基于企業規模視角探析小微型企業技術創新

■尹 帥 龍曉菲 燕建東 張壽平

一、國內外研究現狀

隨著知識經濟時代發展，企業成長影響因素也不斷復雜化，國內外學者從不同的角度對企業成長因素進行各自研究，在18 世紀初，技術創新作為促進企業成長的重要要素已被納入研究范圍，技術創新是企業快速成長、可持續發展的重要基礎和保障，也是國民經濟增長的重要驅動力量，可以使企業獲得強韌的競爭優勢。創新學派之父熊彼特開創性提出了技術創新是實現生產要素或生產條件的一種新型組合，涵蓋了產品、工藝、市場、組織等方面，形成了獨特的經濟發展理論體系；1965 年，Scherer，Markham 等學者選取了448 家世界500 強企業作為研究樣本數據，實證分析了企業對技術創新投入情況，認為企業規模與技術創新水平存在倒U 型非線性關系；2005 年，Niosi 和Banik 實證檢驗了加拿大90 家生物技術上市公司的技術創新演化過程，認為生物技術創新存在三階段演化規律，即演化過程從“研發機構創新”到“企業創新”再到“區域技術創新”。

續 表

在我國，關于企業規模與技術創新兩者關系的研究，國內成果還是少于國外學者。張宗慶認為技術創新分為兩個階段：第一階段，從創新構思到商業性首次應用，形成新技術規范，具備原創特點，是技術的本質性改變；第二階段，技術改變現有產業或形成產業化；姚先國、薛強軍和黃先海運用數據包絡分機法（DEA）實證檢驗了1999-2005 年長三角地區15 個城市的技術創新水平和技術創新效果，認為制度約束和發展路徑差異是長三角地區城市間技術創新效率差異的主導因素；吳延兵選取了1993—2002 年我國工業企業的產業面板數據和2002年四位數制造產業橫截面數據兩個樣本，經研究表明，技術創新支出、新產品銷售收入、企業規模之間呈正相關的函數關系，也是“熊彼特假說”研究的實證證明。

二、企業規模與技術創新實證對比分析

為了研究企業規模與技術創新間的關聯關系，本文應用數據主要來自于《浙江科技統計年鑒.2016》。在省政府高新技術企業創新政策的引導下，浙江省企業科技創新水平一直處于我國各省份前沿，規模以上企業技術創新研究對省內乃至全國社會和經濟發展都具有至關重要意義，因此，本文選取的數據具有一定的代表性。在研究方法上，本文選擇有創新活動的企業數、有研發機構的企業數、主營業務收入、R&D 經費內部支出、利潤總額等衡量企業技術創新的典型要素，通過對相關數據建立具有對比關系的表格，分析了2015 年浙江省規模以上工業企業規模與技術創新間關聯關系，從而得出企業規模與技術創新動機和實力存在相關關系。

2015年浙江省規模以上工業企業基本情況

如上表，2015 年浙江省規模以上小微型企業總數是規模以上大中型企業3.25 倍，因此，不能簡單地從創新活動企業數量和設立研發機構數量來判斷大中型企業與小微型企業的技術創新水平。從上表中可以看出，在技術創新活動的企業比例和企業研發機構的企業比例方面，大中型企業相對數遠超小微型企業，這表明，大中型企業創新意識更加普遍，具有創新意識小型企業占30.66%，微型企業僅為7.27%。在單位企業科學研究與試驗發展經費（R&D）支出方面，大型企業支出數是小型企業523.68 倍、微型企業2，503.13 倍，中型企業支出數是小型企業7.24 倍、微型企業34.62倍；從單位企業主營業務收入方面，大型企業收入數是小型企業32.37倍，微型企業30.48 倍，中型企業收入數是小型企業6 倍，微型企業5.64 倍；從利潤總額方面，大型企業利潤額是小型企業53.87 倍，微型企業40.90 倍，中型企業是小型企業6.70 倍，微型企業5.09 倍，由此直觀反映了大中型企業投入技術創新動機更強烈，技術創新會帶動企業主營業務收入和利潤總額上漲。在規模不斷擴張過程中，大中型企業積累了小微企業不具備的技術創新經驗與知識，能夠將技術創新作為一種企業慣例，綜合以上分析，大中型企業創新能力與創新實力優于小微型企業。

三、小微型企業技術創新存在的問題

根據上述實證分析，企業規模可以影響技術創新活動的經濟實力、創新意愿、創新能力，直接反映在資產、負債、利潤、現金流量等方面，最終作用于企業戰略目標和經營目標的實現，現階段，小微型企業技術創新存在如下問題：

（一）小微型企業技術創新財務資源渠道有限

企業技術創新經費主要來源于企業內部資金、政府補貼、其他金融機構貸款和融資等，小微型企業規模小，自有資金少，可獲得的政府補貼有限。多數企業以經營租賃方式為主從事生產經營活動，沒有足夠資金購置船舶、起重機、塔吊、拋丸機等大型專用設備以及建設辦公用房或業務用房，不能向其他金融機構為企業前景不確定性提供資產抵押擔保，從而導致融資貸款困難。由于技術創新資金投入量限制，小微型企業不能進行大規模前沿型技術創新研究，甚至在技術創新研究過程中由于資金不足而被迫中斷。

