綠色技術創新能夠促進地區經濟高質量發展嗎？
——兼論環境政策的選擇效應

陳 喆，鄭江淮,2

1.南京大學 經濟學院，江蘇 南京 210093 2.南京大學 長江三角洲經濟社會發展研究中心，江蘇 南京 210093

一、問題的提出

改革開放四十多年來，中國長期以要素投入和投資驅動為特征的外延式發展模式實現了經濟的超高速增長，但也伴隨著越來越嚴重的資源與環境制約，導致要素的邊際供給增量難以支撐傳統的經濟發展道路。隨著中國經濟發展步入新常態以及人民對美好生活的向往，加快轉變經濟發展方式、聚焦創新引領、突出綠色導向成為迫切需要。黨的十九大報告明確指出：“我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。”因此，在中國經濟增長轉換的新時代背景下，如何解決經濟與生態之間的不平衡問題是實現經濟高質量發展的關鍵。綠色技術創新作為降低能耗、減少污染、改善生態的一種新興技術，具有實現經濟效率與環境保護的雙重優勢，在提高企業綠色競爭力、緩解資源環境壓力以及創造市場需求等方面發揮著重要作用。2019年1月，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過了《關于構建市場導向的綠色技術創新體系的指導意見》，深入貫徹了黨的十九大報告中關于“構建市場導向的綠色技術創新體系”這一要求，并明確指出綠色技術創新是綠色發展的重要動力，是打好污染防治攻堅戰、推進生態文明建設、促進高質量發展的重要支撐。那么，綠色技術創新能否促進地區經濟高質量發展？具體作用機制是什么，以及如何進行綠色技術創新的環境政策選擇？這些問題的回答對于保持經濟持續健康發展、加快推進高質量發展進程具有重要的理論與現實意義。

“十三五”規劃實施以來，如何加快推動我國經濟由高速增長向高質量發展轉變已成為學術領域關注的熱門話題。遺憾的是，已有研究更多側重于如何提高企業綠色技術創新能力、加快推動經濟高質量發展等，缺乏對綠色技術創新經濟貢獻度的考察。根據《關于構建市場導向的綠色技術創新體系的指導意見》，“綠色技術是指降低消耗、減少污染、改善生態、促進生態文明建設、實現人與自然和諧共生的新興技術，包括節能環保、清潔生產、清潔能源、生態保護與修復、城鄉綠色基礎設施、生態農業等領域，涵蓋產品設計、生產、消費、回收利用等環節的技術”。目前，關于環境規制對綠色技術創新影響的國內外文獻較為豐富。環境規制作為解決環境外部性的有效手段，在影響企業綠色創新方面一直存在爭議。部分學者認為環境規制的“遵循成本效應”將增加企業治污成本，減少企業可供創新投入的資金。但隨著波特假說的不斷驗證，大量研究得到了更謹慎樂觀的結論。齊紹洲等以中國排污權交易試點政策為例，研究發現環境權益交易市場能有效誘發試點地區污染行業內企業的綠色創新活動，且主要針對綠色發明專利，而非綠色實用新型專利。郭進指出，相比于環境行政處罰和頒布地方性法規，收繳排污費和增加環境保護財政支出在推動企業綠色技術創新方面更有效。進一步地，李青原等從微觀視角出發，發現排污收費能“倒逼”企業進行綠色技術創新，且“倒逼”效應主要體現在外部壓力和內部激勵兩個方面。為此，現有研究普遍發現，環境規制工具的選擇是能否誘發企業進行綠色技術創新的關鍵。

與直接參與環境治理和環保投資不同，企業實施綠色技術創新不僅能有效減少污染排放與能源消耗，更重要的是，能通過生產綠色產品來激發新的市場需求、滿足消費者綠色偏好，切實提高自身競爭力水平。Hart研究發現，綠色技術創新有利于降低企業環境成本，獲取獨特的供應商和客戶信任，進而搶占綠色競爭優勢。Ghisetti等也指出，綠色技術創新顯著推動了綠色經濟發展。因此，作為實現企業競爭力和環境保護“共贏”的創新方式，綠色技術創新在加快推動我國新舊動能轉化，實現經濟由高速增長向高質量發展轉變過程中也同樣發揮著重要作用，但現有文獻缺乏關于這一問題的相關研究。

