煤炭企業標準體系建設分析研究與對策建議

鄭厚發，姬劉亭，楊 揚，高天強，張 瑞

(1.中國煤炭工業協會生產力促進中心，北京市朝陽區，100013；2. 國家能源集團神東煤炭集團企業管理部,陜西省榆林市，719300；3. 中國礦業大學(北京)管理學院，北京市海淀區，100083)

0 引言

標準是在科技創新成果和實踐經驗總結基礎上凝練和提升的，具有特定編寫和審批程序的一種規范性文件，是經濟發展和社會活動的技術支撐，是規矩和準則，更是質量和安全的基礎和保障。近年來，標準在我國經濟和社會發展中的地位顯著提高，發揮的作用日益彰顯，搶占標準話語權已成為社會新共識。我國積極實施標準化戰略，以標準助力創新、協調、綠色、開放、共享發展[1]。尤其是“十三五”以來，標準化作為重要內容不斷納入國家和各級地方政府的相關戰略規劃、指導意見之中，國民經濟各行業各領域對標準化工作都做出了具體部署安排[2-3]，彰顯了標準化在推進國家治理體系和治理能力現代化中的基礎性、引領性作用。

我國經濟與社會發展已進入新發展階段，由高速增長轉向高質量發展，迫切需要加強標準化工作，進一步推動高質量發展、全面建設社會主義現代化國家。煤炭是我國重要的基礎能源和工業原料，但煤炭行業要實現高質量發展，面臨著產業政策、安全生產、穩定供應、清潔利用、綠色節能、低碳環保、科技創新等諸多挑戰和制約。加快構建煤炭企業標準體系，推動創建企業標準化良好行為，對于規劃設計煤炭企業標準化工作藍圖，有效支撐企業發展戰略，指導煤炭企業積極開展煤礦安全質量、煤炭清潔高效利用、智能綠色和低碳環保等重點領域標準的研究制定及其有效實施，提高煤炭企業管理科學化、標準化、精益化水平，推動煤炭企業產業結構優化和經濟轉型升級，提升企業高質量發展水平具有重要意義。

1 煤炭行業標準體系建設分析

1.1 煤炭行業標準化管理體制機制

1.1.1 煤炭行業標準管理體制

新中國成立以來，我國煤炭行業管理體制逐漸由過去傳統的行政管理體制轉向市場經濟管理模式[4]，經過70多年的管理體制變遷和行政職能調整，目前煤炭行業有關的國家標準、行業標準和安全標準主要由國家市場監督管理總局(國家標準化管理委員會)、應急管理部、國家礦山安全監察局、國家能源局等部門管理和組織實施，中國煤炭工業協會協助政府制修訂煤炭行業法規標準。

1.1.2 煤炭行業標準化工作組織機制

煤炭行業標準化技術委員會是煤炭行業標準化工作的組織機構和技術歸口單位，目前主要有4個標委會和1個全國性的分標委會，分別是全國煤炭標準化技術委員會(以下簡稱“煤炭標委會”)、煤炭行業煤礦安全標準化技術委員會(以下簡稱“煤安標委會”)、煤炭行業煤礦專用設備標準化技術委員會(以下簡稱“煤專標委會”)、全國煤化工標準化技術委員會(以下簡稱“煤化工標委會”)和全國安全生產標準化技術委員會煤礦分技術委員會(以下簡稱“煤礦安全分會”)，其基本概況見表1。除以上煤炭行業標準化技術委員會技術歸口的標準外，還有一些綜合類國家標準和能源行業標準由中國煤炭工業協會科技發展部(以下簡稱“協會科技發展部”)統一歸口。

表1 煤炭行業標準化技術委員會基本概況

續表1

1.2 煤炭行業標準數量與分布

截至2022年4月10日，不包括工程建設領域標準，我國煤炭行業現行有效國家標準有376項，行業標準1 285項，合計1 661項。其中行業標準包括煤炭行業標準(MT)952項、能源行業標準(NB)215項、安全生產行業標準(AQ)118項。現行有效標準統計分布見表2。已下達計劃、正在編制、尚未批準發布的標準計劃項目共948項，其中國家標準項目43項；行業標準項目905項，包括MT項目501項、NB項目312項、AQ項目92項，正實施的標準計劃項目統計分布見表3。

