關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定、特征辨析及突破路徑

張玉臣，譚 禮

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

0 引言

由于在若干重要產(chǎn)業(yè)存在 “卡脖子”現(xiàn)象，關(guān)鍵核心技術(shù)突破成為當(dāng)今中國(guó)面臨的緊迫而重要的任務(wù)。學(xué)者圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)概念、特征、成因、突破方式及路徑等做了很多研究，但在一些基礎(chǔ)性和根本性問(wèn)題上并未取得共識(shí)，有些認(rèn)識(shí)甚至相去甚遠(yuǎn)。比如，到底什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？關(guān)鍵核心技術(shù)與一般性技術(shù)的差異到底在哪里？關(guān)鍵核心技術(shù)是存在于所有產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域或場(chǎng)景，還是只存在于特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域或情境？不搞清楚這些問(wèn)題，混淆關(guān)鍵核心技術(shù)概念，泛化關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題范疇，或者以解決一般技術(shù)問(wèn)題的方式組織關(guān)鍵核心技術(shù)突破，都將嚴(yán)重影響關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)或突破活動(dòng)的效果。目前，數(shù)控機(jī)床等行業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)突破上遭遇挫折，特別是國(guó)內(nèi)一些領(lǐng)軍企業(yè)紛紛陷入困境。這說(shuō)明，關(guān)鍵核心技術(shù)突破可能比我們想象的更困難，這不僅是場(chǎng)硬仗，更是一場(chǎng)持久戰(zhàn)。當(dāng)今世界百年未有之大變局加速演化，逆全球化、技術(shù)和貿(mào)易保護(hù)主義思潮暗流涌動(dòng)，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命突飛猛進(jìn)，科技創(chuàng)新成為國(guó)際戰(zhàn)略博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)。在這種背景下，關(guān)鍵核心技術(shù)突破必須盡快取得實(shí)效。因此，有必要對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念進(jìn)行再界定，對(duì)其特征進(jìn)行再辨析，并在清晰識(shí)別關(guān)鍵 “卡點(diǎn)”的基礎(chǔ)上，探究關(guān)鍵核心技術(shù)突破的現(xiàn)實(shí)可行路徑。

1 關(guān)鍵核心技術(shù)概念的再界定

關(guān)鍵核心技術(shù)當(dāng)然是技術(shù)，但其不是一般技術(shù)，而是居于產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系核心地位、發(fā)揮決定性作用的技術(shù)。同時(shí)，關(guān)鍵核心技術(shù)與技術(shù)并非孿生關(guān)系，而是科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段，特別是產(chǎn)業(yè)技術(shù)達(dá)到高度復(fù)雜程度以后，才逐步衍生出來(lái)的概念?？梢哉f(shuō)，關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)逐步分化的結(jié)果。伴隨科技進(jìn)步及社會(huì)發(fā)展，很多復(fù)雜產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)廠商開(kāi)始以專業(yè)化分工謀求邊界收益遞增，同時(shí)為了更好地滿足日益多樣性的市場(chǎng)需求，加之管理工具及手段不斷進(jìn)步，社會(huì)生產(chǎn)組織方式逐步從內(nèi)部一體化走向模塊化的專業(yè)分工，進(jìn)而形成全球產(chǎn)業(yè)鏈。在這種產(chǎn)業(yè)分化的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)，特別是復(fù)雜產(chǎn)業(yè)技術(shù)也發(fā)生了分化，一些技術(shù)分化為一般技術(shù)，另一些技術(shù)則分化為關(guān)鍵核心技術(shù)。在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)日益復(fù)雜的背景下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)分化不僅更加頻繁，其分化的形式和性質(zhì)亦在不斷變化，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的認(rèn)識(shí)和概念界定亦應(yīng)動(dòng)態(tài)優(yōu)化。

1.1 現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)鍵核心技術(shù)概念評(píng)述

(1)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)。基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)分化的事實(shí)，學(xué)者最初基于分化后的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮的作用不同，逐步提出了關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)等概念。辜勝阻等[1]認(rèn)為核心技術(shù)是在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵或核心作用的技術(shù)，是技術(shù)創(chuàng)新的 “骨架”。基于產(chǎn)品或知識(shí)視角，馬俊如[2]認(rèn)為核心技術(shù)是指某業(yè)界或某領(lǐng)域同類產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮最關(guān)鍵作用的一種或多種技術(shù)。高喬子[3]認(rèn)為核心技術(shù)是產(chǎn)品的關(guān)鍵性或基礎(chǔ)性技術(shù)，具有企業(yè)獨(dú)有、不可替代、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難于模仿等特征，是提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。這些定義比較清晰地闡明了核心技術(shù)在產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品中的重要地位和作用。樊繼達(dá)[4]認(rèn)為核心技術(shù)主要是指基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)、非對(duì)稱技術(shù)、 “撒手锏”技術(shù)、前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)等。這種描述實(shí)際上只是給出了實(shí)踐中常見(jiàn)的核心技術(shù)類型或范疇，并沒(méi)有清晰界定核心技術(shù)概念本身，且上述技術(shù)類型或范疇之間具有相互交叉性、重疊覆蓋性。余維新等[5]基于核心技術(shù)鏈視角，提出核心技術(shù)由關(guān)鍵制造技術(shù)、核心元件技術(shù)和產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)組成，是支撐產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)的關(guān)鍵，是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中起關(guān)鍵作用的一種或多種技術(shù)。同時(shí)，他們認(rèn)為關(guān)鍵共性技術(shù)是以協(xié)同國(guó)家共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新思維呈現(xiàn)、能為開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)帶來(lái)強(qiáng)勁動(dòng)力、是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品商業(yè)化的基礎(chǔ)、在很大程度上關(guān)系國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的一類戰(zhàn)略性關(guān)鍵平臺(tái)技術(shù)。張治河等[6]提出核心技術(shù)是一個(gè)體系的概念，是包括基礎(chǔ)工藝、核心元部件、重要機(jī)器設(shè)備以及與系統(tǒng)架構(gòu)有關(guān)的技術(shù)在內(nèi)的體系。上述兩個(gè)定義指出了核心技術(shù)的體系化特點(diǎn)以及在實(shí)踐中的體現(xiàn)形式，但也并非規(guī)范的學(xué)術(shù)性定義。