目前，關于經濟高質量發展的研究主要集中在測度方法和助推機制兩個方面。經濟高質量發展的測度主要分為兩類：一類是基于不同視角對經濟高質量發展評價指標體系進行構建，另一類是從生產率角度來刻畫經濟增長質量。而關于如何加快推動經濟高質量發展的研究主要側重于創新驅動視角。以科技創新引領經濟高質量發展，是破解當前經濟發展深層次矛盾和問題的必然選擇，也是加快轉變經濟發展方式、調整經濟結構，提高發展質量和效益的重要抓手。王慧艷等運用網絡基于加權松弛的測量(weighted slacks-based measure，WSBM)模型測度了中國30個省份科技創新驅動經濟高質量發展的績效水平，研究發現目前中國科技創新驅動經濟高質量發展整體績效水平偏低且存在顯著的地區差異性。師博研究發現，人工智能能夠圍繞社會再生產，通過革新生產模式、改進分配效率、優化交換模式、驅動消費升級，實現與創新、協調、綠色、開放和共享等新發展理念相契合，進而滿足人民日益增長的美好生活需要和人的全面發展，助推經濟高質量發展。

上述研究主要圍繞如何加快推動綠色技術創新以及經濟高質量發展進行了不同視角的分析和探討，而忽視了綠色技術創新對經濟高質量發展的影響。為此，針對已有文獻的局限性，本文的主要邊際貢獻包括：(1)深入探討了企業綠色技術創新能否實現地區經濟高質量發展這一問題，為現有綠色技術創新的研究提供補充。(2)厘清了目前中國綠色技術創新的分布特征，并結合綠色全要素生產率、綠色全要素生產率增長率和GDP增速三個指標，對經濟由高速增長向高質量發展轉變的時空演化進行分析。(3)結合節能減排效應、產業結構效應和市場需求效應，深入考察了綠色技術創新影響地區經濟高質量發展的具體作用機制。(4)從綠色技術創新的環境政策選擇視角出發，分析和檢驗了命令控制型環境規制、“利用市場”和“建立市場”的激勵型環境規制對綠色技術創新的具體影響，為政府制定環境政策提供依據。

二、特征事實與理論解釋

(一)特征事實

1.綠色技術創新的分布特征

為直觀地反映綠色技術創新活動的產出，本文采用綠色專利申請數來表征企業的綠色技術創新水平。目前，我國綠色專利在空間分布上呈現顯著的不平衡特征，整體表現為東部向西部、沿海向內陸遞減的梯度分布態勢。1998年，以北京、遼寧、湖北和廣東等為主要綠色創新地區，但綠色專利數較少，最多為6件。2008年，北京、廣東、江蘇、遼寧成為高綠色創新地區，專利數不斷增加。2016年，北京、廣東和江蘇仍是主要的綠色技術創新地區，且綠色專利數表現出大幅度的上升，江蘇最高，達到6 824件。值得注意的是，1998—2016年，北京和廣東的綠色專利數一直處于領先水平，有效凸顯了兩地較高的綠色技術創新水平。另外，綠色專利的空間分布也逐漸從分散向集聚轉變，尤其是2016年，江蘇省綠色創新水平顯著提升，其周邊地區，包括山東、安徽、浙江和上海等地的綠色專利數也明顯提高，這與地區間的知識溢出以及人才互動存在密切聯系。

進一步地，本文從分區域視角出發，考察綠色專利的變化趨勢，具體如圖1所示。可以看出，全國和分地區的綠色專利數均呈現顯著的上升趨勢。從全國層面來看，綠色專利從1998年的273件增加到2016年的47 853件，且上升速度較快，有效凸顯了地區綠色創新活動的不斷增加。從分區域來看，東部地區的綠色專利數顯著高于中部和西部地區，具有明顯的領先地位，而中部地區略高于西部地區，但差距不大。以2016年為例，東部、中部和西部地區綠色專利份額分別為71.06%、16.90%和12.04%，說明東部地區是我國目前綠色技術創新活動的主要地區。

圖1 中國分地區綠色專利數變化趨勢

2.經濟由高速增長向高質量發展轉變的時空演化特征

本文依據中國GDP增速變化將1998—2016年劃分為三個時期，具體如圖2所示。第一段時期為經濟高速增長時期(1998—2007年)，此時GDP增速呈現持續走高趨勢，且在2003年后均在10%以上。第二段時期為經濟調整時期(2008—2011年)，由于受到金融危機的影響，GDP增速開始放緩，但在政府經濟刺激政策的影響下仍保持在9%左右。第三段時期為經濟高質量發展時期(2012—2016年)，經濟由高速增長邁入中高速增長時期，GDP增速紛紛下降到了7%左右，并有持續下調趨勢。這意味著我國經濟發展開始進入新常態，發展方式要從規模速度型轉向質量效率型，發展動力要從依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉向創新驅動，以推動經濟高質量發展。

