高 菲,王 崢,王 立
(北京市科學(xué)技術(shù)研究院,北京 100089)
黨的十九屆五中全會指出,要強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量,制定科技強(qiáng)國行動(dòng)綱要,健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制,打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn),提高創(chuàng)新鏈整體效能。新型舉國體制是中國實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的制度基石,系統(tǒng)闡釋新型舉國體制的時(shí)代內(nèi)涵與實(shí)現(xiàn)機(jī)理具有重要的理論與實(shí)踐意義。
舉國體制一直貫穿于中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的全過程[1],在新中國成立70多年來取得的非凡成就中發(fā)揮了重要作用。面對新中國成立之初的內(nèi)困外擾窘迫開局,中國政府在工業(yè)、科技、體育等領(lǐng)域?qū)嵤┝艘幌盗械闹攸c(diǎn)和重大工程,克服資源匱乏、資金短缺、基礎(chǔ)薄弱等初期發(fā)展條件,組織最優(yōu)秀的人才進(jìn)行集團(tuán)性攻關(guān),建立起能夠充分調(diào)動(dòng)一切資源的統(tǒng)一體制[2],逐漸形成一套具有中國特色的組織模式和發(fā)展道路。 “156項(xiàng)工程”為中國工業(yè)體系發(fā)展奠定了扎實(shí)基礎(chǔ), “兩彈一星”為國家安全保障構(gòu)筑了戰(zhàn)略基石,三峽工程、高速鐵路、嫦娥四號、北斗組網(wǎng)等一批重大項(xiàng)目改寫了中國科技落后追趕的局面。舉國體制以國家意志為主導(dǎo),按照國家發(fā)展目標(biāo),通過快速、精準(zhǔn)、統(tǒng)一的動(dòng)員、組織、實(shí)施,最大程度地完成戰(zhàn)略目標(biāo)。
舉國體制有利于 “經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)高級化”和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)[3]。舉國體制貫穿于科學(xué)技術(shù)探索、改革、創(chuàng)新和發(fā)展的全過程,但在科技發(fā)展各個(gè)階段所承擔(dān)的歷史使命和表現(xiàn)出的制度模式都有一定差異[4]。科技創(chuàng)新是舉國體制應(yīng)用與發(fā)展的重要領(lǐng)域,舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展歷程可以分為以下三個(gè)階段。
(1)舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的1.0階段——計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期面向國家事業(yè)需要的科技舉國體制 (1949—1977年)。
新中國成立至改革開放前,是舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的1.0階段。在這一階段,科技發(fā)展基本上是從零起步,全國不超過5萬名科技人員中專門從事科研工作的人員僅有600人左右,專業(yè)研究機(jī)構(gòu)不足40家[5]。面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國防建設(shè)的急迫需求,以及地緣政治上的封鎖,中國政府以建設(shè)一支科技隊(duì)伍、集中科技資源、解決國家發(fā)展關(guān)鍵問題為出發(fā)點(diǎn),開始探索以舉國體制推動(dòng)新中國的科技發(fā)展。1956年,政府制定實(shí)施了第一個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃 《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃 (修正草案)》 ( “十二年科技規(guī)劃”),提出科技發(fā)展的主要任務(wù)是 “把科學(xué)界短缺但是國家建設(shè)急需的門類盡可能迅速補(bǔ)充起來”。 “十二年科技規(guī)劃”綜合擬定了57項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù),涉及原子能、火箭、半導(dǎo)體、精密機(jī)械儀器等國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)急需解決的重大科學(xué)技術(shù)理論問題和當(dāng)時(shí)處于世界前沿的科學(xué)技術(shù)問題。為了保障 “十二年科技規(guī)劃”順利實(shí)施,政府迅速集中力量,統(tǒng)一調(diào)配人員和資金,采用任務(wù)帶學(xué)科的方式,通過新設(shè)和行政劃撥等方式組建了一批科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究。 “十二年科技規(guī)劃”制定和實(shí)施初期,蘇聯(lián)政府為中國提供了人員、培訓(xùn)和技術(shù)支持,但在中蘇關(guān)系陷入僵局后, “十二年科技規(guī)劃”由中國政府獨(dú)立組織完成。
“兩彈一星”研制成功,標(biāo)志著 “十二年科技規(guī)劃”所列的多項(xiàng)主要任務(wù)基本順利實(shí)現(xiàn)。 “十二年科技規(guī)劃”實(shí)施期間,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入快速增長,1960年科研經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模比1952年增加近60倍[6];迅速建立了核物理、計(jì)算技術(shù)等新興學(xué)科門類,縮小了中國與發(fā)達(dá)國家間的差距。 “十二年科技規(guī)劃”實(shí)施所呈現(xiàn)出的頂層設(shè)計(jì)能力和調(diào)配全國各類資源的整合能力,為舉國體制推動(dòng)科技發(fā)展提供了基本保障。政府在全國范圍內(nèi)組織跨部門、跨領(lǐng)域的大規(guī)模協(xié)作進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)的持續(xù)攻關(guān),基本滿足了當(dāng)時(shí)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的需要,逐步建立了一套服務(wù)于國家發(fā)展需要,能夠有計(jì)劃、有組織進(jìn)行資源配給的科學(xué)研究體系。