(2)關(guān)鍵核心技術(shù)。因中興公司受到美國(guó)制裁、中美貿(mào)易戰(zhàn)等事件影響，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)等概念得到社會(huì)更大程度關(guān)注，中國(guó)政府及相關(guān)管理部門自2018年開(kāi)始統(tǒng)一使用 “關(guān)鍵核心技術(shù)”概念，將學(xué)者基于自己偏好使用的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)等不同表達(dá)方式統(tǒng)一起來(lái)。王可達(dá)[7]提出關(guān)鍵核心技術(shù)是由關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)構(gòu)成的復(fù)合型概念，是指在特定歷史時(shí)期特定行業(yè)或領(lǐng)域處于核心地位并發(fā)揮關(guān)鍵作用的技術(shù)。該定義強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵與核心兩個(gè)限定詞的組合并列關(guān)系，說(shuō)明關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)是具有交匯內(nèi)容的兩類技術(shù)，將其組合在一起構(gòu)成關(guān)鍵核心技術(shù)，要求既要處于不可或缺的核心地位，又要發(fā)揮一錘定音的關(guān)鍵作用。

陳勁等[8]將關(guān)鍵核心技術(shù)定義為需要通過(guò)長(zhǎng)期高投入的研究開(kāi)發(fā)且具備關(guān)鍵性與獨(dú)特性的技術(shù)體系。胡旭博等[9]結(jié)合技術(shù)差距、可持續(xù)發(fā)展觀和總體國(guó)家安全觀等相關(guān)理論把關(guān)鍵核心技術(shù)定義為：核心技術(shù)中短期內(nèi)與別國(guó)存在技術(shù)差距遭受封鎖打壓，中長(zhǎng)期內(nèi)作為科技強(qiáng)國(guó)之重器需要戰(zhàn)略部署，能夠持續(xù)維護(hù)軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、信息、生物以及社會(huì)等方面的安全并在技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中起決定性作用的技術(shù)、方法與知識(shí)。韓鳳芹等[10]認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)一般指控制著同行業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)的技術(shù)體系，具有不可替代、不易掌握、難以超越的關(guān)鍵核心作用。湯志偉等[11]基于系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈視角提出關(guān)鍵核心技術(shù)是指在一個(gè)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈或一項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域中起重要作用且不可或缺的技術(shù)。張羽飛等[12]認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的、在生產(chǎn)或技術(shù)系統(tǒng)中處于核心地位并發(fā)揮關(guān)鍵作用的技術(shù)，由核心材料、部件、設(shè)備、工藝等組成。

上述定義雖然表述方式不盡相同，但基本把握了關(guān)鍵核心技術(shù)的核心地位、關(guān)鍵作用兩個(gè)限定詞，同時(shí)都注意到關(guān)鍵核心技術(shù)的體系化特點(diǎn)，也強(qiáng)調(diào)其需要大量投入、長(zhǎng)期研發(fā)特征。通過(guò)上述文獻(xiàn)簡(jiǎn)要回顧可以看出，現(xiàn)有研究對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定不僅沒(méi)有統(tǒng)一，還都存有不足或缺陷。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是沒(méi)有清晰指出其與一般技術(shù)的差異或不同，因而不能說(shuō)明為什么關(guān)鍵核心技術(shù)突破如此之難；二是沒(méi)有限定關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用情境，容易使之泛化。

1.2 對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念的再界定

(1)基本原則。對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確的概念界定，按照基礎(chǔ)的 “屬加種差”方法，需要滿足以下兩個(gè)基本條件或具備以下兩個(gè)要點(diǎn)。

一是要指明其屬性，即該概念的臨近屬概念及其與相同屬概念下其他種類的差異。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)的臨近屬概念是技術(shù)，而其與其他技術(shù)的區(qū)別是其存在或成立的根本原因，所以必須對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)與其他技術(shù)的區(qū)別在概念界定中給予清晰闡明。關(guān)鍵核心技術(shù)與其他技術(shù)的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：①關(guān)鍵核心技術(shù)是由居于行業(yè)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先地位的優(yōu)勢(shì)主體有意規(guī)劃和構(gòu)建的，而不是隨機(jī)形成的；②關(guān)鍵核心技術(shù)在特定技術(shù)體系中居于核心地位、發(fā)揮關(guān)鍵作用；③關(guān)鍵核心技術(shù)由其他主體在短期內(nèi)難以模仿和復(fù)制的稀缺獨(dú)占性技術(shù)知識(shí)構(gòu)成?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的定義大多只注意到其與其他技術(shù)的第2個(gè)差別，有些學(xué)者提到了第3個(gè)差別，但都忽視了第1個(gè)差別。第1個(gè)差別雖然具有一定的隱蔽性，但具有更為重要的意義，其在很大程度上決定了核心關(guān)鍵技術(shù)難以學(xué)習(xí)和復(fù)制的本質(zhì)。

二是要指明其應(yīng)用的條件或成立的合理情境。并非所有涉及技術(shù)的領(lǐng)域都有關(guān)鍵核心技術(shù)之說(shuō)，關(guān)鍵核心技術(shù)是基于特定條件或在一定情境下才有意義的概念。如果對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念的界定不能闡明其存在背景或有實(shí)際意義的場(chǎng)景，則這種定義缺乏針對(duì)性，容易泛化應(yīng)用邊界和范圍。

按照上述基本要求，現(xiàn)有對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念的描述都有一定的道理，但也都存在一定局限。有些對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)與一般技術(shù)的差異歸納不夠全面，多數(shù)學(xué)者沒(méi)有指出關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用情境和條件，容易使其被認(rèn)為是一個(gè)泛化概念。

(2)概念界定?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，本文對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念做出如下界定：關(guān)鍵核心技術(shù)指由特定主體 (一般為行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先主體)設(shè)計(jì)并構(gòu)建、在技術(shù)體系 (或產(chǎn)業(yè)鏈)發(fā)揮關(guān)鍵作用且居于核心地位、其他主體在短期內(nèi)難以模仿和掌握、具有稀缺獨(dú)占性的技術(shù)體系。依據(jù)這個(gè)定義，可以清晰看出關(guān)鍵核心技術(shù)概念有以下特點(diǎn)。

