顛覆性技術的價值評價體系構建及實證研究
——基于AHP和熵權法

呂 鯤，項旻昊，邱佳燁

(1.寧波大學商學院，浙江 寧波 315211；2.寧波大學數學與統計學院，浙江 寧波 315211)

0 引言

現階段，提高經濟發展質量已成為中國經濟工作的重中之重，經濟發展迫切需要由量到質的轉變。為了推動經濟高質量發展，國家提出 “雙循環” “碳中和”等新興概念，這些概念在實際運行中離不開創新性技術的支撐。由此，國家提出自主創新、主動發展策略，力圖從顛覆性技術創新尋求突破。黨的十九大報告指出要拓展實施國家重大科技項目并突出關鍵性技術的作用，同時提高顛覆性技術創新程度，旨在為建設新時代強國提供有力支撐。 “十四五”規劃指出要推進產業技術研究院建設，逐漸加強前沿技術開發以及顛覆性技術探索。同時，科技部也發出向全社會征集顛覆性技術研究方向建議的公告。上述信息都強調要重視顛覆性技術的創新和供給，說明顛覆性技術在我國現發展階段具有重要性和緊迫性。可見，顛覆性技術創新將成為我國經濟高質量發展的重要手段，更是推動社會進步和國家富強的重要因素，研究顛覆性技術具有重大的戰略意義。

雖然顛覆性技術的價值已經初步獲得社會的認可，并被大多數高新技術企業青睞，但是在企業發展過程中，并沒有充分挖掘出顛覆性技術的發展潛力。與此同時，國家在落實關于顛覆性技術研發的資助獎勵、融資貸款等政策的過程中也需要一個科學、合理的顛覆性技術的價值評價體系作為參考。然而，現存的一些技術價值評價方法并不能全面有效反映顛覆性技術的價值，且尚未形成完整的評價體系，因此研究顛覆性技術的價值評價體系勢在必行。

1 戰略性新興產業的知識產權管理發展現狀

1995年哈佛教授Christensen[1-2]在商業創新背景下首次提出顛覆性技術概念，其目的是為了優化企業的投資決策，追求在位公司的新增長。隨后他又提出顛覆性創新概念，強調科學原理的重大突破、傳統技術的跨學科跨領域應用、多種技術的跨界融合、顛覆性思路的產生等因素都可能引發顛覆性效應[3]，此效應不僅作用于技術本身，還會創造一個全新的商業模式和競爭規則，徹底改變舊有市場[4]。

顛覆性技術概念推翻了固有的技術創新理念，在學界引起重大反響，國內外學者圍繞這一概念從不同角度對顛覆性技術提出自己的觀點。從產品性能角度，Paap等[5]認為顛覆性技術是性價比高的創新性技術；Danneels[6]認為顛覆性技術是以改變產品競爭的性能來改變其競爭基礎的技術。從技術路線角度，Andersen[7]認為顛覆性技術是一種破壞原有技術軌道并形成新技術軌道的新興代替性技術；曹陽春等[8]基于跨案例分析，認為所有的顛覆性技術創新模式都會偏離現有技術軌道。從市場影響角度，蘇敬勤等[9]認為顛覆性技術在初期并不引人矚目，不代表技術發展的主流方向，社會認可度較低，但隨著技術水平的持續發展，最終受到客戶的認同與追捧；邵云飛等[10]認為顛覆性技術創新是由科學前沿研究與新興技術結合并對市場產生顛覆性影響的創新巨變。

隨著顛覆性技術進入大眾視野，顛覆性技術的價值評價受到廣泛關注，學者在技術價值評價方面產生了不同觀點。從技術交易角度，謝瑞強等[11]認為技術特性是技術價值評價的客觀標準，技術交易需求方會根據技術實際價值完成定價；邢小強等[12]認為技術價值評價要以技術的市場化為前提，在技術商業化并產生效益時，技術價值才能體現。從評價方法角度，何紹華等[13]認為構建價值評價模型應該在充分了解技術功能的基礎上，針對不同應用情境設立指標并調整指標權重，最終達到經濟價值和社會價值相統一的目的；孟祥翠等[14]基于戰略生態位管理理論，結合顛覆性技術的特征，從技術、市場和環境3個維度提出評價顛覆性技術國際競爭力的模型和方法。

