科技成果評價工作創新途徑探析

來則鳴 劉小溪 王欣 胡璐璐 周立娟 白洋 劉臻 楊華

(吉林省科學技術信息研究所，吉林 長春 130000)

引言

2021年，國務院辦公廳發布的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》(下文簡稱《意見》)中提出，新形勢下，應堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想，深入貫徹黨的二十大精神，積極推動科技創新發展，深化科技體制改革，在創新科技成果評價工作方式的基礎上，要始終堅定科技成果評價導向，營造良好的科技創新生態。與此同時，還應推動創新產業鏈、價值鏈的融合，讓科技創新、科技成果評價的創新與社會的發展緊密結合，并促進新科技成果與現實生產力之間的轉化，促進科技領域的蓬勃發展。為踐行《意見》要求，探討科技成果評價工作的創新途徑是極有必要的。

1 我國科技成果評價工作現狀

自2001年以來，我國科技評價工作進入了飛速發展的階段，國家科技部陸續出臺了多項專業化、標準化的科技評估制度，包括但不限于《科技評估規范》《科技評估管理暫行辦法》《關于改進科學技術評價工作的決定》等，為當代科技成果評價工作的順利開展提供了制度支持。如今，基于中央關于深化科技評價改革的重要部署，國家又先后頒布了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》等多項文件，推動了科技成果評價改革，也落實了“清四唯”的專項行動。在多方的共同努力下，我國科技成果評價工作改革已取得初步進展，“清四唯”行動也已取得階段性成效。如今的科技成果評價工作，已全面構建起了以科技創新質量、貢獻、績效為導向的標準化體系，為科技創新、發展提供了標準化的評價支持[1]。

盡管我國科技評價體系日趨完善，但面對迅速增長的科技創新熱情和科技成果轉化市場需求，現有的評價體系仍然存在些許不足，具體包括以下內容。

科技成果的評價方法有待創新。從評價指標的角度上看，現行的科技成果評價指標缺乏全面性。尚有一部分科研成果評價暫未涉及到科學技術的穩定性、生態效益、民生效益。另外，也有部分評價指標的解釋或定義不詳細、不具體，如科技成果技術創新程度這一評價指標的含義，是“自主創新技術在總體技術中的比重”，這一指標雖然能夠體現科技成果的創新程度，但卻沒有對比重與比例作出詳細說明。在經濟效應的評價中，大多也只使用了“明顯”“顯著”等詞語，沒有嚴格的定量指標和對應等級，且評價指標與評價結論之間的關聯性較低。

科技成果評價工作相關標準化文件有待進一步完善。《科技評估工作規定(試行)》中明確規定了與科技成果評價工作相關的要求，《促進科技成果轉化法》中也針對性地提出了要突出科技成果轉化價值方面的工作建議，但上述要求、建議均為宏觀層面的指導性意見，并非細致規定，現有的科技評價標準化內容比較粗糙、實操性較低。這意味著目前國內科技成果評價工作的法律保障不夠全面，沒有在法律層面的細化指引與強制實施標準，導致大多數的科技成果評價工作，都是以一種臨時性的工作與活動性質存在，沒有系統的法定程序規范，科技成果評價的轉化效率不佳。

科技成果評價工作認可度有待提高。科技成果評價的被認可度取決于科技成果的創新性、學術價值、應用價值、影響力與貢獻，及所提供的科技成果資料完整性與真實性。想要提高科技成果評價工作的被認可度，上述幾個要素缺一不可。在科技成果評價報告中，應清晰地展示出該項科技成果在學術與實踐應用時的貢獻，并提供足量、完整的材料用于證明并支持該項評價。另外，適當提供與相關領域專家或同行的合作、交流活動證明，也可以在一定程度上提高科技成果評價的被認可度。但實際上，絕大部分科技成果評價報告，往往僅能從科技的創新性角度出發，對科技成果的學術價值、應用價值、影響力與貢獻的敘述不夠完整、不夠深入，所提交的資料完整度也稍顯不足，導致科技成果評價工作的認可度不高[2]。