圖2 1998—2016年中國GDP增速變化

在此基礎上，本文對中國各地區經濟高速增長時期、經濟調整時期和經濟高質量發展時期的GDP增速和高質量發展水平進行測算，以有效揭示經濟由高速增長向高質量發展轉變的動態過程。考慮到不同區域在自然特征、社會人文以及產業結構等方面的差異，采用多指標對經濟高質量發展進行測度具有一定的局限性。經濟高質量發展的核心在于提高全要素生產率水平，為此，本文借鑒李江龍等的研究方法，采用非徑向方向距離函數對各地區的綠色全要素生產率()進行測算，通過構建綠色全要素生產率增長率指標()作為地區經濟高質量發展的代理指標。測算發現，大部分省份的呈現顯著上升趨勢、逐漸突破1、GDP增速呈現穩步下降趨勢，初步揭示了我國經濟從追求GDP增速向綠色經濟增長轉變。以=1和GDP增速=10%作為臨界點，從經濟高速增長時期到經濟高質量發展時期，高、低GDP增速地區顯著增多，尤其是在經濟高質量發展時期，大部分省份的均大于1，綠色全要素生產率增長率明顯高于同期的GDP增速，說明地區經濟發展開始從過度追求“量”向注重“質”的方向轉變。

圖3 中國東、中、西部地區GTFP、Ggr和GDP增速變化趨勢

結合上述特征事實發現，我國近幾年綠色技術創新水平顯著提升，在地區技術創新活動和經濟發展中占據著愈來愈重要的作用。其中，東部地區的綠色技術創新水平最高、綠色全要素生產率提升和GDP增速下調最快，且明顯領先于中西部地區。這初步表明，綠色技術創新在提高經濟增長質量中具有有效性。接下來，本文將從理論機制角度深入探討綠色技術創新對地區經濟高質量發展的具體作用。

(二)理論解釋

相比于傳統的經濟增長方式，經濟高質量發展要求在經濟增長動能、經濟增長結構以及經濟增長成果方面均實現改進和提升，以有效解決發展不平衡不充分問題，滿足人民日益增長的美好生活需要。考慮到綠色技術創新在實現環境保護與企業競爭力協調發展上的優勢，本文認為綠色技術創新能通過節能減排效應、產業結構效應以及市場需求效應三個方面對地區經濟高質量發展產生影響。同時，環境規制作為現階段政府干預環境治理的重要政策手段，是影響地區綠色技術創新活動開展的重要因素，且異質性環境規制所產生的影響存在明顯差異。因此，本文將從以上兩個視角進行全面的理論分析，作用機制如圖4所示。

圖4 綠色技術創新影響地區經濟高質量發展的作用機制

1.綠色技術創新與地區經濟高質量發展

(1)節能減排效應。作為世界上最大的能源消耗國，面對經濟發展所需的高能源需求與低碳轉型的雙重挑戰，如何加快推進節能減排已成為推動經濟高質量發展的關鍵。而綠色技術創新是在保證企業經濟績效下實現節能減排的關鍵方式，企業不僅可以通過綠色工藝和流程創新來提高能源利用效率，還能利用綠色產品創新來滿足消費者的綠色偏好，引導消費者綠色消費。一方面，綠色工藝創新通過改進或更新后的新設備提高了企業的綠色制造能力，有效降低了企業的環境成本，實現了節能減排。王旭等也指出，工藝視角下的綠色技術創新是以工藝改造、技術升級等為主要途徑，提高生產過程中對原材料和能源的利用效率，并減少環境外部性。另一方面，隨著公眾環保意識的逐漸增強，消費者的消費觀念也開始從傳統消費向綠色消費、可持續消費轉變，消費者更加關注企業行為。為保證競爭優勢與市場份額，企業紛紛開展綠色產品創新活動，有效減少了產品生產過程中的污染排放，降低了資源的利用成本。另外，消費者的綠色偏好為企業營造了良好的綠色競爭環境，促使企業改變“高投入—低產出—高耗能—高污染”的傳統生產模式，有效傳播了清潔技術治理與保護環境信號。因此，節能減排是綠色技術創新推動地區經濟高質量發展最直接的中介路徑。

(3)市場需求效應。合理平衡內需和外需之間的內在關系，實現在穩定外需的同時進一步擴大內需，形成兩者的良性互動，是我國經濟高質量發展的重要保障。為了加快融入全球價值鏈和產業鏈，我國不僅被動承接了部分發達國家高污染產業以及低附加值生產環節的轉移，也形成了較高的外貿依存度，導致我國面對國內市場需求動力不足、全球價值鏈低端鎖定風險等一系列問題。而綠色技術創新作為后進國家向創新型國家蛙跳轉換、緩解資源環境壓力的重要路徑，是我國現階段滿足國內外市場需求的重要方式。首先，綠色技術創新的實施推動了企業在研發設計、生產制造、銷售和售后服務等多個環節的綠色化，不僅通過生產環境友好型產品擴展了國內綠色消費市場，也有利于打破綠色貿易壁壘，通過出口來迎合國際市場上的綠色消費需求。其次，以綠色產品、綠色服務等為主的綠色技術創新一方面能加快推動消費者踐行綠色消費行為、培育綠色生活方式，另一方面也有效推動了我國全球價值鏈的攀升，通過生態品牌戰略，使國家市場愿意為這些中間產品或服務支付價格溢價，創造市場需求。另外，企業進行綠色技術創新有助于向市場釋放其在環境治理以及可持續發展方面的正面信息，增加企業在國內和國際市場上的話語權，進而建立良好的社會聲譽并引領市場需求。因此，綠色技術創新活動的開展促使我國從被動的“迎合市場需求”向主動的“創造市場需求”和“引領市場需求”邁進，進而通過獲得“先動優勢”與大規模市場效應來加快推動地區經濟高質量發展。

