策的 “執(zhí)牛耳”[18]。

縱觀現(xiàn)有研究，圍繞自主研發(fā)投入與自主創(chuàng)新效率、自主研發(fā)投入與外資引進的研究皆是從溢出視角展開的，有少量文獻是通過協(xié)同創(chuàng)新視角，即引入自主研發(fā)投入和外資研發(fā)投入的交叉項來論證其對自主創(chuàng)新績效的影響，但現(xiàn)有研究仍舊缺乏在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的視角下，借助耦合協(xié)調理論來探究自主研發(fā)、外資研發(fā)和自主創(chuàng)新績效的關系，較少將產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策納入以上三者關系的論證。因此，本文基于 《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》建立行業(yè)面板數(shù)據(jù)，基于耦合協(xié)調理論和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)互動模型，利用Stata15.1進行調節(jié)效應研究，探究內(nèi)外資研發(fā)耦合協(xié)調發(fā)展、創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響機制，以期豐富開放式創(chuàng)新和國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論探索，為構建中國特色的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論體系建言獻策。

2 理論分析及研究假設

外商直接投資中的外資研發(fā)活動以跨國公司主導為主，主要依托中國的產(chǎn)業(yè)基礎，其對中國的經(jīng)濟和科技的影響也直接作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展之上[22]。以高技術產(chǎn)業(yè)為研究對象，其內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展則是通過測度高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資研發(fā)與外資研發(fā)主體之間良性互動、相互依存和協(xié)調促進的關聯(lián)程度，該指標越高，說明高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)研發(fā)要素的互動協(xié)調越好，外資研發(fā)帶來的溢出效應對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)呈現(xiàn)良性拉動作用。

2.1 內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展與產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效

研究與開發(fā)被認為是創(chuàng)新的主要動力，而研發(fā)投入是具有雙面性的。以技術傳播和技術活動作為媒介，外商直接投資要比以往承擔更為顯著的作用。跨國公司有更多的生產(chǎn)力，投資更多研發(fā)，產(chǎn)生更多技術知識[23]，研發(fā)的兩面性，使得外資研發(fā)的進入既是跨國公司自身創(chuàng)新的主要動力，又成為與當?shù)赝獠凯h(huán)境有效銜接的接口，外資研發(fā)是將一個國家的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和國家創(chuàng)新系統(tǒng)與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡有效銜接的重要橋梁和通道。本地研發(fā)系統(tǒng)和外資研發(fā)系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的重要組成，本地化技術知識作為地區(qū)經(jīng)濟活動和生產(chǎn)活動的共同產(chǎn)物，是地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心動力?？鐕緭斄酥饕巧溲邪l(fā)開支占全球研發(fā)開支總額的大部分，積累了豐富的技術知識，外資研發(fā)機構是東道國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是國家創(chuàng)新體系開放的重要通道，一系列積極吸引外商投資并且引導其進入更為復雜活動的產(chǎn)業(yè)政策是非常有效的，并可能在將來持續(xù)有效，如日本在技術追趕期一個獨有的特征即是對國外知識的開放。

內(nèi)外資研發(fā)主體的協(xié)調發(fā)展是產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)良性發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)，是產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)各主要子系統(tǒng)協(xié)調互動、相互依存的關鍵指標，通過內(nèi)外資研發(fā)的耦合協(xié)調發(fā)展，借助示范效應和競爭與合作效應的耦合渠道，為當?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了活力，同時產(chǎn)生了本地化技術知識，從而提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效。地區(qū)內(nèi)參與創(chuàng)新的主體、子系統(tǒng)之間通過示范效應、競爭與合作等的耦合渠道，使得地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)、地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)良性發(fā)展，加大了該地區(qū)的內(nèi)在創(chuàng)新活力，進而提升各主體創(chuàng)新績效[24]。鼓勵內(nèi)資企業(yè)制定成功的搜索策略，使其利用知識外部性來補充自身的內(nèi)部創(chuàng)新投資，或通過知識外部性作為替代品來降低創(chuàng)新風險和沉沒成本[25]，企業(yè)通過各種方式增加自身知識存量，提升企業(yè)動態(tài)競爭行為，增加創(chuàng)新績效[26]。企業(yè)通過壓力和挑戰(zhàn)獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，來自競爭對手的積極壓力可以刺激創(chuàng)新，外資研發(fā)的競爭效應形成內(nèi)外資耦合協(xié)調發(fā)展渠道，使技術知識在競爭對手之間很好地傳播，為外資研發(fā)流入地區(qū)的本土企業(yè)，提供了向跨國公司 “平行學習”的場所，進而提高其創(chuàng)新績效。因此提出假設1：內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展提升了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效。