表2 煤炭行業現行有效標準統計分布表 項

表3 正在實施的煤炭行業標準計劃項目統計分布表 項

2 煤炭企業標準體系建設研究

2.1 我國企業標準體系工作推進歷程

我國企業從20世紀50年代中期開始重視企業標準化工作，并隨著我國經濟體制改革的不斷深入，其內涵和外延逐漸豐富、拓展[5-6]。1995年,國家技術監督局發布了《企業標準化工作指南》(GB/T 15496-1995)、《企業標準體系技術標準體系的構成和要求》(GB/T 15497-1995)、《企業標準體系管理標準和工作標準體系的構成和要求》(GB/T 15498-1995)3項國家標準,以指南的形式對企業標準化工作進行指導。2003年,國家標準化管理委員會將上述3項國家標準修訂為《企業標準體系要求》(GB/T15496-2003)、《企業標準體系技術標準體系》(GB/T 15497-2003)、《企業標準體系管理標準和工作標準體系》(GB/T 15498-2003)，并制定了《企業標準體系評價與改進》(GB/T 19273-2003)，形成了企業標準體系系列標準。

2004年以來，國家技術監督局、國家標準化管理委員會在全國開展了以建立健全技術標準、管理標準和工作標準體系為核心的“標準化良好行為企業”創建試點活動。2010年7月，先后在首批88家電力企業和全國24個省(區、市)中進行省級“標準化良好行為企業”試點創建。

2017年，國家標準化管理委員會組織修訂了《企業標準化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企業標準體系要求》(GB/T 15496-2017)、《企業標準體系產品實現》(GB/T 15497-2017)、《企業標準體系基礎保障》(GB/T 15498-2017)和《企業標準化工作評價與改進》(GB/T 19273-2017)5項系列國家標準，作為企業標準體系建立的重要指導性文件和企業標準化良好行為評價與管理準則[7]。

2019年，國家標準化管理委員會根據國家簡政放權、放管結合、優化服務的要求，委托中國標準化協會在試點的基礎上，成立了企業標準化良好行為辦公室，建立了企業標準化良好行為評價管理辦法及其實施細則和評價管理信息系統，統一組織、協調和指導全國各行業和有關單位，開展企業標準化良好行為評價工作，加快推進標準化良好行為企業建設步伐。2019年通過自愿申請、專家評審和中國標準化協會審核，批準命名了全國第一批企業標準化良好行為第三方評價機構，正式開啟了企業標準化良好行為評價工作。截至目前為止，我國已經注冊成功的企業標準化良好行為第三方評價機構共50家；通過評價、已經確認、獲證的標準化良好行為企業共368家。

2.2 企業標準體系建設原則與依據

2.2.1 建設原則

企業標準體系的構建一般基于以下原則。

(1)目標明確。標準體系的構建應圍繞企業發展戰略、企業生產經營目標，為企業高質量發展服務，要具有前瞻性、目標性和引領性。

(2)全面成套。企業標準體系應具有全面性和完整性，全面覆蓋企業業務范圍和管理全過程，各項標準規范不重復、不交叉、不遺漏。

(3)層次適當。企業標準體系包括各子體系及各分級體系，標準體系設計結構應合理得當，每個標準在標準體系都有明確的位置，不能出現同一標準在不同子體系中，同時設置的層級不宜過多。

(4)劃分清楚。標準體系內的子體系或者各類別，需要有明確的范圍，邊界清晰，具有規范性。各個范圍、邊界的確定應該按照行業、專業、門類等標準化活動性質的同一性劃分，不應該按照企業部門行政工作劃分。

(5)系統開放。構建標準體系時，既要考慮現有標準，也要為未來標準制定做出規劃，標準體系是一個開放的系統，新制定的標準可以及時補充到標準體系，淘汰的標準也能及時刪減。