（二）小微型企業技術創新規章制度不健全

小微型企業往往缺乏相應的績效考核和激勵管理等規章制度，忽視職工技能和業務勝任能力的繼續教育與培訓，輕視激發職工積極性、創造性和工作熱情，從而引發職工短視行為，甚至導致欺詐和舞弊。由于職工綜合素質提升方面的規章制度不健全，與小微企業創始人個人關系近的職工才能夠得到能力開發的機會，隨著規模逐步壯大，企業會根據中長期發展戰略和發展規劃進行職工培訓。

（三）小微型企業技術創新人力資源匱乏

無論從技術創新研發人員數量還是質量來看，大中型企業都占有足夠優勢。大中型企業具有雄厚的資金實力、良好的信譽力、高額的報酬，而且，從個人的發展前景來看，職工都愿意選擇進入大中型企業從事科研活動，因此，小微型企業技術創新人才在質量上就低于大中型企業。除此以外，小微型企業利益具有波動性，技術創新激勵機制不完善的缺點在一定程度也導致人才流失，小微型企業存在招聘技術創新型人員困難的問題，導致具備專業知識和技能職工數量嚴重不足，直接制約創新活動，最終導致技術創新不能實現，影響企業可持續發展。

（四）小微型企業技術創新企業文化淡化

小微型企業技術創新企業文化淡化導致企業戰略規劃、產品或服務升級、生產經營等方面的發展比較滯后，不能激發管理人員和普通職工的創新思維，失去轉變小微企業現有生產經營的封閉狀態的積極性。現階段，大多數小微企業在管理方式上仍延續人治方式，沒有充分發揮制度化管理的作用，沒有達到制度化管理方式規范化效果。小微型企業技術創新企業文化淡化使企業職工活力得不到充分發揮，堵塞了職工為企業發展提供建設性建議的道路，忽視了一般職工在實現企業戰略的作用。

四、小微型企業技術創新建議和對策

在知識經濟時代，技術創新作為一種重要的生產要素，對于提高企業競爭力，優化國民經濟質量和機構，改善全社會勞動生產率，增強我國國際競爭力都有重大的意義。

（一）明確企業戰略規劃，提升企業核心競爭力

企業戰略目標具有全局性、長遠性、指導性、競爭性的特征，明確可行的戰略規劃能夠增強小微企業市場發展力和競爭優勢，而且還能提高小微企業資本市場的融資能力，企業戰略制定需要考慮宏觀經濟、行業環境等外部因素，還要考慮自身資源、組織能力、價值鏈分析、核心競爭能力等內部因素。小微企業應根絕內外部因素綜合制定企業戰略，提高技術創新能力，依據市場的權變性動態調整企業產品和服務的結構，提升產品和服務的技術創新能力和競爭力，依靠高科技產品和高質量服務吸引戰略聯盟伙伴。清晰的戰略規劃能夠使風險投資者和外部債權人知曉企業的資金投資方向和中長期規劃，從而加強信息交流，優化企業財務營銷管理。

（二）營造企業創新文化氛圍，塑造開拓創新理念

企業文化是推動企業發展的不竭動力，是企業創新、發展和創造的基礎。優秀的企業文化是在長時間發展中通過不斷累積和升華形成的，具有競爭對手難以復制的特點。小微企業開拓創新理念最需要人性化、開明的、協作的企業文化，因此，塑造創新文化氛圍必須增強職工對企業的信任力和獲得感，形成具有特色的發展愿景、積極向上的道德觀、團隊協作的經營理念，才能培育增強競爭能力和凝聚能力的企業精神。對于小微企業而言，可持續的競爭能力是擁有比潛在對手更強的創新能力，這樣企業才能根據外部市場的動態變化迅速作出反映，快速調整企業，適應權變的市場和環境，解決新矛盾和新問題。建立創新型企業應在企業內部構建主動創新、團隊創新的文化氛圍，不斷吸收新技術、新技能，逐步提升企業競爭力。

（三）明確融資規劃，提升融資效率，拓寬技術創新資源渠道

小微企業的企業規模和實力有限增加了融資困難度，一旦融資成功就必須保證資本投入到技術創新領域中，提高資金使用效率。企業在融資決策過程要結合經營風險，關注財務風險，采取多渠道融資規避資本風險，使財務風險控制在可承受范圍內，減少不可預期的風險損失。預防融資風險能夠有效規避技術創新中途資金供給鏈斷裂問題，保證技術創新可持續性和安全性。提高資金綜合使用效率是大中型企業經營成功的關鍵因素之一，技術創新融資規模過度、融資時機不利、融資結構不合理會導致資金浪費閑置，不但會擴大融資成本，還可能導致企業資產負債率超過最佳資本成本范圍，從而帶來資不抵債、破產清算、司法收購等問題。

（四）開發人力資源，提升職工綜合素質，增強企業技術創新動力

成功的企業都具有重視人才，懂得如何使用人才的共性優點。開發人力資源必須提升企業全體職工綜合素質，構建長期職工培育機制，鞏固儲備人才團隊建設，持續更新全體職工的技能和技術，激發企業整體的戰斗力，從而提升企業創新能力和核心競爭力。因此，企業應該重視人力資源定位、核心價值和使命，通過人力資源規劃、實施和調整來增強企業技術創新動力，因此，小微型企業注重加強企業招聘錄用管理、入職管理、試用期和轉正管理、績效考核管理、薪金報酬管理、基本福利和特色福利管理、培訓管理、異動和關鍵崗位離職管理、職工職業規劃、人才梯隊建設等人力資源管理為企業技術創新提供不竭動力。