2.2 創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策的調節(jié)效應

以制度變革和制度形成為研究對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟學，強調了政府相關政策對創(chuàng)新的決定作用，而創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策，作為政府眾多政策的 “執(zhí)牛耳”[18]，又加上指標的可衡量，因此本文嘗試從創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策兩方面，探索創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策要素的調節(jié)效應。

(1)創(chuàng)新政策的調節(jié)效應。創(chuàng)新政策與創(chuàng)新績效的關系，可追溯到新熊彼特主義發(fā)展的重要分支——制度創(chuàng)新經(jīng)濟學，它是以制度變革和制度形成為研究對象。制度創(chuàng)新經(jīng)濟學的代表人物納爾遜曾指出，政府的創(chuàng)新政策對創(chuàng)新起著決定性作用；另一個代表人物弗里曼分析日本的崛起時指出，日本提出 “國家創(chuàng)新系統(tǒng)”政策體系的理論依據(jù)也是制度創(chuàng)新經(jīng)濟學。制度變革與制度形成刺激了創(chuàng)新行為，市場刺激只有與技術學習、技術范式基礎結合起來，才能明確技術創(chuàng)新的方向。而一個國家或地區(qū)政府制定的創(chuàng)新政策，屬于影響技術變革、創(chuàng)新活動的公共行為，包括研發(fā)政策、創(chuàng)新基礎設施政策，以及圍繞刺激創(chuàng)新行為的貿(mào)易政策等。創(chuàng)新政策的積極作用，應該是刺激地區(qū)塑造有利于創(chuàng)新的良好 “社會規(guī)范”和 “學習區(qū)域”。良好的 “社會規(guī)范”，產(chǎn)生了促進信任和經(jīng)常面對面接觸的社會紐帶 (社會資本)，可以促進位于同一地區(qū)企業(yè)之間知識和信息流動。創(chuàng)新公司往往集聚在具有 “積極社會資本”的省份； “學習區(qū)域”的形成最主要的一個特征就是積極吸引外資研發(fā)的流入，強大的和具有創(chuàng)新氛圍的地區(qū)創(chuàng)新體系，通過跨國公司與更大的世界知識池鏈接起來，使得 “學習區(qū)域”知識獲取的邊界無限擴大?？萍紕?chuàng)新政策為新技術的研發(fā)與擴散奠定了基礎，創(chuàng)新政策的目的即是，使得國內(nèi)要素市場、創(chuàng)新基礎設施等與外商直接投資的高增值活動相匹配，以期實現(xiàn)技術傳播和技術轉移，而不匹配的情況會阻礙技術擴散。

建立和健全創(chuàng)新基礎設施，能夠加速新技術的創(chuàng)新與擴散，而產(chǎn)業(yè)技術的創(chuàng)新與擴散是構成國家創(chuàng)新體系的關鍵環(huán)節(jié)。積極的創(chuàng)新政策，促進了產(chǎn)業(yè)技術的創(chuàng)新與擴散，使得地區(qū)在良好的創(chuàng)新文化和氛圍中，形成健康的地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，內(nèi)資研發(fā)和外資研發(fā)主體在健康的地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，形成良好的耦合協(xié)調關系，通過暢通的耦合渠道，使得本地化技術知識池因系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體的良性互動而高效流動，提升了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，即內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響因創(chuàng)新政策而不同。因此提出假設2：創(chuàng)新政策使得內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程呈現(xiàn)異質性，起到了調節(jié)效應。

