獨立學院轉設中高校檔案所有權問題研究

劉言

摘? 要：檔案所有權作為高校管理權的象征與管理工具，是獨立學院重要的資產。不同轉設路徑下，獨立學院檔案所有權往往也面臨著不同的歸屬。明確檔案所有權含義，了解高校檔案所有權獲取依據，對于厘清獨立學院轉設前、中、后過程中的檔案價值形態變化具有重要意義。目前，我國獨立學院轉設路徑主要包括終止辦學、轉為民辦高校、轉為公辦高校以及合并轉設等主要情況，探討不同轉設路徑下高校檔案所有權的性質和歸屬流向，對于推動平穩有序轉設和轉設后高校檔案管理實踐工作乃至校史文化傳承具有重要借鑒意義。

關鍵詞：獨立學院;轉設;高校檔案;所有權

Abstract： As a symbol and management tool of university management rights， archive ownership is an important asset of independent colleges. Under different transfer paths， the ownership of archives in independent colleges often faces different attributions. Clarifying the meaning of archives ownership and understanding the basis for obtaining archives ownership in colleges and universities is of great significance for clarifying the changes of archives value before， during and after the establishment of independent colleges. At present， the transfer paths of independent colleges in my country mainly include the termination of running schools， transfer to private colleges and universities， transfer to public colleges and universities， and merger and transfer. The practice of archives management in colleges and universities and the inheritance of school history and culture after transfer and transfer have important reference significance.Keywords： Independent Colleges; Transformation; University archive; Ownership

獨立學院轉設涉及作為舉辦方公辦高校的權益，也涉及作為投資方國有企業事業單位的國有資本或民營企業、社會機構的非國有資本等多方主體的權益。獨立學院轉設過程中高校檔案所有權處置，既是技術問題也是法律問題，應當引起高校、教育主管部門和檔案主管部門的共同關注。

1 檔案所有權依據

檔案所有權是指檔案所有者對所擁有的檔案依法享有占有、使用、收益和處分的權利，具體包括檔案的占有權、使用權、收益權和處分權。其中占有權主要是指檔案的保管權;使用權是指利用檔案的權利;收益權是指通過對檔案開發利用或處置而獲得效益的權利;處分權是指對檔案進行公布、開放、銷毀的權利，非國有檔案的處分權還包括出賣、轉讓和贈予的權利。檔案所有權的四項權利每一項都具有相對獨立性，其中檔案所有者性質、檔案內容是否涉密、檔案利用目的等因素直接影響檔案所有權四項權利的行使。

《檔案法》第十四條、第十五條規定：“應當歸檔的材料，按照國家有關規定定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得拒絕歸檔或者據為己有。”“機關、團體、企業事業單位和其他組織應當按照國家有關規定，定期向檔案館移交檔案，檔案館不得拒絕接收?！盵1]由此可見，檔案作為高校教學管理運行過程中形成的原始記錄性文件材料，在沒有相應移交規定或規定移交期限未滿的情況下，高校檔案所有權歸本高校而非員工個人。在按規定完成移交后，高校檔案所有權由形成者所有轉變為國家所有。

《檔案法》第三十二條還從處分權的角度規定了國有與非國有檔案在所有權歸屬上的區別?！皩儆趪宜械臋n案，由國家授權的檔案館或者有關機關公布;未經檔案館或者有關機關同意，任何單位和個人無權公布。非國有企業、社會服務機構等單位和個人形成的檔案，檔案所有者有權公布?！笨梢?，高校無需向國家檔案館移交檔案，享有包括處分權在內的完全檔案所有權。但《檔案法》第二十二條也做了例外規定，非國有企業、社會服務機構等形成的檔案，“對保管條件不符合要求或者存在其他原因可能導致檔案嚴重損毀和不安全的”，檔案主管部門和國家檔案館可給予幫助或代為保管，乃至依法收購征購。