基于上述理論，本文提出以下假說：

假說1：綠色技術創新的實施，可以通過發揮節能減排效應、促進產業結構升級、引領市場需求來推動地區經濟高質量發展。

2.綠色技術創新的環境政策選擇

面對綠色技術創新在推動地區經濟高質量發展進程中的積極作用，為保持經濟持續健康發展，如何進一步加快促進企業開展綠色創新活動、進行綠色技術革新已成為關鍵。波特假說指出，環境規制能有效倒逼企業進行綠色技術創新，形成超過環境成本的“創新補償”效應。為此，環境規制是現階段政府干預環境治理的重要政策手段。在現行體制下，我國環境規制政策仍呈現“命令控制型為主、市場激勵型為輔”的特征。其中，命令控制型環境規制是指通過制定明確的技術標準以及嚴格的減排目標來限定企業的污染排放，施行行政手段關停并轉污染重、產能落后的廠房。雖然命令控制型環境規制最為嚴格，但容易通過逐級分解的方式進行目標下放，通過增加污染治理來倒逼企業進行綠色技術升級，以達到環境排放標準。Tang等也指出，命令控制型環境規制對中國整體環境效率的促進作用更強。

而市場激勵型環境規制相較于命令控制型環境規制更為靈活，主要通過稅費、補貼、排污許可證等市場化手段來為企業提供創新激勵，推進環境污染外部成本內部化。市場激勵型環境規制政策又可以分為“利用市場”和“建立市場”兩大類，前者包括排污稅(費)、補貼等，后者主要是指建立排污許可證以及排污權交易制度等。一方面，李青原等指出以排污收費為代表的“利用市場”環境規制會通過外部壓力和內部激勵兩方面的倒逼效應來促進企業進行綠色創新。Grossman等指出排污收費雖然增加了企業成本，并減少了直接實現的利潤，但能夠有效促使管理者反省自身綠色發展存在的不足，進而通過內部激勵制度來推進企業進行綠色創新。另一方面，“建立市場”的環境規制政策強調在產權明確的情況下，資源通過市場化交易均能實現最優配置。為此，以排污權交易制度為代表的“建立市場”的環境規制能夠通過優化資源分配、研發行為等激發企業以綠色發明專利為標志的綠色創新活動。具體而言，由于企業之間的污染排放情況存在較大的異質性，具有較低污染排放以及較高資源利用效率的企業能夠通過出售多余的排污權配額來獲取收益，進而提高以綠色創新為抓手的污染減排投入動力，同時也增加了治污成本相對較高企業的減排壓力，倒逼該類企業進行綠色創新以實現節能減排。

國家發展和改革委員會與科學技術部于2019年聯合頒布的《關于構建市場導向的綠色技術創新體系的指導意見》明確指出，構建以企業為主體、以市場為導向的綠色技術創新體系，并計劃在2022年基本建成。為此，相比于命令控制型環境規制，市場激勵型環境規制能充分發揮企業在協調經濟績效和環境治理二者均衡發展上的能動性，更有助于企業綠色技術創新活動的開展。

基于上述理論，本文提出以下假說：

假說2：在加快推進地區經濟高質量發展的進程中，命令控制型環境規制和市場激勵型環境規制能有效促進企業進行綠色技術創新，且市場激勵型環境規制的作用效果更強。

三、研究設計

(一)模型設定

為檢驗綠色技術創新對地區經濟高質量發展的具體影響，本文基準模型設定如下：

=+++++

(1)

其中，和分別代表省份和年份；代表地區經濟高質量發展指標；代表綠色技術創新指標；是一組最可能影響地區經濟高質量發展的控制變量，包括所有制結構()、人均GDP()、政府研發投入()、外商直接投資()、能源結構()；為時間固定效應，為地區固定效應，為隨機誤差項。

進一步地，為深入考察節能減排效應、產業結構效應和市場需求效應是否為綠色技術創新影響地區經濟高質量發展的中介路徑，本文構建如下的中介效應模型：

=+++++

(2)

=++++++

(3)

