學術出版社會效益評價考核指標量化的思考

摘要：在大多數非學術專業出版社，社會效益任務主要靠學術著作的出版來完成；在設有專門學術部門的非學術專業出版社，社會效益成為學術部門的首要評價考核指標。但是，不同于碼洋、字數、利潤等可量化的評價考核指標，社會效益如何評價，一直是出版社的難題。社會效益無法量化的直接后果是學術部門或者學術編輯的工作成果、社會貢獻無法量化，無法與崗位、薪酬、獎勵掛鉤，無法對學術編輯或學術部門形成有效的激勵。文章以非學術出版社的學術部門和學術編輯的評價考核機制為研究對象，分析學術出版評價考核的現狀及問題，并在解讀《圖書出版單位社會效益評價考核試行辦法》的基礎上，針對學術出版考核評價的導向性要求、原則、指標體系構建進行思考，進而為學術出版評價考核的方案提出初步建議。

關鍵詞：學術出版；社會效益；學術評價；編輯考核；考核量化

中圖分類號：G239.2 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2022）04-0182-03

堅持把社會效益放在首位已經成為出版單位的共識和做好出版工作的一條鐵律，但是“社會效益如何評價、如何量化，一直是工作難點”[1]。

一、學術出版評價考核的現狀及問題

自2018年12月中宣部印發《圖書出版單位社會效益評價考核試行辦法》（下文簡稱《辦法》）以來，各出版單位對于“把社會效益放在首位、實現社會效益和經濟效益相統一”有了更深刻的認識。在連續三年社會效益考評督促和引導下，各出版單位對學術出版也更為重視，積極探索高質量的學術出版發展之路，具有良好社會效益和文化影響力的學術精品層出不窮。但是，學術出版仍存在不同程度的評價考核導向不清、機制不完善等問題，一定程度上影響了學術出版的活力和學術出版對社會效益的應有貢獻。

第一，對學術出版社會效益的內涵和外延認識不足，重視不夠。一是將社會效益等同于出版學術著作，忽視其他對出版單位品牌建設、隊伍建設等方面有積極意義的學術出版活動的貢獻。二是將社會效益等同于不出導向問題，或者等同于獲得獎項，對學術出版傳播、學術成果轉化的實質功能認識不足。三是將學術出版的雙效合一等同于多出補貼類學術圖書，忽視對學術稿件出版價值的甄別判斷。

第二，忽視學術出版和非學術出版的差異，評價考核采取統一的標準。雖然業界普遍認同學術出版在規模產出、利潤貢獻、出版難度等方面不同于其他板塊的出版，但是在出版社內部評價考核機制中，未對學術出版和非學術出版進行區分，仍然將學術部門、學術編輯、學術著作的考核置于與其他部門和出版產品相同的評價考核機制下。在這種整齊劃一的評價考核機制下，學術出版的價值得不到充分體現，學術機構和學術編輯的工作得不到應有的肯定，一定程度上打擊了學術部門和學術編輯的積極性。

第三，評價考核指標相對單一，不能反映學術出版工作全貌。學術出版服務于學術研究成果的總結、呈現、傳播，但因學術研究本身價值的不可量化性，學術研究成果的評估體系不完善，使學術出版的社會效益評價考核也難以量化，只能用一些簡單的指標來替代，如品種、字數、碼洋、實樣、利潤等，都是被采用的評價考核指標?！皬倪@些考核指標中不難看出，多項指標仍以實現經濟效益最大化為考核導向，很難兼顧圖書的社會效益與精神文化屬性”[2]。且這些指標在評價學術作品時差異巨大，單純的數字絕對值無法反映學術出版工作的真實價值。

二、《辦法》對學術出版評價考核的啟示

黨的宣傳思想工作歷來重視社會效益。但改革開放后，隨著出版單位轉企改制，市場導向被異化為利潤導向，出版單位對社會效益的重視呈弱化趨勢。黨的十八大以來，習近平總書記多次強調黨的新聞輿論工作要“堅持把社會效益放在首位”。黨的十九大后通過的《關于加強和改進出版工作的意見》，強調著力構建把社會效益放在首位、社會效益和經濟效益相統一的出版體制機制。

《辦法》就是在這樣的背景下出臺的。《辦法》充分吸收了學術界建構評價考核指標體系的經驗，創新性地將社會效益指標分類、分級量化，“為圖書出版單位追求將社會效益放在首位、實現社會效益和經濟效益相結合的價值目標提供了明確的、可操作的方向”[3]。對主要承載社會效益的學術出版來說，具有較大的啟發性，形成可以對應的評價考核導向、原則及指標體系。

（一）學術出版評價考核的導向性要求

《辦法》第二條對社會效益評價考核提出的導向性要求是學術出版評價考核的根本遵循，可以理解為五個方面。

一是學術出版必須堅持圍繞黨和國家中心工作，重在宣傳習近平新時代中國特色社會主義思想以及黨和國家重大決策。二是學術出版必須堅持中國特色社會主義文化發展道路自信，弘揚中華優秀傳統文化，加大對當代原創作品的宣傳。三是學術出版必須堅持傳播社會主義核心價值觀，用經得起時代檢驗的精品力作引領社會思潮和文化的發展走向。四是學術出版必須堅持以人民為中心，以滿足人民日益增長的文化需要為目的。五是學術出版人必須承擔起以優秀作品傳承文明、傳播知識、推動社會發展進步的歷史使命。

