面向科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系建設(shè)

【關(guān)鍵詞】科技自立自強(qiáng);國家創(chuàng)新體系;戰(zhàn)略科技力量;新型舉國體制;科技治理

科技自立自強(qiáng)是新時(shí)期中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略方針。黨的十九屆五中全會(huì)和國家“十四五”規(guī)劃提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。習(xí)近平總書記在2021年5月28日兩院院士大會(huì)上的重要講話中指出，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，必須深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

國家創(chuàng)新體系是在國家總體目標(biāo)指導(dǎo)下，由科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)等各個(gè)創(chuàng)新主體相互聯(lián)結(jié)和相互作用構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，其功能是決定創(chuàng)新的方向和速度，促進(jìn)新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用，為國家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供支撐。改革開放以來，我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)取得了很大成就。面向未來，為實(shí)現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)，需要推動(dòng)系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變，建設(shè)和完善國家創(chuàng)新體系。

一、中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的歷程和成就

新中國成立至改革開放前，中國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國防建設(shè)的重大需求為目標(biāo)，以國家科技規(guī)劃為指導(dǎo)，以指令性計(jì)劃和任務(wù)帶學(xué)科的方式，發(fā)揚(yáng)自力更生精神和集中力量辦大事的優(yōu)勢，取得了很大成就：在國防建設(shè)上取得了“兩彈一星”的驕人成績，在滿足國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展需求方面解決了一批迫切需要解決的重大科技問題，建立了一支學(xué)科較為齊全的研究隊(duì)伍，形成了一個(gè)比較完備的科學(xué)技術(shù)體系。

改革開放以來，隨著國家戰(zhàn)略重點(diǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移，中國開始科技體制改革，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)相結(jié)合，建設(shè)國家創(chuàng)新體系，取得了積極進(jìn)展。

（一）科技體制改革和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的歷程

改革開放以來，我國科技體制改革和國家創(chuàng)新體系建設(shè)大致經(jīng)歷了三大階段：

1.撥款制度改革，引入市場競爭機(jī)制（1978—1985）

1978年，隨著黨的工作重點(diǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移，中國科學(xué)技術(shù)工作也發(fā)生歷史性轉(zhuǎn)變，科技工作的方針和政策開始向經(jīng)濟(jì)建設(shè)調(diào)整。從1978年到1984年是科技體制改革的探索時(shí)期，國家設(shè)立中國科學(xué)院科學(xué)基金（1982年3月）、科技攻關(guān)計(jì)劃（1982年11月），為科技體制全面改革做好了準(zhǔn)備。

1985年3月，中共中央頒布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，科技體制改革全面啟動(dòng)?？萍俭w制改革的目標(biāo)是通過改革撥款制度，按照不同類型科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的特點(diǎn)，實(shí)行經(jīng)費(fèi)分類管理。引入市場競爭機(jī)制，開拓技術(shù)市場，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合。對于基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿，國家設(shè)立了自然科學(xué)基金（1986年）和國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（1986年設(shè)立，又稱“863”計(jì)劃），保證穩(wěn)定支持。

2.科研院所調(diào)整、轉(zhuǎn)制和改革（1995—2005）

1995年中共中央頒布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，提出了“科技興國”戰(zhàn)略，并確定今后深化科技體制改革的重點(diǎn)是調(diào)整科研院所結(jié)構(gòu)。1996年《“九五”全國技術(shù)創(chuàng)新綱要》提出，以企業(yè)為主體實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，促使企業(yè)成為創(chuàng)新主體，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。1998年初，國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)中科院實(shí)施知識(shí)創(chuàng)新試點(diǎn)工程（1998—2010），推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。中國科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新試點(diǎn)工程在戰(zhàn)略部署與調(diào)整科技布局、人才隊(duì)伍建設(shè)、體制機(jī)制改革與管理創(chuàng)新、國內(nèi)外交流、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施等方面采取了一系列有力措施，重大成果不斷涌現(xiàn)，科技創(chuàng)新能力大幅提升。在中科院知識(shí)創(chuàng)新工程的帶動(dòng)下，各部門紛紛推出改革舉措。1999年，教育部正式啟動(dòng)“985工程”，從機(jī)制創(chuàng)新、隊(duì)伍建設(shè)、平臺(tái)建設(shè)、條件支撐和國際交流與合作等五個(gè)方面推進(jìn)世界一流大學(xué)的建設(shè)。

自1999年開始，隨著國家政府機(jī)構(gòu)改革步伐的加快，國家先后分三批對600家技術(shù)開發(fā)類和社會(huì)公益類研究所實(shí)行了轉(zhuǎn)制。在此期間，國家設(shè)立國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（1997年設(shè)立，又稱“973”計(jì)劃），國家研究與發(fā)展計(jì)劃體系發(fā)展成熟。

3.全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)（2006年以來）

2006年，國家發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》），以實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo)方針，以建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，建設(shè)創(chuàng)新型國家?！兑?guī)劃綱要》指出，要全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)，2020年形成比較完善的中國特色國家創(chuàng)新體系，大幅度提高國家自主創(chuàng)新能力，為我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列提供可靠保障?！兑?guī)劃綱要》指出，深化科技體制改革的目標(biāo)是推進(jìn)和完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)。國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)?！兑?guī)劃綱要》還提出從五個(gè)方面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)：一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口;二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系;三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系;四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系;五是建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。2006年以來，按照《規(guī)劃綱要》提出的指導(dǎo)思想和部署的重點(diǎn)任務(wù)，中央政府各部門以及各地方出臺(tái)了一批指導(dǎo)意見和實(shí)施細(xì)則。

2012年頒發(fā)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號(hào)），重申2020年基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國特色國家創(chuàng)新體系。該意見突出了確定企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的主要目標(biāo)，并提出了具體任務(wù)。2013年發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》（國辦發(fā)〔2013〕8號(hào)），明確要求以深入實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程為重要抓手，全面提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施和創(chuàng)新型國家建設(shè)。