2 獨立學院轉設中高校檔案價值形態演變

2.1 轉設前檔案價值形態。根據確定立檔單位的標準，能夠獨立行使職權作為民事主體、獨立開展財務會計核算、獨立進行人事任免的機構組織單位應確定為獨立的立檔單位，其形成的檔案作為獨立全宗。據此，轉設前獨立學院應作為獨立的立檔單位，對自身形成的檔案行使完全所有權，可根據學校發展需要和師生員工需要，在不違反相關法律法規的基礎上，占有、使用、收益和處分檔案，發揮檔案的各種價值?！督K省高等學校檔案管理辦法》第三十九條對此有明確規定：“普通高校舉辦的獨立學院的檔案管理由獨立學院自行負責。”“在獨立學院建設過程中形成的，由高校檔案機構保管的檔案，應當在獨立學院建成后向其移交，以維持檔案全宗的完整性。”[2]橫向比較，鮮有省級層面單獨出臺高校檔案管理規章制度，也無獨立學院檔案管理的要求。

2.2 轉設中檔案價值形態。教育部在《實施方案》中對于獨立學院轉設給出四條主要路徑：1.轉設為獨立設置的民辦普通本科高校;2.轉設為獨立設置的公辦普通本科高校;3.終止辦學;4.合并轉設。從獨立立檔單位存續的角度來看，四種路徑可歸納為轉設為其他獨立設置新主體和終止辦學兩大類情況。

選擇轉設為其他獨立設置新主體的，根據來源原則尊重全宗完整性的一般精神，原獨立學院檔案所有權應由新主體接收。轉設后新成立的獨立主體承接原獨立學院的歷史和文化、權利和義務的過程，往往也是接收與轉換檔案所有權的過程。檔案所有權的變更是獨立學院轉設過程中舊主體與新主體之間權利過渡的移交證明。選擇終止辦學的，意味著原獨立學院作為獨立主體法人地位將不復存在，往往需要撤銷建制、注銷單位法人證書，高校檔案對于形成者的“第一價值”逐漸消亡，取而代之的是“第二價值”，即對社會的價值?，F有法律法規對獨立學院轉設終止辦學，乃至諸如此類高校設置調整時的檔案處置工作，沒有明確規定。

2.3 轉設后檔案價值形態。根據轉設路徑不同、檔案所有權歸屬不同，轉設后的高校檔案呈現出情報價值、憑證價值、文化價值、管理價值等不同的價值形態。因缺少獨立學院轉設檔案處置的針對性法律法規，參考國家檔案局《機關檔案管理規定》關于機關撤銷或合并時檔案移交處置的相關辦法，獨立學院轉設后檔案所有權歸屬可概括為原獨立學院的母體高校、所在地國家綜合檔案館、轉設后獨立設置的辦學主體三種情況。轉設后所有權歸國家所有的檔案，其所有權價值會根據利用情況逐漸由形成者拓展到社會，檔案利用需求也會呈現多層次性和延伸性的特點;轉設后由新設置主體接收的檔案，除妥善維護檔案載體真實完整安全以外，還應從利用角度重新發掘檔案內容價值。

3 獨立學院轉設檔案所有權歸屬分析

3.1 終止辦學。無社會舉辦方的獨立學院一般與母體公辦高校有更加緊密的聯系，在選擇終止辦學撤銷建制時，其檔案所有權應歸屬原母體高校，相應的檔案管理權利和義務也由母體高校行使，作為母體高校檔案全宗的一部分。有社會舉辦方的獨立學院在終止辦學時，應將檔案處置納入財務清算和財產清償范圍。從便于后續社會利用特別是原獨立學院師生利用的角度出發，黨建、行政、學生、教學、科研、產品、出版、外事等八類檔案應向母體高校整體移交，如果母體高校接收管理有困難的，應按《檔案法》第二十二條的例外規定向所在地國家綜合檔案館移交進館?；?、設備等兩類檔案應根據資產確權情況隨其實體確定歸屬，如房屋建筑、大型儀器設備確權歸社會舉辦方，則檔案所有權也應歸社會舉辦方。財會檔案根據原獨立學院財務運行情況，履行實際財務管理權的保留財會檔案原件，另一方保留檔案復制件。