（二）學術出版評價考核的原則

第一，堅持將社會效益評價放在首位。不否認，學術作品也可以帶來經濟效益。但就學術圖書整體來說，因其專業性、非應用性，使學術圖書很難通俗化，剛性需求弱，讀者受眾面窄。相對于其他類型作品，獲得經濟效益的概率更低。要求學術出版兼顧經濟效益，有時候存在悖論。所以，學術出版評價考核應當將社會效益評價放在首位，經濟效益不宜成為學術出版評價考核的導向。

第二，堅持定性評價與定量考核相結合。

一方面，《辦法》規定出版物出現嚴重政治導向錯誤的、社會影響惡劣的，社會效益評價考核實行“一票否決”，年度考核結果評定為不合格，這是反面定性。反過來，對不存在“一票否決”情形的學術機構和學術編輯，是否可以獲得出版業最高獎項、引起巨大社會反響等方面的指標進行正面定性，年度考核結果評定為優秀。

另一方面，因學術作品的特殊性，其產品的二八定律更加明顯。無論是按照銷售量、利潤等指標衡量，還是用獲獎、理論研究前瞻性貢獻等方面衡量，稱得上“成功”的學術作品仍是少之又少。如果單純追求精品，必將使大多數有價值的學術著作得不到出版的機會。因此，應當允許學術作品有量的支撐，評價考核時要充分考慮到學術圖書對于品種的貢獻。只有將定性和定量結合起來考慮，才能實現學術出版的可持續發展。

第三，堅持評價考核體系的差異化?！掇k法》第八條對于不同性質的出版單位采取加權調整系數的方式實行差異化評價考核。這一措施的本質就是考慮到了不同出版單位專業性和出版中心任務帶來的差異。相對于非專門從事學術出版的部門和編輯來說，學術部門、學術編輯、學術著作承載著實現不同出版價值目標的使命，承擔著不同的出版中心任務。這種差異決定了不能將學術部門、學術編輯和學術著作的評價考核置于與其他類型出版同等的邏輯體系下。因此，在非學術專業的出版單位內部，學術機構、學術編輯、學術作品應該有獨立的評價考核體系、方式。

第四，堅持評價考核指標的多元化，引入驅動目標?！掇k法》規定的評價考核內容不僅僅是對出版產品的評價，還涵蓋了內部制度和隊伍建設等出版活動的相關制度和行為，體現了評價考核指標的多元化。對學術出版的評價考核來說，這種多元化的要求體現在兩個方面。

一方面，圍繞出版產品設置傳統評價考核指標，如以利潤為代表的財務指標，以發貨碼洋、實洋為代表的市場指標，以品種、碼洋、審校字數為代表的產品指標，以獲得獎項為代表的社會影響力指標，這些指標中無論哪一種，都無法全面反映學術出版的價值，需要綜合起來考量。

另一方面，相較于其他板塊，學術出版聚焦理論研究，圖書質量保障程序更為復雜、出版周期更長，對編輯的專業性要求更高，因而在隊伍建設上的投入也更多。而這些工作過程、長遠考慮都無法直接反映在學術產品上。因此，在學術出版的考核評價體系中，應當引入除產品評價考核指標以外的工作過程指標、隊伍建設指標。

第五，堅持評價考核體系的穩定性和操作的簡便性。評價考核體系的引導是一個逐步見效的過程。相對于一般出版產品，有價值的學術作品，其內容資源更為稀缺，創作和出版周期更長，成果見效也更緩慢。傳統的利潤、碼洋等量化考核指標也需要根據市場的反應及時動態調整，而學術出版的評價考核體系一旦確定，就不宜經常變動，否則可能影響學術部門或者學術編輯的工作方向，影響發展的持續性。與此同時，在指標多元化的前提下，如何使評價指標的統計更為簡單易行，既能全面反映學術出版的價值，又避免厚此薄彼，也是需要考慮的問題。

（三）學術出版評價考核的指標體系構建

根據《辦法》的規定，學術出版的評價考核也可以采取計分制，將相關評價考核指標轉化為積分。根據《辦法》設置的4個一級指標、9個二級指標、35個方面，可對應構建學術出版評價考核的指標體系如下。

第一，出版質量?！掇k法》規定的出版質量評價考核指標都是扣分項。因此，可以理解為只要學術產品符合正確政治方向、出版導向、價值取向，編校印裝質量合格，就是得分項。對應評價考核指標為有效選題、符合質量標準的圖書品種數量。