第一，明確界定關(guān)鍵核心技術(shù)由特定主體規(guī)劃和構(gòu)建，即關(guān)鍵核心技術(shù)不是憑空產(chǎn)生，更不是從天上掉下來(lái)，而是由行業(yè)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先主體主動(dòng)規(guī)劃、有意構(gòu)建。正如前文強(qiáng)調(diào)指出，指明關(guān)鍵核心技術(shù)的這個(gè)特點(diǎn)對(duì)理性認(rèn)識(shí)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)或突破，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。優(yōu)勢(shì)主體在規(guī)劃和構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)過(guò)程中一般需要做好以下3個(gè)方面的工作。①將其掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)構(gòu)造為產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的根技術(shù)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系是不同技術(shù)或技術(shù)單元按照一定邏輯或規(guī)則形成的鏈接，而在這種鏈接關(guān)系中， “根”技術(shù)掌握者通常就是鏈接邏輯或規(guī)則制定者。在實(shí)際操作中，以 “根”技術(shù)為依據(jù)設(shè)計(jì)或預(yù)留其他技術(shù)或技術(shù)單元與之相鏈接的接口。能夠成為根技術(shù)，既要具備不可或缺的重要地位，也要具備一定的稀缺獨(dú)占性，即必然是關(guān)鍵核心技術(shù)。其他技術(shù)依附于根技術(shù)，并與 “根”技術(shù)一起發(fā)揮作用；②利用關(guān)鍵核心技術(shù)的稀缺性及在產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主導(dǎo)地位，謀求對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值分配的控制。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的鏈接邏輯下，由于其他技術(shù)擁有者對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)擁有者形成依附關(guān)系，關(guān)鍵核心技術(shù)擁有主體有產(chǎn)業(yè)價(jià)值配置主導(dǎo)權(quán)。實(shí)踐中可以看到，很多重要產(chǎn)業(yè)價(jià)值被少數(shù)優(yōu)勢(shì)主體拿走，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)參與者盡管付出大量勞動(dòng)，但只獲取少量?jī)r(jià)值分配，根本原因就在于產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系上的這種依附關(guān)系，決定了產(chǎn)業(yè)價(jià)值分配上的這種不合理狀態(tài)；③將產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系升級(jí)為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將依賴技術(shù)體系構(gòu)建的產(chǎn)品或服務(wù)系統(tǒng)拓展為行業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)，進(jìn)而成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)主體。

第二，明確指出關(guān)鍵核心技術(shù)是在其所依托的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中發(fā)揮關(guān)鍵作用、居于核心地位，而不是在其他場(chǎng)景或情境。當(dāng)談?wù)撃承┘夹g(shù)具有核心地位、發(fā)揮關(guān)鍵作用時(shí)，一定有特定的應(yīng)用場(chǎng)景或情境要求。有些產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的技術(shù)體系化程度很低，關(guān)鍵核心技術(shù)就不明顯，或者沒(méi)有關(guān)鍵核心技術(shù)之說(shuō)。所以，關(guān)鍵核心技術(shù)一般出現(xiàn)或應(yīng)用在具有高度復(fù)雜性、產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈較長(zhǎng)、體系化程度較高的產(chǎn)業(yè)，如復(fù)雜裝備產(chǎn)業(yè)、集成電路產(chǎn)業(yè)等。技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單、技術(shù)鏈較短的傳統(tǒng)家電等領(lǐng)域，關(guān)鍵核心技術(shù)不十分明顯。關(guān)鍵核心技術(shù)不明顯的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)學(xué)習(xí)難度相對(duì)較低，后發(fā)者通過(guò)學(xué)習(xí)掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)的成功率比較高。

第三，指出關(guān)鍵核心技術(shù)是其他主體在短期內(nèi)難以模仿或掌握、具有稀缺獨(dú)占性的技術(shù)體系。關(guān)鍵核心技術(shù)一定很重要，還必須同時(shí)具有稀缺、獨(dú)占性。如果一個(gè)技術(shù)非常重要，但沒(méi)有稀缺性，即很多主體都能掌握，這樣的技術(shù)不可能成為關(guān)鍵核心技術(shù)。沒(méi)有稀缺性，就失去了獨(dú)特價(jià)值。關(guān)鍵核心技術(shù)的稀缺獨(dú)占特征預(yù)示著其本身的不斷發(fā)展變化。隨著技術(shù)發(fā)展和進(jìn)步，有些技術(shù)起初只由少數(shù)主體掌握，后來(lái)變成很多主體都能掌握，這樣的技術(shù)就由關(guān)鍵核心技術(shù)蛻化為一般技術(shù)。因而，稀缺獨(dú)占性是關(guān)鍵核心技術(shù)的本質(zhì)特征。某一技術(shù)一旦失去了稀缺獨(dú)占屬性，就不再屬于關(guān)鍵核心技術(shù)范疇。

本文對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的再界定清晰指出關(guān)鍵核心技術(shù)與其他技術(shù)的不同，不僅有利于對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的理解，也有利于對(duì)其攻關(guān)或突破性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，有利于對(duì)攻關(guān)或突破活動(dòng)的部署。需要強(qiáng)調(diào)指出的是，基于應(yīng)對(duì)當(dāng)前國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)及我國(guó)屬于后發(fā)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)，政府在關(guān)鍵核心技術(shù)規(guī)劃和構(gòu)建上的作用不可忽視。這種作用可以概括為3個(gè)方面：①構(gòu)建和扶持關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新主體；②組織、支持和推動(dòng)現(xiàn)有企業(yè)開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)；③以規(guī)制、規(guī)范等形式對(duì)標(biāo)準(zhǔn)給予認(rèn)可或認(rèn)定，進(jìn)而完善技術(shù)體系的制度維度。

2 關(guān)鍵核心技術(shù)主要特征的再辨析

2.1 現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)特征的描述

眾多學(xué)者對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的特征進(jìn)行了概括。張杰[13]通過(guò)對(duì)中國(guó)35個(gè) “卡脖子”重要技術(shù)的共性特征進(jìn)行歸納分析，認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)具有4個(gè)方面的特征：①具有 “超長(zhǎng)周期性+巨額持續(xù)性的前瞻性研發(fā)投入 (過(guò)度研發(fā))+龐大的協(xié)同性高層次研究團(tuán)隊(duì)”的基本特征，故其攻關(guān)或突破需要超強(qiáng)的綜合實(shí)力；②具有 “基礎(chǔ)研究+應(yīng)用基礎(chǔ)研究+工程化研究+產(chǎn)業(yè)化研究”并存的基本特征，故其攻關(guān)或突破上需要系統(tǒng)的協(xié)同能力；③具有 “國(guó)家+企業(yè)”或者 “國(guó)家引導(dǎo)+企業(yè)主導(dǎo)”的基本特征，故其研發(fā)組織上要有產(chǎn)學(xué)研全面合作體系構(gòu)建能力；④具有 “跨國(guó)企業(yè)+中小微企業(yè)+全球產(chǎn)業(yè)鏈合作”的基本特征，要求在生產(chǎn)組織架構(gòu)上具有綜合的開(kāi)放整合能力。胡旭博等[9]認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)有4個(gè)主要特征：①技術(shù)上高壁壘和壟斷性；②攻關(guān)過(guò)程高投入性和長(zhǎng)期性；③突破技術(shù)獨(dú)特性和系統(tǒng)性；④創(chuàng)新成果 (準(zhǔn))公共物品性和持續(xù)性。余維新等[5]基于創(chuàng)新鏈視角，在研究關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制時(shí)，提煉了關(guān)鍵核心技術(shù)的3個(gè)特征：①科學(xué)和市場(chǎng)的雙重導(dǎo)向性；②軍民兩用性；③準(zhǔn)公共物品屬性。