(2)產(chǎn)業(yè)政策的調節(jié)效應。目前，我國市場機制還不能進入知識創(chuàng)造過程，政府廣義的產(chǎn)業(yè)政策還是非常重要的 (基于產(chǎn)業(yè)政策的 “林張之辯”)。因此在發(fā)展我國高技術產(chǎn)業(yè)的過程中，尤其圍繞高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，實現(xiàn)以高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展為核心，為高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展量身定制功能性產(chǎn)業(yè)政策，構建逐步完善的政策框架體系，是非常有必要的。在保證科技和經(jīng)濟安全的前提下，在前沿技術較多不會被交易的前提下，圍繞外資研發(fā)對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程，產(chǎn)業(yè)政策應積極引導知識市場的失靈，并且在知識創(chuàng)新、擴散和發(fā)展的市場失靈問題上積極發(fā)揮重要作用，為后起國家產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升疏通障礙。從20世紀80年代中期開始，對追趕與趨同的研究強調技術溢出是趨同的先導。然而，這種趨同并非發(fā)生在所有國家，這取決于后起國家制度創(chuàng)新，創(chuàng)新文化的構建，創(chuàng)新基礎設施的配套等能夠縮短與發(fā)達國家制度距離的措施，打通技術擴散的障礙。如進入21世紀后，不斷完善的歐盟新產(chǎn)業(yè)政策體系，主要強調促進技術創(chuàng)新、研究開發(fā)與技術擴散始終居于核心地位；早在二戰(zhàn)結束后，美國借助隱蔽化和多樣化的產(chǎn)業(yè)政策，重視布局科技產(chǎn)業(yè)，并以國防和國家安全為由構建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，當處于日德技術趕超時期，又制定以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術擴散為核心的一系列產(chǎn)業(yè)技術政策措施[16]。

圍繞高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，為高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展量身定制功能性產(chǎn)業(yè)政策，能夠加速新技術的創(chuàng)新與擴散。適宜的功能性產(chǎn)業(yè)政策，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)扮演了重要角色，它優(yōu)化配置了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中內(nèi)外資研發(fā)主體的科技資源和組織創(chuàng)新形態(tài)，優(yōu)化配置了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)知識鏈、技術鏈和價值鏈，克服了內(nèi)資研發(fā)主體和外資研發(fā)主體之間知識擴散的市場失靈狀態(tài)，使得內(nèi)外資研發(fā)主體形成良好的耦合協(xié)調關系，通過暢通的耦合渠道，提升了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，即內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響因產(chǎn)業(yè)政策而不同。因此提出假設3：產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，起到調節(jié)效應。

3 研究設計

3.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

由于2020年、2021年的 《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》公布的一些指標數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑改變，導致相關指標數(shù)據(jù)不可得，同時2018中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒未公布，導致2017年的相應數(shù)據(jù)缺失，因此回歸樣本數(shù)據(jù)主要來自1995—2016年 《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》中分行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而計算內(nèi)外資研發(fā)耦合協(xié)調發(fā)展的指標則使用1995—2016、2018—2019年對應分地區(qū)的數(shù)據(jù)。特別說明的是，因統(tǒng)計標準原因，2009年之前的 《高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》不區(qū)分港澳臺和外商直接投資企業(yè)，統(tǒng)一公布了三資企業(yè)投資數(shù)據(jù)，因此為了統(tǒng)一口徑，2009年之后的外資研發(fā)投入仍將我國港澳臺投資企業(yè)和外商直接投資企業(yè)研發(fā)投入內(nèi)部支出經(jīng)費匯總。2009年之前的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不單獨公布內(nèi)資企業(yè)相關數(shù)據(jù)，本文所用的2009年之前的內(nèi)資企業(yè)各類數(shù)據(jù)，均是用高技術產(chǎn)業(yè)整體數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)相應數(shù)據(jù)所得，特此說明。

3.2 變量定義

(1)被解釋變量：產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效。產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效指由內(nèi)資企業(yè)采用新技術后而帶來的產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)值和價值的增加，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動成果的評價。國內(nèi)外研究創(chuàng)新績效的角度各有不同，學術界對創(chuàng)新績效的衡量暫時沒有統(tǒng)一標準，主要存在兩大范式的衡量。一類是管理領域用綜合指標來衡量；另一類是經(jīng)濟領域用宏觀數(shù)據(jù)來衡量，這類又分為兩類視角，一類視角將產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效視為反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新尤其是技術創(chuàng)新活動的過程，還包括創(chuàng)新結果的綜合權衡，另一類視角則主要側重產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的結果，綜合反應產(chǎn)業(yè)的專利和新產(chǎn)品等創(chuàng)新產(chǎn)出。本文將產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效作為被解釋變量，它指的是高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，選用內(nèi)資企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比來衡量 (Y)，同時使用內(nèi)資企業(yè)專利申請占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比來 (Y1)進行穩(wěn)健性檢驗。同時，再進一步分析中，使用內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)費用占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比 (Y2)測量高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，進行門檻回歸，以期全面衡量高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效。