其中，式(2)(3)結合式(1)即為本文的中介效應模型。表示中介變量，包括節能減排指標、產業結構指標以及市場需求指標。式(1)中的表示對的總效應，是經過中介變量傳輸的中介效應，為直接效應。

(二)研究變量

1.被解釋變量

本文運用非徑向方向距離函數(NDDF)對各省份的綠色全要素生產率進行測算，并按照李江龍等對綠色經濟增長指標的構建方法，采用綠色全要素生產率增長率()來反映地區經濟高質量發展水平。距離函數分為謝潑德距離函數(SDF)和方向距離函數(DDF)兩類。相比于期望產出和非期望產出同方向變動的SDF模型，DDF模型可以實現期望產出的增加和非期望產出的減少，但擴張或縮減是嚴格等比例的，會導致“松弛偏誤”。為此，Zhang等對DDF模型進行了改進，放松了等比例變化的假設條件，提出NDDF模型。具體方法如下：

假設在生產系統里存在個決策單元(DMU)，每個決策單元都由投入、期望產出和非期望產出三個要素組成，且∈，∈，∈，其中上標、和分別表示投入、期望產出和非期望產出的種類。這種生產技術集可以表示成

={(,,):生產,并產生}

(4)

根據F?re等的研究，生產技術集是一個閉集，強調有限的投入只能生產出有限的產出。并且，生產技術集需要滿足零交集和弱可處置性兩個條件：(1)如果(,,)∈且=0，則=0；(2)如果(,,)∈且0≤≤1，則(,,)∈。

其中，零交集意味著生產過程中必然伴隨著污染物的排放，而弱可處置性則表明，期望產出減少的同時，非期望產出是同比例減少的。

本文的投入要素包括資本、勞動和能源，期望產出為地區生產總值，非期望產出包括廢水和二氧化硫。其中，資本存量采用永續盤存法，具體公式為：=+(1-)-1，考慮到數據的可得性，本文以1984年為基期，折舊率為9.6%；勞動投入采用就業人數進行衡量；能源投入采用能源消耗總量進行衡量。對于非期望產出，采用工業廢水和二氧化硫排放量進行衡量。

那么，規模報酬不變(CRS)的非參數生產技術集可以表示為

(5)

其中，代表每個決策單位觀察值的權重。

借鑒Chambers等的研究，將本文的方向距離函數定義為

(6)

(7)

(8)

(9)

其中，綠色全要素生產率∈[0,1]。進一步地，通過構建綠色全要素生產率增長率作為地區經濟高質量發展的代理變量：

=(+1)

(10)

2.解釋變量

本文依據世界知識產權組織(WIPO)在2010年推出的“國際專利綠色分類清單”對省份層面每年申請、授權的綠色專利數進行匹配，并借鑒齊紹洲等的研究，將替代能源生產類(alternative energy production)、廢棄物管理類(waste management)、能源節約類(energy conservation)專利作為本文綠色專利的具體項目。考慮到專利申請耗時較長，很有可能在申請過程中就對企業績效產生影響，所以相比于專利授權，專利申請更加具有時效性和可靠性。因此，本文采用專利申請數作為主要解釋變量，專利授權數用作穩健性檢驗，并對專利申請數和授權數加1后取自然對數，該值越大，表明綠色技術創新水平越高。

3.中介變量

本文的中介變量包括節能減排效應、產業結構效應和市場需求效應。

(1)節能減排指標()，采用工業SO排放強度進行衡量，該值越小，表明節能減排效果越明顯。

(3)市場需求指標，本文從國外市場需求()和國內市場需求()兩個方面進行全面度量。一方面，采用出口總額占GDP的比重來衡量國外市場需求。另一方面，借鑒段文斌等對國內市場需求的研究與測度，采用生產需求和消費需求之和作為國內市場需求()的代理變量。具體方法如下：

(11)

(12)

(13)

4.控制變量

本文選取以下控制變量。所有制結構()：以國有從業人員占全部從業人員的比重進行衡量。人均GDP()。政府研發投入()：采用政府研發投入占GDP的比重進行衡量。外商直接投資()：不僅有利于地區經濟發展，也對地區環境質量產生了重要影響。一方面，能有效通過引進先進技術降低環境治理成本，減少污染排放；另一方面，也會由于國外污染密集型產業轉移導致中國成為“污染避難所”，增加環境污染。能源結構()：以煤炭消耗量占能源消耗總量的比重來表示。主要變量的描述性統計結果如表2所示。

