論“首違不罰”制度之“首違”的界定

滕 騰，張 正

(中共四川省委黨校 法學(xué)教研部，成都 610072)

2021年1月，新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》)通過(guò)立法形式確立“首違不罰”制度。(1)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第33條第1款規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。”但由于相關(guān)立法實(shí)施時(shí)間較短，所以理論上對(duì)“首違不罰”制度缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為，“首違不罰”體現(xiàn)了以人為本和柔性執(zhí)法理念[1]。有學(xué)者提出，“首違不罰”是對(duì)行政執(zhí)法人性化方面的探索，是行政執(zhí)法發(fā)展的新趨勢(shì)，有利于促進(jìn)“服務(wù)型政府”建設(shè)[2]59。但也有學(xué)者認(rèn)為，“首違不罰”可能導(dǎo)致第三人利益與公共利益的沖突，進(jìn)而損害公共利益[3]。有學(xué)者提出，其可能催生“以教代罰”之“懶政”現(xiàn)象，削弱執(zhí)法主體的自由裁量權(quán)[4]143-153。實(shí)務(wù)中，各執(zhí)法部門(mén)適用“首違不罰”制度缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。特別是對(duì)“首違”的界定和適用均有所不同，從而導(dǎo)致裁量結(jié)果差異較大。筆者認(rèn)為，“首違不罰”制度是法治國(guó)家、法治社會(huì)、法治政府一體化建設(shè)的創(chuàng)新性舉措，有利于促進(jìn)“放管服”改革，規(guī)范行政自由裁量權(quán)，推動(dòng)人性化執(zhí)法。因此，“首違”的界定和適用，必須遵循合法性原則和比例原則，以行政處罰裁量基準(zhǔn)為基礎(chǔ)，從時(shí)間要素、首次認(rèn)定、適用范圍、構(gòu)成要件和再犯情形五個(gè)方面進(jìn)行具體認(rèn)定和適用，從而促進(jìn)“首違不罰”制度發(fā)揮功能作用，規(guī)范行政處罰行為，推行柔性執(zhí)法，進(jìn)而推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。……