陳寶明 科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開(kāi)發(fā)服務(wù)中心研究員
彭春燕 科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開(kāi)發(fā)服務(wù)中心研究員
李正風(fēng) 清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授
龐楨敬 清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后
薛 瀾 清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授
梁 正 清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授
丁曉東 中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授
王 挺 中國(guó)科普研究所研究員
陳寶明 科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開(kāi)發(fā)服務(wù)中心研究員
彭春燕 科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開(kāi)發(fā)服務(wù)中心研究員
國(guó)際上科技立法主要有基本法和專門(mén)法兩種模式,但是總體的趨勢(shì)是兩種模式的結(jié)合。1993年我國(guó)制定了 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,早于實(shí)行基本法模式的韓國(guó)、日本等,是科技領(lǐng)域具有基本法性質(zhì)的法律。這一法律的制定與對(duì)科技發(fā)展的認(rèn)識(shí)緊密相關(guān),反映了對(duì)科技進(jìn)步路徑的理解,也是對(duì)科技發(fā)展基本路線的規(guī)范。 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》頒布實(shí)施后,于2007年進(jìn)行了第一次修訂、2021年進(jìn)行了第二次修訂,使 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》始終保持推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)性制度作用。
從歷史上看,各國(guó)的科技立法既有共同之處,也有不同之處。共同之處是面臨共同的科技創(chuàng)新發(fā)展形勢(shì)和環(huán)境,特別是在經(jīng)濟(jì)科技全球化條件下,各國(guó)科技聯(lián)系日益緊密,同時(shí)在科技革命和產(chǎn)業(yè)變革推動(dòng)下,各國(guó)能夠認(rèn)識(shí)到的科技發(fā)展規(guī)律趨同,時(shí)代對(duì)科技發(fā)展的需求越來(lái)越強(qiáng)烈,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為各國(guó)共同的選擇。不同之處是各國(guó)科技發(fā)展處于不同的階段,科技發(fā)展基礎(chǔ)資源存在一定的差異,在各自的國(guó)家治理框架下建立了不同的科技管理體制。這就決定了各國(guó)雖然面對(duì)著共同的外部環(huán)境,但是采取的科技創(chuàng)新發(fā)展策略和路徑不同,反映在科技立法上,就是既存在對(duì)科技發(fā)展進(jìn)行規(guī)制的共性,也存在對(duì)科技發(fā)展道路等的不同選擇,科技立法重點(diǎn)因此存在很大差異。
由于 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》獨(dú)特的地位和作用,在推動(dòng)科技發(fā)展上更具有方向上的指導(dǎo)意義和制度上的基礎(chǔ)作用,能夠充分體現(xiàn)一國(guó)對(duì)自身所處科技發(fā)展階段、科技發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí),對(duì)發(fā)展目標(biāo)和路徑的選擇,以及在復(fù)雜國(guó)際形勢(shì)下科技的應(yīng)對(duì)策略。
2021年新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是對(duì)我國(guó)科技發(fā)展道路的全面闡釋,主要體現(xiàn)在以下方面:
(1)牢牢把握科技創(chuàng)新發(fā)展的總體趨勢(shì)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),國(guó)際科技發(fā)展的重要趨勢(shì)之一是向創(chuàng)新延伸,創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力受到越來(lái)越多的重視。我國(guó)的科技創(chuàng)新與國(guó)外一樣,經(jīng)歷了從 “科技”向 “科技創(chuàng)新”的發(fā)展,科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新日益緊密地融合在一起。與此相應(yīng),各國(guó)科技立法紛紛向創(chuàng)新延伸,比如日本于2020年3月將 “科學(xué)技術(shù)基本法”改為 “科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基本法”,并在內(nèi)容上增加了中小企業(yè)創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化等。可見(jiàn),對(duì)創(chuàng)新的反映已成為科技立法不可回避的問(wèn)題。我國(guó)的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》自2007年修訂以來(lái),就高度重視科技成果轉(zhuǎn)化以及中小企業(yè)科技創(chuàng)新,在2021年的修訂中又增加了區(qū)域科技創(chuàng)新內(nèi)容,對(duì)應(yīng)用研究以及成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行專章部署,充分說(shuō)明我國(guó)在科技立法上對(duì)創(chuàng)新的重視是超前的。在實(shí)踐中,受傳統(tǒng)體制以及觀念的束縛,各國(guó)向創(chuàng)新發(fā)展的轉(zhuǎn)型有待進(jìn)一步加強(qiáng),通過(guò)科技立法變阻礙為促進(jìn),就是推動(dòng)變革,我國(guó)新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》深刻地把握了這一點(diǎn)。
(2)牢牢把握科技發(fā)展的基本規(guī)律。科技發(fā)展規(guī)律是客觀存在的,把握和運(yùn)用科技發(fā)展規(guī)律是各國(guó)科技立法的基本出發(fā)點(diǎn)。客觀上來(lái)說(shuō),科技系統(tǒng)本身是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),對(duì)科技發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)總是存在很多的局限。對(duì)科技發(fā)展的系統(tǒng)進(jìn)行立法雖存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性,但是對(duì)促進(jìn)科技發(fā)展總體是有利的。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》以尊重科技發(fā)展規(guī)律為原則,體現(xiàn)了對(duì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握程度。世界各國(guó)都在探索規(guī)律的基礎(chǔ)上形成現(xiàn)代科技管理體制,并根據(jù)發(fā)展需求對(duì)科技管理體制進(jìn)行不斷改革深化,主要包括:遵循科技治理的基本規(guī)律和要求,強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要素的開(kāi)放流動(dòng),創(chuàng)新主體之間協(xié)同互動(dòng);遵循人才第一資源的規(guī)律,充分激發(fā)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力;遵循微觀主體的運(yùn)行規(guī)律,明確機(jī)構(gòu)自主權(quán),強(qiáng)調(diào)章程管理,保障科研自由;遵循開(kāi)放的規(guī)律,在加強(qiáng)規(guī)制的同時(shí)保持開(kāi)放性,推動(dòng)開(kāi)放科學(xué),并根據(jù)人類科技進(jìn)步的本質(zhì)要求,推動(dòng)科技開(kāi)放與合作,構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。