2.2.2 建設依據

企業標準體系的構建要以國家相關法律法規和最新發布的國家標準《企業標準化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企業標準體系要求》(GB/T 15496-2017)、《企業標準體系產品實現》(GB/T 15497-2017)、《企業標準體系基礎保障》(GB/T 15498-2017)、《標準體系構建原則和要求》(GB/T 13016-2018)、《企業標準體系表編制指南》(GB/T 13017-2018)等系列文件為依據，同時應結合企業自身發展戰略、業務范圍、管理制度、規定文件等方面要求。

2.3 煤炭企業標準體系建設主要內容

(1)構建煤炭企業標準體系結構框架圖。在企業發展戰略、國家標準化法律法規以及相關法律法規的指導下，構建企業標準體系結構框架圖，反映企業發展戰略、標準化法律法規、相關法律法規與企業標準體系之間的關系以及企業標準體系下設的子體系之間的關系。一般企業標準體系下設產品實現標準子體系、基礎保障標準子體系和崗位標準子體系，再用結構框架圖的形式展現相互之間的邏輯關系，反映企業標準體系的總體框架和動態有機整體。

(2)構建層次結構圖。根據國家標準《企業標準化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企業標準體系要求》(GB/T 15496-2017)、《企業標準體系產品實現》(GB/T 15497-2017)、《企業標準體系基礎保障》(GB/T 15498-2017)、《標準體系構建原則和要求》(GB/T 13016-2018)等系列標準的要求，結合企業產品生產工藝和服務流程以及管控模式，細分產品實現標準子體系、基礎保障標準子體系和崗位標準子體系的結構層次和專業門類，形成產品實現標準子體系層次結構圖、基礎保障標準子體系層次結構圖和崗位標準子體系層次結構圖，分別反映各子體系下設的層次結構和專業門類的邏輯關系。

(3)編制企業標準體系表。企業標準體系表是建立標準體系的核心內容，是未來企業標準化工作的重要指導性文件和規劃藍圖。按照《企業標準體系表編制指南》(GB/T 13017-2018)要求，在體系結構框架圖和層次結構圖的指引下，分別編制產品實現標準子體系明細表、基礎保障標準子體系明細表和崗位標準子體系明細表，應包括企業現行有效標準、正在研制的標準計劃項目和未來3～5 a亟需制訂的標準項目，包含了標準在體系表中所處位置、體系編碼、標準名稱、標準代號、發布單位、發布日期、替代標準、歸口單位、檢索關鍵詞和現行狀態等信息。在編制體系表的同時，要對體系表的標準數量進行統計分析，并編制主要內容說明。

2.4 煤炭企業標準體系總體架構

根據企業標準體系構建的原則、依據，構建了煤炭企業標準體系總體架構，并且該架構是一個動態有機整體。用企業發展戰略、標準化法規規定以及相關國家法律法規，指導產品實現標準體系、基礎保障標準體系和崗位標準體系的構建。產品實現標準體系主要是為了指導生產經營活動，為企業創造利潤；基礎保障標準體系主要是服務于產品實現標準體系，保障產品實現標準體系的良好運行；崗位標準體系為確保產品實現標準體系和基礎保障標準體系有效運行，進行合理的工作劃分，使得每個崗位每項工作都能有明確的任務，確保企業標準體系有效運行，也確保企業工作的有效落實。產品實現標準體系、基礎保障標準體系及崗位標準體系3個子體系相輔相成，構成了煤炭企業的整體標準體系。

煤炭企業要在頂層布局企業標準體系架構(圖1)的總體指引下，結合企業自身管控模式和發展業務板塊特色，規劃設計企業產品實現標準體系邏輯結構關系(圖2)、基礎保障標準體系邏輯結構關系(圖3)、崗位標準邏輯結構關系(圖4)，再根據企業標準制修訂現狀和未來標準輕重緩急程度，有針對性地編制企業標準體系明細表，進一步規劃和指導企業標準化工作的全面協調有序開展，推動煤炭企業科技創新、管理創新和制度創新，更好地支撐企業發展戰略目標的實現。