綜上所述，國內外學者對顛覆性技術概念和作用做了較多研究，同時在價值評價方面提出可靠的評價方法，然而目前缺乏一套科學合理的顛覆性技術的價值評價體系，對顛覆性技術潛在價值的挖掘不夠深入，不利于我國顛覆性技術的發展。為了改變這一現狀，本文構建針對顛覆性技術的價值評價體系，并對其進行實證研究，驗證該體系的可行性，分析了該評價體系的作用。

2 顛覆性技術的價值評價體系構建

2.1 顛覆性技術特征

顛覆性技術是一種與信息、材料、能源和生物等戰略性新興產業相關聯，擁有巨大發展潛力，并具有高度的科技含量、影響力和市場不確定性，同時能夠顛覆現有技術體系和市場的創新技術[15]。從技術角度出發，顛覆性技術是在既有技術體系中產生，逐漸走向成熟并最終取代已有技術體系的創新技術[16]；從市場角度出發，顛覆性技術能夠利用新技術、新產品和新模式變革現有市場[17]。由此可見，顛覆性技術特征如下。

(1)復雜性。在技術發展過程中，顛覆性技術會產生一次或幾次階躍式的性能提升，可稱之為技術突變。技術突變發生的次數和時間點都難以預測，造成技術整體發展規律難以把握，并且顛覆性技術不僅僅指單一技術，而是一個具有復雜內在結構的技術群落。群落中任何技術都能推動或制約顛覆性技術的發展，其內在機理的復雜性更是加劇了整體發展規律的復雜程度。

(2)創新性。顛覆是對本質的創新，是為了解決實際問題，該問題發生于實際環境中，而環境一直在變化，因此面對變化的問題，需要一直保持技術的創新。而顛覆性技術著眼于新條件、新環境，打破了固有思維的局限。顛覆性技術的發展壯大意味著現有技術的逐漸消亡，這是一個新舊事物更新迭代的創新過程。

(3)相對性。顛覆性技術在當前特定的技術環境中，與一般技術相比，擁有自身的特性和競爭優勢，但由于技術發展和時代進步，競爭優勢有消失的可能性。因此，顛覆性技術不是絕對存在，而是隨著前提條件的改變而改變，顛覆性技術概念也會根據技術所處的不同環境有所調整。

(4)前瞻性。顛覆性技術的前瞻性體現在它對未來發展趨勢的預測能力和引領潛力。基于對未來的預測，顛覆性技術傳達的理念更加先進，技術目標更加長遠，超越了同期的絕大部分技術，在現階段展現出其非凡的引導能力。因此，顛覆性技術能夠指引研發者在技術迭代過程中調整其升級方向，使其符合顛覆性技術的發展趨勢。

2.2 基于扎根理論的價值評價指標構建

(1)數據來源。根據顛覆性技術的特征，本文采用多源數據結合方式，收集與顛覆性技術特征相符合的政策文件、賽事方案、專家訪談記錄、期刊專利等資料，考慮樣本的代表性與資料獲取的便利性，最終形成8份資料作為扎根研究對象，用于提取顛覆性技術的價值評價指標，見表1。

表1 扎根研究對象

(2)數據分析。本文從開放性編碼、主軸性編碼和選擇性編碼3個方面進行分析。

開放性編碼。開放性編碼是對原始的文本資料進行概念化歸納，形成相應范疇的過程。本文基于8份原始文本資料，得到42個初始概念，歸納出10個初始范疇。由于篇幅所限，以下僅列舉 《科技部辦公廳關于開展顛覆性技術研發方向建議征集工作的通知》和 《顛覆性技術的預測與展望》的部分編碼內容，結果見表2。

表2 開放性編碼部分結果

主軸性編碼。通過演繹和歸納對開放性編碼提煉出的多個初始范疇進行比較鏈接，最終形成主范疇。通過梳理，將10個初始范疇歸納為3個主范疇，即技術價值、社會價值和經濟價值。主范疇與初始范疇間的范疇內涵見表3。