(3)牢牢把握時(shí)代發(fā)展的階段要求。當(dāng)前,世界正面臨著百年未有之大變局,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進(jìn)、新冠危機(jī)沖擊、國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)封鎖日益嚴(yán)重等,都對(duì)世界科技發(fā)展打下時(shí)代烙印,要求各國(guó)沿著科技進(jìn)步的主脈絡(luò)選擇不同發(fā)展階段的應(yīng)對(duì)策略。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》體現(xiàn)了我國(guó)在特定科技發(fā)展階段對(duì)科技發(fā)展方式和模式做出的選擇,包括:明確科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),就是 “把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路,建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)”;明確規(guī)定 “健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制,圍繞重大科技創(chuàng)新任務(wù)建立和完善科研攻關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制”,這是我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要經(jīng)驗(yàn),也是在重大危機(jī)下對(duì)科研組織方式進(jìn)行變革的重要方向;規(guī)定 “推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控”,是在復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)面前對(duì)科技發(fā)展道路的明確選擇,體現(xiàn)了新時(shí)代科技發(fā)展道路的新探索。在科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的形勢(shì)下,我國(guó)科技創(chuàng)新與世界相互交融與促進(jìn),增進(jìn)人類福祉,這可以說(shuō)是我國(guó)科技進(jìn)步的最大動(dòng)力和基本模式。
(4)牢牢把握科技發(fā)展的根本特征。隨著科技的發(fā)展,任何國(guó)家都面臨著發(fā)展動(dòng)力、發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換問(wèn)題。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》形成科技發(fā)展道路的中國(guó)方案,對(duì)科技發(fā)展道路的闡釋既是全面的也是重點(diǎn)突出的。在推動(dòng)科技發(fā)展的動(dòng)力上,既強(qiáng)調(diào)興趣導(dǎo)向,保障開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的自由;又重視市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的科研,鼓勵(lì)以企業(yè)為主導(dǎo),開(kāi)展面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng),加快將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力;更加重視戰(zhàn)略導(dǎo)向的科研,強(qiáng)調(diào)組織實(shí)施體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略需求的科學(xué)技術(shù)重大任務(wù),系統(tǒng)布局具有前瞻性、戰(zhàn)略性的科學(xué)技術(shù)重大項(xiàng)目。針對(duì)科技負(fù)面作用和新技術(shù)應(yīng)用日益受到關(guān)注的問(wèn)題,新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》建設(shè)和完善科技倫理體制機(jī)制,明確新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)管制的包容審慎原則,為新技術(shù)試驗(yàn)開(kāi)辟法律空間。法律的制定充分體現(xiàn)出科技越發(fā)達(dá)就越要受到約束、科技對(duì)人本身的影響也越要受到制約的特點(diǎn),從而為科技發(fā)展建立邊界,這表明對(duì)科技發(fā)展應(yīng)更多地趨利避害,并為公眾所接受和接受公眾監(jiān)督,這是新時(shí)代科技發(fā)展的突出特征,也是科技法律的重要探索。
(5)牢牢把握建設(shè)和完善國(guó)家創(chuàng)新體系的制度框架。國(guó)家創(chuàng)新體系是從系統(tǒng)角度對(duì)科技創(chuàng)新主體和要素相互聯(lián)系、相互作用所形成的系統(tǒng)的描述,其形成既是自然演進(jìn)的客觀結(jié)果,也可以通過(guò)主觀的科技治理手段進(jìn)行引導(dǎo)構(gòu)建。科技法律是形成科技創(chuàng)新基本制度的主要手段,推動(dòng)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和探索實(shí)踐的總結(jié),融合了創(chuàng)新體系的各個(gè)構(gòu)成要素,以建設(shè)高效、協(xié)同、開(kāi)放的國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo),對(duì)科技創(chuàng)新主體以及要素的構(gòu)成、行為準(zhǔn)則進(jìn)行明確規(guī)定,豐富和完善了創(chuàng)新主體和要素布局,特別是促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體的發(fā)展。對(duì)科學(xué)技術(shù)人員、科技投入以及數(shù)據(jù)等創(chuàng)新要素進(jìn)行明確規(guī)定,著力促進(jìn)各類創(chuàng)新主體和要素的交流合作,特別是完善以戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向集聚各類創(chuàng)新資源的組織機(jī)制,對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展和國(guó)際科技合作進(jìn)行系統(tǒng)部署,營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為創(chuàng)新體系建設(shè)提供了基礎(chǔ)規(guī)范,并為實(shí)踐探索留有空間,從而成為創(chuàng)新體系建設(shè)的助推器。
黨的二十大對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行了全面部署,為我國(guó)科技創(chuàng)新提出了新要求。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是在新的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速期為實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)而制定的法律,是在復(fù)雜多變的國(guó)際形勢(shì)下對(duì)科技發(fā)展道路的總體設(shè)計(jì),也是對(duì)中國(guó)特色科技發(fā)展道路的全面闡釋。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的修改具有深刻的哲學(xué)和文化內(nèi)涵,是在新的科技發(fā)展階段對(duì)科技發(fā)展規(guī)則的重新構(gòu)建。從總體上看, 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對(duì)科技發(fā)展進(jìn)行了系統(tǒng)的制度規(guī)定,發(fā)揮著基本法的作用,但是未來(lái)圍繞專門(mén)的科技發(fā)展,以及一些新興的科技領(lǐng)域仍存在立法的需求,需要通過(guò)制定專門(mén)的科技法律進(jìn)行規(guī)范。
李正風(fēng) 清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授
2021年12月24日, 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議修訂通過(guò),并自2022年1月1日起施行。此次 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修訂對(duì)科技倫理治理給予前所未有的重視,從不同側(cè)面提出遵循科技倫理規(guī)范的要求和規(guī)定,奠定了當(dāng)前和未來(lái)科技倫理治理的法律基礎(chǔ)。
1993年我國(guó)制定了 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,2007年和2021年分別對(duì)該法進(jìn)行了兩次修訂。以 “倫理” “道德”和 “規(guī)范”作為 “科技倫理”的關(guān)鍵詞,1993年的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》主要提出職業(yè)道德方面的規(guī)定;2007年修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守職業(yè)道德的基礎(chǔ)上增加了禁止違反倫理道德的規(guī)定;2021年新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》與科技倫理相關(guān)的規(guī)定主要包括,科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和完善科研誠(chéng)信、科技倫理管理制度,科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)術(shù)和倫理規(guī)范,應(yīng)完善國(guó)際科學(xué)技術(shù)研究合作中的科技倫理機(jī)制、健全科技倫理治理體制、建立科技倫理委員會(huì)、完善科技倫理制度規(guī)范,等等。