上述文獻(xiàn)中關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)基本特征的描述有較多類同之處，說(shuō)明學(xué)者在這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)上具有共識(shí)。但也存在兩個(gè)問(wèn)題：①有些歸納更多是關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)或攻關(guān)組織的特點(diǎn)，而不是關(guān)鍵核心技術(shù)本身的特征；②有些提煉的特征在一般產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)上都有體現(xiàn)，難以體現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的本質(zhì)特點(diǎn)。

2.2 對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)特征的深刻辨析

概括和提煉關(guān)鍵核心技術(shù)的特征主要應(yīng)基于其自身的本源特征，而不是由其特征衍生的附加特征。關(guān)鍵核心技術(shù)有4個(gè)重要特征。

(1)技術(shù)知識(shí)的高度密集性。技術(shù)體系實(shí)質(zhì)上是多元技術(shù)知識(shí)的集合，而關(guān)鍵核心技術(shù)是其中知識(shí)密集度最高的部分。因?yàn)橹挥屑夹g(shù)知識(shí)高度密集的技術(shù)單元，才能在技術(shù)體系中發(fā)揮關(guān)鍵核心作用；也只有技術(shù)知識(shí)密集度較高的部分，才有條件構(gòu)造稀缺獨(dú)占性，進(jìn)而構(gòu)筑與其他主體競(jìng)爭(zhēng)的壁壘。例如，汽車、飛機(jī)、輪船等復(fù)雜裝備中的發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)是毋庸置疑的關(guān)鍵核心技術(shù)，其既是整個(gè)裝備中知識(shí)最為密集的構(gòu)件，也在裝備運(yùn)行中發(fā)揮著關(guān)鍵核心作用。當(dāng)然，隨著科技技術(shù)不斷發(fā)展，技術(shù)專業(yè)化分工越來(lái)越深入，發(fā)動(dòng)機(jī)作為一個(gè)集成性技術(shù)產(chǎn)品也在不斷分化。當(dāng)電噴技術(shù)作為一個(gè)新興技術(shù)被引入汽車發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品中，因其具有更高的技術(shù)知識(shí)密集度，電噴技術(shù)逐漸成為發(fā)動(dòng)機(jī)中的關(guān)鍵核心技術(shù)單元，特別是柴油電噴技術(shù)只被少數(shù)跨國(guó)公司壟斷，成為新時(shí)代汽車發(fā)動(dòng)機(jī)中的關(guān)鍵核心技術(shù)。

(2)技術(shù)體系結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。與技術(shù)知識(shí)高度密集相對(duì)應(yīng)，關(guān)鍵核心技術(shù)一般具有結(jié)構(gòu)復(fù)雜性特征。隨著信息技術(shù)融入社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程、融入各類產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品以后，在關(guān)鍵核心技術(shù)構(gòu)建上出現(xiàn)了兩個(gè)相悖的趨勢(shì)：①伴隨模塊化分工持續(xù)深入，各個(gè)單項(xiàng)技術(shù)或技術(shù)單元的技術(shù)知識(shí)含量越來(lái)越高；②在統(tǒng)一的 “根”技術(shù)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用下，不同單項(xiàng)技術(shù)或技術(shù)單元的鏈接組合越來(lái)越復(fù)雜，由某些主體構(gòu)建的一些重要技術(shù)環(huán)節(jié)鏈接而成的技術(shù)體系作為一個(gè)技術(shù)整體發(fā)揮作用。這種做法強(qiáng)化了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用并提升了不同技術(shù)單元鏈接的穩(wěn)定性，同時(shí)也擴(kuò)大了優(yōu)勢(shì)主體的技術(shù)壁壘和市場(chǎng)空間。目前，在很多重要產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品中，關(guān)鍵核心技術(shù)本身早已不是單一簡(jiǎn)單技術(shù)，而是具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的多元技術(shù)體系。

(3)技術(shù)功能的極端重要性。功能是一個(gè)技術(shù)體系或產(chǎn)品、服務(wù)能夠發(fā)揮的有利作用，是其被市場(chǎng)接受的基本理由。產(chǎn)品或服務(wù)功能由技術(shù)體系支撐和實(shí)現(xiàn)，關(guān)鍵核心技術(shù)不僅承擔(dān)必要功能，還應(yīng)該發(fā)揮不可或缺的作用。以計(jì)算機(jī)產(chǎn)品中的芯片和操作系統(tǒng)為例，兩者承擔(dān)極其重要的功能。同時(shí)，芯片和操作系統(tǒng)技術(shù)決定著計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的質(zhì)量及產(chǎn)品檔次。正是由于關(guān)鍵核心技術(shù)功能的極端重要性，才確保其在技術(shù)體系中居于決定地位。

(4)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的原創(chuàng)性。任何技術(shù)都需要經(jīng)過(guò)特定主體研發(fā)才能形成，盡管研發(fā)的形式不盡相同。有些技術(shù)可以通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)集成實(shí)現(xiàn)，有些技術(shù)則是基于科學(xué)新發(fā)現(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造。一般來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵核心技術(shù)大多立足于發(fā)明創(chuàng)造；或者，關(guān)鍵核心技術(shù)大多來(lái)自科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明基礎(chǔ)之上的持續(xù)開(kāi)發(fā)。因而，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)具有顯著的創(chuàng)新性特征或原創(chuàng)特點(diǎn)。如果某一主體開(kāi)發(fā)的技術(shù)主要是基于現(xiàn)有技術(shù)的模仿和復(fù)制，則難以依托其構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，只有創(chuàng)新性研發(fā)引致的技術(shù)新發(fā)明，才能構(gòu)筑技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，也才能形成其他競(jìng)爭(zhēng)者短期內(nèi)難以模仿和復(fù)制的關(guān)鍵核心技術(shù)。也正是由于關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新性，才使得其研發(fā)主體能夠?qū)ζ溥M(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計(jì)。當(dāng)然，并非所有的創(chuàng)新性技術(shù)都能形成關(guān)鍵核心技術(shù)，但關(guān)鍵核心技術(shù)必須具有創(chuàng)新性特征。