(2)舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的2.0階段——計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的科技舉國體制 (1978—2015年)。
改革開放至國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前,是舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的2.0階段。在這一階段,隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的新階段,科技發(fā)展由面向國防建設(shè)轉(zhuǎn)向以國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心,中國科技體制進(jìn)入歷史上最全面、最深入改革的階段,對科研院所實(shí)施管理體制改革、企業(yè)化轉(zhuǎn)制,促進(jìn)科技與市場的融合發(fā)展。科技對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用在科技體制機(jī)制改革中不斷得到深化,但是在基礎(chǔ)科學(xué)與高技術(shù)領(lǐng)域,中國科研水平與世界先進(jìn)水平之間存在巨大差距,有必要繼續(xù)由政府組織實(shí)施一批重大科技項(xiàng)目。中國政府先后在1986年、1991年和1997年啟動(dòng) “國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃” (簡稱 “863計(jì)劃”)、 “攀登計(jì)劃”與 “重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃” (簡稱 “973計(jì)劃”)。其中, “863計(jì)劃”以前沿技術(shù)的研發(fā)為重點(diǎn),統(tǒng)籌部署高技術(shù)的集成應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化示范,在航天、先進(jìn)防御、信息、自動(dòng)化、生物、能源和新材料7個(gè)領(lǐng)域中設(shè)置了15個(gè)主題項(xiàng)目。 “攀登計(jì)劃”與 “973計(jì)劃”以國家重大需求為導(dǎo)向,分別聚焦重大基礎(chǔ)性研究和經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會發(fā)展中的重大科學(xué)問題。借鑒國外重大項(xiàng)目組織管理模式,在項(xiàng)目組織方式上引入競爭機(jī)制,采取專家組負(fù)責(zé)制,由國家劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),協(xié)調(diào)跨行業(yè)和部門共同推進(jìn)計(jì)劃實(shí)施。
“863計(jì)劃”與 “973計(jì)劃”加速推動(dòng)了包括載人航天、 “北斗”衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、 “高分專項(xiàng)工程”和 “嫦娥工程”等一批重大工程的實(shí)施。基于這些重大科技計(jì)劃與科技項(xiàng)目,以北京正負(fù)電子對撞機(jī)、合肥同步輻射加速器為代表的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施相繼建成運(yùn)行;一批世界科學(xué)發(fā)展主流方向上具有重大影響力的原創(chuàng)成果和重大技術(shù)裝備的關(guān)鍵制造技術(shù)相繼產(chǎn)生,如釔鋇銅氧超導(dǎo)材料、50萬伏高壓輸變電設(shè)備等。這一階段科技舉國體制的推進(jìn)建立在遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律和借鑒國際科技發(fā)展模式的基礎(chǔ)上,中國政府探索出具有中國特色的重大項(xiàng)目組織管理模式。
(3)舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的3.0階段——國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下探索新型舉國體制 (2016年至今)。
2016年, 《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綱要》正式實(shí)施,創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入3.0階段,開始探索新型舉國體制。在這一階段,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展正式成為國家戰(zhàn)略。2016 年, “新型舉國體制”相繼寫入 《 “十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》 《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和 《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》,這一系列文件的級別和數(shù)量都顯著提升。與之前政策文件中對新型舉國體制僅是泛泛提及不同,這批文件中對新型舉國體制的內(nèi)涵、適用范圍和組織方式做了相應(yīng)闡釋。2014年12月,國務(wù)院印發(fā) 《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃 (專項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》,構(gòu)建了新的科技計(jì)劃 (專項(xiàng)、基金等)體系框架和布局,將原有百余項(xiàng)國家科技計(jì)劃調(diào)整優(yōu)化為新五大類科技計(jì)劃,并對項(xiàng)目形成機(jī)制、管理流程和監(jiān)督評估體系進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。改革后的科技計(jì)劃體系克服了原有體系中科技資源配置過于 “碎片化”的不足,體現(xiàn)了當(dāng)前中國在追趕世界科技前沿過程中 “跟蹤、并行、領(lǐng)跑”三者共存的典型特征。 “中國天眼” “量子衛(wèi)星” “嫦娥四號” “北斗衛(wèi)星組網(wǎng)”等一系列重大科技突破,為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng),成為踐行新型舉國體制的生動(dòng)代表。