通過(guò)比較可以清楚地看到,2021年新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》關(guān)于科技倫理相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容明顯增加,同時(shí)也表現(xiàn)出以下特點(diǎn):一是在對(duì)象上,從對(duì)科技工作者個(gè)體的規(guī)范上升到對(duì)科技工作者個(gè)體、科研機(jī)構(gòu)和科研管理部門(mén)的多種行動(dòng)者的要求;二是在內(nèi)容上,從對(duì)科研人員職業(yè)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范的局部要求上升到科技活動(dòng)全過(guò)程倫理規(guī)范的整體性規(guī)定;三是在方式上,從對(duì)倫理、道德責(zé)任的原則性要求細(xì)化到倫理規(guī)范治理可操作化的規(guī)定。可見(jiàn),這些修訂為我國(guó)科技倫理治理體系的形成提供了更加充分和全面的法律基礎(chǔ)。
通過(guò)立法加強(qiáng)當(dāng)代科技倫理治理,特別是針對(duì)新興科技領(lǐng)域中的倫理問(wèn)題制定有針對(duì)性的法律法規(guī),是當(dāng)代科技發(fā)展的重要趨勢(shì)之一。在生物科技、信息科技領(lǐng)域,歐美等國(guó)在20世紀(jì)70—80年代就陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)法律,對(duì)有倫理風(fēng)險(xiǎn)的科研行為和技術(shù)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用進(jìn)行規(guī)范。如在信息科技領(lǐng)域,1977年德國(guó)通過(guò)了 《德國(guó)聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)法》,1984年英國(guó)頒布了 《數(shù)據(jù)保護(hù)法典》,1995年歐盟出臺(tái)了 《個(gè)人數(shù)據(jù)資料處理及自由流通保護(hù)指令》,1986年美國(guó)通過(guò)了 《電子通信隱私法案》、1996年又發(fā)布了 《電子信息自由法修正案》等。尤其是進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代,數(shù)據(jù)成為可形塑經(jīng)濟(jì)、政治、文化的強(qiáng)大力量,歐盟率先改革原有的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)體系,2012年歐盟委員會(huì)提議對(duì)歐盟 1995 年的 《數(shù)據(jù)保護(hù)指令》進(jìn)行全面改革,提出 《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (GDPR)草案。經(jīng)過(guò)多年討論后,2018年GDPR正式生效,被稱為迄今最嚴(yán)的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)。
在當(dāng)代科技深刻改變?nèi)祟惿鐣?huì)的新形勢(shì)下,科技倫理治理 “法制化”具有重要意義。一方面,人類的命運(yùn)從未像今天一樣與科技的未來(lái)緊密糾纏在一起,科技進(jìn)步拓展了人類活動(dòng)的邊界、改變了人類的生活條件和生存境況,但也帶來(lái)了巨大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,沖擊和挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的倫理觀念。另一方面,隨著科技發(fā)展的重心從無(wú)機(jī)界轉(zhuǎn)向有機(jī)界,轉(zhuǎn)向與人、人類社會(huì)直接相關(guān)的當(dāng)代生命科技和人工智能領(lǐng)域,科技倫理問(wèn)題不但頻繁密集出現(xiàn),而且引發(fā)大量新的倫理問(wèn)題,越來(lái)越成為與廣泛的社會(huì)公眾密切相關(guān)的公共議題,成為政府公共管理的重要對(duì)象。在科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新交互作用加劇、科技在社會(huì)中的應(yīng)用及擴(kuò)散加速的當(dāng)代社會(huì),科技發(fā)展的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)具有擴(kuò)散快、傳播廣、影響大的特點(diǎn),如果不能超前預(yù)防、及時(shí)糾錯(cuò)和有效治理,將帶來(lái)技術(shù)失控、社會(huì)失序、治理成本極其高昂的嚴(yán)重后果。因此,加強(qiáng)科技倫理治理的 “法制化”,全面提高科技活動(dòng)的投入主體、執(zhí)行主體和管理主體以及社會(huì)公眾的科技倫理意識(shí),準(zhǔn)確界定相關(guān)主體在科技倫理治理中的責(zé)任和義務(wù),系統(tǒng)完善科技倫理治理體系,對(duì)筑牢防范科技風(fēng)險(xiǎn)的底線、明確科技健康發(fā)展的方向、規(guī)范科技活動(dòng)各類行動(dòng)者的行為具有重要意義。
我國(guó)當(dāng)前進(jìn)入中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的新時(shí)代,要在科技倫理治理空前重要的新科技革命進(jìn)程中建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó),更面臨加強(qiáng)科技倫理治理體系、推進(jìn)科技倫理治理 “法制化”的艱巨任務(wù)。特別是隨著我國(guó)科技發(fā)展水平逐漸提升,不斷從已有科技發(fā)展道路中的跟蹤追隨者向前沿科技領(lǐng)域的探索開(kāi)拓者轉(zhuǎn)變,只有加強(qiáng)科技倫理治理 “法制化”水平,保障科技為社會(huì)造福、為人類帶來(lái)美好未來(lái),才能真正樹(shù)立負(fù)責(zé)任的科技強(qiáng)國(guó)形象。
毋庸諱言,同歐美等科技發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)的科技倫理治理相對(duì)滯后,仍存在體制機(jī)制不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問(wèn)題,這些問(wèn)題也在 “法制化”建設(shè)方面有不同程度的體現(xiàn),大大影響了我國(guó)科技倫理治理體系的建設(shè),2018年引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注的賀建奎基因編輯嬰兒事件就是一個(gè)典型案例。此次修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對(duì)科技倫理治理的相關(guān)方面提出更全面、更明確的規(guī)定和要求,對(duì)盡快改變這種狀況具有重要意義。
2022年3月20日中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了 《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》 (以下簡(jiǎn)稱 《意見(jiàn)》),明確指出要把 “堅(jiān)持依法依規(guī)開(kāi)展科技倫理治理工作,加快推進(jìn)科技倫理治理法律制度建設(shè)”作為治理要求的重要內(nèi)容。
從 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的相關(guān)規(guī)定和 《意見(jiàn)》的相關(guān)要求出發(fā),未來(lái)我國(guó)科技倫理治理 “法制化”應(yīng)重點(diǎn)在以下三個(gè)方面展開(kāi)。
第一,在科技活動(dòng)的基礎(chǔ)制度體系中落實(shí)科技倫理治理的相關(guān)要求。科技活動(dòng)的基礎(chǔ)制度是一個(gè)體系, 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是基本制度、是制度體系的核心,同時(shí)還包括科學(xué)普及、科技成果轉(zhuǎn)化、科研機(jī)構(gòu)、科研管理等不同制度安排。要在這些基礎(chǔ)性制度中明確科技倫理治理的要求和規(guī)定,推動(dòng)在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法中對(duì)科技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等治理工作做出明確規(guī)定,在其他相關(guān)立法中落實(shí)科技倫理要求。
第二,加強(qiáng)科技倫理治理體系的法制化建設(shè)。科技倫理治理是一個(gè)具有社會(huì)性、專業(yè)性的多維度、多層面的網(wǎng)絡(luò)和體系。從治理行為看,涉及科技倫理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、科技倫理審查和監(jiān)管、科技倫理違法違規(guī)行為查處等多個(gè)方面。從行動(dòng)主體看,包括科技管理部門(mén)、科技創(chuàng)新主體、學(xué)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織,以及倫理委員會(huì)、科技人員等。這個(gè)治理體系能夠行之有效地發(fā)揮作用,需要進(jìn)一步明確不同環(huán)節(jié)的任務(wù)和責(zé)任,界定不同參與主體的行為規(guī)范。目前 《意見(jiàn)》對(duì)此已經(jīng)提出相對(duì)宏觀的總體性要求,以后還可以通過(guò)進(jìn)一步的立法予以規(guī)范和細(xì)化。如 《意見(jiàn)》所說(shuō),需要進(jìn)一步 “明晰科技倫理審查和監(jiān)管職責(zé),完善科技倫理審查、風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)處理等規(guī)則流程。建立健全科技倫理 (審查)委員會(huì)的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制、登記制度、監(jiān)管制度等,探索科技倫理 (審查)委員會(huì)認(rèn)證機(jī)制。”