3 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的制約因素

3.1 對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破制約因素的研究

學(xué)者探討關(guān)鍵核心技術(shù)突破的瓶頸或制約因素，或者說(shuō) “卡脖子”因素到底是什么？張杰[13]對(duì)中國(guó)35個(gè) “卡脖子”重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行歸納分析后認(rèn)為，中國(guó)在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力不足主要體現(xiàn)在缺乏長(zhǎng)周期布局和組織、缺乏綜合協(xié)同、缺乏產(chǎn)學(xué)研全面合作、缺乏系統(tǒng)的生產(chǎn)組織架構(gòu)4個(gè)方面。謝富勝等[14]認(rèn)為，制約關(guān)鍵核心技術(shù)突破的因素是多方面，既包括技術(shù)層面和制度層面的因素，也包括創(chuàng)新文化和精神層面因素，具體包括基礎(chǔ)研究能力、經(jīng)費(fèi)與人員投入、金融財(cái)稅體制、科研機(jī)構(gòu)體制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新文化與意識(shí)、創(chuàng)新體系等。陳勁等[8]認(rèn)為， “卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)面臨諸多問(wèn)題，包括頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃的統(tǒng)籌性和精準(zhǔn)性不足，制度政策供給的集成度和聯(lián)動(dòng)性不足，中央企業(yè)的創(chuàng)新引領(lǐng)能力和民企的自主創(chuàng)新能力不足，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和大中小企業(yè)融通發(fā)展存在藩籬，核心要素的創(chuàng)新支撐能力需要系統(tǒng)性提升等。薛瀾[15]提出，從科技創(chuàng)新的角度來(lái)講， “卡脖子”的核心問(wèn)題并不簡(jiǎn)單是某個(gè)科學(xué)難題、某個(gè)技術(shù)瓶頸、某項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品，而是中國(guó)科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體運(yùn)行機(jī)制和能力中的系統(tǒng)性薄弱環(huán)節(jié)。中國(guó)不但要解決具體卡脖子的技術(shù)瓶頸和產(chǎn)品，更需要深化改革，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)中國(guó)科技創(chuàng)新體系的潛力，完善市場(chǎng)機(jī)制，在促進(jìn)科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系方面探索出一條新路。雷小苗等[16]認(rèn)為，導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)突破存在 “創(chuàng)新死亡谷”的深層次原因是國(guó)家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)失衡。

現(xiàn)有文獻(xiàn)比較全面地梳理了關(guān)鍵核心技術(shù)突破的制約因素，但存在兩個(gè)明顯局限：①?zèng)]有結(jié)合關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)生的背景討論制約因素，即為什么只在當(dāng)今時(shí)代關(guān)鍵核心技術(shù)突破的制約問(wèn)題突出顯現(xiàn)；②沒(méi)有區(qū)分關(guān)鍵核心技術(shù)的不同層次或類型，更有針對(duì)性地研究相關(guān)制約因素。

3.2 對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破制約因素的認(rèn)識(shí)

關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)生于信息技術(shù)革命背景下的全球產(chǎn)業(yè)鏈分工，即伴隨社會(huì)生產(chǎn)組織方式發(fā)生的模塊化分工，產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)技術(shù)分化為一般技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)。自動(dòng)化、信息化技術(shù)被引入復(fù)雜產(chǎn)品中，產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)逐步從構(gòu)件性技術(shù)演化到依賴數(shù)據(jù)平臺(tái)而產(chǎn)生的 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)，如復(fù)雜裝備的控制技術(shù)、復(fù)雜結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)技術(shù)等。當(dāng)信息技術(shù)融入生產(chǎn)制造過(guò)程，關(guān)鍵核心技術(shù)構(gòu)件的生產(chǎn)制造也形成 “數(shù)控”特點(diǎn)，如芯片制造過(guò)程中的光刻機(jī)等。正是由于 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，引致形成 “無(wú)數(shù)據(jù)不研發(fā)，無(wú)數(shù)據(jù)不設(shè)計(jì)，無(wú)數(shù)據(jù)不創(chuàng)新，無(wú)數(shù)據(jù)不制造”等局面。也就是說(shuō)， “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”技術(shù)成為制約重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的共性要素。

審視數(shù)控機(jī)床、芯片等當(dāng)代重要領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，無(wú)一不包含 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)。在高端數(shù)據(jù)機(jī)床領(lǐng)域，主要是德、美、日等國(guó)企掌握了數(shù)控系統(tǒng)的領(lǐng)先技術(shù)。再以芯片技術(shù)體系為例，通常說(shuō)的 “卡脖子”卡在 “基礎(chǔ)材料” “基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)” “基礎(chǔ)工藝”等方面。先看基礎(chǔ)材料，電子級(jí)高純硅要求達(dá)到99.99999999999%純度等級(jí)，這種提純不可能人工完成，必然要采用數(shù)字化設(shè)備；再看基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，要在指甲蓋大的地方布置幾十億個(gè)電路，顯然不是人手工所能為。可以認(rèn)為，芯片技術(shù)幾乎所有的 “卡脖子”環(huán)節(jié)都離不開(kāi) “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)。顯然，基于數(shù)據(jù)平臺(tái)的 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)是造成如今面臨 “卡脖子”窘狀的重要原因。 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)具有兩個(gè)特點(diǎn)：①由于數(shù)據(jù)邊際價(jià)值遞增而形成先發(fā)優(yōu)勢(shì)，使先行廠商可依托數(shù)據(jù)平臺(tái)構(gòu)建進(jìn)入門檻和稀缺獨(dú)占性，使后發(fā)者的追趕極其困難，加之先行廠商利用價(jià)格手段打壓后來(lái)者，很可能形成贏者通吃局面，如微軟的個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)；②技術(shù)學(xué)習(xí)困難，因?yàn)?“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)難以通過(guò) “反求”獲得，使得后發(fā)者必須從基礎(chǔ)做起。像高質(zhì)量燃?xì)廨啓C(jī)這樣的復(fù)雜產(chǎn)品，即使技術(shù)學(xué)習(xí)者仿制了產(chǎn)品構(gòu)件，沒(méi)有控制系統(tǒng)依然無(wú)法工作。而建立控制系統(tǒng)技術(shù)的研發(fā)能力，需要從基礎(chǔ)試驗(yàn)開(kāi)始逐步積累數(shù)據(jù)，只有數(shù)據(jù)足夠多時(shí)，才能應(yīng)用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行仿真。上述兩點(diǎn)，無(wú)疑增加了后發(fā)者關(guān)鍵核心技術(shù)突破的難度。