表2 主要變量的描述性統計結果

(三)數據來源

考慮到數據的可得性與一致性，本文研究樣本為1997—2016年中國28個省、自治區和直轄市的面板數據，不包括港澳臺地區。由于西藏、海南的專利數遠少于其他省份，且其他變量的統計值也存在比較嚴重的缺失問題，為了保證實證結果的穩健性剔除這兩個地區的數據。另外，重慶市從1997年開始設立直轄市，為了便于指標測度、不產生歧義，本文的實證部分將1997年以后的重慶市數據與四川省數據合并，與1997年之前的統計口徑保持一致。本文的專利數據來源于國家知識產權局的相關數據庫，其他數據來源于《中國統計年鑒》《中國工業經濟統計年鑒》《中國環境統計年鑒》《中國能源統計年鑒》。同時，基于研究樣本科學性原則，本文利用GDP平減指數、工業品出廠價格指數等，以1997年為基期將所有貨幣量平減為可比價格。

四、實證結果與討論

(一)基準回歸結果分析

依據上述構建的基準模型，本部分檢驗綠色技術創新對地區經濟高質量發展的影響，具體回歸結果如表3所示。其中，第(1)(4)列為隨機效應模型，第(2)(5)列為沒有時間效應的固定效應模型，第(3)(6)列為雙固定效應模型。本文通過Hausman檢驗，確定選擇時間地區雙固定模型作為主要的基準回歸結果。因此，從第(3)(6)列的回歸結果可以看出，無論是否加入控制變量，對的回歸系數均在1%的顯著性水平下為正，說明綠色技術創新的實施顯著提高了地區經濟高質量發展水平。

表3 綠色技術創新影響地區經濟高質量發展的回歸估計結果

在控制變量上，對的影響也顯著為負，表明國有企業占比較高并不利于地區經濟高質量發展。而與的回歸系數顯著為正，有效凸顯了研發投入在提高地區經濟發展上的關鍵作用。對的回歸結果顯著為負，意味著外商直接投資的增加對地區經濟高質量發展的負向作用要大于正向作用，體現為國外污染密集型產業轉移導致中國成為“污染避難所”，不利于地區的可持續發展。另外，與的回歸系數為正，對的影響為負，但并不顯著。

2.() 內為省份層面的穩健標準誤。

(二)內生性問題

為處理綠色技術創新與隨機擾動項的相關性以及綠色技術創新與經濟高質量發展之間的逆向因果關系可能導致的內生性，采用對解釋變量取滯后項以及工具變量法來解決這一問題。一方面，分別對解釋變量取滯后1期和滯后2期，結果如表4第(1)(2)列所示，可以看出，的滯后1期和滯后2期對的影響均顯著為正，與基準回歸結果一致，表明綠色技術創新對地區經濟高質量發展存在顯著的促進作用，且具有持續性。另一方面，嘗試構建一個外生變量作為綠色技術創新的工具變量，保證該工具變量與綠色技術創新高度相關，但與隨機擾動項不相關，并運用兩階段最小二乘法(2SLS)進行回歸分析。從國家知識產權局的專利數據可知，國外申請人提交的專利申請占1997—2016年在華提交專利總數的近30%，大部分外國專利由跨國企業參與研發申請，而這些專利又從屬于某個成型的專利族。通常，專利族的形成表示這一專利有著較高的質量，因為只有在一項專利價值足夠高時，專利申請人才有動力在不同國家對同一專利提出申請，并形成專利族。高質量的外國專利可以產生知識溢出，國內研發人員通過研究外國專利獲取新的知識并進行再創新，從而獲取更多的專利。外國申請人的專利申請行為一般并不會受到特定省專利申請的影響。另外，外國專利的知識溢出是有偏向性的，地區更容易從與本地現有知識結構聯系較為緊密的專利中獲得知識溢出，即一個地區的知識結構越偏向于綠色技術，那么該地區從國外綠色專利中獲取的知識溢出也就越明顯。而且，加入地區知識結構變量也將會避免國外綠色專利在雙向固定效應回歸中被系統性忽略的現象。本文借鑒孔高文等的方法構建了如下的工具變量：

=×,-1

(14)

其中，表示外國在華申請綠色專利數的對數形式，表示地區綠色專利申請數在專利申請總數中的占比。表4第(3)(4)列為工具變量法的回歸結果，第一階段顯示，工具變量對綠色專利的影響在1%的水平下顯著為正，表明外國專利對地區綠色技術存在知識溢出，且這種知識溢出受到地區知識結構的影響。第二階段顯示，綠色技術創新對地區經濟高質量發展的影響顯著為正，這與基準回歸結果一致。而且，Kleibergen-Paap rk LM在1%的水平下通過顯著性檢驗，Cragg-Donald Wald值和Kleibergen-Paap rk Wald值均大于10，說明不存在弱工具變量的問題。因此，上述結果表明，綠色技術創新對地區經濟高質量發展的促進作用并不受內生性問題的影響。