第三,加強(qiáng)重點(diǎn)科技領(lǐng)域的科技倫理立法。科技倫理治理具有專業(yè)化特點(diǎn),不同科技領(lǐng)域面對(duì)的倫理問(wèn)題、治理要求都有一定的特殊性。對(duì)生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技倫理問(wèn)題集中、影響廣泛深遠(yuǎn)的科技領(lǐng)域的科技倫理立法,這是科技倫理治理法制化的重要方面。目前我國(guó)在這些領(lǐng)域已經(jīng)制定了部分法律,或在相關(guān)法律中明確了相應(yīng)的要求,但考慮到這些科技領(lǐng)域的不斷發(fā)展和迅速變化,相關(guān)立法也需要不斷推進(jìn)和完善。對(duì)此 《意見(jiàn)》也明確提出,在 “十四五”期間,要重點(diǎn)加強(qiáng)生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的科技倫理立法研究,及時(shí)推動(dòng)將重要的科技倫理規(guī)范上升為國(guó)家法律法規(guī)。
龐楨敬 清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后
薛 瀾 清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授
梁 正 清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授
優(yōu)良的作風(fēng)學(xué)風(fēng)是科研工作的生命線,是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要支撐點(diǎn)。黨的二十大報(bào)告提出, “培育創(chuàng)新文化,弘揚(yáng)科學(xué)家精神,涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng),營(yíng)造創(chuàng)新氛圍”。面對(duì)世界科技發(fā)展新趨勢(shì),我們能否抓住時(shí)代機(jī)遇,從 “跟跑者”變?yōu)?“領(lǐng)跑者”,是對(duì)我國(guó)科技工作者提出的時(shí)代挑戰(zhàn)。近年來(lái),我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展迅速,頂尖科技成果頻出,某些領(lǐng)域已開(kāi)始達(dá)到世界領(lǐng)先水平。科技事業(yè)蒸蒸日上的同時(shí)也存在諸多嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)問(wèn)題就是其中之一。在此背景下,科技界樹(shù)立良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng),對(duì)于厚植科技創(chuàng)新的社會(huì)基礎(chǔ)、凝聚建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的精神動(dòng)力具有十分重要的意義。
2021年12月24日,第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議修訂通過(guò)的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確規(guī)定:加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè),建立和完善科研誠(chéng)信、科技倫理管理制度,遵守科學(xué)研究活動(dòng)管理規(guī)范;加強(qiáng)科技法治化建設(shè)和科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè),建立和完善科研誠(chéng)信制度和科技監(jiān)督體系,健全科技倫理治理體制,營(yíng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境。將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)納入 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的范疇,是我國(guó)站在新的歷史高度、從戰(zhàn)略全局出發(fā)做出的重大戰(zhàn)略抉擇。這意味著國(guó)家對(duì)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)制度建設(shè)的重視程度上升到前所未有的高度,旨在助推科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)進(jìn)入法制化 “快車道”,從而規(guī)范科技工作者以優(yōu)良的精神面貌和作風(fēng)學(xué)風(fēng),在前沿科學(xué)和核心技術(shù)領(lǐng)域提高自主創(chuàng)新能力,搶占科技競(jìng)爭(zhēng)和未來(lái)發(fā)展的制高點(diǎn),營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。這既是應(yīng)對(duì)當(dāng)前科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)環(huán)境嚴(yán)峻形勢(shì)的治理要求,也是新時(shí)代為科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略提供精神支撐的戰(zhàn)略需求,更是世界科技發(fā)展新形勢(shì)下?lián)屨伎萍贾聘唿c(diǎn)的時(shí)代主題。
科學(xué)研究活動(dòng)本身的主觀創(chuàng)造性、客觀真理性、行為規(guī)范性、過(guò)程艱巨性、群體繼承性,決定了科技工作者在科學(xué)研究活動(dòng)中必須具有積極的科學(xué)精神、良善的價(jià)值導(dǎo)向、正確的行為規(guī)范、健康的科研環(huán)境、正向的群體文化。因此,我們可以將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)視為科學(xué)共同體廣泛認(rèn)可、共同遵循的價(jià)值理念和行為方式,是一種形成于無(wú)形、內(nèi)化于無(wú)形的文化形態(tài)。良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)形成是長(zhǎng)期的、潛移默化的過(guò)程,有賴于科技工作者樹(shù)立積極的科學(xué)精神、堅(jiān)守良善的價(jià)值導(dǎo)向、遵循正確的行為規(guī)范,需要多元主體建構(gòu)健康的科研生態(tài)環(huán)境,需要科學(xué)共同體踐行正向的群體自凈,并與社會(huì)共同成長(zhǎng)。這實(shí)際上構(gòu)成了科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的四個(gè)維度,即價(jià)值向度、行為向度、環(huán)境向度、群體向度,它是個(gè)體層面 “本”與 “末”的統(tǒng)一、集體層面 “形”與 “神”的結(jié)合。
作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)之 “本”是價(jià)值引導(dǎo)的過(guò)程,良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)是一個(gè)積極的價(jià)值引導(dǎo)過(guò)程。作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)之 “末”是行為規(guī)范的過(guò)程,要通過(guò)建立具體的行為要求和規(guī)則,為科研行為劃定邊界。作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)之 “形”是環(huán)境塑造的過(guò)程,科研環(huán)境對(duì)科技工作者的精神價(jià)值與科研行為影響既可以表現(xiàn)為正向推動(dòng)作用,也可體現(xiàn)為負(fù)向阻礙作用。作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)之 “神”是群體自凈的過(guò)程,良好的群體文化氛圍能激發(fā)科技工作者積極的科學(xué)精神、良善的價(jià)值導(dǎo)向、正確的科研行為。
依據(jù)國(guó)家立法和授權(quán)管理兩個(gè)維度劃分,當(dāng)前各國(guó)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)治理的模式可劃分為三種典型模式:一是國(guó)家專門(mén)法律和專職授權(quán)管理相結(jié)合的 “強(qiáng)司法規(guī)制型”;二是無(wú)國(guó)家專門(mén)法律,有專職授權(quán)管理的 “弱司法規(guī)制型”;三是既無(wú)國(guó)家立法,也無(wú)專職授權(quán)管理的 “自律規(guī)制型”。我國(guó)的科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)治理類似于 “弱司法規(guī)制型”。在國(guó)家立法層面,目前尚無(wú)針對(duì)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)的專門(mén)立法,但2019年5月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的 《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》,以綱領(lǐng)性文件的形式,首次全面闡釋了科學(xué)家精神的內(nèi)涵,明確了作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的路徑。在國(guó)家授權(quán)管理層面,依據(jù)2018年5月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》,科技部和中國(guó)社科院分別承擔(dān)我國(guó)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀指導(dǎo)。其中,科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用,科技部聯(lián)合其他部委和地方,在政策層面搭建交流溝通的平臺(tái),打破部門(mén)界限與壁壘。