4 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的現(xiàn)實(shí)路徑

4.1 關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑的研究

關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，余江等[17]提出關(guān)鍵核心技術(shù)具有高投入、知識(shí)復(fù)雜性和嵌入性、商用生態(tài)依賴性等特點(diǎn)，其突破尤其需要不同學(xué)科背景的技術(shù)單元力量的深度協(xié)同。余江等[18]認(rèn)為，關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要依靠科技創(chuàng)新體系化能力的提升，形成高效協(xié)同、補(bǔ)位合作和錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略布局，確保創(chuàng)新體系的活力和效力。在參考借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)并根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新體系的特點(diǎn)后，曾憲奎[19]認(rèn)為我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)突破新型舉國(guó)體制的基本架構(gòu)應(yīng)該強(qiáng)化政府部門的組織和統(tǒng)一管理功能。陳勁等[20]采用從需求分析到系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等認(rèn)知方法論，梳理出關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的可落地管理系統(tǒng)模型，并設(shè)計(jì)了系統(tǒng)架構(gòu)及相關(guān)模塊，提出 “有為政府與有效市場(chǎng)的”新型舉國(guó)體制、數(shù)字化與智能化為主的技術(shù)變革等措施。張杰等[21]針對(duì)制約中國(guó)當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，提出實(shí)現(xiàn)全面突破的可行途徑：①全面構(gòu)建 “企業(yè)+政府”有機(jī)融合的新型舉國(guó)體制；②著力布局產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與突破的協(xié)同性和系統(tǒng)性；③全力培育具備長(zhǎng)周期巨額研發(fā)投入能力+基礎(chǔ)研究能力的本土跨國(guó)企業(yè)和龍頭企業(yè)；④加快貫通和營(yíng)造中國(guó)特色的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系。張羽飛等[12]依據(jù) “產(chǎn)學(xué)研深度融合—關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力提升—關(guān)鍵核心技術(shù)突破”邏輯，提出構(gòu)建民營(yíng)制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)產(chǎn)學(xué)研深度融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)突破動(dòng)態(tài)演進(jìn)模型。薛瀾[15]、余江等[17]以美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展國(guó)家計(jì)劃 (SEMATECH)等為案例，研究關(guān)鍵核心技術(shù)突破的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。

概括起來(lái)，現(xiàn)有文獻(xiàn)提出的關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑主要有3條：①?gòu)?qiáng)化多元主體的協(xié)同，以系統(tǒng)性組織增強(qiáng)系統(tǒng)性力量；②強(qiáng)調(diào)按照產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈布局，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同性推進(jìn)；③重視政府的組織作用，構(gòu)建 “有為政府與有效市場(chǎng)”的新型舉國(guó)體制。這些對(duì)策同樣存在兩個(gè)明顯缺陷：①過(guò)分強(qiáng)調(diào) “人為構(gòu)建的組織模式”在突破中的作用,忽視對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破基礎(chǔ)性要素的分析，如是否有適宜的 “市場(chǎng)化主體”主導(dǎo)突破任務(wù)；②缺乏對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的針對(duì)性分析，如單純強(qiáng)調(diào)按照產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，缺乏針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)鏈特征的針對(duì)性分析，其對(duì)策和建議難以有操作性和時(shí)效性。

4.2 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的現(xiàn)實(shí)路徑

鑒于制約關(guān)鍵核心技術(shù)突破的因素復(fù)雜而多元，其過(guò)程必將困難重重，甚至難免出現(xiàn)曲折和反復(fù)。然而，面對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迫切需要，不僅不能退縮，也不能單純強(qiáng)調(diào)從基礎(chǔ)研究、國(guó)家創(chuàng)新體系的優(yōu)化等手段入手推動(dòng)芯片等 “卡脖子”領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)突破。路風(fēng)等[22]批評(píng)有關(guān)部門，在當(dāng)前形勢(shì)下強(qiáng)調(diào)從基礎(chǔ)科學(xué)研究入手解決 “卡脖子”技術(shù)問(wèn)題是規(guī)避矛盾。為了切實(shí)落實(shí) “需求導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向”原則，使關(guān)鍵核心技術(shù)突破在短期取得實(shí)效，必須依據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)的特點(diǎn)，制定有針對(duì)性的突破路徑。

(1)針對(duì)共性 “卡脖子”技術(shù)的突破路徑。前文分析指出，對(duì)于復(fù)雜裝備、復(fù)雜產(chǎn)品而言， “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)是共性的 “卡脖子”環(huán)節(jié)，而由于其具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)、難以 “反求”等特征，形成越來(lái)越高的技術(shù) “門檻”。從這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐看，數(shù)控機(jī)床、燃?xì)廨啓C(jī)等復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域真正掌握高端 “控制系統(tǒng)”技術(shù)、通用芯片領(lǐng)域真正掌握EDA技術(shù)的企業(yè)基本呈現(xiàn)寡頭壟斷格局。要想解決我國(guó)上述重要產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù) “卡脖子”問(wèn)題，必須突破這種共性的數(shù)字化或數(shù)字平臺(tái)技術(shù)制約。建議以國(guó)家重大科技專項(xiàng)等形式開(kāi)展系統(tǒng)性攻關(guān)，采用政府、企業(yè)協(xié)同合作的方式實(shí)現(xiàn)突破目標(biāo)。該路徑的具體實(shí)施可以分為兩個(gè)階段。

第一階段，由政府主導(dǎo)著力解決數(shù)字化或數(shù)字平臺(tái)技術(shù)的共性技術(shù)結(jié)構(gòu)、核心算法等問(wèn)題，然后將成果面向產(chǎn)業(yè)界開(kāi)放，其組織形式的采用如圖1所示。圖1所示的組織形式有3個(gè)特點(diǎn)：①發(fā)揮政府的主導(dǎo)推動(dòng)作用。由于數(shù)字化或數(shù)字平臺(tái)技術(shù)突破難度大、與基礎(chǔ)科學(xué)聯(lián)系更為緊密，市場(chǎng)應(yīng)用的門檻也相對(duì)更高，故需要充分發(fā)揮政府在其中的組織和推動(dòng)作用，甚至需要政府直接出面對(duì)行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行重新構(gòu)建。同時(shí)，政府還要提供穩(wěn)定、系統(tǒng)性的資金等政策支持。②強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略研究力量的支撐。鑒于擬突破的數(shù)字化或數(shù)字平臺(tái)技術(shù)具有極高難度，技術(shù)知識(shí)高度密集且復(fù)雜融合，其突破需要多個(gè)學(xué)科知識(shí)的融合，特別是需要較長(zhǎng)時(shí)間的積累和迭代，故需要穩(wěn)定的戰(zhàn)略研究力量支撐。同時(shí)，以戰(zhàn)略研究力量為核心主體也可以更多、更好地吸納基礎(chǔ)研究力量參與，如高校、公共研究機(jī)構(gòu)等。③發(fā)揮骨干企業(yè)的作用。骨干企業(yè)不僅具有行業(yè)知識(shí)，還是共性技術(shù)深化開(kāi)發(fā)的主體，同時(shí)還具備熟悉市場(chǎng)、了解客戶需求等特點(diǎn)，以其為紐帶可以將客戶、供應(yīng)商等引入到創(chuàng)新過(guò)程。