表3 主軸性編碼結果

選擇性編碼。對范疇之間邏輯關系進行整合，提煉出高度抽象和可被理解的核心范疇。在選擇性編碼后發現，用前兩級編碼發展出的概念、范疇和內涵提煉出可扼要說明全部現象的核心，即使條件改變導致所呈現出的現象有所不同，但仍具備解釋效力，該過程可以被其他資料驗證。在主軸性編碼得到技術價值、社會價值和經濟價值3個主范疇的基礎上，采用選擇式編碼選擇出高度抽象的核心范疇，即顛覆性技術的價值評價。

通過梳理范疇間的內涵與邏輯，形成針對顛覆性技術的價值評價理論，即顛覆性技術是一種 “可改變游戲規則”的創新技術，其發展過程出人意料，傳統技術價值評價指標容易對顛覆性技術產生誤判，因此基于與顛覆性技術相關的資料，通過扎根編碼方式構建針對顛覆性技術的價值評價指標，以此展開針對顛覆性技術的價值評價。最終得到的編碼結果反映了核心范疇、主范疇以及初始范疇的層次結構，與技術價值評價的目標層、準則層和執行層相對應，以此形成一套完整的顛覆性技術的價值評價指標，如圖1所示。

圖1 顛覆性技術的價值評價指標層次結構

2.3 顛覆性技術的價值評價指標分析

在構建顛覆性技術價值評價指標過程中發現，顛覆性技術與一般技術的價值評價指標存在區別與聯系，具體表現如下。

(1)技術價值層面。顛覆性技術的技術價值由技術本身的技術水平和未來發展潛力決定，包括技術創新、技術革命、技術突破、技術替代和技術超越5個評價指標。通過對科學技術新原理、新組合和新應用，顛覆性技術帶來新的技術軌道，其價值體現在是否具有原創、新穎的理念，能否取代落后的技術并革新舊有技術體系，以此帶來更大的效益。而一般技術的技術價值評價指標更注重技術成熟度和轉化率，著重考慮技術存續期限和使用壽命，兩者存在較大區別。因此，當顛覆性技術具有較強創新性并體現出充足的技術潛力和發展前景時，才具有較高的技術價值。

(2)社會價值層面。顛覆性技術的社會價值由技術應用后對社會帶來改變并由此產生的貢獻決定，包括人才培養、產業變革和社會發展3個評價指標。由于顛覆性技術的復雜性和前瞻性，其在發展過程中能夠遴選并培養具備創新能力的科技人才，最終為社會輸出高水平的科研人員。同時顛覆性技術具備顛覆性潛力，在解放生產力和發展生產力方面更具有顯著成效，所以不同于一般技術在社會價值層面更注重考慮能否給勞動者帶來更多就業機會，評價顛覆性技術的社會價值更看重其對產業鏈升級換代帶來的作用。此外，顛覆性技術的應用對人類社會結構、生產生活方式產生巨大改變，會起到提高資源配置效率、節能減排等作用，最終推動社會高質量發展。因此，當顛覆性技術能夠促進人才培養、引發產業變革和推動社會發展時，才具有較高的社會價值。

(3)經濟價值層面。顛覆性技術的經濟價值由技術成果轉化后開辟的市場規模和帶來的收益決定，包括市場價值和經濟效益兩個評價指標。顛覆性技術既能夠開辟藍海市場，引發全新的市場需求，也會占領原有市場，以此形成更龐大的市場規模。同時，顛覆性技術的普及應用會帶來產生力的提升，在同等勞動耗費下能夠取得更多收益，這與一般技術的經濟價值評價方式存在相似之處，即注重資金占用、成本支出與有用生產成果之間的比較。因此，當顛覆性技術能夠開辟藍海市場，取代舊有市場，并產生直接或間接的經濟效益，最終促進經濟可持續發展時，可以認定其具有較高的經濟價值。

2.4 基于AHP和熵權法的價值評價指標權重確定

(1)基于AHP的價值評價指標權重。AHP是一種在解決復雜問題時常用的定性定量相結合的決策分析方法，通過把復雜問題分解成各個組成因素并按其支配關系形成層次結構，以此通過兩兩比較來確定各指標權重，以此輔助決策。

第1步：構造兩兩比較判斷矩陣。邀請多位相關領域專家，匯總專家意見，得到各層級指標間的相對重要性，采用1～9比例標度法建立判斷矩陣，以一級指標為例，采用特征值法計算出判斷矩陣A的最大特征值λmax以及對應的特征向量W，并進行一致性檢驗。設有n個指標，判斷矩陣為A= (aij)n×n，矩陣中的aij表示指標i比指標j的重要程度。