從各國(guó)總體來(lái)看,在科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)中,大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是首要責(zé)任主體,治理主體多元化、治理機(jī)制多樣化、治理內(nèi)容多維化是其共同趨勢(shì)。
新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為我國(guó)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ),指明了方向。未來(lái)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)立法不應(yīng)拘泥于強(qiáng)司法規(guī)制型、弱司法規(guī)制型、自律規(guī)制型的模式限制,要根據(jù)當(dāng)前的科研環(huán)境和國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向,將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的立法工作與現(xiàn)有法律法規(guī)體系相銜接,分別從價(jià)值引導(dǎo)、行為規(guī)范、環(huán)境塑造、群體自凈四個(gè)方面,全面、系統(tǒng)地規(guī)范各項(xiàng)轉(zhuǎn)變作風(fēng)、改進(jìn)學(xué)風(fēng)的要求。
在價(jià)值引導(dǎo)方面,應(yīng)從法律角度將高等院校、科研院所等科研主體在科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)方面的教育、培訓(xùn)職責(zé)明確化。促使科研主體堅(jiān)持價(jià)值引領(lǐng),把握主基調(diào),唱響主旋律,以弘揚(yáng)科學(xué)家精神為抓手,將科學(xué)精神、學(xué)術(shù)民主、科研誠(chéng)信等理念內(nèi)化于自身科研行為中,把對(duì)客觀真理的追求和國(guó)家民族的需要作為科研活動(dòng)的動(dòng)因和最終目標(biāo),把通過(guò)踏實(shí)工作獲得創(chuàng)新成果作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在行為規(guī)范方面,要以科研誠(chéng)信法規(guī)與制度建設(shè)為主,以教育培訓(xùn)、宣傳警示為輔,以重點(diǎn)領(lǐng)域、突出問(wèn)題專項(xiàng)整治為抓手,維護(hù)科研行為的良好秩序性。在環(huán)境塑造方面,要確立 “放管服”改革為立法方向,深化科技管理體制機(jī)制改革,以 “科技人才與成果評(píng)價(jià)改革”為主線,扭轉(zhuǎn)科技評(píng)價(jià)的功利化傾向,以 “信息整合、信息共享、信息融合”為手段,強(qiáng)化科技監(jiān)督,塑造健康良性的科研生態(tài)。在群體自凈方面,需要不斷加強(qiáng)對(duì)科學(xué)共同體的法律規(guī)范與引導(dǎo),要賦予科學(xué)共同體自身強(qiáng)化價(jià)值引領(lǐng)與宣傳教育、健全自身行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、參與科研不端案件調(diào)查處理,打造優(yōu)良作風(fēng)學(xué)風(fēng)的正向文化職責(zé)。
從趨勢(shì)來(lái)看,我國(guó)在要素、載體和動(dòng)能等 “硬條件”層面已具備推進(jìn)科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),但對(duì)標(biāo)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)和 “兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo),審視當(dāng)前科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)狀況,仍有諸多制約性問(wèn)題和短板亟待補(bǔ)齊,推動(dòng)科技自立自強(qiáng)依然任重道遠(yuǎn)。比如,一些作風(fēng)學(xué)風(fēng)問(wèn)題 “頑疾”仍然存在,作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)政策體系的 “最后一公里”還需強(qiáng)化,科學(xué)共同體和公眾的作用有待加強(qiáng)等。因此,新時(shí)代推進(jìn)科技自立自強(qiáng),需要繼續(xù)強(qiáng)化科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè),堅(jiān)持科學(xué)家精神和改革創(chuàng)新理念的價(jià)值引領(lǐng),持續(xù)突破不符合科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律的深層次制度藩籬,繼續(xù)營(yíng)造有利于激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)造活力的良好學(xué)術(shù)生態(tài)。為此提出以下政策建議:
第一,堅(jiān)持敏捷治理,構(gòu)建科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)的常態(tài)化治理體系。確立更加包容的價(jià)值理念,精準(zhǔn)識(shí)別作風(fēng)學(xué)風(fēng)問(wèn)題和治理對(duì)象,靈活運(yùn)用各種治理工具,在 “價(jià)值理念—組織結(jié)構(gòu)—體制機(jī)制—技術(shù)工具—政策法規(guī)”五維框架上完善新時(shí)代科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)治理體系。第二,擴(kuò)大社會(huì)參與,利用科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)引領(lǐng)社會(huì)良好道德風(fēng)尚。在科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的引領(lǐng)下,利用廣泛的社會(huì)參與,通過(guò)宣傳主導(dǎo)價(jià)值觀、建設(shè)創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)民族精神和時(shí)代精神等舉措,引領(lǐng)整個(gè)社會(huì)重愛(ài)國(guó)、知榮辱、講正氣、做奉獻(xiàn)、促和諧的良好道德風(fēng)尚。第三,利用他山之石,借鑒國(guó)外科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的有益經(jīng)驗(yàn)。以更加積極的態(tài)度、更加開(kāi)放的心態(tài)、更靈活的政策,擴(kuò)大與國(guó)外在科研誠(chéng)信與道德方面的合作,拓展交流合作的范圍和渠道,從科技活動(dòng)的共性出發(fā),適當(dāng)借鑒國(guó)外在科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)方面的價(jià)值理念、教育培訓(xùn)、制度建設(shè)、政策設(shè)計(jì)等有益經(jīng)驗(yàn)。第四,促進(jìn)共同成長(zhǎng),進(jìn)一步強(qiáng)化科學(xué)共同體的自律自凈作用。科學(xué)共同體需以 “預(yù)期治理”為原則,采取 “塑造價(jià)值與行為”的積極姿態(tài),充分發(fā)揮自律自凈作用,以實(shí)現(xiàn)對(duì)科研活動(dòng)價(jià)值 “指導(dǎo)性”的功能定位,并積極發(fā)揮紐帶作用。第五,注重垂范引領(lǐng),充分發(fā)揮 “關(guān)鍵少數(shù)”的示范表率作用。必須充分發(fā)揮院士群體、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等的示范表率作用,讓這些體現(xiàn)國(guó)家意志、實(shí)現(xiàn)國(guó)家使命、代表國(guó)家水平的戰(zhàn)略科技人才與平臺(tái)在科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)過(guò)程中爭(zhēng)做重大科研成果的創(chuàng)造者、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的奉獻(xiàn)者、崇高思想品格的踐行者、良好社會(huì)風(fēng)尚的引領(lǐng)者,發(fā)揮好示范引領(lǐng)作用。
丁曉東 中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授
《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》強(qiáng)調(diào),要把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,在新時(shí)代,創(chuàng)新作為 “引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”地位愈發(fā)凸顯。科技創(chuàng)新離不開(kāi)制度創(chuàng)新,在此形勢(shì)下,對(duì)作為科技領(lǐng)域基本法的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》進(jìn)行了重大修訂,并于2022年1月1日正式開(kāi)始實(shí)施。相較于2007年修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》一大亮點(diǎn)在于將完善國(guó)家科技創(chuàng)新體系作為制度主線,旨在破除企業(yè)科技創(chuàng)新障礙,著力推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,回應(yīng)全面創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代課題。