舉國體制是新中國在應(yīng)對嚴(yán)峻復(fù)雜的國際環(huán)境和實(shí)現(xiàn)國家獨(dú)立、民族發(fā)展中形成的有效運(yùn)行機(jī)制和體系[7]。從舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的三個(gè)發(fā)展階段可以清晰地看到:在每個(gè)發(fā)展階段,因國家戰(zhàn)略目標(biāo)、資源配置機(jī)制和創(chuàng)新要素動(dòng)員機(jī)制等都存在明顯差異,政府在這一過程中承擔(dān)的角色和功能也有所不同,這是舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展形成階段性演化的原因。可見,舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的發(fā)展模式與路徑是動(dòng)態(tài)變化的。舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的發(fā)展邏輯可以從歷史邏輯、組織邏輯和行為邏輯來解構(gòu)。
(1)舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的歷史邏輯——世界格局。科技創(chuàng)新一直是大國競爭的主要角力場,是西方發(fā)達(dá)國家遏制發(fā)展中國家崛起的重要領(lǐng)域。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新1.0階段,中國科技發(fā)展基礎(chǔ)薄弱,難以借助國際援助或知識轉(zhuǎn)讓來快速彌補(bǔ)自身科技上的短板。雖然 “十二年科技規(guī)劃”是在蘇聯(lián)專家?guī)椭轮贫ǖ模哂幸欢ǖ膰H視野,但中蘇關(guān)系破裂后,中國科技發(fā)展路線仍是以國家建設(shè)需求為導(dǎo)向的自力更生追趕型。20世紀(jì)70年代末,國際環(huán)境發(fā)生重大轉(zhuǎn)變,和平與發(fā)展成為時(shí)代主題,西方發(fā)達(dá)國家對中國的封鎖和孤立有所改變,中國對外科技合作逐漸打開局面。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新2.0階段,外部技術(shù)獲取與合作成為技術(shù)追趕戰(zhàn)略下一種相對成熟的模式。為了能夠在世界科技前沿領(lǐng)域盡快實(shí)現(xiàn)突破,中國政府選擇與國際研究機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目合作。例如:2003年,中國為參與歐洲伽利略衛(wèi)星系統(tǒng)項(xiàng)目開發(fā)承諾投資2.7億美元;2007年,歐洲以安全問題將中國排除在外,拒絕了中國的投資,這一結(jié)果卻促使中國開始重新獨(dú)立開發(fā)北斗系統(tǒng)。目前,舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新進(jìn)入3.0階段,世界處于百年未有之大變局,中國科技創(chuàng)新發(fā)展面臨新一輪科技的國際脫鉤挑戰(zhàn)。美國開始全面遏制中國科技企業(yè)在海外發(fā)展,嚴(yán)查中美常規(guī)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)與人員,開始重新圍堵中國科技對外交流活動(dòng)。中國政府通過重新評估本輪國際形勢變化對科技合作與創(chuàng)新的影響與風(fēng)險(xiǎn),正以集中力量辦大事的制度優(yōu)勢,組織關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)來應(yīng)對這一嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
當(dāng)前,世界格局深刻影響著中國科技創(chuàng)新舉國體制的實(shí)施路徑。在圍堵和封鎖的冷戰(zhàn)氛圍中,中國政府依靠自身力量,獨(dú)立開展科學(xué)技術(shù)研究,將外部壓力轉(zhuǎn)化為科技突破的動(dòng)力。在和平開放的國際環(huán)境中,中國政府開展對外科技合作,參與全球技術(shù)、人才、資金和市場的資源配置,以 “引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”路徑進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新。當(dāng)前,全球化正處于失衡與重構(gòu)中,但開放仍是世界發(fā)展的主流趨勢,中國科技創(chuàng)新在開放的條件下,根據(jù)全球要素配置與科技合作新規(guī)則,在充分評估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上探索舉國體制實(shí)施的新方式。
(2)舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的組織邏輯——國家制度。科技創(chuàng)新舉國體制實(shí)施的關(guān)鍵在于對重點(diǎn)領(lǐng)域的資源調(diào)配與保障。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新1.0階段,新中國正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期,面對初期資源貧乏、資金短缺、科技基礎(chǔ)薄弱、科技人才緊缺的困境,發(fā)揮國家資源動(dòng)員優(yōu)勢,以集中全國最優(yōu)秀人力和財(cái)力,開展集團(tuán)型攻關(guān),進(jìn)行科學(xué)研究與技術(shù)突破,充分發(fā)揮政府在宏觀層面的前瞻性和指導(dǎo)性的把控作用。盡管在微觀效率層面有些損失,但仍出色完成了 “兩彈一星”等重大科技攻關(guān)任務(wù)。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新2.0階段,中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì),政府放棄直接使用行政化手段進(jìn)行科技資源配置,更多的是以市場化運(yùn)作方式推動(dòng)科技創(chuàng)新,使科技創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制發(fā)生了深刻轉(zhuǎn)換。