2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)性的變革，國家創(chuàng)新體系建設(shè)的目標(biāo)是要建設(shè)各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)和創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)、高效配置的生態(tài)系統(tǒng)，形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)踐載體、制度安排和環(huán)境保障，通過創(chuàng)新體系的構(gòu)建實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新方式的轉(zhuǎn)變。該戰(zhàn)略綱要明確提出了我國到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

近年來，國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重點(diǎn)工作有：一是在創(chuàng)新主體和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)方面，提出強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，建設(shè)綜合性國際科學(xué)中心。2016年8月，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，提出加大持續(xù)穩(wěn)定支持力度，開展具有重大引領(lǐng)作用的跨學(xué)科、大協(xié)同的創(chuàng)新攻關(guān)，打造體現(xiàn)國家意志、具有世界一流水平、引領(lǐng)發(fā)展的重要戰(zhàn)略科技力量。2017年，黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量”。2021年3月通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，提出以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合，加快構(gòu)建以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量。2016年2月1日，國家發(fā)改委、科技部批復(fù)《上海張江綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)方案》，張江地區(qū)成為國內(nèi)首個(gè)綜合性國家科學(xué)中心。2017年1月國家發(fā)改委和科技部聯(lián)合批復(fù)了《合肥綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)方案》。2017年6月，國家發(fā)改委、科技部聯(lián)合批復(fù)《北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)方案》。同時(shí)，各部門、地方加快支持各類創(chuàng)新平臺(tái)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如技術(shù)創(chuàng)新中心、工程中心、產(chǎn)業(yè)研究院、實(shí)驗(yàn)室等;二是創(chuàng)新資源配置。2020年《中共中央國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》提出，構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，使國家科研資源進(jìn)一步聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)單位。健全鼓勵(lì)支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的體制機(jī)制，在重要領(lǐng)域適度超前布局建設(shè)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，研究建立重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營多元投入機(jī)制，支持民營企業(yè)參與關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)。建立健全應(yīng)對重大公共事件科研儲(chǔ)備和支持體系。改革完善中央財(cái)政科技計(jì)劃形成機(jī)制和組織實(shí)施機(jī)制，更多支持企業(yè)承擔(dān)科研任務(wù)，激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，提高科技創(chuàng)新績效;三是創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)。關(guān)于科研誠信和科技倫理治理建設(shè)，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳先后聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（2018年5月30日）和《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（2022年3月20日）。2021年12月24日，第二次修訂的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》通過全國人大常委會(huì)表決通過，自2022年1月1日起施行。

（二）中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的成就

改革開放40多年來，特別是自2006年《規(guī)劃綱要》實(shí)施以來，中國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展取得了巨大的進(jìn)步，主要表現(xiàn)在：我國科技創(chuàng)新資源持續(xù)增加。自2013年開始，中國的研究與發(fā)展投入居世界第二位，2018年研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)為2974.3億美元，國際科技論文數(shù)量居世界第二，共39.8萬篇，國內(nèi)發(fā)明專利申請量穩(wěn)居世界第一位，研發(fā)人員總量穩(wěn)居世界第一位，國家創(chuàng)新能力排名從2012年的世界第20位升至2020年的第14位?？萍紕?chuàng)新水平加速邁向國際第一方陣，進(jìn)入了“三跑”并存、領(lǐng)跑并跑日益增多的歷史性新階段。f科技創(chuàng)新領(lǐng)域涌現(xiàn)出一批以蛟龍、天眼、悟空、墨子、慧眼和大飛機(jī)為代表的重大成果，載人航天與探月工程取得突破性進(jìn)展，在移動(dòng)通信、高鐵、核電等重要領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了跨越性發(fā)展。

國家創(chuàng)新體系建設(shè)取得重大進(jìn)展，我國已形成公共科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)、創(chuàng)新型企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等層次分明、形態(tài)多樣化的創(chuàng)新主體，區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)取得重大進(jìn)展。

1.各創(chuàng)新主體的能力顯著提高

企業(yè)的創(chuàng)新主體地位得到顯著提高，創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集。2019年，企業(yè)研發(fā)支出比例占全社會(huì)的比例已占到77.4%。企業(yè)在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)中所占的比重日益增加。華為等龍頭骨干企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用方面表現(xiàn)突出。

中國科學(xué)院通過“知識(shí)創(chuàng)新工程”和“率先行動(dòng)計(jì)劃”（2013年開始實(shí)施），在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)、國家重大任務(wù)和服務(wù)高新技術(shù)發(fā)展等方面都取得巨大成果，創(chuàng)新能力大幅提升。在“自然指數(shù)”2021年排行榜中，中國科學(xué)院連續(xù)9年排名榜首。高等院校科研能力不斷提升，在2018年公布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名榜（ARWU）上，清華大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)已躋身世界研究型高校百強(qiáng)。國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)取得重大的進(jìn)展，一批新興新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)方興未艾。

2.區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)不斷取得進(jìn)展

多樣化的區(qū)域創(chuàng)新體系正在形成。一是創(chuàng)新成為地方發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)?！兑?guī)劃綱要》實(shí)施以來，全國25個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）根據(jù)國家《規(guī)劃綱要》制定和頒布了自身的中長期或“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要，創(chuàng)新成為各地方共識(shí)。二是地方科技投入不斷加大。2016年地方財(cái)政投入4491.4億元，超過中央財(cái)政的3269.3億元。三是區(qū)域創(chuàng)新能力持續(xù)提高。21家國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和169家國家高新區(qū)成為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的核心載體和重要引擎。近年來，北京懷柔、上海張江、安徽合肥等國家科學(xué)中心和科創(chuàng)中心的建設(shè)以及粵港澳大灣區(qū)區(qū)域體系的建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。

