企業異質性創新對出口貿易的影響

摘 要：企業創新作為科技創新的核心部分，在優化對外開放發展中的重要性日益凸顯。本文使用2000-2016年中國上市公司和海關數據庫的匹配數據對模型進行實證，探究企業過程創新、質量創新和品種創新對出口貿易的影響。研究發現，企業過程創新、質量創新和品種創新均能推動出口貿易發展。

關鍵詞：企業；異質性創新；出口貿易

一、引言

隨著融入全球經濟體系速度的加快，我國貨物貿易、服務貿易分別躍居全球第一位和第二位，貨物與服務貿易總額連續兩年位居全球第一位，貿易大國地位進一步鞏固，貿易結構不斷優化，貿易效益顯著提升，正在向貿易強國邁進，這是我國加快構建新發展格局的重要任務。企業創新是實現創新驅動發展最重要也是最基本的微觀活動，只有激發企業的創新活力、提升創新水平，才能成功打造中國出口貿易高質量發展的微觀基礎，所以在競爭越來越激烈的國際貿易中，企業創新能否帶動企業出口擴大，從而在國際市場中提升競爭力，在更高開放水平上形成良性循環成為出口企業要解決的重要問題。

二、文獻綜述

技術水平（技術創新能力）的差異是國際貿易產生和進行的一個主要原因。具有異質性技術的不同國家專注于生產本身具有比較優勢的產品（Kerr，2017）[1]。從某種程度而言，異質性的創新及其對國家和行業產生的異質性影響一直是國際貿易理論研究的重要內容。

企業異質性貿易理論的進展為從微觀視角研究技術創新的作用提供了全新的理論框架。Melitz（2003）[2]等早期文獻揭示了生產率異質性對企業出口貿易的影響。越來越多的文獻從更廣闊的維度和更深層的領域研究企業創新對出口貿易的影響，相關研究已經不再滿足于使用Ramp;D等創新投入指標，更多的是在有效區分過程創新、質量創新和品種創新等異質性創新行為的基礎上，對企業出口貿易進行豐富的解釋。葉林等（2014）基于 2004-2007 年 10467 家中國高科技企業的面板數據進行了實證檢驗，他們用是否有新產品產值作為產品創新變量，用單位成本是否下降代替工藝創新，研究結果表明產品創新對提高企業出口傾向有明顯作用，但是過程創新沒有；同時進行產品創新和過程創新比單獨進行一種創新的出口帶動作用更強[3]。

通過對已有文獻的梳理，本文發現早期的國際貿易理論和新貿易增長理論更多的是從國家或者行業層面進行理論建構，并且難以在同一理論框架下研究多種異質性的創新。

三、實證分析

（1）模型設定

本文設定如下計量模型以檢驗企業異質性創新行為對其出口增長的影響：

（1）

其中，i指企業，t指年份，表示i企業t年時出口價值的自然對數值，Ｉnnovit表示i企業t年時的異質性創新行為，包括過程創新、質量創新及品種創新；Xt包含了模型中的控制變量；α表示控制了企業及年份固定效應；μit為模型隨機擾動項。

（2）指標設定

被解釋變量：出口價值，本文以企業出口額的自然對數衡量；二元邊際，本文根據企業出口行為分別進行構建。

核心解釋變量：①過程創新，以LP方法測算指標。②質量創新，需求信息回歸推斷法。③品種創新。若企業當期進行了某種創新則記為1，反之為0。

（3）數據來源

本文企業層面財務信息數據及貿易數據分別來自CSMAR國泰安數據庫和中國海關數據庫，根據企業名稱及股票代碼為中介逐年匹配了2000-2016年的財務指標及出口貿易信息，并對所有數據進行1%和99%分位數的winzor縮尾處理。

（4）實證結果

根據模型（1）設定，采用面板個體時點雙向固定效應實證檢驗異質性創新對中國上市公司出口貿易的影響，結果見表1，前三列分別匯報了過程創新、質量創新及品種創新對上市公司出口貿易總額的影響，系數均顯著為正，表明三種創新均對出口貿易有促進作用；第（4）列將企業所有創新行為均納入回歸模型中，系數均在1%的顯著性水平下為正，系數符號與顯著性與三種創新單獨回歸相比均未發生變化。該結論驗證了異質性創新能推動出口貿易發展的結論。

四、結論與建議

過程創新、質量創新和品種創新均能夠幫助企業擴大出口規模，促進出口增長。我國應以創新模式轉型驅動對出口增長模式轉型升級。

參考文獻：

[1] Kerr W R . Heterogeneous Technology Diffusion and Ricardian Trade Patterns[J]. World Bank Economic Review， 2018， 32.

[2] Melitz M J. The impact of trade on intra‐industry reallocations and aggregate industry productivity[J]. econometrica， 2003， 71（6）： 1695-1725.

[3]葉林，簡新華.技術創新對中國高技術企業出口的影響[J].經濟與管理研究，2014（06）：93-102.DOI：10.13502/j.cnki.issn1000-7636.2014.06.012.