(2)解釋變量：內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展。利用耦合協(xié)調理論，對內(nèi)資研發(fā) (X11)、外資研發(fā) (X12)的耦合協(xié)調度進行計算，計算公式為：

(1)

式中，T=λ1X11it+λ2X12it(λ1=λ2=0.5)

用內(nèi)外資研發(fā)的耦合度來測度內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展程度，計算公式為：

(2)

根據(jù)耦合協(xié)調理論，式 (2)中θ的取值范圍一般為2≤θ≤5，因此參考以往測度統(tǒng)一標準，本文θ取值為2。同時，聯(lián)立公式 (1) (2)，得出測度我國各地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展水平的公式為：

(3)

式中，X11it和X12it分別用內(nèi)資企業(yè)研發(fā)投入占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比、外資企業(yè)研發(fā)投入占外資企業(yè)數(shù)量來衡量，單位億元/個，X則是內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展，是核心解釋變量。

耦合協(xié)調度的劃分沒有統(tǒng)一界定，需要根據(jù)研究的子系統(tǒng)及各變量的取值情況而定，借鑒已有研究[22]，結合所研究情況，將耦合協(xié)調度劃分為3種類型和8個階段，其中3種類型分別為外資研發(fā)超前、內(nèi)資研發(fā)超前和同步型，而8個階段分別為初始階段耦合 (0

(3)調節(jié)變量：創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策。作為政府眾多政策的 “執(zhí)牛耳”[18]，這兩種政策在現(xiàn)有文獻探索影響創(chuàng)新績效的過程中發(fā)揮調節(jié)效應。創(chuàng)新政策一般涵蓋研發(fā)政策、創(chuàng)新基礎設施政策，以及圍繞刺激創(chuàng)新行為的貿(mào)易政策等，基于數(shù)據(jù)可得性，選取高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比來衡量，用M1表示；而科研補貼、稅收減免是產(chǎn)業(yè)政策最常用的兩種具體形式，基于數(shù)據(jù)的可得性，選取高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)利稅占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比來衡量，用M2表示。

(4)控制變量。影響高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的其他變量，選取高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)、高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)主營業(yè)務收入占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比兩個指標作為控制變量，分別是X2、X3。

3.3 模型設定

根據(jù)內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響機理，構建以創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策作為調節(jié)變量的回歸模型，其中創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策用M表示，分別用高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金、內(nèi)資企業(yè)利稅占內(nèi)資企業(yè)數(shù)量之比表示。Y衡量高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，X是內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展，Z則是控制變量，模型表達式為：

Yit=λ1Xit+λ2Mit+λ3Zit+C1+ε1

(4)

Yit=γ1Xit+γ2Mit+γ3Mit×Xit+γ4Zit+C2+ε2

(5)

根據(jù)上述調節(jié)效應模型公式的設立，式 (4)中觀察λ1系數(shù)是否顯著，以檢驗假設1的內(nèi)容；式 (5)觀察調節(jié)效應與核心解釋變量交互項的系數(shù)γ3是否顯著，用來判斷調節(jié)效應的存在。C1-C2為常數(shù)，ε1-ε2為回歸殘差，λ1-λ3、γ1-γ4為系數(shù)，i代表行業(yè)，t代表年份。

4 實證分析

4.1 內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展結果

首先，分行業(yè)進行度量，分別測算出1995—2000年、2001—2005年、2006—2010年、2011—2016年的數(shù)據(jù)，見表1。

表1 高技術產(chǎn)業(yè)分行業(yè)內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展情況