科技創(chuàng)新首先應(yīng)解決好誰(shuí)來(lái)創(chuàng)新的問(wèn)題, 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》強(qiáng)化了企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位。習(xí)近平總書(shū)記在 《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》中明確指出,要 “強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量,提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能”,必須在創(chuàng)新主體等方面持續(xù)用力。黨的二十大報(bào)告明確提出:強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。約瑟夫·熊彼特在其創(chuàng)新理論 (The Innovation Theory)中強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的關(guān)鍵作用,提出沒(méi)有創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)只能處于 “循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài),只有創(chuàng)新出現(xiàn)時(shí)才能以一種創(chuàng)造性的破壞來(lái)打破這種均衡狀態(tài),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而企業(yè)正是創(chuàng)新的 “最有效發(fā)明者及傳播者”。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,企業(yè)既是主要的市場(chǎng)主體,也是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的最主要力量,其科技創(chuàng)新主體的地位理應(yīng)得到強(qiáng)化。結(jié)合實(shí)踐來(lái)看,根據(jù) 《2021年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》 (以下簡(jiǎn)稱 《公報(bào)》)顯示,2021年全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)2.8萬(wàn)億元,其中企業(yè)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總經(jīng)費(fèi)的76.9%,企業(yè)做科技研發(fā)的主要推進(jìn)者的地位也日益凸顯。
新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》著重回應(yīng)了科技創(chuàng)新主體問(wèn)題。一方面,從體例上看,第四章更名為 “企業(yè)科技創(chuàng)新”,賦予企業(yè)創(chuàng)新的時(shí)代使命;另一方面,從具體條文看,第三十九條明確提出, “建立以企業(yè)為主體,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用”,確立企業(yè)作為創(chuàng)新發(fā)展的主體地位,科技領(lǐng)軍企業(yè)更要發(fā)揮創(chuàng)新帶動(dòng)作用。此外,第三十一條提出建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體,以企業(yè)為中心,為企業(yè)進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新主體力量的作用提供堅(jiān)實(shí)平臺(tái)。
在以促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展為核心的科技創(chuàng)新大背景下,企業(yè)科技創(chuàng)新旨在價(jià)值創(chuàng)造。回顧美國(guó)硅谷的成功不難發(fā)現(xiàn),科技創(chuàng)新的成功往往誕生于企業(yè)迎合市場(chǎng)的反復(fù)試錯(cuò)中,促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新良性發(fā)展,應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)的導(dǎo)向作用,引導(dǎo)企業(yè)精準(zhǔn)對(duì)接市場(chǎng)需要。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》積極回應(yīng)市場(chǎng)導(dǎo)向科技創(chuàng)新,在總則中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),應(yīng)健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制,充分發(fā)揮市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的決定性作用,同時(shí)培育和發(fā)展統(tǒng)一開(kāi)放、互聯(lián)互通、競(jìng)爭(zhēng)有序的技術(shù)市場(chǎng),以市場(chǎng)需求直接牽引企業(yè)科技創(chuàng)新。
一方面,科技創(chuàng)新不能僅停留于實(shí)驗(yàn)室中,發(fā)揮市場(chǎng)導(dǎo)向作用需要科技成果良性轉(zhuǎn)化。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第三章專章規(guī)定應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題,促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合,開(kāi)展面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng),加強(qiáng)科技成果中試、工程化和產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)及應(yīng)用,并鼓勵(lì)多方主體開(kāi)展合作,加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)所需。另一方面,面向市場(chǎng)開(kāi)展科技創(chuàng)新,推動(dòng)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化發(fā)展需要相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為激勵(lì)。 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》強(qiáng)調(diào)完善以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的法治保障體系,對(duì)內(nèi)進(jìn)一步明確按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制改革,探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)制度;對(duì)外完善國(guó)際科學(xué)技術(shù)研究合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),強(qiáng)調(diào)為企業(yè)科技創(chuàng)新建立堅(jiān)實(shí)的激勵(lì)機(jī)制。
科技創(chuàng)新離不開(kāi)成果評(píng)價(jià),以市場(chǎng)為主導(dǎo),需推動(dòng)科研成果評(píng)價(jià)體系市場(chǎng)化。在總體原則方面, 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》提出科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向,推動(dòng)科技創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)符合創(chuàng)新規(guī)律與市場(chǎng)規(guī)律,建立起覆蓋國(guó)有企業(yè)、科研基金、科研機(jī)構(gòu)、科研人員等的全方面評(píng)價(jià)體系,構(gòu)建多主體參與的市場(chǎng)化成果評(píng)價(jià)機(jī)制。
習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào),要 “健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第十六條明確提出,中央及地方各級(jí)政府科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)相應(yīng)的宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、服務(wù)保障和監(jiān)督實(shí)施工作。以新型舉國(guó)體制助力企業(yè)科技創(chuàng)新,需要市場(chǎng)力量與政府力量共同發(fā)力,理順政府在企業(yè)科技創(chuàng)新中的定位,發(fā)揮政府的助推作用。