圖1 第一階段的組織形式

第二階段，由不同行業(yè)的骨干企業(yè)主導(dǎo)、以產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等形式著力解決專業(yè)性的數(shù)據(jù)積累及仿真等問(wèn)題，其組織形式的采用如圖2所示。圖2所示的組織形式有3個(gè)特點(diǎn)：①適時(shí)發(fā)揮行業(yè)主導(dǎo)企業(yè)的作用。當(dāng)共性技術(shù)突破成功以后，即將進(jìn)入專業(yè)化開(kāi)發(fā)階段，此時(shí)應(yīng)適時(shí)發(fā)揮骨干企業(yè)的主導(dǎo)作用，將關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的主導(dǎo)權(quán)，逐步以戰(zhàn)略研究力量主導(dǎo)向骨干企業(yè)及其聯(lián)盟主導(dǎo)過(guò)渡。美國(guó)半導(dǎo)體聯(lián)盟技術(shù)在1996年之前以公私合作為主，在1996年以后即將技術(shù)聯(lián)盟的主導(dǎo)權(quán)逐步轉(zhuǎn)移到骨干企業(yè)聯(lián)盟。②仍然要重視戰(zhàn)略研究力量及產(chǎn)學(xué)研合作，切實(shí)保持貫穿從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、規(guī)?；_(kāi)發(fā)和拓展、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等多元主體、多個(gè)環(huán)節(jié)的有效銜接。③仍然要保持政府多方位支持政策的作用。

圖2 第二階段的組織形式

(2)針對(duì)不同類型關(guān)鍵核心技術(shù)的突破路徑?，F(xiàn)代關(guān)鍵核心技術(shù)不僅呈現(xiàn)體系化特征，還具有層次性；就有效實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)突破而言，必須根據(jù)不同層次的關(guān)鍵核心技術(shù)部署不同等級(jí)的力量，以盡快突破對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)制約。因而，關(guān)鍵核心技術(shù)突破不僅是多要素、多系統(tǒng)的共時(shí)性融合過(guò)程，而且是按照不同層次分別推進(jìn)、并行發(fā)展的歷時(shí)性迭代過(guò)程。由于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的復(fù)雜性，其不可能一蹴而就，必然有一個(gè)過(guò)程。

關(guān)鍵核心技術(shù)突破可以區(qū)分為4個(gè)層次：①單項(xiàng)技術(shù)突破。單項(xiàng)技術(shù)指獨(dú)立存在的一個(gè)技術(shù)，一般對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的一個(gè)獨(dú)立原件或構(gòu)件，如汽車發(fā)動(dòng)機(jī)的點(diǎn)火器或電噴噴嘴；單項(xiàng)技術(shù)突破的目標(biāo)就是完全掌握該技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備自我生產(chǎn)和自我發(fā)展能力。②技術(shù)單元突破。技術(shù)單元指由多個(gè)原件或構(gòu)件組成，承擔(dān)相對(duì)復(fù)雜功能的技術(shù)模塊，一般對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的功能性部件，如汽車發(fā)動(dòng)機(jī)的點(diǎn)火協(xié)同或電噴系統(tǒng)；技術(shù)單元突破的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)由相關(guān)技術(shù)組成的技術(shù)模塊的突破，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備獨(dú)立自主生產(chǎn)和自我發(fā)展能力。技術(shù)單元突破的難度明顯高于單項(xiàng)技術(shù)突破。③技術(shù)體系突破。技術(shù)體系指社會(huì)中各種技術(shù)之間相互作用、相互聯(lián)系、按一定目的、一定結(jié)構(gòu)方式組成的技術(shù)整體。技術(shù)體系是技術(shù)在社會(huì)特別是在企業(yè)應(yīng)用的主要形式，其一般對(duì)應(yīng)一個(gè)獨(dú)立的功能性產(chǎn)品或系統(tǒng)，如以汽車發(fā)動(dòng)機(jī)為載體的汽車動(dòng)力體系。技術(shù)體系突破的目標(biāo)就是建立自主可控的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，甚至成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向的引領(lǐng)者。④集成技術(shù)體系突破。集成技術(shù)體系指由多種不同技術(shù)或技術(shù)體系構(gòu)成的集成性產(chǎn)品或技術(shù)集合，如汽車就是一個(gè)集成系統(tǒng)或產(chǎn)品，需要?jiǎng)恿夹g(shù)、材料技術(shù)、加工技術(shù)、橡膠技術(shù)、傳動(dòng)技術(shù)等多項(xiàng)技術(shù)體系的集合。集成技術(shù)體系突破的目標(biāo)是在自主可控產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的基礎(chǔ)上，形成自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈 (包括主要零部件的自主)。

對(duì)單項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)而言，技術(shù)攻關(guān)的專業(yè)化程度很高，而需要的知識(shí)綜合性并不很強(qiáng)，需要的投入等也相對(duì)較少，可以由某些組織 (如企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)等)獨(dú)立完成。對(duì)技術(shù)單元攻關(guān)而言一般技術(shù)模塊的攻關(guān)難度要高于單項(xiàng)技術(shù)，所需要知識(shí)的綜合性有所提高，資金、人員等投入也相對(duì)較大；同時(shí)，技術(shù)模塊攻關(guān)的公共性、成果外溢性也比單元技術(shù)要高，故適合相關(guān)組織合作進(jìn)行攻關(guān)。當(dāng)然，對(duì)于技術(shù)實(shí)力、資金實(shí)力都很強(qiáng)的大企業(yè)而言，亦可以自主獨(dú)立開(kāi)展攻關(guān)活動(dòng)。一般說(shuō)來(lái)，這兩種類型或?qū)哟蔚年P(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，可以由社會(huì)組織、基于技術(shù)獨(dú)占或利益動(dòng)機(jī)自主解決。政府可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)等形式給予一定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)等補(bǔ)助，但一般不需要參與或推動(dòng)攻關(guān)活動(dòng)的組織。技術(shù)體系攻關(guān)應(yīng)該是當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)上攻關(guān)面臨的主要任務(wù)，也是突破若干重要產(chǎn)業(yè) “卡脖子”問(wèn)題的必經(jīng)之路。技術(shù)體系突破需要多種類型不同研發(fā)及創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的協(xié)同，還需要較為長(zhǎng)期和大量的資金投入，這是一個(gè)具有戰(zhàn)略性、長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的任務(wù)。因而，必須建立起系統(tǒng)性的聯(lián)合組織力量才能完成攻關(guān)任務(wù)。比如，通過(guò)設(shè)立國(guó)家重大專項(xiàng)或重大科技工程，構(gòu)建重大專項(xiàng)或工程的專業(yè)化實(shí)施主體，并通過(guò)國(guó)家重大專項(xiàng)或重大科技工程吸引基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商等生產(chǎn)技術(shù)單元等共同參與，形成多元主體參與科研共同體。在全球產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工的背景下，部署某些重要產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的集成體系攻關(guān)，是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的最高層次。在開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境下，這樣的攻關(guān)層次并不需要很多，但在面臨以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)打壓和禁運(yùn)的背景下，包括在一些關(guān)于國(guó)家安全命脈重要軍事領(lǐng)域，已是不得已而為之的戰(zhàn)略選擇。鑒于這種攻關(guān)的戰(zhàn)略性和復(fù)雜性，應(yīng)該采用更為綜合和系統(tǒng)的力量，包括采用新型舉國(guó)體制。