整體看，醫(yī)藥制造業(yè)與醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)，電子及通信設備制造業(yè)與電子計算機及辦公設備制造業(yè)的內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展軌跡較接近。除航空航天器制造業(yè)由于自主研發(fā)拉動型導致的耦合協(xié)調度高，其他高技術產(chǎn)業(yè)各行業(yè)大體均是每單位外資研發(fā)投入超前型。而整體上，醫(yī)療設備儀器儀表制造業(yè)的內(nèi)外資研發(fā)耦合協(xié)調度較低。內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展程度隨著時間推移，該指標越來越高，表明了高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)研發(fā)要素的互動協(xié)調向好的趨勢，而外資研發(fā)帶來的溢出效應對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)呈現(xiàn)良性拉動作用。

分地區(qū)看，以2018—2019年數(shù)據(jù)為例，大于0.4以上耦合協(xié)調度的地區(qū)有北京、天津、福建和陜西；耦合協(xié)調度介于0.3～0.4之間的有遼寧、上海、安徽、浙江、江蘇、山東、河南、湖北、廣東、重慶、四川；介于0.2～0.3之間的有河北、山西、黑龍江、江西、湖南、云南省；低于0.2的有廣西和貴州。內(nèi)蒙古、吉林、海南、西藏、甘肅、青海、寧夏、新疆部分地區(qū)外資研發(fā)數(shù)據(jù)缺失，或部分年份無外資研發(fā)投入數(shù)據(jù)，故不統(tǒng)計。

4.2 調節(jié)效應分析

(1)豪斯曼檢驗。利用豪斯曼檢驗，確定回歸分析采用固定效應還是隨機效應。 具體過程為：如果豪斯曼值正數(shù)，P<0.1，則拒絕接受隨機效應原假設，選取固定效應；P>0.1，或豪斯曼值負數(shù)，則可以接受隨機效應原假設。當被解釋變量用高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)有效發(fā)明專利來衡量時，判斷產(chǎn)業(yè)政策的調節(jié)效應時，豪斯曼值為-4.12，加入交互項后，豪斯曼值為-2.55，即接受隨機效應原假設，采用隨機效應；判斷創(chuàng)新政策的調節(jié)效應時，P>0.1，加入交互項后，豪斯曼值為-19.71，即均采用隨機效應。

(2)調節(jié)效應的實證結果。內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，在1%水平顯著為正，即內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展顯著提高了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，驗證了假設1，實證結果見表2。當選取創(chuàng)新政策作為調節(jié)變量 (M1)時，首先內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，在1%水平顯著為正，系數(shù)為12.8942，再次驗證了假設1。同時，當創(chuàng)新政策作為調節(jié)變量時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策的交互項的系數(shù)為正，且在1%水平顯著，驗證了產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，呈現(xiàn)顯著正向調節(jié)效應，即隨著創(chuàng)新政策的加強，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響越大，再次驗證了假設2。

表2 創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策的調節(jié)效應

當產(chǎn)業(yè)政策作為調節(jié)變量 (M2)時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策的交互項的系數(shù)為正，且在5%水平顯著，驗證了產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，呈現(xiàn)顯著正向調節(jié)效應，即隨著產(chǎn)業(yè)政策的加強，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響越大，驗證了假設3。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

為了保證實證結果的穩(wěn)健性，采用替換被解釋變量和截取部分樣本進行穩(wěn)健性檢驗。

第1步，替換被解釋變量進行穩(wěn)健性檢驗，具體檢驗結果見表3。整體來看，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響為5.8963，且在1%水平顯著，驗證了實證結果的穩(wěn)健性。其次，創(chuàng)新政策 (M1)與內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展的交互項系數(shù)在1%水平顯著為正，再次驗證了實證結果的穩(wěn)健性。當然在回歸之前，仍舊進行豪斯曼檢驗，不加入交互項時，P值大于0.1，采用隨機效應；加入交互項后，P值為0.0003，則采用固定效應。

表3 替換被解釋變量的穩(wěn)健性檢驗

第2步，在1995—2016年的整體樣本中，選取1995—2014年的分樣本，對產(chǎn)業(yè)政策 (M2)作為調節(jié)變量進行穩(wěn)健性檢驗，具體檢驗結果見表4，核心解釋變量和交互項的系數(shù)都顯著，再次驗證了實證結果的穩(wěn)健性。同時，采用新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費替換被解釋變量后，不加入交互項，計算豪斯曼值為-7.41，采用隨機效應；加入交互項后，P值大于0.1，仍舊采用隨機效應，再次驗證實證結果的穩(wěn)健性。

