徐德順

商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員

RCEP 與數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定

RCEP 包含數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定

RCEP是目前世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)。《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）是2012年由東盟發(fā)起，由包括中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和東盟十國共15方成員制定的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。2022年1月1日，RCEP正式生效，首批生效的國家包括東盟6國和包括中國在內(nèi)的非東盟4國。2023年6月2日，RCEP對菲律賓正式生效，標(biāo)志著RCEP對東盟10國和5個(gè)非東盟國家全面生效。RCEP是目前世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)。世界銀行和WTO數(shù)據(jù)顯示，15個(gè)RCEP成員國覆蓋人口（截至2022年為22.99億，占全球的28.92%）、GDP（2022年為29.40萬億美元，占全球的29.24%）、出口貿(mào)易額（2022年為7.44萬億美元，占全球的29.85%），基本都占全球總量的30%左右。

RCEP 包含數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定。數(shù)據(jù)是在第四次工業(yè)革命過程中，繼貨物、勞動力、服務(wù)和資本元素之后，突破傳統(tǒng)跨境貿(mào)易的第五種重要元素。數(shù)據(jù)跨境流動政策是各國尋求數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)本國數(shù)據(jù)利益的重要工具，在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中占有重要地位。RCEP 包含數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定。RCEP 中數(shù)據(jù)跨境條款的生效，是亞太發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家之間復(fù)雜數(shù)據(jù)跨境治理立場妥協(xié)的成果。

RCEP 數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定包容性強(qiáng)

RCEP 數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定具有較強(qiáng)包容性。RCEP 關(guān)于數(shù)據(jù)跨境流動的規(guī)定主要在第12 章電子商務(wù)章節(jié)。RCEP 原則上倡導(dǎo)和鼓勵“跨境數(shù)據(jù)自由流動”。同時(shí)，為了兼顧不同締約國間數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與數(shù)據(jù)治理水平的差異，又設(shè)置了基于“公共政策目標(biāo)”與“基本安全利益”等例外規(guī)定。此外，又為特定成員國設(shè)置了過渡期條款。

RCEP 倡導(dǎo)數(shù)據(jù)跨境自由流動。一是原則上允許數(shù)據(jù)跨境自由流動。數(shù)據(jù)是跨境電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易最基本的生產(chǎn)要素，電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展離不開數(shù)據(jù)的跨境流動。推動數(shù)據(jù)跨境自由流動，是RCEP 的鮮明主題。從電子商務(wù)章節(jié)確立的原則與目標(biāo)來看，第12 章第2 條規(guī)定了促進(jìn)締約方之間的電子商務(wù)以及全球范圍內(nèi)電子商務(wù)的更廣泛使用、致力于為電子商務(wù)的使用創(chuàng)造一個(gè)信任和有信心的環(huán)境，以及加強(qiáng)締約方在電子商務(wù)發(fā)展方面的合作。第12 章第15 條第2 款中規(guī)定了任一締約方不得阻止涵蓋的人為進(jìn)行商業(yè)行為而通過電子方式跨境傳輸信息。二是RCEP 原則上禁止數(shù)據(jù)本地化措施。第12 章第14條第2 款中規(guī)定了締約方不得將要求涵蓋的人使用該締約方領(lǐng)土內(nèi)的計(jì)算設(shè)施或者將設(shè)施置于該締約方領(lǐng)土之內(nèi)，作為在該締約方領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行商業(yè)行為的條件。

RCEP 實(shí)行公共政策目標(biāo)例外原則。“合法公共政策目標(biāo)”（legitimate public policy objective）例外原則，是RCEP 跨境數(shù)據(jù)自由流動原則的例外規(guī)定。第12 章第14 條第3 款針對計(jì)算設(shè)施位置本地化例外原則的規(guī)定，和第15 條第3 款針對電子方式跨境傳輸信息例外原則的規(guī)定。規(guī)定明確，允許各締約方基于自身合法公共政策目標(biāo)，采取或維持與RCEP 禁止計(jì)算設(shè)施位置本地化和限制跨境數(shù)據(jù)自由流動原則不符的必要措施，只要該措施的使用不構(gòu)成任意或不合理歧視或變相貿(mào)易限制。此外，RCEP 未對合法公共政策目標(biāo)的具體范圍做出嚴(yán)格限定，給各國跨境數(shù)據(jù)流動的政策制定留有足夠的自主空間和自由裁量權(quán)。