中國高鐵由追趕到引領(lǐng)的成功實(shí)踐,再次印證了舉國體制在科技創(chuàng)新中的重要作用。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新進(jìn)入3.0階段,隨著中國改革的持續(xù)推進(jìn),利益固化的藩籬被不斷打破,改革深水區(qū)堅(jiān)冰被打碎,市場在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮。新型舉國體制將集中力量辦大事的制度優(yōu)勢與市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律結(jié)合得更加緊密,以尊重市場主體為前提,發(fā)揮企業(yè)主體作用,形成協(xié)同創(chuàng)新的合力,通過廣泛動(dòng)員組織集中力量解決關(guān)鍵性科技問題,促進(jìn)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)新跨越,為舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新提供了新的思路。
(3)舉國體制推動(dòng)科技創(chuàng)新的行為邏輯——科技發(fā)展規(guī)律。任何事物的發(fā)展都有一定規(guī)律,科技創(chuàng)新也不例外。作為重大科技項(xiàng)目的重要發(fā)展模式和組織方式,舉國體制并不為中國所獨(dú)有。從美國研制原子彈的曼哈頓計(jì)劃、登月的阿波羅計(jì)劃到歐洲核子研究中心大型強(qiáng)子對撞機(jī)、美國引力波實(shí)驗(yàn)裝置等大科學(xué)項(xiàng)目與大科學(xué)工程,都是由國家進(jìn)行大額資金投入,集中大量科研人員進(jìn)行集體攻關(guān)。科技創(chuàng)新舉國體制要建立在尊重科技發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新1.0階段,中國政府組織中蘇專家對當(dāng)時(shí)世界科技發(fā)展形勢與趨勢進(jìn)行了充分論證,明確了重點(diǎn)領(lǐng)域的重點(diǎn)任務(wù),最終形成 “十二年科技規(guī)劃”。正是在此規(guī)劃的指導(dǎo)下,中國政府初步建立起科學(xué)技術(shù)體系,在部分領(lǐng)域取得了重大科技突破。在舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新2.0階段,中國政府瞄向世界科技發(fā)展的主流趨勢,在既定技術(shù)范式與技術(shù)軌道上進(jìn)行技術(shù)追趕,在部分領(lǐng)域逐漸通過量的積累實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的突破。當(dāng)前,高科技正向大科學(xué)、硬科技、深科技轉(zhuǎn)型,科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出新的趨勢與規(guī)律,尤其是在更全面、更深入的新型數(shù)字全球化趨勢之中,經(jīng)濟(jì)、文化、社會與政治的界線更難劃分[8],必將促使舉國體制推進(jìn)科技創(chuàng)新的組織方式與實(shí)施模式進(jìn)行重大創(chuàng)新。
新型舉國體制把集中力量辦大事的制度優(yōu)勢、超大規(guī)模的市場優(yōu)勢與發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用結(jié)合起來,是新時(shí)代中國開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的有效制度安排。新型舉國體制是中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下對原有舉國體制的傳承、發(fā)展與創(chuàng)新。
舉國體制在世界科技創(chuàng)新發(fā)展史中具有重要的戰(zhàn)略地位,并不是為中國所獨(dú)具的特色制度模式。二戰(zhàn)后,美國在戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)全球領(lǐng)先地位的確立很大程度上依賴于相對隱蔽的舉國體制。Mazzucato[9]通過對蘋果、亞馬遜等美國大型高技術(shù)企業(yè)超前研發(fā)相關(guān)數(shù)據(jù)資料的分析,認(rèn)為美國高科技企業(yè)的戰(zhàn)略性領(lǐng)域研發(fā)是由美國政府主導(dǎo)。在不同時(shí)期,舉國體制在其核心要旨保持不變的前提下與時(shí)代發(fā)展共同演化,需呈現(xiàn)出新的特征[10]。新型舉國體制內(nèi)涵的時(shí)代性體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:
(1)新型舉國體制是應(yīng)對 “科技脫鉤”,突破 “卡脖子”技術(shù)的時(shí)代要求。中國正面臨21世紀(jì)以來全球化的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn),西方國家一系列逆全球化措施已經(jīng)嚴(yán)重制約了全球科技資源的自由流動(dòng),中國的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全受到嚴(yán)重威脅。中國在高端芯片、特種材料、工業(yè)軟件系統(tǒng)等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)長期存在受制于人的 “短板” “弱項(xiàng)”和 “漏洞”,突破關(guān)鍵核心技術(shù)是一項(xiàng)戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性的重大命題。破解這一命題就要在正確認(rèn)識關(guān)鍵核心技術(shù)投入規(guī)模大、投入強(qiáng)度高、知識復(fù)雜性和知識嵌入性等特點(diǎn)[11]的基礎(chǔ)上,率先進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新,打造舉國體制新框架,以新的組織架構(gòu)改變原有孤立、被動(dòng)的應(yīng)急模式,加強(qiáng)跨學(xué)科技術(shù)能力的深度協(xié)同,實(shí)現(xiàn)大縱深、跨學(xué)科、全鏈條的創(chuàng)新合作,全面提升科技創(chuàng)新效能、活力和韌性,在應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)和不確定性時(shí)化被動(dòng)為主動(dòng),從根源上提升國家科技創(chuàng)新的國際核心競爭力。