5 研究結(jié)論及建議

5.1 研究結(jié)論

(1)在已有文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，本文對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念做出更為精準(zhǔn)的界定，突顯其與一般技術(shù)的3個(gè)差異：①由特定主體規(guī)劃和構(gòu)建；②在其所依托的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中發(fā)揮關(guān)鍵作用、居于核心地位；③其他主體在短期內(nèi)難以模仿和掌握、具有稀缺獨(dú)占性。通過(guò)關(guān)注關(guān)鍵核心技術(shù)本身，提煉出4個(gè)本質(zhì)性特征：技術(shù)知識(shí)具有高度密集性、技術(shù)體系結(jié)構(gòu)具有復(fù)雜性、技術(shù)功能具有極端重要性、研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)具有原創(chuàng)性。

(2)在對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破制約因素系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，基于關(guān)鍵核心技術(shù)衍生于信息技術(shù)革命推動(dòng)的全球產(chǎn)業(yè)鏈分工背景，明確認(rèn)定 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)是制約重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)突破的共性環(huán)節(jié)，提出以國(guó)家重大科技專項(xiàng)等形式組織突破的兩階段策略，即第一階段由政府主導(dǎo)組建戰(zhàn)略研究力量，著力解決 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型技術(shù)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、核心算法等共性問(wèn)題，并將成果向產(chǎn)業(yè)界開(kāi)放；第二階段由不同行業(yè)的骨干企業(yè)主導(dǎo)、以產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等形式著力解決專業(yè)性的數(shù)據(jù)積累及模擬仿真等問(wèn)題。

(3)基于我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的實(shí)踐需求，將關(guān)鍵核心技術(shù)區(qū)分為4個(gè)層次，分析其制約因素，提出不同層次關(guān)鍵核心技術(shù)突破的有效路徑：①單項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破主要由某些企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)等組織獨(dú)立完成；②關(guān)鍵核心技術(shù)單元突破主要采用相關(guān)組織合作或?qū)嵙^強(qiáng)的大企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)等形式完成；③關(guān)鍵核心技術(shù)體系突破必須建立系統(tǒng)性的聯(lián)合組織力量，通過(guò)設(shè)立國(guó)家重大科技專項(xiàng)、重大科技工程等形式，吸引基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商等多元技術(shù)主體共同參與，形成新型科研共同體或會(huì)聚研發(fā)范式；④針對(duì)某些重要產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)集成體系突破，應(yīng)以國(guó)家戰(zhàn)略研究力量為主體、采用新型舉國(guó)體制等更綜合和系統(tǒng)的組織方式。

5.2 政策建議

(1)必須高度重視關(guān)鍵核心技術(shù)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化中衍生、由特定主體主動(dòng)規(guī)劃和設(shè)計(jì)的客觀事實(shí)。首先，規(guī)劃和設(shè)計(jì)關(guān)鍵核心技術(shù)的主體有兩類：①居于行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位的主導(dǎo)企業(yè)，如西門子、通用電氣等公司，利用自己在燃?xì)廨啓C(jī)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期形成的優(yōu)勢(shì)地位，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)專業(yè)化分工中將一般技術(shù)外包給其他企業(yè)，將高度集成的葉片、控制系統(tǒng)等關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手中；②善于洞悉和把握商業(yè)演化邏輯及技術(shù)演化規(guī)律的聰明主體，如個(gè)人計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的微軟、智能手機(jī)領(lǐng)域的高通、芯片領(lǐng)域的ARM等公司，利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)分化的契機(jī)，將自己掌握的技術(shù)單元設(shè)計(jì)為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而形成關(guān)鍵核心技術(shù)。政府在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)決策、主體構(gòu)建、政策支持、標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定等方面的作用極為重要，亦不可忽視。其次，了解和掌握特定主體規(guī)劃和設(shè)計(jì)關(guān)鍵核心技術(shù)的基本邏輯，依據(jù)這種邏輯尋找關(guān)鍵核心技術(shù)突破的切入點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。再次，承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的主體必須建立敢于勝利、愿意戰(zhàn)斗的意志和足夠的能力，缺乏合適主體的關(guān)鍵核心技術(shù)突破難以取得預(yù)期效果。

(2)組織實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)突破必須充分尊重技術(shù)規(guī)律，即不同技術(shù)具有不同的形成和演化規(guī)律，需要采用不同的創(chuàng)新范式。如以工業(yè)時(shí)代普遍采用的逆向工程、反求、模仿復(fù)制等創(chuàng)新組織形式難以取得 “數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”型關(guān)鍵核心技術(shù)突破的成功。因而，不能簡(jiǎn)單照搬美日等國(guó)家在工業(yè)時(shí)代形成的成功模式，因?yàn)楣I(yè)時(shí)代的創(chuàng)新范式和邏輯并不適合已經(jīng)處于信息時(shí)代的當(dāng)下，更不適合即將來(lái)臨的智能時(shí)代；也不能把 “兩彈一星”等戰(zhàn)略型技術(shù)、高鐵等高度集中一體化的產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破的成功組織模式簡(jiǎn)單移植到高度市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)領(lǐng)域，必須因關(guān)鍵核心技術(shù)本身的屬性選擇突破路徑和組織模式。

(3)基于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的緊迫需要，關(guān)鍵核心技術(shù)突破既要關(guān)注不同產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的共性問(wèn)題，如復(fù)雜裝備的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型控制技術(shù)等，也要關(guān)注個(gè)性問(wèn)題，如燃?xì)廨啓C(jī)的葉片等，并將解決兩類問(wèn)題協(xié)同起來(lái)。既要解決優(yōu)化國(guó)家創(chuàng)新體系等綜合性、長(zhǎng)期性問(wèn)題，也必須解決高端芯片制造工藝等短期問(wèn)題，要在解決短期問(wèn)題的過(guò)程中逐步凝聚解決長(zhǎng)期問(wèn)題的能力，而解決長(zhǎng)期問(wèn)題的措施亦應(yīng)對(duì)解決短期問(wèn)題提供基礎(chǔ)性支撐。