綜上，本文結合科技成果評價工作的現有不足，提出下一步工作發展路徑及方法。

2 新形勢下創新科技成果評價工作路徑的基本原則

為不斷提高科技成果評價工作服務質量，應由管理部門進一步規范從業準則，本文認為在開展科技成果評價具體工作中應著重遵循如下原則。

2.1 價值體現性原則

要以科技的創新質量、對社會的正向評價及科技創新的績效為評價導向，提高科技評價成果的精準度，切實反映出目前的科技創新水平及轉化效益，利用創新形式的科技成果評價，發揮出科技成果對社會經濟發展的促進作用，以此強化科技成果的高質量供給以及成果績效轉化價值[3]。

2.2 全面精準性原則

打造分層、分類的多元化評價標準，并牢牢把握住全面、精準的基本原則，要堅持對科技成果的評價內容完整，準確度高。針對不同的科技成果，開展多角度、多層次的個性化評價與差異性評價，制定不同的評價標準，以更科學、更有效的評價分類與更全面的評價內容與指標，全面提升科技成果評價評價的規范化與標準化水平。以全面精準性原則為推手，著力解決現階段科技成果評價體系不健全，評價指標單一，評價結果功利等現實問題。

2.3 多元主體性原則

多元主體原則下，應妥善處理科技成果評價中政府與市場間的關系，能夠清晰地意識到市場在資源配置中的地位、明確市場的決定性作用，并發揮出政府在其中的協同與輔助作用。同時，結合科技成果面向的直接市場，引導第三方的評價介入，構建起多評價主體的多元評價體系，加快科技市場的建設，使各評價主體發揮出協同作用，讓政府社會、組織、企業與投融資機構可協同、合力，便可創設出更適用于新時代發展、符合創新標準的科技成果評價新生態[4]。

2.4 有效輔助性原則

科技成果評價的創新，可以有序推進科技改革與發展的腳步。創新性質的成果評價，是促進科技創新與深化科技發展的重要輔助。由此可見，想要探尋科技成果評價工作的創新之路，要以尊重科技創新、發展規律為必要前提，把握住科研成果的階段性特征以及漸進性特征，以更全面的評價內容，創新式的評價方法以及不同的成果評價表現形式或評價成果應用場景，推動科技成果評價工作的創新發展，還可將其作為指導科研人員創新技術、持續探索新科技的有效依據[5]。

3 科技成果評價工作的創新策略

根據《意見》的要求，結合上述基本工作原則，為進一步完善科技成果評價工作體系，規范科技評價服務市場，優化科技評價方法，本文結合吉林省科技成果評價工作情況，提出如下工作思考。

3.1 明確評價內容，健全科技成果分類評價體系

評價內容方面，《意見》中指出，科技成果的評價應從科學、技術、經濟、社會與文化價值的這5大角度出發，調整原有的科學成果評價內容與評價方式方法。具體來說，在科學方面，對科技成果在新原理、新發現或新方法方面的獨特貢獻做出評價；在技術方面，應明確提出該科技成果的重大技術發明，評定其在解決技術問題、困境與瓶頸破解方面的成果，以及核心關鍵技術突破，重大技術創新等方面取得的成績；在經濟方面，要評價該科技成果的應用價值、發展前景、預估收益、潛在風險等方面的內容，同時，也要關注該項成果可能對社會經濟體系發展，產業結構變更等方面造成的影響[6]；在社會價值方面，應重點評價其在解決社會、民生、生態、國家安全等方面的瓶頸問題有卓越價值或顯著成效；在文化價值方面，要對科研團隊的創新創造能力，求真務實的思想，不畏艱難的品質等科學家精神作出評價，并討論該科研成果對弘揚社會主義核心價值觀，創建優質群眾文化、構建創新型社會等方面的促進作用。