(2)新型舉國體制是構(gòu)建國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)新發(fā)展格局的時(shí)代要求。中國已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段,改革開放所積累的多方面優(yōu)勢與條件正在全方位凸顯。加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局,是中國政府根據(jù)當(dāng)前發(fā)展階段、發(fā)展條件和發(fā)展環(huán)境做出的重要戰(zhàn)略部署。構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局要以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為突破口,全面提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的現(xiàn)代化水平。同時(shí),為了滿足人民群眾對美好生活的向往,需要盡力彌補(bǔ)支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和改善民生的科技 “缺口”。彌補(bǔ)這一 “缺口”需要充分發(fā)揮新型舉國體制的組織能力、動(dòng)員能力和協(xié)調(diào)能力,激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力,調(diào)動(dòng)各類主體的創(chuàng)新熱情,通過增加科技供給實(shí)現(xiàn)終端消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級,滿足人民群眾對美好生活的向往。
(3)新型舉國體制是推進(jìn)科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化,實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的時(shí)代要求。中國科技體制改革經(jīng)歷了由政府主導(dǎo)的 “科技 (研發(fā))管理”到發(fā)揮市場基礎(chǔ)性作用的 “創(chuàng)新管理”,再到發(fā)揮市場決定性作用的 “創(chuàng)新治理”的轉(zhuǎn)變[12]。科技體制機(jī)制領(lǐng)域的全面深化改革是促進(jìn)科技創(chuàng)新能力由量的積累轉(zhuǎn)向質(zhì)的飛躍的加速器,目前科技創(chuàng)新體制機(jī)制仍然存在一些頑疾,阻礙了科技創(chuàng)新力量的持續(xù)迸發(fā),科技創(chuàng)新治理依然存在突出的問題和短板。完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制,是新時(shí)代強(qiáng)化國家科技創(chuàng)新體系化能力的戰(zhàn)略性制度安排,是提升科技創(chuàng)新治理體系和治理能力的必然選擇。通過新時(shí)代舉國體制的新框架、新體系,破除制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬,推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合,打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國家強(qiáng)的通道,優(yōu)化和重構(gòu)國家創(chuàng)新體系。
新型舉國體制的制度基礎(chǔ)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。改革開放40多年來,逐步明確了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的主要關(guān)系是政府和市場的關(guān)系,與計(jì)劃無關(guān),在資源配置中起決定性作用的是市場。科技創(chuàng)新領(lǐng)域形成了完整的產(chǎn)學(xué)研分工鏈條,建立了依據(jù)目標(biāo)導(dǎo)向與問題導(dǎo)向運(yùn)行的創(chuàng)新機(jī)制。新型舉國體制的實(shí)施要遵循市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律,充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)和社會主義基本制度共同作用而產(chǎn)生的綜合效應(yīng)優(yōu)勢,克服計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期主觀強(qiáng)制調(diào)動(dòng)資源的弊端,以使科技創(chuàng)新要素配置的效益最大化、效率最優(yōu)化,保障企業(yè)、高校、科研院所等多元?jiǎng)?chuàng)新主體各方的利益分配與利益實(shí)現(xiàn),全面提升國家科技創(chuàng)新體系的整體效能。整體而言,新型舉國體制更多的是從改革視角進(jìn)行資源配置和組織安排,強(qiáng)調(diào)的是有效市場和有為政府共同作用下開展科技創(chuàng)新活動(dòng),而傳統(tǒng)舉國體制主要是從國家意志的視角強(qiáng)調(diào)科技資源的投入與科技活動(dòng)的組織保障。
新型舉國體制的適用領(lǐng)域由單一重大戰(zhàn)略任務(wù)轉(zhuǎn)向以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為牽引的全域創(chuàng)新。新型舉國體制是以關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)為牽引實(shí)施全域創(chuàng)新的組織機(jī)制,全方位服務(wù)于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展,明顯區(qū)別于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期圍繞國家重大發(fā)展需求開展單一重大戰(zhàn)略任務(wù)的舉國體制。新型舉國體制是支撐面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康戰(zhàn)略需求的重要制度保障。新型舉國體制本質(zhì)上是一種制度創(chuàng)新,通過改革健全激勵(lì)機(jī)制、優(yōu)化政策環(huán)境,鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所圍繞前沿科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要迫切解決的重大技術(shù)熱點(diǎn)和難點(diǎn),共同謀劃推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合,打造具有競爭力的產(chǎn)業(yè)鏈。新型舉國體制通過創(chuàng)新性的制度安排,帶動(dòng)技術(shù)、人才、區(qū)域等全方位、多角度的全域創(chuàng)新。