第二，文化和社會影響?！掇k法》規定的文化和社會影響評價考核指標對應學術出版評價考核指標在于四方面：一是入選各類國家級、省部級出版規劃、重點工程、資助項目，二是獲得省部級以上出版行業或者專業類獎項，三是受眾面廣、引起較大社會反響，四是版權輸出。

需要指出的是，《辦法》對該類得分規定有滿分和同一出版物不重復計分的限制，但這是建立在綜合評價考核出版單位的前提下的。如果放在學術部門或者學術編輯個體身上看，入選規劃、項目和獲得獎項的概率都相對較小，如中國出版政府獎，三年一次的評獎頻率，就算是獲獎數量最多的科學出版社，五屆總共也就19種圖書獲獎[4]。所以，對學術部門和學術編輯的考核不建議設置得分最高限和不重復計分的限制。此外，不同的學術作品在出版規模、出版難度上差異較大，應當在入選重點項目、獲得獎項榮譽、社會評價、國際影響方面，根據品種、字數、印數采取加權的方式計算積分。

第三，產品結構和專業特色。《辦法》規定的產品結構和專業特色的評價考核指標聚焦在堅守主責主業、體現品牌特色上。給學術部門和學術編輯設定獨立的評價考核體系，要建立在堅守學術出版主責主業基礎上。如果不以學術出版為主，那么就應該與其他出版部門或者編輯適用相同的評價考核體系，不應特殊對待。如將學術部門內部的非學術品種視同普通產品對待，無加權值或者加分項。

第四，內部制度和隊伍建設。學術部門應當嚴格遵守出版相關規章制度，同時關注學術編輯能力素質的培養，引導學術編輯努力成為學者型編輯。具體對應評價考核指標為是否遵守出版制度、獲得職稱情況、學習培訓情況、理論研究方面的成果、為單位人才隊伍建設所作貢獻等。

三、學術出版評價考核方案建議

（一）對學術部門的評價考核

對學術部門的評價考核可參照《辦法》對圖書出版單位的考核內容和方式，從出版質量、產品結構和主責主業、文化和社會影響、內部制度和隊伍建設四個方面考核，并根據出版社的要求和學術部門的情況，保留和增加與學術出版工作相關的指標，調整相應分值?？己私Y果可作為評優和獎勵依據。

（二）對學術編輯的評價考核

對學術編輯的評價考核采取積分制，不同崗位應完成的積分與崗位待遇相匹配。獲得積分主要考慮以下因素，選題、品種、字數、印數、入選項目情況、獲獎情況、隊伍建設指標。這些因素都作為積分項存在，其中選題、品種、字數是完成工作量的體現；印數、入選項目情況、獲獎情況可一定程度上反映圖書效益；隊伍建設指標反映編輯的自我提升和成長，如參加行業內評比活動、職稱評定、發表論文、提交調研報告、開授培訓課程等。

同時，需要注意以下三點。一是積分時區分學術圖書和非學術圖書。學術圖書的字數、印數、入選項目和獲獎等可以獲得加權分，非學術部門主業之外的圖書不能獲得加權分，以此堅持學術導向。二是對于操作難度較大，社會價值較高，但沒有利潤、銷量和入選項目、獲獎支撐的特殊項目，經編輯申報、編輯委員會審批，可以酌情作為加分項，如古籍整理類項目。三是非編輯原因終止出版的圖書，應適當考慮編輯在出版過程中付出的工作量，酌情計分。

在上述積分方式引導下，編輯可以通過集中精力做品質較高的學術圖書獲得積分，也可以通過積累一般性品種完成任務，使出版社在學術出版上既能有“質”的貢獻，又能有“量”的保證。

（三）出現導向問題的一票否決

按照《辦法》的規定，學術部門或者學術編輯的產品出現嚴重政治導向錯誤或產生惡劣社會影響的，年度考核為不合格，根據出版社相應規章制度予以懲戒。

四、結語

社會效益是學術出版的首要評價考核指標。學術部門和學術編輯是從事學術出版工作的主要群體，對其評價考核和激勵直接影響學術出版的長遠發展。我們可以借鑒《辦法》對圖書出版單位社會效益評價考核的規定，制定以社會效益為導向的學術出版評價考核機制，全面、準確評價學術出版的貢獻，促進學術出版的穩定、長遠發展。

參考文獻：

[1] 孟旭浩.圖書出版單位社會效益評價考核研究[J].科技與出版，2021（7）：70-74.

[2] 華風霞，王志剛.學術著作編輯社會效益考核的困境及疏解[J].中國編輯，2020（Z1）：60-64.

[3] 陳曉娟.新時期出版高質量發展的路徑：《圖書出版單位社會效益評價考核試行辦法》解讀[J].記者觀察，2021（33）：139-141.

[4] 中國出版傳媒商報.第五屆中國出版政府獎正式公布，來看看歷屆獲獎圖書出版社排行！[EB/OL].中國出版傳媒商報微信公眾號，https：//mp.weixin.qq.com/s/BO6Z5kG5DCb2ksW6CuGrfw，2021-07-29.

作者簡介？馬穎，碩士，副編審，研究方向：憲法與行政法、法律學術出版。