3.政府科技資源的配置取得重大進(jìn)展

2014年，國家對現(xiàn)有的科技計(jì)劃（如專項(xiàng)、基金等）進(jìn)行整合，形成新五類國家科技計(jì)劃——國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）和基地人才專項(xiàng)，建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺(tái)。2021年8月5日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)），對科研經(jīng)費(fèi)管理改革提出了一些新的舉措。

4.中國國際科技交流發(fā)展合作迅速

改革開放以來，中國國際科技交流與合作發(fā)展迅速，形成一個(gè)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的國際科技合作交流體系。國際合作已在中國科學(xué)研究占有重要的地位，以中美兩國的科研人員合著論文為例，2019年合作發(fā)文50330篇，為2000年發(fā)文數(shù)量（2231篇）的22倍。中國積極參與國際大科學(xué)計(jì)劃，如人類基因組計(jì)劃（HGP）、國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃（ITER）、平方公里陣列射電望遠(yuǎn)鏡（SKA）等，牽頭實(shí)施了大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)等項(xiàng)目，發(fā)起“第三極環(huán)境”國際計(jì)劃（TPE），共同促進(jìn)國際科學(xué)前沿的發(fā)展，應(yīng)對地區(qū)性和全球性的挑戰(zhàn)。國際交流與合作成為中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新體系的重要組成部分。

5.國家創(chuàng)新體系的宏觀管理和決策咨詢得到進(jìn)一步加強(qiáng)

2012年，國務(wù)院成立國家科技改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)工作，審議相關(guān)重大政策措施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)重大問題，總結(jié)推廣工作經(jīng)驗(yàn)。2017年2月6日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十二次會(huì)議審議通過了《國家科技決策咨詢制度建設(shè)方案》，提出強(qiáng)調(diào)建設(shè)國家科技決策咨詢制度，要把立足點(diǎn)放在支撐國家發(fā)展全局、服務(wù)黨中央重大科技決策需求上，著力做好機(jī)制設(shè)計(jì)。2019年，國家科技咨詢委員會(huì)成立。2021年11月8日，中共中央政治局會(huì)議對國家科技咨詢委員會(huì)的工作給予肯定，指出：國家科技咨詢委員會(huì)成立兩年來，在國家科技規(guī)劃制定、新冠肺炎疫情應(yīng)對、科技人才發(fā)展、科技支撐碳達(dá)峰碳中和等方面積極為黨中央建言獻(xiàn)策，為國家重大科技決策提供重要參考。

2015年1月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，提出建設(shè)高水平科技創(chuàng)新智庫。中國科學(xué)院、中國工程院、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院等科技智庫先后入選國家高端智庫建設(shè)試點(diǎn)單位，為我國相關(guān)科技發(fā)展決策提供了有力支撐。

但是，中國創(chuàng)新體系建設(shè)還存在著一些需要解決的問題，如：政府與市場的關(guān)系還沒有理順;各創(chuàng)新主體定位不清、功能重合的現(xiàn)象仍然存在;國家創(chuàng)新體系整體效能不強(qiáng);企業(yè)創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提高;科研院所事業(yè)化改革落后;創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用機(jī)制不完善;基礎(chǔ)資源配置協(xié)調(diào)開放不夠;激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境仍需大力完善;等等。

面臨新時(shí)期科技自立自強(qiáng)的發(fā)展要求，中國國家創(chuàng)新建設(shè)面臨新的要求和挑戰(zhàn)，需要進(jìn)行系統(tǒng)性的變革，邁上一個(gè)新的臺(tái)階。

二、新時(shí)期科技自立自強(qiáng)對國家創(chuàng)新體系建設(shè)的要求

一個(gè)民族要屹立于世界之林，一個(gè)國家要繁榮強(qiáng)盛，為世界文明發(fā)展作貢獻(xiàn)，必須立足于自己創(chuàng)造和創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)，作出獨(dú)創(chuàng)性的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，掌握自主可控的技術(shù)。新時(shí)期的科技自立自強(qiáng)與之前的自力更生、自主創(chuàng)新的基本精神既有相承延續(xù)性，又有新時(shí)期更豐富的內(nèi)涵。