表4 1995—2014年分樣本的穩(wěn)健性檢驗

第3步，為了保證高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效衡量全面，將被解釋變量用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費替換，選取1995—2014年的分樣本，并替換被解釋變量進行第3步穩(wěn)健性檢驗，具體檢驗結果見表4，核心解釋變量和交互項的系數(shù)都顯著，但是核心解釋變量和假設1的結果相悖，交互項的系數(shù)為正，核心解釋變量的系數(shù)為負，說明產(chǎn)業(yè)政策的實施會消除內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的負向影響，即當產(chǎn)業(yè)政策越過閾值，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展會變?yōu)榧訌娬龠M高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，再次驗證了實證結果的穩(wěn)健性。為了探究創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策的閾值，即政策實施到什么程度可以使內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效作用變?yōu)檎虼龠M，接下來進行門檻回歸。

4.4 進一步分析

以創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策作為門檻變量，研究內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展影響高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的情況，建立單一門檻回歸模型為：

Yit=α+β1Xit·I(M≤ρ)+β2Xit·I(M>ρ)+β3STEit+C+ε

(6)

式中，Y代表高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，為被解釋變量；X代表內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展，為核心解釋變量；STE為控制變量；I(M)為指示函數(shù)，其中M為創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策，分別用M1和M2表示。M作為門檻變量，ρ為待估計門檻值，代表單一門檻值；C為常數(shù)，ε為回歸殘差，β1-β3、α為系數(shù)，i代表行業(yè)，t代表年份。

在進一步分析中，為了保證高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效衡量全面，用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費替換被解釋變量，選取1995—2014年的分樣本和整體樣本兩個辦法進行門檻回歸，檢驗結果見表5。以政府支持研發(fā)經(jīng)費支出衡量創(chuàng)新政策時，即以創(chuàng)新政策為門檻值進行門檻回歸，分析發(fā)現(xiàn)，當創(chuàng)新政策低于閾值時，核心解釋變量抑制了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，當越過閾值，促進了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，但促進作用顯著性不高；以利稅水平衡量產(chǎn)業(yè)政策時，當?shù)陀陂撝禃r，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展抑制了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，且在1%水平顯著抑制；當越過閾值時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展顯著促進了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，且在1%水平顯著為正。整體看，創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，呈現(xiàn)V形非線性關系，當越過閾值，能保證核心解釋變量的正向促進作用，再次部分驗證了假設1。

表5 創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策作為門檻變量的分析

5 結論與建議

5.1 結論

(1)內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展情況及其對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響。整體看，醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)，其內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展程度隨著時間推移，該指標越來越高，表明了高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)研發(fā)要素的互動協(xié)調越好，外資研發(fā)帶來的溢出效應對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)則呈現(xiàn)良性拉動作用。此外，航空航天器制造業(yè)是由于自主研發(fā)拉動型導致的耦合協(xié)調度高，其他高技術產(chǎn)業(yè)各行業(yè)大體均是每單位外資研發(fā)投入超前型，電子及通信設備制造業(yè)和電子計算機及辦公設備制造業(yè)的內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展程度較接近，而整體來看，醫(yī)療設備儀器儀表制造業(yè)的內(nèi)外資研發(fā)耦合協(xié)調度稍低。同時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，在1%水平顯著為正，即內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展顯著提高了高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效呈現(xiàn)顯著正相關。

(2)創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)外資協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，呈現(xiàn)顯著正向調節(jié)效應。當選取創(chuàng)新政策作為調節(jié)變量時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展與創(chuàng)新政策的交互項的系數(shù)為正，且在1%水平顯著，驗證了創(chuàng)新政策在內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，呈現(xiàn)顯著正向調節(jié)效應，即隨著創(chuàng)新政策的加強，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響越大；當產(chǎn)業(yè)政策作為調節(jié)變量時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策的交互項的系數(shù)為正，且在5%水平顯著，驗證了產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響過程中，呈現(xiàn)顯著正向調節(jié)效應，即隨著產(chǎn)業(yè)政策的加強，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響越大。