評價體系方面，在過去一段時間內，我國科技成果評價工作單一化、定量化、功利化問題顯著。如，一部分科技的研究成果只是單純用來驗證某些原理，但這些研究成果不具備實用價值，也不能轉化為社會生產力。還有一些科研人員會更愿意去研究一些好發表論文的課題，而不愿意去研究一些具有更高實際應用價值的內容。究其根本，出現這類問題的原因是對科研成果評價總體認知不準確，評價的分類與體系不健全。實際上，對科研成果的評價是科研活動的“指揮棒”，是為科研活動提供目標導向及前進動力的重要輔助[7]。北京大學副校長黃如認為，在新時代，創新科技成果評價工作，要從健全分類評價體系入手，將科技成果評價劃分為項目評審、人才評定、機構評價與成果評估等不同類型。既要從點上突破，也要從體系上創新，才能真正讓科技成果評價工作完成系統化升級。因此，科技成果評價的創新，要從科學分類、多維度、多元化3方面入手，創新原有的評價體系，致力于解決傳統科技成果評價體系不健全、結果功利化等現實問題。

具體來說，基礎性的科研成果要引入同行評議，并以同行評議為主，推行國際層面的“小同行議評”與代表作制度，讓傳統的科技成果定量化評價與定性評價深度結合。在科研成果的應用評價方面，要以領域用戶、行業用戶的評價為核心依據，重視社會評價，嘗試引入第三方評價，使評價主體更多元、評價結果更客觀。同時，注重科研成果評價過程中，對高質量知識產權、新技術、新產品、新工藝等科研成果核心要素與重要內容的重視度。不涉及國防類、軍工類敏感領域的科研產業化成果或是技術突破、創新等，則要以用戶評價、市場檢驗或第三方評價為主。此類科研成果的主要評價指標為各企業的實際應用情況、科研成果的市場占有率、市場估值、技術成熟度以及技術交易的實際金額等。除此以外，還要探索科研成果研發過程回溯與階段性評估這一環節的創新機制，將研發的過程性評價納入科技成果評價體系中，既能提高對研發過程的重視度，又能提高評價結果的真實性、可靠性[8]。

3.2 健全相關法規制度條例

為進一步推動科技成果評價工作的創新發展，激活科技成果的市場化應用，應由地方政府出面，編制評價機構的資質認證標準，并加速科技成果評價體系立法，為科技成果的評價工作賦予法律與制度的支持，提高評價的效果與評價結果的嚴肅性、公正性，使新科技成果評價工作快速被市場與社會所接受[9]。與此同時，在明確的法規制度條例下，建立全新的科技成果評價工作體制，并明確各參與主體的權責，確定有哪些社會主體可參與評價，哪些評價機構符合認證標準且專業性、獨立性足夠，隨后，出臺科技成果評價條例與相關規范制度，為科技成果評價工作的有序開展提供規范與條例的支持，加大科技成果評價技術理論方面的研究力度，對評價程序、指標、方法、內容等工作做出進一步細化，為創新科技成果評價工作提供行為依據。相關部門應積極出臺科技成果評價從業人員的資質認證標準，如設計專業考試獲取從業資格證，使科研成果評價人員的入職流程標準化、職業化。另外，建立專家遴選制度、回避制度、定期更換制度、信用制度等，并在此基礎上，設立專家、投融資、市場等方面的數據庫，為前、中、后期提供針對性且具有延伸效果的專家咨詢，確保整個科技成果評價工作的客觀性與專業性。健全科技成果評價工作的監督管理程序，啟動動態化監督策略，并全面提高監督流程、方法的規范程度。同時，設立外部監督機制，以健全監管系統，確保科技成果評價工作的監管力度得當，確保所有的信息公開、信息披露等流程合規且內容健全[10]。在不侵權或不泄密的情況下，適當公開科技成果的評價結果，允許第三方或社會主體對結果進行評議與質疑，以彰顯創新型科技成果評價工作的客觀性、公正性。