（一）科技自立自強(qiáng)的含義

考察科學(xué)技術(shù)自十六七世紀(jì)近代科學(xué)革命以來發(fā)展至今的數(shù)百年歷程，可以得出如下規(guī)律性的認(rèn)識(shí)：第一，科學(xué)和技術(shù)各有不同的特點(diǎn)、發(fā)展途徑和傳統(tǒng)，彼此之間存在著相互聯(lián)系和相互作用。從19世紀(jì)開始，科學(xué)成為技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要來源，產(chǎn)生了所謂以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)，科學(xué)與技術(shù)的相互聯(lián)系與相互作用增強(qiáng)。當(dāng)代科學(xué)與技術(shù)相互影響、相互支撐和相互融合范圍、程度大大增強(qiáng)，成為一個(gè)緊密相連的系統(tǒng)。第二，科學(xué)技術(shù)的重大發(fā)展和世界科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移，與科學(xué)、技術(shù)和教育的組織與制度的創(chuàng)新密切相關(guān)。17世紀(jì)英國成為世界科學(xué)中心，伴隨著皇家學(xué)會(huì)這樣科學(xué)團(tuán)體的誕生;18世紀(jì)法國成為科學(xué)中心，得益于法國科學(xué)院和法國理工學(xué)院的建立。19世紀(jì)德國成為世界科學(xué)研究中心，離不開新型研究大學(xué)以及工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的建立;20世紀(jì)下半葉美國成為世界科學(xué)技術(shù)中心，與研究型大學(xué)體系、工業(yè)實(shí)驗(yàn)室和國家實(shí)驗(yàn)室體系的發(fā)展關(guān)系密切。第三，后發(fā)、追趕型國家都經(jīng)歷了學(xué)習(xí)、追趕和自立自強(qiáng)的過程。歷史上著名的例子有19世紀(jì)下半葉德國、美國對英國的追趕，20世紀(jì)七八十年代歐洲國家和日本對美國的追趕，20世紀(jì)末期至今中國對美歐發(fā)達(dá)國家的追趕。歷史表明，德、美、日等國家成功的追趕，不是簡單地靠模仿領(lǐng)先國家業(yè)已使用的技術(shù)，而是自行發(fā)展出各自的生產(chǎn)和分配的組織形式，即通過創(chuàng)新;在科學(xué)上，經(jīng)過學(xué)習(xí)、跟隨到進(jìn)入前沿領(lǐng)先。突出的例子是美國：美國的科學(xué)從18世紀(jì)開始向歐洲學(xué)習(xí)，19世紀(jì)美國年輕人到德國學(xué)習(xí)最先進(jìn)的理論和技術(shù)，到20世紀(jì)初美國在物理學(xué)等領(lǐng)域趕上世界前沿，誕生了邁克爾遜、康普頓和密立根等世界級本土科學(xué)家，科學(xué)開始自立。到二戰(zhàn)后，美國科學(xué)技術(shù)發(fā)展強(qiáng)盛，成為世界領(lǐng)先國家，吸引世界各國人才來美學(xué)習(xí)。第四，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與一個(gè)時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及政治狀況存在著密切的互動(dòng)關(guān)系。

從世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展中，特別是后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家的歷史中，可以歸納出科學(xué)技術(shù)自立自強(qiáng)的含義。在自立方面表現(xiàn)為：在科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主要方面不依賴國外，在科學(xué)的主要領(lǐng)域有自己的理論和實(shí)驗(yàn)方面的貢獻(xiàn)及代表性的科學(xué)家，廣為國際科學(xué)界認(rèn)可;在科學(xué)研究與教育方面形成良性的互動(dòng)，主要的優(yōu)秀科技人才可以自己培養(yǎng)，不依賴外國培養(yǎng);本國的科學(xué)研究可以對國內(nèi)的技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新提供支撐。在自強(qiáng)方面表現(xiàn)為：掌握自主可控的技術(shù)，技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，國內(nèi)的企業(yè)在全球市場有更大的立足點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈與全球產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)合?？茖W(xué)技術(shù)的自立自強(qiáng)要求科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新成為一個(gè)相互聯(lián)系和結(jié)合的體系，共同支撐國家的發(fā)展。

科技自立自強(qiáng)要立足于本國的創(chuàng)造創(chuàng)新，但并不排斥國際交流與合作（圖1）。相反，科技的自立自強(qiáng)需要從國際和全球的維度進(jìn)行衡量。

新時(shí)期中國科技自立自強(qiáng)具有歷史上其他追趕型國家走向科技自立自強(qiáng)的一般性特點(diǎn)，同時(shí)還具有自己的特性：中國是一個(gè)轉(zhuǎn)型的發(fā)展中大國，科技自立自強(qiáng)需要系統(tǒng)、全方位的轉(zhuǎn)變，從而支撐國家的發(fā)展;同時(shí)與其他國家走向科技自立自強(qiáng)時(shí)所處的時(shí)代和國際環(huán)境不同，面臨更多新的挑戰(zhàn)。

（二）科技自立自強(qiáng)是新時(shí)期中國科技發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇

1.國家高質(zhì)量發(fā)展的需求

我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在新的發(fā)展階段，深入貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)更高水平的內(nèi)涵型增長，需要加速實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新的高水平供給能力，培育催生新興產(chǎn)業(yè)的增長點(diǎn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合發(fā)展，切實(shí)增強(qiáng)國內(nèi)大循環(huán)的穩(wěn)健性。積極利用國內(nèi)國際兩個(gè)市場、兩種資源，增強(qiáng)全球創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新資源整合能力，為融入國際大循環(huán)、提升國際競爭力筑牢科技創(chuàng)新基石。

2.新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革以人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、量子科技、合成生物學(xué)等為代表，發(fā)展迅速，正在深刻地改變世界和人類生活的面貌。就像歷史上發(fā)生的歷次科技革命一樣，誰抓住當(dāng)今科技革命的機(jī)遇，誰就會(huì)占據(jù)領(lǐng)先和有利的位置。近年來，各主要國家加強(qiáng)在人工智能、量子技術(shù)和信息技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域的部署，力圖強(qiáng)化在關(guān)鍵領(lǐng)域的優(yōu)勢。

新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來了廣闊的應(yīng)用前景，帶來了創(chuàng)新模式和競爭模式的變化，帶來了緊迫的社會(huì)和倫理問題，深度參與新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中，抓住重大機(jī)遇，贏得發(fā)展的先機(jī)和優(yōu)勢爭，需要我國加速科技自立自強(qiáng)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力和競爭能力。

3.國際環(huán)境和競爭形勢變化

當(dāng)前全球化發(fā)展的形勢和世界格局正在發(fā)生深刻變化，單邊主義、保護(hù)主義抬頭，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化受到阻礙，新冠肺炎疫情的暴發(fā)和反復(fù)延宕極大地沖擊世界的格局，暴露了全球供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)，地緣政治摩擦凸顯了技術(shù)依賴的安全風(fēng)險(xiǎn)，這些變化使技術(shù)的主權(quán)和安全性凸顯出來。各主要國家紛紛強(qiáng)化前沿技術(shù)領(lǐng)域的自主科技創(chuàng)新能力，搶占大國競爭的科技制高點(diǎn)。2021年3月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐盟新工業(yè)戰(zhàn)略》，提出要增強(qiáng)歐盟的戰(zhàn)略自主權(quán)，通過關(guān)鍵技術(shù)審查、供應(yīng)鏈多樣化、支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、成員國聯(lián)合攻關(guān)等多種舉措，應(yīng)對歐盟對域外產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的依賴。英國、法國和德國紛紛發(fā)表政策報(bào)告，強(qiáng)調(diào)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)主權(quán)。