表4 內生性問題的回歸估計結果

(三)穩健性檢驗

本文通過改變被解釋變量、解釋變量以及時間序列的方式進行穩健性檢驗，具體如表5所示。

表5 穩健性檢驗回歸估計結果

其中，第(1)列表示替換被解釋變量的回歸結果，本文采用Super-SBM模型對進行重新測算，生成新的被解釋變量。可以看出，對的回歸系數仍在1%的水平下顯著為正。第(2)(3)列表示替換解釋變量的回歸結果，考慮到專利申請數在反映企業實際技術提升上存在的偏差，本文進一步采用專利授權數進行穩健性檢驗。可以看出，無論被解釋變量是還是，的增加均有利于地區經濟高質量發展。另外，考慮到企業綠色專利成果的形成需要一定的時間，本文通過改變時間序列，檢驗綠色專利申請數和綠色專利授權數的+1期對和的影響。從第(4)～(7)列結果可以看出，企業下一期的綠色創新水平均能顯著促進地區經濟高質量發展，進一步保證了本文回歸結果的穩健性。

(四)機制檢驗

基于節能減排、產業結構和市場需求的機制檢驗結果分別見表6和7，從表6第(1)列可以看出，對的回歸系數顯著為負，即綠色技術創新能有效促進企業節能減排；從第(2)列可以發現，的系數顯著為負，這意味著污染排放量的增加將會對地區經濟高質量發展產生抑制作用。表6第(3)(4)列顯示了產業結構的機制檢驗結果。從第(3)列可以看出，對的回歸系數顯著為正，有效揭示了綠色技術創新在推動污染密集型產業向清潔型產業轉型升級中的積極作用；從第(4)列可以發現，對的影響顯著為正，表明產業結構升級能促進地區經濟高質量發展。表7第(1)～(4)列為市場需求的機制檢驗結果。第(1)(3)列的回歸結果顯示，和影響的回歸系數在1%的水平下顯著為正，即綠色技術創新有利于擴大國內外市場需求；第(2)(4)列的回歸結果顯示，和的系數均顯著為正，即市場需求有利于促進地區經濟高質量發展。因此，結合表6和7的回歸結果得到，綠色技術創新能通過發揮節能減排、促進產業結構升級和引領市場需求來推動地區經濟高質量發展。

表6 基于節能減排和產業結構的機制檢驗結果

表7 基于市場需求的機制檢驗結果

五、進一步分析：綠色技術創新的環境政策選擇

上述分析表明綠色技術創新的實施能夠促進地區經濟高質量發展，且存在節能減排、產業結構和市場需求三種有效的中介路徑。那么，為加快推進經濟高質量發展進程，如何提高企業綠色技術創新能力成為關鍵。環境規制的“創新補償”效應在推進企業綠色創新活動中發揮了重要作用，但考慮到不同類型的環境規制政策會對企業綠色技術創新產生不同的影響，本文分別檢驗命令控制型環境規制、“利用市場”的激勵型環境規制和“建立市場”的激勵型環境規制對企業綠色技術創新的影響，進而為綠色技術創新的環境政策選擇提供依據。

考慮到“利用市場”和“建立市場”的激勵型環境規制類型較多，本文選擇具有代表性的排污收費來表征“利用市場”的激勵型環境規制、排污權交易制度表征“建立市場”的激勵型環境規制。首先，檢驗命令控制型環境規制和“利用市場”的激勵型環境規制的綠色技術創新效應，構建如下模型：

=+++++

(15)

(16)

其中，代表命令控制型環境規制，采用1982年以來各省份人大常委會、人民政府和環保機構頒布的限制污染排放的地方性累積有效的環保法規、行政規章和環境標準數的總量進行衡量。表示“利用市場”的激勵型環境規制，采用排污費收入的對數值進行衡量。

進一步地，本文采用準自然實驗法檢驗排污權交易制度對企業綠色技術創新的影響。財政部、原環境保護部和國家發展和改革委員會于2007年批復了天津、河北、山西、內蒙古、江蘇、浙江、河南、湖北、湖南、重慶和陜西11個省區市開展排污權交易制度試點，并于同年11月份在浙江省嘉興市正式掛牌第一家排污權交易中心。為此，本文以11個試點省份作為實驗組，其余省份作為對照組。在試點期的劃分上，將1997—2007年設置為非試點期，2008—2016年設置為試點期。同時，考慮到雙重差分法(DID)是常用的政策效果評估方法，本文運用雙重差分法考察排污權交易制度對綠色技術創新的具體影響，模型設定如下：

=+(×)++++

(17)

其中，代表時間分組變量，2008—2016年為1，1997—2007年為0；代表省份分組變量，排污權交易制度試點省份為1，非試點省份為0。

為了處理環境規制與綠色技術創新可能存在的逆向因果關系以及隨機擾動項與環境規制相關導致的內生性問題，本文采用廣義矩估計法(GMM)對動態面板數據進行回歸檢驗，以環境規制的滯后項作為工具變量，來消除內生變量對模型產生的有偏影響。基于系統GMM方法的回歸結果見表9，可以看出，AR(1)檢驗顯著而AR(2)檢驗不顯著，且Hansen檢驗表明模型的總體矩條件是成立的，即本文采用系統GMM方法是合理的。