3.3 創新科技成果評價工具及具體方式

在評價工具與具體的評價方式方面，應在原有的工作體系上，加入大數據、人工智能等技術，有了現代化科技的支持，便可初步實現科技成果評價數字化轉型。引入信息化評價工具，進一步提高評價的精準性與時效性，采用綜合概念技術、技術預測等手段，建設跨行業、跨部門、跨區域的數據庫、科技成果庫、案例庫、評價工具方法庫，同時，還要通過新科技，開發科技成果的新的應用場景，并設立相應的場景目錄。此外，有關部門還可以積極創設創新大賽，號召社會各界人士參與到科技成果評價創新工作中來，發動群眾與社會認識的力量，使其在創新大賽中，分享自己新思路，大賽擇優選用即可[11]；采取知識產權評估、扶持優勢評審等多樣性的方法，以推廣標準化科技成果評價，以創新思想營造創新氛圍，引導廣大科技工作者與科研人員積極探索科技成果評價工作的創新改革策略。

此外，持續探索評價結果的新應用路徑，可以持續拓展科技評價結果的轉化方式，積累先進的科技成果評價轉化經驗。要在單位與委托方的同意下，公布評價結果，隨后，由評價機構和委托方共同監督并落實評價整改建議，完善成果管理。接下來，在數字化信息交流平臺中，規范信息采集標準，并在此基礎上，成立可共享信息的成果轉化平臺，促進互聯網環境中多項信息的互聯互通。同時，要建立起評價應用追蹤體系，預先設定應用追蹤指標，將信息的轉移、轉化，變為數據化的動態追蹤記錄，便可在必要時，提供相應的科技服務[12]。

4 科技成果評價創新路徑案例

通過上述策略、路徑的分析與研究，在科技成果評價工作新路徑探索方面，吉林省某機構在開展科技成果評價工作中時進行了創新性的改革，該機構對原有的科技成果評價內容進行了調整，創新地引入了技術成熟度這一理念作為客觀評價內容之一，對技術開發類應用技術成果以及社會公益類應用技術成果作出了更加全面、系統的評價。

引入技術成熟度理論后，該機構的主要評價內容變成了技術成熟度標準、技術經濟性、經濟及社會效益、行業影響力、推廣應用前景以及技術的創新性與先進性，最終得到的科技成果評價報告可應用于成果報獎、項目申報、資金申請、技術交易或企業融資等多個場景[13]。

實際評價過程中，技術成熟度作為新引進的評價指標，該機構主要是以《科技成果轉化成熟度評價規范》(T/BTSA 001-2016)的內容為核心依據，對其技術成熟度進行了標準化檢驗與評價系統檢驗。與此同時，還根據科技部發布的《科學技術評價辦法》《科技評估工作規定(試行)》《科學技術研究項目評價通則》(GB/T 22900-2009)以及《科技成果評價工作規程》等文件的標準要求，構建了完整的科技成果評價體系與相應工作流程，確保了科技成果評價工作有據可依、流程規范、評價結果可信[14]。

該機構開展的創新型科技成果評價工作得出的主要評價結果，是綜合專家評價和標準化評價給出的評價報告，在將評價結果上報主管部門，獲得審批后，便可正式發布報告并登記相應成果[16]。

5 結束語

習近平總書記曾在兩院院士大會、中國科協第十次全國代表大會上提出“創新不問出身，英雄不論出處”，這意味著創新已經成為了當前時代的關鍵詞之一。一系列圍繞著“科研”“改革”“創新”等關鍵詞的新文件的出臺，昭示著國家積極推進科技體制改革，完善科技成果評價體系的決心。探索科技成果評價工作的創新路徑，是推進現代科技體制改革的必要舉措，也是讓科技成果評價發揮出其核心價值的重要手段。在當今的社會背景下，應持續探索創新科技成果評價之路的原則，并采取適宜的方式方法，尋找一條更適用于科技成果評價發展創新改革的道路，以健全、完善的科技成果評價體系激勵科研人員的積極性，為營造創新型社會做出貢獻，以推動高質量科研成果的形成，打造具備創新性的健康科研新生態，助力我國現代科技的發展與騰飛。