科學(xué)技術(shù)成為大國競爭的焦點(diǎn)。中美從貿(mào)易摩擦到高科技領(lǐng)域脫鉤，科技競爭加劇。解決技術(shù)“卡脖子”問題突出地顯現(xiàn)出來，這些問題充分表明，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全。這迫切要求中國科技自立自強(qiáng)，解決“卡脖子”的技術(shù)問題。掌握核心技術(shù)，既是防范外部風(fēng)險(xiǎn)的需要，也是保障國家安全的需要。

在國際環(huán)境復(fù)雜多變的環(huán)境下，為解決人類面臨的全球性問題，如氣候變化、傳染性疾病、網(wǎng)絡(luò)安全、生物安全等的重大挑戰(zhàn)，需要各國加強(qiáng)合作，加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)的全球治理，維護(hù)全球的安全，共創(chuàng)強(qiáng)勁、綠色、健康的全球發(fā)展。中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國，要在解決全球性問題挑戰(zhàn)和科學(xué)技術(shù)的全球治理方面作出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

在當(dāng)前競爭與合作并存的國際發(fā)展趨勢下，中國科學(xué)技術(shù)需要增強(qiáng)戰(zhàn)略自主性、技術(shù)安全性以及技術(shù)的獨(dú)創(chuàng)性，不僅是為了增強(qiáng)國家的競爭能力，而且通過自身科學(xué)技術(shù)方案，能夠?yàn)榇龠M(jìn)全球的安全與發(fā)展作貢獻(xiàn)。

（三）新時(shí)期的科技自立自強(qiáng)需要重構(gòu)和完善國家創(chuàng)新體系

新時(shí)期科技自立自強(qiáng)對國家發(fā)展提供戰(zhàn)略支撐的要求是長期的、全方位的：促進(jìn)國家高質(zhì)量發(fā)展，提高國家競爭力，為全球安全與發(fā)展作貢獻(xiàn)，這需要國家創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)生系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變。

在戰(zhàn)略指導(dǎo)思想上，要從科技追趕轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍甲粤⒆詮?qiáng)。新中國成立70余年來，科學(xué)技術(shù)發(fā)展采取的戰(zhàn)略途徑是趕超。從1956年制定的《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》所采取的“重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上”方針，到2006年《規(guī)劃綱要》所體現(xiàn)的全面追趕、重點(diǎn)跨越思想布局的實(shí)施，中國的科技趕超戰(zhàn)略成功地從“跟跑”“并行”為主，發(fā)展到在某些領(lǐng)域進(jìn)入“領(lǐng)跑”，更多領(lǐng)域進(jìn)入“并跑”。但是，趕超戰(zhàn)略的成功是以落后較多、趕超目標(biāo)比較明確，或在開放的全球化環(huán)境下為條件的。在今天某些國家對中國封鎖和脫鉤的大環(huán)境下，單純的趕超戰(zhàn)略已經(jīng)不再適用。在一些重要領(lǐng)域的技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)中，中國需要以自己的思路完成從基礎(chǔ)研究到關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的全過程，或者通過催生顛覆性技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。中國的創(chuàng)新戰(zhàn)略需要從關(guān)注外在比較關(guān)系的趕超思路，轉(zhuǎn)變?yōu)殄懺靹?chuàng)新的根基和激發(fā)創(chuàng)新內(nèi)在的動(dòng)力上來。

從創(chuàng)新體系建設(shè)上看，需要從分散化向系統(tǒng)性思維轉(zhuǎn)變。中國創(chuàng)新體系建設(shè)采取的主要方式是各部門分頭建設(shè)，短期化、分散化現(xiàn)象比較嚴(yán)重，各創(chuàng)新主體之間缺乏足夠的聯(lián)系和合作，無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，嚴(yán)重制約創(chuàng)新能力的提高和創(chuàng)新整體效能的發(fā)揮。這種狀況必須下大力氣進(jìn)行改變。

三、面向高水平科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系框架

國家創(chuàng)新體系是一個(gè)系統(tǒng)性的整體，通過各創(chuàng)新主體的角色行為和相互關(guān)系，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新之間有機(jī)聯(lián)系和相互促進(jìn)，促進(jìn)新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用，支撐國家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。面向高水平科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系，應(yīng)以中國的發(fā)展目標(biāo)和國情為出發(fā)點(diǎn)，遵循科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新的規(guī)律布局，借鑒國際上的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)國家創(chuàng)新體系各部分有效運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)。

（一）面向科技自立自強(qiáng)國家創(chuàng)新體系的特點(diǎn)

1.與中國作為發(fā)展中大國的特點(diǎn)相適應(yīng)

中國是一個(gè)躍升的發(fā)展中國家，創(chuàng)新體系需要在知識(shí)、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等多個(gè)方面保持堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為提高創(chuàng)新能力和促進(jìn)發(fā)展提供雄厚、寬廣的基礎(chǔ);同時(shí)，中國各地區(qū)差異性很大，創(chuàng)新體系的建設(shè)要兼顧不同區(qū)域的特點(diǎn)，保持創(chuàng)新的多樣性。

2.與中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的基本要求相符

中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的基本原則是使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府的作用。因此，國家創(chuàng)新體系應(yīng)是政府主導(dǎo)的自上而下與市場化機(jī)制激發(fā)的自下而上相結(jié)合的創(chuàng)新體系。