首先,企業(yè)科技創(chuàng)新離不開(kāi)資金支持。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第四十二條規(guī)定, “國(guó)家加強(qiáng)引導(dǎo)和政策扶持,多渠道拓寬創(chuàng)業(yè)投資資金來(lái)源” “暢通科技型企業(yè)國(guó)內(nèi)上市融資渠道”;第二十條與第九十六條指出, “國(guó)家財(cái)政建立穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的投入機(jī)制” “給與財(cái)政、金融、稅收等政策支持” “有條件的地方人民政府結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的支持”。構(gòu)建中央與地方協(xié)同支持、投入方式靈活多樣的政府支持體系。
其次,人才是企業(yè)科技創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略資源。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確提出,設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金以 “支持人才培養(yǎng)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)” “加大基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)力度,強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究人才的穩(wěn)定支持,提高基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍質(zhì)量和水平”,在制度層面確立了國(guó)家加強(qiáng)科研人才培養(yǎng)的總體方針;同時(shí),第五十七條新增 “國(guó)家采取多種措施,提高科學(xué)技術(shù)人員的社會(huì)地位”,強(qiáng)調(diào)以政府為主體力量保障科研人才平等、自由地參與企業(yè)科技創(chuàng)新。
最后,企業(yè)科技創(chuàng)新離不開(kāi)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第七章強(qiáng)調(diào)政府統(tǒng)籌區(qū)域科技創(chuàng)新,通過(guò)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)等建設(shè),打造區(qū)域科技創(chuàng)新高地,提高跨區(qū)域協(xié)作水平,以政府為主要力量打造企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境。
創(chuàng)新是社會(huì)進(jìn)步的根本動(dòng)力,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告顯示,目前我國(guó)創(chuàng)新能力已居世界第12位。我國(guó)正處于向創(chuàng)新型國(guó)家前列邁進(jìn)的過(guò)程中,科技創(chuàng)新亟需法律保障。總體來(lái)看,此次 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修訂內(nèi)容高度回應(yīng)了企業(yè)科技創(chuàng)新的時(shí)代命題,強(qiáng)調(diào)構(gòu)建起企業(yè)為主導(dǎo)、市場(chǎng)為導(dǎo)向、政府為助推力量的新型創(chuàng)新體系,以法律創(chuàng)新、體系創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新邁入新時(shí)代。
王 挺 中國(guó)科普研究所研究員
我國(guó)科技法律制度是引導(dǎo)和規(guī)范科技創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)總綱,是中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的重要組成部分。黨的十八大以來(lái),我國(guó)加強(qiáng)科技政策法規(guī)建設(shè),科技法律制度體系日臻完善,為全面實(shí)施依法治國(guó)方略和科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅(jiān)實(shí)保障。
《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域具有基本法性質(zhì)的法律。新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》緊緊把握科技創(chuàng)新在現(xiàn)代化發(fā)展全局中的戰(zhàn)略定位,突出高水平科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,在對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力體系建設(shè)進(jìn)行強(qiáng)化升級(jí)的同時(shí),對(duì)科學(xué)普及工作也進(jìn)行了全新部署。
首先,以 “兩翼理論”為根本遵循推動(dòng)科普工作入法立法。習(xí)近平總書(shū)記開(kāi)創(chuàng)性地提出, “科技創(chuàng)新、科學(xué)普及是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的兩翼,要把科學(xué)普及放在與科技創(chuàng)新同等重要的位置。沒(méi)有全民科學(xué)素質(zhì)的普遍提高,就難以建立起宏大的高素質(zhì)創(chuàng)新大軍,難以實(shí)現(xiàn)科技成果快速轉(zhuǎn)化。”這一 “兩翼理論”深刻揭示了科技創(chuàng)新與科學(xué)普及相互依存、同等重要、互為助力、相輔相成的內(nèi)在關(guān)系,全面闡述了當(dāng)代中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的基本邏輯,為新時(shí)代科技創(chuàng)新、科學(xué)普及和科學(xué)素質(zhì)建設(shè)指明了發(fā)展方向。
新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是以 “兩翼理論”為根本遵循和學(xué)理支撐開(kāi)展的高水平科技法治實(shí)踐,它強(qiáng)調(diào)國(guó)家發(fā)展科學(xué)技術(shù)普及事業(yè),科學(xué)技術(shù)普及是全社會(huì)的共同責(zé)任,切實(shí)把習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng)新與科學(xué)普及同等重要的重要論述全面貫徹到科技創(chuàng)新法律制度建設(shè)中去,更加重視科技創(chuàng)新和科學(xué)普及兩翼齊飛、全面發(fā)展,為做大做強(qiáng)新時(shí)代科普工作、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供有力法律支撐。
其次,精準(zhǔn)把握新法對(duì)科普工作的新規(guī)定新要求。根據(jù)新階段科普工作的形勢(shì)和要求,新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將涉及科普工作的條款由原法的1個(gè)擴(kuò)增升級(jí)為8個(gè),部署了全新任務(wù),包括以下方面:
一是強(qiáng)化科普工作的協(xié)同性。科學(xué)技術(shù)普及是全社會(huì)的共同責(zé)任,需要社會(huì)各方密切配合、協(xié)同推進(jìn)、平衡發(fā)展。新法規(guī)定國(guó)家建立健全科學(xué)技術(shù)普及激勵(lì)機(jī)制,鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織、科學(xué)技術(shù)人員等積極參與和支持科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng),要求科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)和科學(xué)技術(shù)社會(huì)團(tuán)體按照章程,在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、推進(jìn)學(xué)科建設(shè)、推動(dòng)科技創(chuàng)新、開(kāi)展科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng)、培養(yǎng)專門(mén)人才、開(kāi)展咨詢服務(wù)、加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)人員自律和維護(hù)科學(xué)技術(shù)人員合法權(quán)益等方面發(fā)揮作用,從工作主體角度對(duì)有效保障 “兩翼”同等重要做出頂層設(shè)計(jì)和制度安排。
二是突出科普工作的人民性。科學(xué)普及以提升完善人的科學(xué)素質(zhì)為目標(biāo),為科技創(chuàng)新培植堅(jiān)實(shí)肥沃的創(chuàng)新土壤。新法強(qiáng)調(diào)提高全體公民特別是青少年的科學(xué)文化素質(zhì),傳播和普及農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)知識(shí),鼓勵(lì)企業(yè)結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新和職工技能培訓(xùn)開(kāi)展科普活動(dòng),通過(guò)全民科學(xué)素質(zhì)的提高,釋放創(chuàng)新智慧和創(chuàng)新動(dòng)能,推動(dòng)科教興國(guó)、生態(tài)文明、鄉(xiāng)村振興等國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),進(jìn)而增進(jìn)廣大人民群眾的福祉。