(3)以新產(chǎn)品研發(fā)費用衡量高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效時，當創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策手段不斷加強，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)V形非線性關系，即低于門檻值時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展抑制高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效，而當越過門檻值時，內(nèi)外資研發(fā)協(xié)調發(fā)展顯著促進高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效。

5.2 建議

(1)后發(fā)國家在趕超過程中，創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮了關鍵作用。正如格申克龍在研究后發(fā)國家趕超過程中提到的，后發(fā)國家可以通過利用外資、借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗等手段，通過學習最新的技術、最佳的實踐技術來實現(xiàn)趕超。在趕超過程中，產(chǎn)業(yè)政策體系要做好服務經(jīng)濟、服務創(chuàng)新發(fā)展的準備。主要發(fā)達國家在提升自主創(chuàng)新能力的過程中，也充分利用了產(chǎn)業(yè)政策等手段，如歐盟的新產(chǎn)業(yè)政策體系就是以促進技術創(chuàng)新、研究開發(fā)與技術擴散作為核心宗旨。各類政策手段，均要以促進外資研發(fā)帶來的技術擴散為前提，打通各類內(nèi)外資研發(fā)耦合協(xié)調發(fā)展的渠道，將有利于外資研發(fā)知識溢出，如新加坡采取的 “海外培訓計劃”——新入職外資企業(yè)的員工，新加坡政府鼓勵外資企業(yè)進行海外新入職的培訓，政府提供差旅費等。同時，外資企業(yè)參與指導學生畢業(yè)論文、設置博士后培養(yǎng)項目等，政府可以相應給予補貼，或授予諸如 “金蜜蜂”等榮譽稱號的手段，鼓勵外資企業(yè)參與東道國人才培養(yǎng)計劃，這些事項利用市場要素是無法達成預期目的，而創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策要素則發(fā)揮了關鍵作用。

(2)構建良好的國家創(chuàng)新體系，同時實現(xiàn)外資研發(fā) “不為所有，但為所用”。構建良好的國家創(chuàng)新體系，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了肥沃的土壤，作為國家創(chuàng)新體系開放的重要通道，外資研發(fā)是將國家創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡有效連接的重要橋梁。而外資研發(fā)的進入，需要依托中國的產(chǎn)業(yè)基礎，因此外資研發(fā)對中國經(jīng)濟和科技的影響也直接作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展之上。打造全球科創(chuàng)中心，需要集中形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，而高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展則成為打造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的最佳抓手。同時，我國雖然人口紅利逐漸消失，但是人才優(yōu)勢已具規(guī)模，在大市場優(yōu)勢加人才優(yōu)勢雙重影響下，對外資研發(fā)機構來看，來中國設立更高級別研發(fā)機構可以把握未來科技創(chuàng)新制高點，這對于我國打造全球科創(chuàng)中心也是有利的。要優(yōu)化外資研發(fā)在科創(chuàng)中心的作用，引導外資研發(fā)融入我國國家創(chuàng)新體系。在我國自主創(chuàng)新發(fā)展過程中，始終面臨 “國企大而不強、外企強而不為、民企長而不大”的問題，今后在打造全球科創(chuàng)中心，實現(xiàn)高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的過程中，需要意識到增強本土創(chuàng)新能力，使外資與內(nèi)資研發(fā)形成相互依存、高度匹配的創(chuàng)新關系，做到 “不為所有，但為所用”，針對國企大而不強的問題，外資研發(fā)的流入可以起到鯰魚效應；針對民企長而不大的問題，外資研發(fā)的流入在政策的作用下，能夠發(fā)揮最大的知識溢出效應。

中國已經(jīng)處在開放式創(chuàng)新的 “繁榮時代”，在開放式創(chuàng)新模式下本土企業(yè)可以充分利用全球研發(fā)資源。面臨 “先發(fā)國家高技術領域封鎖”的新困境，利用好由外向內(nèi)的開放式創(chuàng)新模式，尤其是吸引國外高技術產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)設立研發(fā)中心，在面對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中所需研發(fā)經(jīng)費較高的現(xiàn)狀時，無疑是一個目前利用有限資金和資源提升自主創(chuàng)新績效的最佳方法，是充分利用世界創(chuàng)新資源，實現(xiàn) “自主而不封閉，開放而不失控”的科技自主創(chuàng)新政策的偉大實踐。