3.2 轉設為民辦高校。我國現有獨立學院法人性質主要是民辦非企業單位法人，另有少數獨立學院為經費來源自收自支型的事業單位法人。依據《民辦學校分類登記實施細則》，獨立學院轉設為獨立設置的民辦高校，可選擇登記為營利性或非營利性。營利性民辦高校由工商行政管理部門登記為企業法人，非營利性民辦高?？梢暻闆r登記為民辦非企業單位法人或事業單位法人。

無社會舉辦方的獨立學院如轉設為民辦高校，根據《實施方案》規定，須明確非營利性且舉辦方必須為公有資本。這種情況檔案所有權應完全歸屬于轉設后的民辦高校，原獨立學院檔案全宗完整延續。有社會舉辦方的獨立學院如轉設為非營利性民辦高校，參照上述情況處理;如轉設為營利性民辦高校，因法人性質已發生根本性變化，原獨立學院檔案所有權應移交給母體高?；蛩诘貒揖C合檔案館?？紤]到維護學生管理、教學運行正常秩序的實際需要，應向轉設后的辦學主體提供學生、教學、科研類檔案的復制件，基建、設備等類檔案隨其實體確定歸屬。

3.3 轉設為公辦高校。轉設為公辦高校，獨立的辦學主體地位和檔案全宗的歷史連續性得以保持，檔案所有權完全歸屬于轉設后的公辦高校。需注意的是，應在全宗卷中對轉設過程、校名變更等歷史沿革事項加以詳細說明以便日后查考。針對有社會舉辦方的情況，轉設為公辦高校，意味著社會舉辦方需完全退出舉辦。應根據獨立學院辦學期間社會舉辦方在資產、財務、設備等方面的實際投入和轉設中的資產劃歸情況，向其提供必要大類的檔案復制件。

3.4 合并轉設。因自身硬件條件、師資水平、學科建設能力等方面不足，部分獨立學院無法單獨完成轉設。《實施方案》提供了“可探索統籌省內高職高專教育資源合并轉設”的第四條路徑，轉設后主要為本科層次職業院校。為維護高校檔案全宗的完整性，合并轉設后原獨立學院檔案所有權原則上應歸屬于轉設后新的辦學主體。對此，國家檔案局《機關檔案管理規定》第五十四條第三款明確規定，“一個機關并入另一個機關或幾個機關合并為一個新的機關，其檔案應當移交給合并后的機關代管或向同級國家綜合檔案館移交”。具體而言，可根據轉設后的高校為公辦或民辦性質，對照第二或第三條轉設路徑進行檔案處置。需注意的是，合并前原獨立學院的檔案應以全宗為單位繼續保持獨立性，這部分檔案應由新設置高校代管，而不是并入新設置高校的全宗。

4.結語

獨立學院轉設是深化高等教育體制機制改革的重要課題，妥善處置檔案所有權是推進平穩規范轉設和轉設后檔案信息資源開發利用的必要前提。相關方面可參考《國有企業資產與產權變動檔案處置辦法》和黨政機構改革中的有關做法，為獨立學院轉設檔案處置制定更科學合理的政策規定及操作指南。檔案作為一種社會記憶，是獨立學院產生、發展和變革全過程的歷史留存，也是獨立學院實體行將消亡后重要的文化延續。

*基金項目：本文系江蘇省教育科學“十四五”規劃課題“江蘇獨立學院轉設為地方公辦本科院校后高質量發展路徑研究”（編號：D202101100）的階段性研究成果。

（作者單位：蘇州城市學院 來稿日期：2022-03-22）