3.與科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律相符

要保持科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新各類活動(dòng)遵循自己不同的活動(dòng)規(guī)律，加強(qiáng)彼此之間的聯(lián)系和相互作用。保持創(chuàng)新體系的多樣性和開放性，確保技術(shù)的來源和發(fā)展的多樣性。

（二）面向科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系構(gòu)成

根據(jù)我國建設(shè)科技自立自強(qiáng)國家創(chuàng)新體系的要求，借鑒美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的三個(gè)層面n，本文把面向科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系構(gòu)成主要分為三個(gè)層面：

1.創(chuàng)新的基礎(chǔ)：知識(shí)、人才和基礎(chǔ)設(shè)施

國家創(chuàng)新的基礎(chǔ)包括：基礎(chǔ)研究、科學(xué)教育與科技人才、科學(xué)和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施等。

基礎(chǔ)研究是國家創(chuàng)新體系的知識(shí)基礎(chǔ)，基礎(chǔ)研究的突破常常帶來重大的技術(shù)創(chuàng)新，對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步有直接的貢獻(xiàn)，是培養(yǎng)高技能大學(xué)生的有效途徑?；A(chǔ)研究的社會(huì)回報(bào)巨大，這是因?yàn)榛A(chǔ)研究的成果可以在科學(xué)家以及工程師和技術(shù)人員中廣泛擴(kuò)散，在不同的機(jī)構(gòu)之間擴(kuò)散，對整個(gè)社會(huì)利用新的科學(xué)知識(shí)作出貢獻(xiàn)，在許多領(lǐng)域帶來額外的發(fā)明和應(yīng)用，從而推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

科技人才是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的核心要素?，F(xiàn)代科技發(fā)展和應(yīng)用需要大批具有深厚專業(yè)知識(shí)和技能的人才。自主培養(yǎng)高素質(zhì)科技人才，是科技自立自強(qiáng)的一個(gè)核心任務(wù)，也是一個(gè)極大的挑戰(zhàn)。需要從戰(zhàn)略上謀劃和加強(qiáng)科學(xué)教育與人才培養(yǎng)的制度建設(shè)，優(yōu)化青年科研人才成長的制度環(huán)境。

科學(xué)和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新體系的物質(zhì)基礎(chǔ)?？茖W(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施包括科學(xué)研究所需的工具、機(jī)器、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、儀器儀表和實(shí)驗(yàn)材料等，是科學(xué)事業(yè)自主發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)。數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施指諸如新一代超算、云計(jì)算、人工智能平臺(tái)、寬帶基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)等新型數(shù)字技術(shù)構(gòu)成的新型基礎(chǔ)設(shè)施，拓展和提高了傳統(tǒng)的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施。

2.基于市場機(jī)制的創(chuàng)新：技術(shù)、產(chǎn)品的創(chuàng)新以及相關(guān)環(huán)境

以市場為導(dǎo)向，以滿足用戶需求為根本，是促進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)生和應(yīng)用的根本機(jī)制。市場機(jī)制促進(jìn)企業(yè)家和其他創(chuàng)新者響應(yīng)市場信號(hào)，自發(fā)地開展創(chuàng)新活動(dòng)。要保證市場機(jī)制充分發(fā)揮作用，需要建設(shè)良好的制度環(huán)境，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以及政府實(shí)施激勵(lì)政策（如稅費(fèi)減免），加速企業(yè)創(chuàng)新。

3.國家優(yōu)先領(lǐng)域任務(wù)實(shí)施和關(guān)鍵技術(shù)突破

國家優(yōu)先領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)指支撐國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展、國家安全的重要科技領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)、前沿技術(shù)和重大科技工程等，如清潔能源領(lǐng)域、芯片技術(shù)、量子科技、腦科學(xué)技術(shù)、人工智能技術(shù)、大科學(xué)工程與裝置等。國家優(yōu)先領(lǐng)域的任務(wù)實(shí)施和關(guān)鍵技術(shù)突破，需要國家規(guī)劃和投入，組織全國的優(yōu)勢科技力量和科技資源來完成。

（三）面向高水平科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系：科學(xué)基礎(chǔ)、市場機(jī)制與國家任務(wù)的有效互動(dòng)

創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)層面為科技自立的基礎(chǔ)，基于市場的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展為科技自強(qiáng)的基礎(chǔ)，國家優(yōu)先領(lǐng)域?qū)嵤┖完P(guān)鍵技術(shù)突破是科技自立自強(qiáng)的體現(xiàn)，三個(gè)層面有效相互聯(lián)系和相互作用帶來的就是高水平的科技自立自強(qiáng)：一方面，基礎(chǔ)研究、科學(xué)教育和科技人才，為基于市場的創(chuàng)新提供知識(shí)和人才，兩者共同為國家優(yōu)先領(lǐng)域任務(wù)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)提供知識(shí)、技術(shù)、人才和組織的支撐;另一方面，國家優(yōu)先領(lǐng)域任務(wù)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的需求，為基礎(chǔ)研究、科學(xué)教育、人才培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新提出需求（圖2）。

四、建設(shè)面向高水平科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系

建設(shè)面向高水平科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系是一個(gè)長期的戰(zhàn)略行為，需要明確目標(biāo)，整體推進(jìn)。

（一）目標(biāo)與原則

1.目標(biāo)

面向高水平科技自立自強(qiáng)國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，應(yīng)以支持國家高質(zhì)量發(fā)展、提高國家競爭力以及促進(jìn)全球安全和發(fā)展為目標(biāo)。

2.原則

正確處理政府與市場的關(guān)系。政府要發(fā)揮公共物品的提供者和宏觀管理者的作用，聚焦戰(zhàn)略性科技領(lǐng)域的指導(dǎo)和引導(dǎo)，建設(shè)促進(jìn)科技創(chuàng)新健康發(fā)展的規(guī)則和環(huán)境;完善市場配置資源的決定作用，激發(fā)市場主體的創(chuàng)新活力。既要避免政府缺位，又要防止政府越位，對科技的具體活動(dòng)超越職責(zé)，干預(yù)過多。