新型舉國體制是全面引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的制度基石,其目標(biāo)定位由技術(shù)追趕轉(zhuǎn)向科技自立自強(qiáng)。新中國成立初期實(shí)施舉國體制時(shí),世界科技處于平穩(wěn)發(fā)展期,科學(xué)技術(shù)的大方向和技術(shù)路線是既定的。中國是在既定路徑和給定方向上進(jìn)行跟蹤學(xué)習(xí)和技術(shù)模仿,科技創(chuàng)新活動(dòng)主要以追趕為主。面對嚴(yán)峻復(fù)雜的國際趨勢帶來的新矛盾新挑戰(zhàn),以及新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革帶來的新范式新規(guī)律,中國需要在前沿性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域搶占未來競爭的制高點(diǎn),實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。前沿科技的發(fā)展方向與路線具有高度不確定性,前沿技術(shù)的預(yù)測與技術(shù)路線選擇既需要冒險(xiǎn)也需要審慎,需要政府在資金投入、人才儲備等方面發(fā)揮更大的作用。新型舉國體制聚焦于破解中國創(chuàng)新發(fā)展中面臨的科學(xué)技術(shù)難題,增強(qiáng)科技創(chuàng)新體系化能力,為綜合國力的全面提升提供戰(zhàn)略支撐。
新型舉國體制是在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下對傳統(tǒng)舉國體制的突破、迭代與發(fā)展[13]。完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制,并不是簡單依靠政府力量去解決某個(gè)技術(shù)短板、某個(gè)工藝瓶頸,而是要優(yōu)化和提升中國科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體運(yùn)行機(jī)制和能力,即通過深化制度改革,開拓科技創(chuàng)新的系統(tǒng)性潛力,在推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相互促進(jìn)的過程中探索出新的模式[14]。新型舉國體制的實(shí)施需要回答三個(gè)問題:新型舉國體制實(shí)施的邊界是什么?參與主體有哪些?組織方式是什么?
舉國體制不是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的一般性常規(guī)機(jī)制,其應(yīng)用領(lǐng)域和方向必然會有所限定。但是集中力量辦大事的舉國體制能夠超越短期和局部利益,能夠在 “急、難、險(xiǎn)、重”的科技攻關(guān)任務(wù)中發(fā)揮巨大的制度優(yōu)勢。因此,新型舉國體制適用于以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為牽引的全域創(chuàng)新,是系統(tǒng)性構(gòu)建中國科技創(chuàng)新體系化能力的制度基石。 “卡脖子”技術(shù)長期存在于中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中,背后的根本原因在于中國尚未建立自身的科技創(chuàng)新體系化能力[11]。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)并不只是單純借助舉國體制進(jìn)行某項(xiàng)技術(shù)或是某種工藝的攻關(guān),而是要圍繞關(guān)鍵核心技術(shù),全面強(qiáng)化科技創(chuàng)新的體系化能力,實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力的整體提升和全面突破。
新型舉國體制的適用范圍是以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為牽引的全域創(chuàng)新,但并不是要將舉國體制進(jìn)行泛化應(yīng)用于所有領(lǐng)域。對于那些市場機(jī)制可以更好地發(fā)揮作用的領(lǐng)域,可以依靠市場的力量,遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,在需求引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)攻關(guān)。以關(guān)鍵核心技術(shù)為牽引意味著抓重大、抓尖端、抓基本,在關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵產(chǎn)品上實(shí)現(xiàn)突破,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈的全面升級,從而提升創(chuàng)新體系化能力,推進(jìn)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。新型舉國體制應(yīng)用的邊界為:在尊重和遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律和未來科技屬性特征的基礎(chǔ)上,面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求和面向人民生命健康,具有明確目標(biāo)與任務(wù),需要集中資源與載體,實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的重大突破和關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)。