基于創(chuàng)新價值鏈的三階段全要素創(chuàng)新評價研究

周 紅，龔思予

（廈門大學(xué)建筑與土木工程學(xué)院，福建廈門 361005）

創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的主要驅(qū)動力。黨的十九大報告指出要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。為鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)新，中央及地方政府出臺并完善了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步完善研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的公告》等多項(xiàng)創(chuàng)新激勵政策，從財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等方面支持企業(yè)創(chuàng)新活動。但由于部分政策的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在重產(chǎn)出、輕應(yīng)用等問題，有關(guān)研究指出企業(yè)會為了迎合政策、“尋扶持”而進(jìn)行策略性創(chuàng)新，誘發(fā)企業(yè)研發(fā)粉飾、研發(fā)操縱、尋租等行為［1-2］，使企業(yè)在創(chuàng)新活動中重數(shù)量、輕質(zhì)量，成為虛假的創(chuàng)新者。Comino 等［3］指出虛假創(chuàng)新者會使真正的創(chuàng)新者被迫進(jìn)行更密集的創(chuàng)新活動，從而降低科研人員的研發(fā)動力。此外，企業(yè)策略性創(chuàng)新行為將加劇“科技泡沫”現(xiàn)象［4］，許多低質(zhì)量創(chuàng)新成果無法進(jìn)一步轉(zhuǎn)化，從而淪落為“沉睡知識”［5］。這不僅嚴(yán)重削弱了政策激勵效應(yīng)，也降低了組織創(chuàng)新效率，迫使我國進(jìn)入創(chuàng)新虛假繁榮階段。同時現(xiàn)有研究多聚焦技術(shù)創(chuàng)新活動，忽略了非技術(shù)創(chuàng)新對組織績效、生產(chǎn)成本甚至宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用［6］。在此背景下，建立科學(xué)完善的創(chuàng)新評價體系，正確引導(dǎo)企業(yè)全面、實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化，是推動我國高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展、建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的迫切需要，具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。據(jù)此，本文系統(tǒng)梳理并總結(jié)現(xiàn)有創(chuàng)新評價研究的不足，依據(jù)創(chuàng)新管理理論的演化歷程提出創(chuàng)新評價的新思路。基于創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制構(gòu)建創(chuàng)新評價模型，并依據(jù)各階段投入產(chǎn)出擬定相關(guān)指標(biāo)框架，試圖以此建立一套科學(xué)完善的三階段全要素創(chuàng)新評價體系，分階段、分等級評估企業(yè)創(chuàng)新活動。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 創(chuàng)新管理理論的發(fā)展

1912 年熊彼特（Schumpeter）在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出創(chuàng)新理論，該理論將“創(chuàng)新”定義為通過生產(chǎn)要素的重新組合來建立新的生產(chǎn)函數(shù)，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是一種革命性的變化或創(chuàng)造性的破壞［7］。Zen 等［8］指出創(chuàng)意的提出或事物的改變并不是創(chuàng)新，創(chuàng)新必須能夠?qū)嵤┎闃I(yè)務(wù)帶來價值。后續(xù)學(xué)者在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上研究了創(chuàng)新活動的管理問題，并逐漸形成創(chuàng)新管理理論。Xu 等［9］梳理了創(chuàng)新管理理論的發(fā)展歷程，將創(chuàng)新管理研究劃分為5 個階段：企業(yè)家創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)創(chuàng)新和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并據(jù)此提出全面創(chuàng)新管理（TIM）范式，要求從全員、全要素、全時空和全面協(xié)同4 個維度管理創(chuàng)新活動。Chen 等［10］總結(jié)了北美、歐洲和亞洲學(xué)者提出的創(chuàng)新管理典型范式，并指出TIM 等既有創(chuàng)新范式忽略了戰(zhàn)略性思維，從而提出整體創(chuàng)新管理（HIM）范式，通過橫向資源整合及縱向能力整合，將戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)與實(shí)施同創(chuàng)新管理協(xié)調(diào)融合，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。Aslam 等［11］強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新實(shí)施的重要性，創(chuàng)新實(shí)施是組織內(nèi)部采納并使用創(chuàng)新的過程，他認(rèn)為HIM 沒有與創(chuàng)新實(shí)施結(jié)合起來，無法為用戶或客戶創(chuàng)造價值，為此提出絕對創(chuàng)新管理（AIM）范式，以創(chuàng)新管理戰(zhàn)略為核心，以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為外部環(huán)境，以設(shè)計(jì)思維連接創(chuàng)新管理戰(zhàn)略和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從而推動創(chuàng)新實(shí)施。