正確處理政策措施與制度建設(shè)之間的關(guān)系。創(chuàng)新體系建設(shè)不僅需要用政策手段解決一些重要的緊迫問題，而且需要通過制度建設(shè)提供基礎(chǔ)的、長遠(yuǎn)的條件和制度性的保障。兩者有各自的功能，不可互相替代。

正確處理部分與整體的關(guān)系。創(chuàng)新體系的重點(diǎn)主體建設(shè)具有特定的重要性，但需要與其他創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)發(fā)展，這有利于帶動(dòng)創(chuàng)新體系的整體建設(shè)。

（二）以科技自立自強(qiáng)明確創(chuàng)新體系主體的定位和功能

從科技自立自強(qiáng)的三個(gè)層面看國家創(chuàng)新體系主體的定位和功能如下：

1.創(chuàng)新基礎(chǔ)層面

大學(xué)和國家科研機(jī)構(gòu)是開展基礎(chǔ)研究、促進(jìn)原始創(chuàng)新的主體，大學(xué)側(cè)重自由探索的基礎(chǔ)研究，國家科研機(jī)構(gòu)側(cè)重使命導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，兩者應(yīng)該形成互補(bǔ)。要重視大學(xué)在高素質(zhì)科技人才教育培養(yǎng)中的核心作用，促進(jìn)科學(xué)研究與教育的有機(jī)結(jié)合。

2.基于市場層面的創(chuàng)新

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的中心，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的核心。必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新主體的重要性，大力加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，增強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力。自下而上的創(chuàng)新是自上而下創(chuàng)新的基礎(chǔ)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是實(shí)施國家優(yōu)先領(lǐng)域任務(wù)和突破關(guān)鍵技術(shù)的重要基礎(chǔ)。

3.國家優(yōu)先領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)層面

國家優(yōu)先領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)的突破，需要發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和領(lǐng)軍企業(yè)作為戰(zhàn)略科技力量的作用;需要探索構(gòu)建新型舉國體制，以政府與市場相結(jié)合的方式把各類創(chuàng)新主體有機(jī)組織起來。

（三）強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量探索構(gòu)建新型舉國體制

1.強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的途徑

國家戰(zhàn)略科技力量是以實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)和國家任務(wù)為目的而部署和組織的科技力量，由在國家安全、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及國際競爭等關(guān)鍵領(lǐng)域起決定性作用的科技隊(duì)伍和組織構(gòu)成。q強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量有三種主要途徑：一是支持位于戰(zhàn)略性科技領(lǐng)域、前沿科技領(lǐng)域及相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域長期開展研究的國家科研機(jī)構(gòu)和國家實(shí)驗(yàn)室;二是支持研究型大學(xué)中具有學(xué)科或技術(shù)優(yōu)勢的團(tuán)隊(duì)開展具有明確戰(zhàn)略導(dǎo)向的研究，以及以特殊政策允許科技領(lǐng)軍企業(yè)承擔(dān)國家戰(zhàn)略和安全科技領(lǐng)域的重大任務(wù);三是國家通過重大任務(wù)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)聯(lián)合有獨(dú)特學(xué)科優(yōu)勢和技術(shù)實(shí)力的大學(xué)和企業(yè)。

強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量可以帶動(dòng)國家創(chuàng)新體系的整體建設(shè)，同時(shí)國家創(chuàng)新體系整體運(yùn)行情況和創(chuàng)新環(huán)境，又會(huì)推動(dòng)國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)。

2.探索構(gòu)建新型科技舉國體制

探索構(gòu)建新型科技舉國體制，首先要明確哪些目標(biāo)可以是靠舉國體制完成的，哪些不需要以舉國體制完成。因此，要凝練有限目標(biāo)，使本領(lǐng)域國家的優(yōu)勢力量集中或協(xié)調(diào)，聚焦重大科學(xué)問題和重大任務(wù)。把政府指導(dǎo)組織與市場機(jī)制充分結(jié)合起來。創(chuàng)新合作形式，使國家各方面力量為了一個(gè)共同目標(biāo)，開展協(xié)同與合作。

（四）加強(qiáng)交流合作，促進(jìn)開放創(chuàng)新

1.加強(qiáng)交流合作提高創(chuàng)新體系的效能

促進(jìn)創(chuàng)新主體各不同部分的交流與互動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)新體系發(fā)揮自身潛能。加強(qiáng)學(xué)科交叉融合，促進(jìn)原創(chuàng)性成果;改進(jìn)和完善重大專項(xiàng)的組織模式，攻克關(guān)鍵技術(shù);創(chuàng)新合作模式，促進(jìn)企業(yè)、高校和科研院所等產(chǎn)學(xué)研主體的深度融合。

2.加強(qiáng)國際交流合作促進(jìn)開放創(chuàng)新

在氣候變化、能源、環(huán)境和傳染疾病防治等全球性問題方面，積極參與全球科技治理，提出中國的解決方案，作出中國的貢獻(xiàn)。圍繞全球性和區(qū)域性問題，發(fā)起大科學(xué)計(jì)劃和國際科技組織。

保持和擴(kuò)展共同的基礎(chǔ)，推動(dòng)中美在共同關(guān)心的問題上，如科研誠信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、開放科學(xué)、數(shù)據(jù)管理等，以及在基礎(chǔ)科學(xué)和全球性問題方面的合作，加強(qiáng)與歐洲國家的合作。大力推進(jìn)“一帶一路”倡議，完善共建規(guī)則制度，健全科技合作機(jī)制。