圖1 煤炭企業標準體系架構

圖2 煤炭生產企業產品實現標準體系邏輯結構關系

圖3 煤炭生產企業基礎保障標準體系邏輯結構關系

圖4 煤炭生產企業崗位標準體系邏輯結構關系

3 煤炭企業標準體系建設現狀及其存在的問題

3.1 煤炭企業標準體系建設現狀

我國煤炭企業標準體系建設起步較晚。2007年，按照相關國家標準要求在淮北礦業集團開始試點，并于2009年建成煤炭行業首個煤炭企業標準體系。之后逐步在山東能源新汶礦業集團、鄭州煤炭工業集團、晉城無煙煤礦業集團、國能神東煤炭集團、兗礦集團等10余家企業推廣，經示范應用和研究創新，這些企業均建立起適合自身業務板塊、發展特點與管控模式、體現企業特色的標準體系，內容科學合理、系統全面、結構層次清晰，針對性、可操性強。

以某煤炭生產企業為例，構建的企業標準體系包括產品實現標準子體系、基礎保障子體系、崗位標準子體系，各子體系又分別包含10個、13個和3個標準子體系。標準體系表中共有標準2 116項，其中國家標準629項，行業標準1 057項，其他標準79項，收集到標準文本1 765個，確定重點領域規劃標準351項。以某煤機制造企業為例，構建的企業標準體系包括產品實現標準子體系、基礎保障子體系、崗位標準子體系，各子體系又分別包含5個、11個和3個標準子體系。標準體系表中共有標準717項，其中國家標準204項，行業標準32項，企業、團體標準222項，收集到標準文本458個，確定下步重點規劃標準259項。

據初步調研和統計分析，各煤炭企業標準建設側重點和推進進度各不相同。國家能源集團非常重視企業標準化工作，近年來強化企業標準管理和標準建設，重點制定了煤礦智能化、綠色礦山、生態環保、水資源保護利用、設備再制造、連續采煤機等方面標準，并取得明顯成效和快速進步。山東能源兗礦能源集團格外重視綜合標準化工作，重點加強礦井建設、高效開采、綠色發展、清潔生產、綜合利用、安全生產、沖擊地壓等方面標準建設。中煤能源集團重點加強安全高效現代化煤礦標準、煤機裝備、露天開采和信息化方面標準建設。國家能源神東煤炭集團突出企業綜合標準化工作，標準建設涉及煤炭開采和利用各領域、各環節，重點加強智能化開采、節能降耗、生態修復、綜合利用、安全風險管控、標準化作業流程等方面標準建設；“十四五”期間，每年計劃立項100項左右，平均每年建設企業標準30～50項。淮北礦業集團、晉城無煙煤礦業集團和鄭州煤炭工業集團突出煤礦安全生產、通風、瓦斯防治、水害防治、防滅火、煤塵治理等方面標準建設。新汶礦業集團和冀中能源集團重點加強綠色礦山、清潔生產、循環經濟、充填開采、資源化綜合利用等方面標準建設。陜煤化集團及其黃陵礦業集團重點加強煤礦智能化建設、智能化采煤工作面、智能化快速掘進、智能化安全風險管控、新型材料應用、安全防護設施等方面標準建設。平煤神馬集團、山西焦煤集團、山西晉能控股集團、河南能化集團企業標準化工作起步相對較晚，正在逐步重視標準制定工作，密切關注和積極參加煤炭高效開采、清潔生產、碳排放、節能減排、綠色礦山建設、生態修復、資源綜合利用、瓦斯治理利用等方面標準建設。

總之，煤炭企業日益重視標準建設，建設步伐明顯加快，建設領域逐步拓寬，覆蓋面更加寬廣，企業標準體系更加健全。

3.2 煤炭企業標準體系運行情況

通過企業標準體系的有效運行，有力支撐了煤炭企業發展戰略的實施，促進了科技創新、成果轉化和知識產權運用，提高了煤炭企業科技裝備水平和管理的科學化、標準化水平，有效保障了煤炭產品質量和煤礦安全生產，取得了顯著的經濟效益和社會效益。目前煤炭行業正在組織開展企業標準化良好行為第三方評價，引導煤炭企業加快標準體系建設與運行步伐，推進標準化良好行為企業建設，截至2022年3月底，自愿申請標準化良好行為企業8家，通過評價，已經確認并獲證的標準化良好行為企業3家。