具體來說,以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為牽引的全域創(chuàng)新的重點(diǎn)集中在以下四個(gè)方向 (見表1):一是戰(zhàn)略性技術(shù),傳承原有舉國體制下涉及國家安全和民生安全的重大戰(zhàn)略性領(lǐng)域,如大型戰(zhàn)略產(chǎn)品或基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)系人民生命健康的重大創(chuàng)新等;二是前瞻性技術(shù),關(guān)注前沿戰(zhàn)略技術(shù)方向,加大基礎(chǔ)研究,搶占未來科技創(chuàng)新的制高點(diǎn);三是 “卡脖子”技術(shù),聚焦現(xiàn)有基礎(chǔ)工業(yè)、制造業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、重大裝備的關(guān)鍵核心技術(shù);四是防御性技術(shù),關(guān)系產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的防御性領(lǐng)域,這一領(lǐng)域的特征是產(chǎn)品 (原材料)完全依賴進(jìn)口,國內(nèi)技術(shù)攻關(guān)可解決生產(chǎn)瓶頸,但因市場規(guī)模較小,企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。

表1 新型舉國體制的適用范圍
在過去很長一段時(shí)間內(nèi),提及集中力量往往意味著由國家主導(dǎo),對目標(biāo)、任務(wù)、資源、時(shí)間等自上而下進(jìn)行制度安排與資源配置,要求參與主體必須具備 “國有”資質(zhì)。新型舉國體制是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下的科技創(chuàng)新舉國體制,是政府、高校和科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、大中小企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和各類服務(wù)/中介平臺/機(jī)構(gòu)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體全面參與的融通創(chuàng)新 (見表2),兼具自上而下、自下而上的雙向互動(dòng),即在制度與市場雙輪驅(qū)動(dòng)下全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的能動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)各類創(chuàng)新主體間的耦合互動(dòng),建立多部門、多層級、多方協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)。

表2 新型舉國體制的參與主體
當(dāng)前,新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革不斷催生出新的范式,科學(xué)與技術(shù)、科技與產(chǎn)業(yè)的融合在不斷深化,創(chuàng)新需要由不同學(xué)科、多個(gè)部門共同組織實(shí)施。這一融通趨勢在新型舉國體制適用的范圍內(nèi)尤其突出,實(shí)施新型舉國體制的重大項(xiàng)目或工程憑借單一部門、單一企業(yè)是難以完成的,需要集聚不同領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)資源開展聯(lián)合攻關(guān),需要匯聚高校、科研院所、企業(yè)、政府等創(chuàng)新主體深度參與。其中,政府從戰(zhàn)略導(dǎo)向出發(fā),在引導(dǎo)和組織科技創(chuàng)新發(fā)展方向上做好頂層設(shè)計(jì),在項(xiàng)目方向和政策制定上引導(dǎo)創(chuàng)新資源向戰(zhàn)略方向集中,破除不利于創(chuàng)新的制度性障礙,在宏觀上統(tǒng)籌項(xiàng)目和工程的組織保障。高校、科研院所從目標(biāo)導(dǎo)向出發(fā),根據(jù)國家制定的規(guī)劃方向與發(fā)展要求從事科學(xué)研究和技術(shù)攻關(guān),強(qiáng)化與企業(yè)合作,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合,賦予科技成果經(jīng)濟(jì)和社會價(jià)值。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型科研組織平臺從問題導(dǎo)向出發(fā),結(jié)合市場需求,抓緊推進(jìn)能夠快速實(shí)現(xiàn)突破、及時(shí)解決問題的技術(shù),在實(shí)踐中不斷探索面向未來需求和前沿科技的研發(fā)組織模式。大中小企業(yè)需要根據(jù)不同定位,發(fā)揮各自優(yōu)勢開展聯(lián)合攻關(guān),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的融通發(fā)展,大企業(yè)不僅要實(shí)現(xiàn)規(guī)模化發(fā)展與盈利,也要勇于承擔(dān)社會責(zé)任,引領(lǐng)中小企業(yè)共同組建創(chuàng)新聯(lián)合體,建立產(chǎn)業(yè)鏈上下游可持續(xù)發(fā)展的開放式產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。金融機(jī)構(gòu)需要將資本服務(wù)于科技產(chǎn)業(yè)化的鏈條向前擴(kuò)展至科學(xué)研究的前端,將科技金融的服務(wù)屬性貫穿于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新全鏈條,創(chuàng)新對科學(xué)研究的資本支持模式。中介/服務(wù)機(jī)構(gòu)/平臺需要結(jié)合自身的定位與特色,服務(wù)于暢通從科學(xué)到產(chǎn)業(yè)的渠道,助力科技攻關(guān),提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。