RCEP實(shí)行基本安全利益例外原則。“基本安全利益”（essential security interests）例外原則，是RCEP 跨境數(shù)據(jù)自由流動原則的又一個(gè)例外規(guī)定。第12章第14 條第3 款針對計(jì)算設(shè)施位置本地化例外原則的規(guī)定，和第15 條第3 款針對電子方式跨境傳輸信息例外原則的規(guī)定。規(guī)定中明確，允許各締約方基于自身基本安全利益，采取或維持任何與RCEP 禁止計(jì)算設(shè)施位置本地化和限制跨境數(shù)據(jù)自由流動原則不符的必要措施，并且其他締約方不得對此提出異議。“基本安全利益”例外原則并未限制該原則的適用不能“構(gòu)成任意或不合理歧視或變相貿(mào)易限制”，并且增加了“其他締約方不得提出異議”即不得訴諸爭端解決機(jī)制的規(guī)定，相較于“合法公共政策目標(biāo)”例外原則而言在適用上更加寬松和開放，即只要締約方認(rèn)為其與RCEP 不符的規(guī)定設(shè)置是基于維護(hù)國家基本安全利益的考慮，就可豁免RCEP 關(guān)于跨境數(shù)據(jù)自由流動的規(guī)定要求。

RCEP顧及到特定成員國的合理關(guān)切。RCEP充分考慮到個(gè)別國家發(fā)展的差異性，為一些數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后、跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制嚴(yán)重滯后的特定成員國規(guī)定了過渡期以及例外條款。在RCEP第12章電子商務(wù)章節(jié)中，針對線上個(gè)人信息保護(hù)（第8條第1款）、非應(yīng)邀商業(yè)電子信息追索權(quán)（第9條第2款）、計(jì)算位置設(shè)施限制（第14條第2款）、通過電子方式跨境傳輸信息（第15條第2款）等，均明確柬埔寨、老撾、緬甸等國在RCEP協(xié)定生效之日起五年內(nèi)沒有被強(qiáng)制要求適用以上條款，如有必要可再延長三年。

未來需要完善RCEP 數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則

RCEP成員國的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則呈現(xiàn)多樣性。情形一：禁止數(shù)據(jù)傳輸。如，韓國不允許醫(yī)療健康數(shù)據(jù)跨境傳輸，印度尼西亞《2019年第71號條例》禁止公共部門的數(shù)據(jù)跨境傳輸。情形二：要求數(shù)據(jù)本地存儲。如，2018年越南頒布的《網(wǎng)絡(luò)安全法》第26條第3款規(guī)定網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商必須將數(shù)據(jù)存儲在境內(nèi)；2019年泰國頒布的《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》第27條第3款規(guī)定數(shù)據(jù)跨境傳輸時(shí)必須將無需通過數(shù)據(jù)主體同意的相關(guān)數(shù)據(jù)信息存儲于境內(nèi)。情形三：實(shí)行許可制。如，2021年日本修訂的《個(gè)人信息保護(hù)法》第27條第1款規(guī)定了必須得到數(shù)據(jù)主體的同意后才可進(jìn)行個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)脑S可制；菲律賓《2012年數(shù)據(jù)隱私法》第12條a項(xiàng)將獲得數(shù)據(jù)主體的授權(quán)或同意作為數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)那爸脳l件。情形四：推行標(biāo)準(zhǔn)制。如，新加坡《2012年個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》第26條設(shè)立了數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)臉?biāo)準(zhǔn)制，在《2021年個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)條例》第9條和第10條作了詳細(xì)規(guī)定；新西蘭《2020年隱私法》第193條第1款設(shè)立了授權(quán)制的標(biāo)準(zhǔn)制。

逐步規(guī)范完善RCEP數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則。RCEP成員國國內(nèi)多樣的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則，需要進(jìn)一步尋求最大公約數(shù)，成為RCEP共同遵守的相關(guān)規(guī)則，從而推動全球數(shù)據(jù)跨境流動治理框架的形成。RCEP數(shù)據(jù)例外條款的適用性需要在實(shí)踐中進(jìn)一步完善，以加強(qiáng)數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管的可預(yù)期性。WTO爭端解決機(jī)構(gòu)在例外條款適用的爭端解決中形成了詳細(xì)且實(shí)用的例外條款解釋方法，中國應(yīng)積極推動遵循WTO相關(guān)案例的指引解釋RCEP數(shù)據(jù)例外條款。