3.3 煤炭企業標準體系建設現存問題分析

3.3.1 對企業標準化工作重視不夠，存在認識理解不到位和以制度代替標準現象

受粗放式生產經營影響，煤炭企業在煤炭生產、加工利用、管理運營等過程中對企業標準化工作認識沒有特別到位，還存在以制度代替標準的現象[8-9]。雖然標準和制度的目的都是維護企業生產有序化、促進企業在生產活動中獲得最佳經濟利益，但是兩者在系統性、可操作性、持續改進等方面發揮的作用差異很大。

標準著眼于整體功能最佳、有定量定性的要求、具有很強的可操作性和持續改進功能，而有些制度往往僅從單個問題或部門出發，措詞用語不夠精煉準確，甚至比較含糊抽象，內容要求可能會體現個性或局部意志，代表性不全面，制定程序不夠科學、嚴謹、民主，可行性較差且無管理更新機制。煤炭企業以制度代替標準會導致企業管理只停留在傳統經驗層面，甚至造成“技術落后、管理更落后”的局面。

3.3.2 現有標準體系不夠完善，新興領域標準供給不足，科研成果的標準轉化率不高

隨著煤礦智能化建設、行業轉型升級的加速推進，低碳、智能、生態、安全、高效的煤炭生產技術創新成效明顯，尤其體現在煤炭資源精細探測與地質保障、煤炭綠色高效開采、煤礦重大災害防治與安全防護、煤炭成套裝備自主化、煤礦智能化建設、礦山生態環保等新興領域。但在以上領域還存在標準制定工作不及時、成果轉化為標準的數量較少、標準間的協調配套性不夠、部分標準編制水平偏低等現象。

以某大型煤炭企業為例，2019-2020年共完成科技投入22.63億元，其中研發投入11.64億元，開展科研項目291項，完成專利申報497項，而主導制定行業標準僅5項，參與國家標準制定1項，在標準項目基礎研究投入和編制經費方面投入嚴重不足且非常有限。

3.3.3 與企業發展戰略協調性不強，標準體系建設的支撐作用不顯著

標準體系建設的主體是企業，企業發展戰略對企業標準體系建設發揮著決定作用和指導作用，企業標準體系反過來可為企業發展戰略提供重要支撐。但實際情況是煤炭企業標準體系建設往往與企業發展戰略協同性不強或結合不緊密，支撐煤炭企業發展戰略的路徑不清晰，導致標準的促進作用不顯著[10]。

3.3.4 仍有煤炭企業未開展企業標準體系建設，已建立的標準體系更新優化不及時

還有相當數量的煤炭企業仍未構建自身標準體系，相應的機構、人才、制度不全。已經建立起企業標準體系的部分煤炭企業，仍然執行的是2003版企業標準體系建設要求，技術標準、工作標準、管理標準的三大標準體系已經過時，未執行每年對標準體系的系統性審核，體系內部分標準標齡老化或被替代，達不到生產經營的要求，沒有及時建立新標準指導下的新型標準體系。

4 加強煤炭企業標準化建設工作的對策建議

4.1 提高煤炭企業標準化意識，進一步完善企業標準化工作機制

應提高煤炭企業決策層對標準化工作的認識，深刻理解標準化工作對企業高質量發展及科學管理等方面的重要意義，將標準化滲透到企業管理的各項工作中[11]。針對煤炭企業標準化工作在管理機構、經費預算、人才培養、獎勵機制、貫標落實等方面存在的問題，可通過設立煤炭企業標準化管理委員會、企業標準化管理辦公室等專門組織機構，進一步優化企業標準化管理方面的體制機制。并且，通過加大經費投入、規范標準預算編制、內部控制、業績考核等一系列財務管理活動，對標準化經費管理執行全過程管理；通過建立企業標準文化，提高技術型標準化人才的專業素養和管理型標準化人才的管理水平，不斷提高企業標準化工作的科學性；通過做好宣貫準備工作、營造良好的實施環境、豐富宣貫形式等工作，充分發揮標準在生產建設和企業發展中的應有作用。