從創(chuàng)新管理的發(fā)展可以看出，創(chuàng)新管理理論的研究范圍逐步由點(diǎn)及面，最后形成網(wǎng)絡(luò)狀的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其重點(diǎn)也從創(chuàng)新成果輸出逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新成果實(shí)施，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要能夠轉(zhuǎn)化為實(shí)用價值。

1.2 創(chuàng)新評價研究

隨著創(chuàng)新管理理論的演變，有關(guān)創(chuàng)新評價的研究也隨之興起，通過建立相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)來激勵和推動創(chuàng)新活動。現(xiàn)有創(chuàng)新評價研究主要集中在以下4個維度：

一是基于創(chuàng)新數(shù)量的創(chuàng)新評價。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會需求的共同影響下，早期我國在資源配置過程中偏好數(shù)量而非質(zhì)量［12］，所以最初創(chuàng)新評價主要聚焦于數(shù)量維度。福建《省級高新技術(shù)企業(yè)扶持辦法》將知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量作為認(rèn)定指標(biāo)之一。Wang 等［13］使用發(fā)明專利數(shù)量來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。

二是基于創(chuàng)新質(zhì)量的創(chuàng)新評價。越來越多的學(xué)者意識到創(chuàng)新數(shù)量評價助長了“科技泡沫”的產(chǎn)生，使得更多未轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新成果變成“沉睡知識”。為此我國從只關(guān)注創(chuàng)新數(shù)量向同時關(guān)注數(shù)量和質(zhì)量轉(zhuǎn)變［14］。馬永紅等［15］從創(chuàng)新過程、產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益3 個維度動態(tài)綜合分析了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。汪蕾等［16］使用知識寬度法測算專利質(zhì)量，進(jìn)而研究瞪羚企業(yè)認(rèn)定對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。

三是基于創(chuàng)新績效的創(chuàng)新評價。隨著社會資源的逐步緊缺，學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)了大量有關(guān)創(chuàng)新資源配置效率的研究，通過測算組織創(chuàng)新績效來分析如何提升資源利用率。最初的創(chuàng)新績效評價通常使用一階段效率評價法，但李東海［17］指出一階段效率評價將創(chuàng)新過程視為“黑箱”，忽略了創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制。為完善評價過程，有學(xué)者引入創(chuàng)新價值鏈評價多階段創(chuàng)新效率。2005 年張曉林等［18］在國內(nèi)首次定義了創(chuàng)新價值鏈，認(rèn)為創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)峭ㄟ^科學(xué)研究形成科研成果，再經(jīng)過產(chǎn)品開發(fā)得到商品，最后到達(dá)市場形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。2007 年Hansen 等［19］系統(tǒng)地提出創(chuàng)新價值鏈理論框架，將創(chuàng)新價值鏈劃分為創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意轉(zhuǎn)化和創(chuàng)意擴(kuò)散3 個階段。基于創(chuàng)新價值鏈理論學(xué)者們借助DEA 分析法、隨機(jī)前沿分析法等對不同問題下的各階段創(chuàng)新效率進(jìn)行評價。

四是基于綜合指標(biāo)的創(chuàng)新評價。也有學(xué)者使用綜合評價法從不同角度來量化創(chuàng)新，但實(shí)質(zhì)上是基于創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的綜合測度。姜博等［20］從創(chuàng)新生成質(zhì)量、應(yīng)用質(zhì)量、擴(kuò)散質(zhì)量和轉(zhuǎn)化質(zhì)量4 個維度建立綜合評價體系來分析我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。蔡曉琳等［21］從科技創(chuàng)新環(huán)境、投入、實(shí)施和產(chǎn)出4個維度構(gòu)建創(chuàng)新能力綜合評價體系來衡量珠三角城市科技創(chuàng)新能力。

綜上，創(chuàng)新評價經(jīng)歷了從偏好數(shù)量到注重質(zhì)量及資源配置效率的發(fā)展歷程，為推動創(chuàng)新活動的高效開展提供了理論依據(jù)，但基于上述視角的創(chuàng)新評價多聚焦于創(chuàng)新成果的輸出過程，忽略了創(chuàng)新的實(shí)施效果及實(shí)用價值。而劉建國［22］指出市場失效是導(dǎo)致我國創(chuàng)新失效的主要原因，即創(chuàng)新實(shí)施效果不佳。可見創(chuàng)新評價應(yīng)該順應(yīng)創(chuàng)新管理理論的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成果實(shí)施，從重產(chǎn)出、輕應(yīng)用向同時兼顧產(chǎn)出和應(yīng)用轉(zhuǎn)變。