第5步：歸一化處理。對求出的特征向量進行歸一化處理，求得權重WA= (w1,w2,…,wn)T。

(2)基于熵權法的價值評價指標權重。通過信息熵概念可知，指標的離散程度由熵值大小決定。指標的離散程度越大，該指標的信息熵Ej越小，獲取的信息量越多，則指標權重越大。可見，本文采取熵權法計算權重使得指標結果更客觀。

2.5 顛覆性技術的價值評價流程

首先收集與顛覆性技術相關的資料，通過扎根編碼的方式構建顛覆性技術的價值評價指標，然后根據AHP和熵權法確定指標權重，最后基于總偏差最小原則進行組合賦權，輸出價值評價結果，評價流程如圖2所示。

圖2 顛覆性技術的價值評價流程

3 實證研究

3.1 案例介紹

無人駕駛是一種通過車載傳感器來感知周圍環境和車輛自身，再由執行機構利用感知到的信息實現自動操作的綜合智能系統。同時，中國汽車工程學會發布的 《中國無人駕駛技術路線圖報告》指出要力求高度或完全自動駕駛汽車能在2021—2025年內上市并且在2026—2030年內實現每輛車都載有無人駕駛或輔助駕駛系統。據波士頓咨詢調查結果，美國55%的消費者表示愿意購買具有自動駕駛功能的汽車，44%的消費者表示愿意購買全自動駕駛汽車。歐洲和日本有70%的豪華車車主和47%的普通車車主愿意購買半自動駕駛汽車。新加坡、柏林和倫敦等10個國家的在線調查報告顯示，43%的消費者愿意花費更多錢購買有無人駕駛功能的車。

據統計，每年約有130萬人因交通事故死亡。無人駕駛汽車的出現可能改變這一現象。Eno Center提出，如果無人駕駛汽車比例上升至10%，至少可以避免因交通意外而造成的370億美元損失；如果比例上升至90%，則每年因交通意外減少所帶來的價值將達到4471億美元。同時，由于無人駕駛與人為駕駛相比更智能并且無人駕駛汽車在加速、制動等方面經過優化改進，溫室氣體排放量大大減少。因此，本文以無人駕駛技術為例，按照已構建的價值評價體系對其進行評價，以此驗證價值評價體系的可行性并分析其作用。

3.2 基于AHP的價值評價指標權重確立

根據上文顛覆性技術的價值評價指標層次結構，采用專家打分法，邀請無人駕駛領域的資深專家對各層次指標的重要性進行打分，構建判斷矩陣。其中，目標層判斷矩陣為：

表4 基于AHP的指標權重

3.3 基于熵權法的價值評價指標權重確立

對收集的無人駕駛技術的價值評價原始數據矩陣進行處理，得到歸一化后的矩陣，求出所有二級指標A1-A10的信息熵Ej，結果見表5。根據信息熵，求出各指標的權重Wj，結果見表6。

表5 各指標信息熵

表6 基于熵權法的指標權重

3.4 評價結果分析

基于AHP和熵權法分別得到主客觀權向量，再根據總偏差最小原則計算組合權向量，得到無人駕駛技術的價值評價指標權重，結果見表7。由表7可知，無人駕駛技術的技術價值和社會價值的重要程度都遠高于經濟價值，說明當前無人駕駛技術尚處于初期發展階段，存在較高的技術水平和極大的發展潛力，且對社會已經產生了一定影響，但由于該技術存在不確定性，距離商業化落地還存在一段距離，說明經濟價值不是考量無人駕駛技術的價值決定性因素。

表7 基于AHP和熵權法的組合權重

從技術價值層面看，技術革命和技術超越是無人駕駛技術的重要特點。無人駕駛技術不僅涉及車輛控制、路徑規劃、感知融合等領域，還涉及人工智能、深度學習、圖像識別和云計算等前沿科學，這反映了無人駕駛技術發展必將掀起新一輪技術革命。目前無人駕駛級別由國際自動機工程師學會制定，分為L0～L5共6個等級，已獲全球認可，體現了顛覆性技術在發展過程中能夠不斷提升技術核心指標并帶來更大的技術價值。但由于目前大多數企業的無人駕駛技術處于L2或L3階段，不是真正意義的無人駕駛，因此該技術的技術替代性不強，存在較大的發展空間。