4.2 強化煤炭重點領域標準研究，不斷提升科技研發與標準的有機融合

煤炭企業應緊緊圍繞行業科技發展方向和標準化發展基本思路，重點研究制定煤炭綠色高效開采、煤礦災害預警防治、煤礦智能化建設、煤炭清潔高效利用、煤炭成套裝備自主化、礦區生態環境治理、節能降耗、碳排放、企業數字化轉型等重點領域和新興領域標準；同時密切關注現代煤化工中的煤制油、煤制烯烴、煤基高端材料以及煤電一體化等煤炭延伸產業鏈相關新興領域標準研究制定工作。以煤礦智能化、數字化建設領域為例，重點在云計算、大數據和人工智能等方面的支撐技術與軟件標準，礦井信息網絡、通訊網絡、礦井定位網絡及信息安全等方面的煤礦信息互聯網標準，智能控制系統及裝備、無人駕駛裝備等方面標準加強制修訂工作。同時，應通過加大相關基礎性、公益性標準的研究，提升科技研發與標準的有機融合，推動科研成果標準化，提高標準間的協調配套，不斷補充完善煤炭行業現有標準體系，建立健全煤炭工業新型標準體系。

4.3 發揮煤炭企業標準特性、增強企業發展戰略協同，提高標準體系對高質量發展的支撐作用

與國家標準、行業標準或團體標準相比，企業標準強調的是適用于本企業范圍內的標準，具有目標要求和性能指標較高、制修訂管理相對靈活等內在特征。煤炭企業應加強標準體系建立，在引用、采用和實施國家標準、行業標準、地方標準和團體標準的基礎上，編制體現企業發展特色、管控模式和指標要求更高的企業標準建設目標、計劃任務和進度安排，加強與企業發展戰略以及部門間的協同合作；在企業發展戰略的指導下，優化改進標準化工作內容，確定標準制定的重點領域，構建新的標準體系并動態更新、持續改進；同時，通過標準化管理規范產品規則、規范企業動態管理而全面提升企業產品的整體質量，通過標準化的工藝技術可以不斷提高企業的勞動生產率，不斷降低企業成本，提高煤炭企業經濟效益，支撐和促進企業發展戰略的實現。

4.4 開展煤炭企業標準化良好行為創建、評價工作，保證企業標準體系有效運行

煤炭企業應結合自身發展戰略、業務范圍等實際，實施標準創新戰略和企業標準領跑者制度，按照現行的國家標準《企業標準體系要求》(GB/T 15496-2017)、《企業標準體系產品實現》(GB/T 15497-2017)、《企業標準體系基礎保障》(GB/T 15498-2017)、《企業標準化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企業標準體系評價與改進》(GB/T 19273-2017)等系列標準要求，建立起新型的、具有企業自身特色的企業標準體系，不斷豐富完善產品實現標準、基礎保障標準、崗位標準三大體系。在企業標準體系的規劃和指導下，做好企業標準化工作規劃、標準建設計劃和項目實施方案以及標準宣貫執行工作，并積極開展企業標準化良好行為評價工作，對標準體系系統性審核及時做出調整、補充、變更與修訂，確保企業標準體系有效運行，為企業自身發展創造更多的經濟效益和社會效益，為行業高質量發展創建典型模式和標桿示范。

5 結語

企業標準化工作十分重要。我國煤炭企業在標準化建設方面還存在認識理解不到位、現有標準不完善、服務企業發展戰略作用不顯著等突出問題。進入新時代，煤炭企業應結合新形勢，立足煤炭行業安全綠色智能高質量發展的主要領域，加強標準化建設，提高煤炭企業管理的標準化水平，為企業發展戰略目標的實現提供堅實支撐。