以我國大科學(xué)設(shè)施、國家科學(xué)中心和國際科技合作基地為基礎(chǔ)，建設(shè)良好的科研和創(chuàng)新環(huán)境，吸引世界相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)秀科學(xué)家來華開展合作研究。鼓勵(lì)各研究與創(chuàng)新主體搭建合作平臺(tái)，共建合作研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（五）建設(shè)創(chuàng)新體系有效運(yùn)行的多層次環(huán)境

面向高水平科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系有效運(yùn)行，依賴于多層次環(huán)境支撐系統(tǒng)，主要包括：

1.有利于要素自由流動(dòng)的創(chuàng)新政策環(huán)境

要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，破除影響創(chuàng)新要素自由流動(dòng)的瓶頸和制約。重塑產(chǎn)業(yè)政策，減少針對特定產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)的縱向產(chǎn)業(yè)政策，多用更有利于完善要素市場、營商環(huán)境和市場競爭的橫向產(chǎn)業(yè)政策;向民營企業(yè)投資開放更多行業(yè)，促進(jìn)競爭;進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革，實(shí)現(xiàn)各種所有制企業(yè)平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭以及同等受到法律保護(hù)。

2.有利于促進(jìn)引領(lǐng)型發(fā)展的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境

建立完善的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，矯正過度的競爭和不合理的壟斷，形成有利于創(chuàng)新的市場競爭環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。主要采取兩方面措施：第一，構(gòu)建必要的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)體系，通過嚴(yán)格的執(zhí)法，保護(hù)高質(zhì)量、有實(shí)質(zhì)創(chuàng)新的新產(chǎn)品和技術(shù);第二，通過多樣化的科技政策組合促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，保持創(chuàng)新的多樣性。

3.有利于積聚創(chuàng)新資源的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

聚集區(qū)域創(chuàng)新資源和要素，支持有條件的區(qū)域，依托大科學(xué)裝置，吸引和集聚世界一流的研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)家，以全球視野、國際標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心。在科教資源比較豐富、產(chǎn)業(yè)門類相對齊全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為發(fā)達(dá)的區(qū)域體系，加快構(gòu)建強(qiáng)大的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。一方面，建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和功能型平臺(tái)，打造寬廣的創(chuàng)新平臺(tái);另一方面，以城市功能重塑創(chuàng)新生態(tài)，在城市規(guī)劃中重視并預(yù)留創(chuàng)新空間，特別是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)周邊區(qū)域，促進(jìn)創(chuàng)新功能、產(chǎn)業(yè)功能和社區(qū)功能的有機(jī)結(jié)合。

4.有利于人才涌現(xiàn)和激發(fā)創(chuàng)造性的環(huán)境

第一，明確人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)職能，改變大學(xué)中重研究輕教育的傾向，樹立大學(xué)教育為本的理念，加強(qiáng)大學(xué)的人才培養(yǎng)和教育功能。明確國家科研機(jī)構(gòu)的使命導(dǎo)向，加強(qiáng)穩(wěn)定支持的力度，加強(qiáng)大團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)和重大技術(shù)攻關(guān)的能力，在持續(xù)穩(wěn)定的有組織的科研中培養(yǎng)人才，建設(shè)隊(duì)伍。第二，推進(jìn)科技人才評價(jià)制度的改革，使科研人員擺脫短期、實(shí)用主義的考核，促進(jìn)產(chǎn)生產(chǎn)出高質(zhì)量的科技成果。第三，建設(shè)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的科學(xué)文化環(huán)境。第四，改革科研事業(yè)單位薪酬制度，健全技能人才的激勵(lì)機(jī)制。第五、加強(qiáng)科研誠信政策環(huán)境建設(shè)，大力開展科研誠信教育，建立科學(xué)研究和新技術(shù)發(fā)展的倫理準(zhǔn)則及科技倫理審查制度。

（六）促進(jìn)國家創(chuàng)新體系的管理向治理轉(zhuǎn)變

通過戰(zhàn)略規(guī)劃，創(chuàng)造長期的遠(yuǎn)景目標(biāo)和政策，促進(jìn)更多的相關(guān)角色參與創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略方向、優(yōu)先領(lǐng)域、資源分配和重大計(jì)劃與項(xiàng)目的制定。

一是明確價(jià)值導(dǎo)向。強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新的宗旨是為人的福祉和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

二是加強(qiáng)協(xié)調(diào)。加強(qiáng)政府各個(gè)層面相關(guān)政策的協(xié)調(diào)，特別在國家宏觀政策層面負(fù)責(zé)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和教育部門之間有關(guān)科技與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和教育政策之間的協(xié)調(diào)，建立適當(dāng)?shù)目绮块T協(xié)調(diào)機(jī)制。

三是支撐科學(xué)決策。完善國家科技決策咨詢委員會(huì)的功能，充分發(fā)揮中國科學(xué)院、中國工程院的國家科技智庫功能，充分發(fā)揮各類科學(xué)社團(tuán)的科技咨詢作用，加強(qiáng)各類科技智庫的建設(shè)。重大科技決策的出臺(tái)應(yīng)該聽取更廣泛領(lǐng)域科學(xué)家及相關(guān)角色的意見。

四是擴(kuò)大參與。促進(jìn)科學(xué)家、企業(yè)家更深程度參與國家創(chuàng)新體系的國家科技政策的制定，促進(jìn)企業(yè)界參與前沿和重大研發(fā)計(jì)劃的制定和實(shí)施，鼓勵(lì)公眾參與國家科技政策的討論與制定。

五是從自上而下的管理向多種治理方式，如多方利益協(xié)商機(jī)制轉(zhuǎn)變。

六是擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)科研相關(guān)自主權(quán)。政府與科研機(jī)構(gòu)、高校應(yīng)明確政事關(guān)系，賦予科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)更多的科研相關(guān)自主性。

作者簡介 樊春良，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、博士生導(dǎo)師