三是保障科普工作的實(shí)效性。習(xí)近平總書(shū)記明確指出,人民群眾對(duì)立法的期盼已經(jīng)不是有沒(méi)有,而是好不好、管用不管用、能不能解決實(shí)際問(wèn)題。新法明確財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金的投入可用于關(guān)系生態(tài)環(huán)境和人民生命健康的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和成果的應(yīng)用、推廣,農(nóng)業(yè)新品種、新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)成果的應(yīng)用、推廣,以及科學(xué)技術(shù)普及;明確科學(xué)技術(shù)普及場(chǎng)館、基地等開(kāi)展面向公眾開(kāi)放的科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng),可享受國(guó)家稅收優(yōu)惠政策,強(qiáng)化政府投入、稅收在科普工作對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化方面的重要作用,力求切實(shí)可行、有效實(shí)施。
從總體上看,新修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》擴(kuò)增了科普工作條款,強(qiáng)化國(guó)家對(duì)科普工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),把科普置于創(chuàng)新體系建設(shè)全局,標(biāo)志著我國(guó)科普法律制度建設(shè)在新發(fā)展階段邁出了新步伐。同時(shí),細(xì)化科普工作條款,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的路徑創(chuàng)新。從科技創(chuàng)新和科學(xué)普及互為助力、共同推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的邏輯基礎(chǔ)出發(fā),著力大幅提升全體勞動(dòng)者的科學(xué)素質(zhì),全面發(fā)揮科普對(duì)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新的支撐作用,為科普發(fā)展拓展新領(lǐng)域、新格局。
科普高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)方向更加明確。科普作為提升公民科學(xué)素質(zhì)的重要手段、建設(shè)人才第一資源的社會(huì)基礎(chǔ),推動(dòng)科技知識(shí)的創(chuàng)造、傳播、擴(kuò)散、應(yīng)用,以前所未有的規(guī)模和速度,全面融入政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、生態(tài)文明建設(shè),廣泛影響社會(huì)生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域,成為加快社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的強(qiáng)勁動(dòng)能。
科普高質(zhì)量發(fā)展的重要地位更加凸顯。黨的二十大報(bào)告指出,必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力,深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道,不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。強(qiáng)調(diào)要 “加強(qiáng)國(guó)家科普能力建設(shè)”。實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo),要利用科普不斷提高全民科學(xué)素質(zhì),全面夯實(shí)科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的科學(xué)根基。要充分發(fā)揮科普工作推動(dòng)科學(xué)技術(shù)大眾化、社會(huì)化的重要作用,推動(dòng)數(shù)字變革、綠色低碳等重大基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和重要牽引作用的新科技成果快速轉(zhuǎn)化,形成創(chuàng)新突破并及時(shí)轉(zhuǎn)化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
科普高質(zhì)量發(fā)展的深刻變革全面開(kāi)啟。在新的歷史條件下,科普在內(nèi)涵、理念、手段、方式、機(jī)制方面發(fā)生了新變化,科普已由 “知識(shí)補(bǔ)課”向 “價(jià)值引領(lǐng)”轉(zhuǎn)變,呈現(xiàn)科技創(chuàng)新、科學(xué)普及、技術(shù)應(yīng)用、教育文化交互推動(dòng)、融合發(fā)展的新態(tài)勢(shì)。通過(guò)大力弘揚(yáng)科學(xué)精神,營(yíng)造崇尚創(chuàng)新的社會(huì)氛圍,讓科學(xué)成為公眾科學(xué)興趣、思想觀念、理想信念的底層邏輯和自覺(jué)習(xí)慣;通過(guò)大力彰顯科普的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)文明 “五個(gè)價(jià)值”,更好地?fù)?dān)當(dāng)服務(wù)人的全面發(fā)展、服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展、服務(wù)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、服務(wù)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的 “四個(gè)使命”;通過(guò)打造數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的科普渠道,更好地感知需求、組織創(chuàng)作、精準(zhǔn)送達(dá),以高質(zhì)量科普供給讓人民有更多認(rèn)同感、獲得感;通過(guò)鼎力實(shí)施 “大科普戰(zhàn)略”,健全完善有效的科普工作體系和治理機(jī)制,推動(dòng)從政府主導(dǎo)向政府引導(dǎo)、多元主體參與的社會(huì)化動(dòng)員機(jī)制和市場(chǎng)化運(yùn)行模式的轉(zhuǎn)變,大力提高科普工作效率。
在黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,以科普法為核心的科普政策法規(guī)體系逐步完善。2002年,我國(guó)頒布了 《科普法》,標(biāo)志著科普工作走上了法制化軌道。隨后相繼頒布了 《全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃綱要 (2006—2010—2020年)》 《全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)規(guī)劃綱要 (2021—2035年)》,推動(dòng)全民科學(xué)素質(zhì)大幅提升。2022年9月兩辦印發(fā) 《關(guān)于新時(shí)代進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)普及工作的意見(jiàn)》,對(duì)新時(shí)代科普工作做出全面部署。
在新時(shí)代,落實(shí) 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對(duì)科普工作的新要求,需要摒棄路徑依賴和慣性思維,以更高的站位、更寬的視野,推動(dòng)科普高質(zhì)量發(fā)展。
一是推動(dòng)科技創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化,充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的突破性力量。例如,加強(qiáng)對(duì)數(shù)字化、 “雙碳”目標(biāo)等科學(xué)技術(shù)的推廣應(yīng)用,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。從當(dāng)年華羅庚推廣 “雙法”普及數(shù)學(xué)理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,到如今浙江把數(shù)字化轉(zhuǎn)型變革作為建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化先行省的有力抓手。數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字治理的蓬勃發(fā)展,正是實(shí)現(xiàn)科技成果快速轉(zhuǎn)化的生動(dòng)實(shí)踐。
二是構(gòu)建社會(huì)化科普大格局,充分發(fā)揮科學(xué)普及的支撐性力量。以貫徹落實(shí) “兩翼理論”為根本遵循,加強(qiáng)黨和國(guó)家對(duì)科普工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),構(gòu)建國(guó)家科學(xué)普及工作治理新體系,充分發(fā)揮科普的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)文明建設(shè)等價(jià)值,構(gòu)建覆蓋全年齡段的科普教育體系,形成全社會(huì)、全民族創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大合力,大幅提升科普對(duì)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新的支撐作用。