表9 異質性環境規制影響綠色技術創新的回歸結果

在此基礎上，基于表9異質性環境規制影響綠色技術創新的回歸結果發現，命令控制型環境規制對綠色專利的影響為正，但不顯著。而排污收費和排污權交易制度的綠色技術創新效應均在1%的水平下顯著。這意味著相比于命令控制型環境規制，“利用市場”和“建立市場”的激勵型環境規制在促進企業綠色技術創新方面具有有效性。值得注意的是，排污收費的回歸系數為0.156，而排污權交易制度的回歸系數為2.296，表明“利用市場”的激勵型環境規制對綠色技術創新的促進作用是“建立市場”的激勵型環境規制的14倍多。一方面，這表明“建立市場”的激勵型環境規制在促進企業綠色創新上具有關鍵作用；另一方面，這與黨的十九大報告中“要加快生態文明體制改革，構建市場導向的綠色技術創新體系”密切相關。另外，為保證結果的穩健性和可靠性，本文將被解釋變量替換為專利授權量進行實證檢驗，結果發現，命令控制型環境規制的回歸系數仍為正但不顯著，“利用市場”和“建立市場”的激勵型環境規制對企業綠色技術創新的影響均顯著為正，且相比于“利用市場”的激勵型環境規制，“建立市場”的激勵型環境規制對綠色技術創新的促進效應更強。

六、結論與建議

本文從綠色創新視角出發，探討了綠色技術創新對地區經濟高質量發展的具體影響及其環境政策選擇，并基于1997—2016年中國省際面板數據，對理論模型進行了實證檢驗。主要結論如下：(1)特征事實表明，綠色技術創新水平呈現顯著上升趨勢；2012—2016年高綠色全要素生產率、低GDP增速地區明顯增多，地區經濟發展開始從過度追求“量”向注重“質”的方向轉變。(2)綠色技術創新顯著促進了地區經濟高質量發展，并通過了一系列穩健性檢驗，保證了結果的準確性。(3)基于節能減排效應、產業結構效應和市場需求效應的機制檢驗發現，綠色技術創新能通過釋放節能減排效應、促進產業結構清潔化、引領市場需求來推動地區經濟高質量發展。(4)進一步對綠色技術創新的環境政策選擇進行檢驗發現，命令控制型環境規制對綠色技術創新的影響不顯著，“利用市場”和“建立市場”的激勵型環境規制是目前推動企業進行綠色技術創新的主要環境政策，且“建立市場”的激勵型環境規制對綠色技術創新的促進效應更強。基于研究結論，本文的政策建議如下：

第一，突出綠色發展理念的引領作用，以綠色技術創新推動經濟高質量發展。一方面，要聚焦生態環境突出問題，強化以綠色研發、綠色制造、綠色回收等關鍵技術為代表的綠色技術創新能力，積極促進綠色節能低碳技術大規模應用，淘汰低端落后產能，實現資源的優化配置。另一方面，積極引導消費者樹立“綠水青山就是金山銀山”的理念，鼓勵綠色消費、綠色交通等綠色生活方式，實現消費觀念從傳統消費向綠色消費、可持續消費的轉變。另外，消費偏好的轉變也有利于推動企業開展綠色產品創新活動，提高企業綠色競爭力以擴大市場份額，形成企業與消費者之間的良性互動，進而推動綠色循環低碳發展。

第二，強化企業綠色技術創新能力，充分釋放節能減排效應、產業結構效應和市場需求效應。雖然我國目前的綠色技術創新水平逐年遞增，但在總體技術創新活動中的比重仍處于較低水平，亟需強化企業綠色技術創新能力。首先，要大力培育企業環境治理意識，提高企業綠色技術創新的自主性。其次，突出創新協同戰略，通過與高校、科研院所、產業園區等合體，實現人力資本、技術資本以及金融資本的相互滲透和激勵，提高綠色技術創新成果轉化率。最后，政府應加大對綠色創新企業的投融資力度，擴大綠色采購范圍，為企業開展綠色技術創新活動提供穩定健康的市場環境。

第三，堅持市場導向，積極實施排污權等“建立市場”的激勵型環境規制。要充分發揮市場在綠色技術創新領域中的決定性作用，提高企業在綠色技術設計、成果轉化、示范應用以及產業化中的主體作用，堅持政府引導、市場主導原則。另外，積極推進排污權、碳排放等“建立市場”的激勵型環境規制，通過提高交易主體的市場地位與配額買賣的積極性，調動企業節能減排的主動性，進而激勵企業開展綠色技術創新活動。