作為一種制度安排,舉國體制的優(yōu)勢在于對資源配置上的絕對話語權(quán)。新中國成立初期,傳統(tǒng)舉國體制在很大程度上是在克服資源總量不足的基礎(chǔ)上謀劃實(shí)施,強(qiáng)調(diào)的是將有限資源集中使用。當(dāng)前,新型舉國體制的實(shí)施基本上不再受限于資源總量,而是需要考慮如何集中優(yōu)勢資源來提高資源的利用效率。可見,新型舉國體制的組織、實(shí)施需要遵循新的運(yùn)行機(jī)制。新型舉國體制是國家統(tǒng)籌能力和市場微觀活力的高度統(tǒng)一,即有為政府和有效市場的充分結(jié)合。為了保障新型舉國體制的高效運(yùn)行,可探索構(gòu)建四大有機(jī)體系,即宏觀決策體系、基礎(chǔ)支撐體系、任務(wù)攻關(guān)體系和激勵(lì)體系 (見表3)。

表3 新型舉國體制的組織體系
(1)宏觀決策體系。適用于新型舉國體制的戰(zhàn)略性攻關(guān)任務(wù),往往是自上而下由國家來統(tǒng)籌布局。作為重大科技創(chuàng)新的組織者,國家對實(shí)施新型舉國體制的緊迫性、戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)籌謀劃、系統(tǒng)組織、跨界集成,需要有一套科學(xué)的宏觀決策體系。宏觀決策體系的任務(wù)主要體現(xiàn)為:一是形成任務(wù)生成機(jī)制,用科學(xué)方法對戰(zhàn)略性任務(wù)和關(guān)鍵核心技術(shù)等進(jìn)行前瞻性論證和篩選,以強(qiáng)化目標(biāo)的凝練;二是形成跨領(lǐng)域、跨部門統(tǒng)籌機(jī)制,針對不同類型任務(wù)形成快速反應(yīng),建立行政管理與市場運(yùn)作相結(jié)合的資源配置模式,提高資源配置效率。
(2)基礎(chǔ)支撐體系。適用于新型舉國體制的戰(zhàn)略性攻關(guān)任務(wù),往往具有難度大、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長、任務(wù)重、影響廣的特點(diǎn),實(shí)施過程中需要有基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性的資源進(jìn)行有效支撐。基礎(chǔ)支撐體系的任務(wù)是國家作為重大創(chuàng)新活動(dòng)的組織者,要能夠?yàn)閼?zhàn)略性任務(wù)提供基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性卻無法單純依靠市場機(jī)制解決配置的資源,有效保障新型舉國體制實(shí)施所需要的資源供給。基礎(chǔ)支撐體系主要體現(xiàn)為國家戰(zhàn)略科技力量的培育,通過建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等國家戰(zhàn)略科技力量,形成重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集聚、學(xué)科門類齊全、領(lǐng)域交叉融合的新型舉國體制的保障基礎(chǔ)。
(3)任務(wù)攻關(guān)體系。適用于新型舉國體制的戰(zhàn)略性攻關(guān)任務(wù),往往需要進(jìn)行跨部門、跨領(lǐng)域的大協(xié)作,需要基于創(chuàng)新的全鏈條建立任務(wù)攻關(guān)體系。任務(wù)攻關(guān)體系的任務(wù)是圍繞戰(zhàn)略性攻關(guān)任務(wù)目標(biāo),在任務(wù)牽頭單位組織下,聯(lián)合優(yōu)勢力量,在尊重市場規(guī)律的前提下,以創(chuàng)新聯(lián)合體的形式開展共同攻關(guān),加速實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的深度融合,提升科技資源利用效率。任務(wù)攻關(guān)體系是基于政府引導(dǎo)下的市場化運(yùn)作體系,是圍繞攻關(guān)任務(wù),由任務(wù)牽頭單位依據(jù)市場規(guī)律所建立的能夠動(dòng)態(tài)組合的集成創(chuàng)新體系。任務(wù)攻關(guān)體系內(nèi)的成員不是固定不變的,可根據(jù)任務(wù)攻關(guān)開展情況實(shí)行動(dòng)態(tài)引進(jìn)和退出。每個(gè)攻關(guān)任務(wù)下也可以有多個(gè)子任務(wù)攻關(guān)體系同時(shí)開展不同路線的攻關(guān),根據(jù)進(jìn)展情況適時(shí)調(diào)整和擇優(yōu)突破,如新冠疫苗的研制就是多技術(shù)路線并行的攻關(guān)實(shí)踐。
(4)激勵(lì)體系。新型舉國體制集中力量辦大事的制度優(yōu)勢在于把創(chuàng)新資源優(yōu)先配置到最緊迫最合適的領(lǐng)域,高效組織協(xié)同攻關(guān)活動(dòng)。在微觀運(yùn)行上尊重市場主體的自主性,主要依靠市場機(jī)制解決利益分享,維護(hù)和激發(fā)各類創(chuàng)新主體的活力。新型舉國體制下的激勵(lì)體系是針對市場機(jī)制難以發(fā)揮作用的領(lǐng)域、任務(wù)、主體進(jìn)行合理激勵(lì),以對科研項(xiàng)目、人員形成穩(wěn)定的支持。激勵(lì)體系要以科學(xué)的考核評估機(jī)制為前提,在完善的責(zé)任機(jī)制基礎(chǔ)上,分類實(shí)施激勵(lì)。激勵(lì)體系的構(gòu)建充分考慮攻關(guān)任務(wù)的類型和所處發(fā)展階段、攻關(guān)體系中不同主體特征等因素。
回溯新中國成立以來舉國體制的發(fā)展,可以發(fā)現(xiàn),從國家戰(zhàn)略安全保障到國家重大基礎(chǔ)工程建設(shè),再到關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),舉國體制都發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前,科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為各國競爭角力的主要戰(zhàn)場,新型舉國體制是中國實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的制度基礎(chǔ)。新型舉國體制的本質(zhì)是制度創(chuàng)新,是社會主義制度優(yōu)越性與市場經(jīng)濟(jì)制度的有效結(jié)合,是圍繞戰(zhàn)略任務(wù)布局、實(shí)施而開展的系統(tǒng)性制度創(chuàng)新。基于舉國體制的發(fā)展邏輯,本文解構(gòu)了新型舉國體制的時(shí)代內(nèi)涵、關(guān)鍵特征與實(shí)現(xiàn)機(jī)理,形成了對新型舉國體制的整體性認(rèn)識,下一步需要對新型舉國體制的理論邏輯和實(shí)施流程進(jìn)行規(guī)范性研究。