從社會價值層面看，社會發展和產業變革是無人駕駛技術的主要特征。技術發展是雙刃劍，技術在不斷進步的同時也帶來諸多社會影響，無人駕駛技術的出現會對現代交通秩序帶來巨大沖擊，但也會加快產業變革，并由此吸引更多的人才涌入該行業。隨著無人駕駛技術的不斷深入，在一定程度上將減少交通擁堵狀況，降低事故發生率，提升出行效率，解除人們非生存需求的勞動或工作，使其從事更多具有價值的社會活動，以此推動社會發展。同時受益于無人駕駛技術的出現，圍繞無人駕駛的產業鏈逐漸形成，加快了以人工智能、物聯網為代表的新一代信息技術的突破與應用，真正意義上引發了產業變革。

從經濟價值層面看，市場價值是無人駕駛技術的一大亮點。無人駕駛技術的出現帶來全新的市場需求，出現了以移動場景匹配的概念作為基礎的商業模式，由此形成龐大的市場規模。在無人駕駛技術全面普及前，路況相對簡單或不太適合于人工駕駛的商用領域將會優先實現無人駕駛，如該技術在物流運輸場景的應用。此外，無人駕駛技術的推廣能夠加快新能源汽車的普及，有利于節能減排，響應國家 “雙碳”目標，同時無人駕駛過程中產生的海量數據能夠對廣告投放、保險等業務的擴展起推動作用，因此該技術具有直接或間接的經濟效益。

3.5 顛覆性技術的價值評價體系作用

根據無人駕駛技術的實證結果可知，該價值評價體系對顛覆性技術的價值發現起到關鍵性作用。以下從技術升級、企業發展和政策落實3個方面對該價值評價體系的作用進行分析。

(1)推動技術升級。該價值評價體系通過對顛覆性技術特征的分析，建立各級評價指標，解決顛覆性技術的價值難以量化的問題，使其對技術的價值判斷更準確，指標含義更清晰，也有助于發現顛覆性技術在不同指標下的優勢和不足。同時，研究人員針對不足之處對技術進行升級和改進，調整技術的研究方向，達到技術優化的目的。

(2)促進企業發展。該價值評價體系能為企業決策者提供相對客觀、準確的顛覆性技術的價值評價信息。同時，在一定程度上改善研究人員對技術價值認識不到位而產生的研究動力不足的現象。此外，借助該體系能解決顛覆性技術項目的價值定位問題，輔助企業對顛覆性技術進行分類分級式管理與投資，最大化挖掘其商業價值。

(3)協助政策落實。該價值評價體系能夠協助政府部門推進 “硬科技”研究進程，優化創新資源配置，解決政府部門對顛覆性技術的價值認識不清而導致項目扶持力度不足的問題，使資金、技術等要素得到合理分配，推動國家科技創新政策的落實，進一步激發研究人員對顛覆性技術創新的積極性，有助于提升我國科學技術創新水平。

4 結語

顛覆性技術在技術創新中具有另辟蹊徑的特點，能帶來從生產到消費過程的革新，在技術突破方面具有革命性意義。因此，建立顛覆性技術的價值評價體系具有重大戰略意義，有利于正確認識顛覆性技術的真正價值，然而當前針對顛覆性技術的價值評價體系尚未成熟完善，不利于我國顛覆性技術的發展。

本文首先通過整理國內外相關文獻，梳理顛覆性技術概念，總結顛覆性技術特征，基于扎根理論構建顛覆性技術的價值評價指標，并通過AHP和熵權法組合賦權的方式確定指標的權重，以此構建一套科學、合理的顛覆性技術價值評價體系。同時以無人駕駛技術為例，驗證該體系的可行性，最后從技術升級、企業發展和政策落實3個方面分析顛覆性技術的價值評價體系作用。通過對該體系的研究發現，顛覆性技術作為一種 “可改變游戲規則”的創新技術，其發展過程往往出人意料，傳統的技術價值評價體系容易對顛覆性技術產生誤判，而本文建立了符合顛覆性技術特征的價值評價體系，為顛覆性技術的價值發現、潛力挖掘提供參考與借鑒。