2 三階段全要素創(chuàng)新評價體系建立

實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值的核心在于創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，而創(chuàng)新價值評價是推動創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵［23］。馬云俊等［24］構(gòu)建了基于技術(shù)創(chuàng)新活動的創(chuàng)新價值鏈模型，以價值創(chuàng)造為創(chuàng)新的最終目標(biāo)，將創(chuàng)新價值鏈劃分為創(chuàng)新組織模式、科技成果物化和物化產(chǎn)出價值化3 個環(huán)節(jié)，并提出可將創(chuàng)新價值鏈作為創(chuàng)新評價的新工具。現(xiàn)有研究雖已引入創(chuàng)新價值鏈評價創(chuàng)新，但本質(zhì)上是衡量創(chuàng)新資源配置效率，忽略了創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)與社會層面的價值輸出［25］。據(jù)此，本文參考并改進(jìn)馬云俊等［24］的相關(guān)理論，構(gòu)建基于價值鏈的創(chuàng)新評價模型，依據(jù)模型中創(chuàng)新的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化及實(shí)施過程設(shè)計(jì)指標(biāo)框架，以此建立三階段全要素創(chuàng)新評價體系。

2.1 基于價值鏈的創(chuàng)新評價模型構(gòu)建

馬云俊等［24］所提出的創(chuàng)新價值鏈模型搭建了技術(shù)創(chuàng)新過程的基本框架，為分階段評價創(chuàng)新提供了理論依據(jù)，但創(chuàng)新活動的內(nèi)在機(jī)制是復(fù)雜多樣的，涉及多階段、多要素、多投入產(chǎn)出的相互作用，除技術(shù)創(chuàng)新外，還包含市場、文化、組織、制度和戰(zhàn)略等非技術(shù)創(chuàng)新要素［26］。非技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)提升組織績效、保持核心競爭力的關(guān)鍵，在評價創(chuàng)新活動時應(yīng)系統(tǒng)考量［6］。因此，本文從全要素創(chuàng)新視角出發(fā)，將創(chuàng)新過程劃分為知識創(chuàng)新、要素創(chuàng)新和創(chuàng)新實(shí)施3 個階段，并進(jìn)一步細(xì)分各階段投入產(chǎn)出及其相互作用機(jī)制，構(gòu)建基于價值鏈的創(chuàng)新評價模型如圖1 所示。其中，知識創(chuàng)新和要素創(chuàng)新本質(zhì)上都屬于創(chuàng)新成果輸出環(huán)節(jié)，創(chuàng)新實(shí)施屬于價值輸出環(huán)節(jié)。

圖1 基于價值鏈的創(chuàng)新評價模型

2.1.1 知識創(chuàng)新階段

知識創(chuàng)新是創(chuàng)新活動的起點(diǎn)，也是決定創(chuàng)新價值的重要環(huán)節(jié)。目前國際上最具影響力的知識創(chuàng)新理論是由日本學(xué)者Nonaka 等［27］提出的知識創(chuàng)造（SECI）模型，指出知識創(chuàng)造是隱性知識與顯性知識之間相互轉(zhuǎn)換的連續(xù)過程，通過社會化（socialization）、外在化（externalization）、整合化（combination）和內(nèi)在化（internalization）4 種轉(zhuǎn)化模式的循環(huán)運(yùn)作形成動態(tài)上升的知識創(chuàng)造螺旋。本文借鑒Nonaka 等［27］的觀點(diǎn)，將知識創(chuàng)新定義為顯性知識成果的創(chuàng)造過程。

知識創(chuàng)新階段組織投入資金、人員等資源，將隱性知識外在化為顯性知識成果，已有的顯性知識成果被收集加工后整合化為衍生知識，而衍生知識被組織吸收采納后又內(nèi)化為新的隱性知識，如此循環(huán)形成連續(xù)的知識創(chuàng)新過程。從知識成果的分類來看，原國家科委發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》將科技成果劃分為以下3 類：一是闡明自然現(xiàn)象、客觀規(guī)律和事物特征的基礎(chǔ)理論成果；二是揭示社會環(huán)節(jié)運(yùn)作機(jī)理、規(guī)范組織管理流程的軟科學(xué)成果；三是改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)方法、改善產(chǎn)品功能的應(yīng)用技術(shù)成果。本文沿用這一分類標(biāo)準(zhǔn)對顯性知識創(chuàng)新成果進(jìn)行劃分，具體如圖1 所示。

2.1.2 要素創(chuàng)新階段

要素創(chuàng)新是知識成果的物化過程，也是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段。現(xiàn)有相關(guān)研究多聚焦科技成果物化，學(xué)者們基于“專利沉睡”“沉睡知識”“科技泡沫”等現(xiàn)象提出了“專利實(shí)施”“科技成果轉(zhuǎn)化”等概念，并針對如何治理專利沉睡、激活沉睡知識、促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行分析。但孫勝元等［28］認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是相對復(fù)雜的，不僅涉及技術(shù)成果，也包含理論成果和軟科學(xué)成果，現(xiàn)有文獻(xiàn)對此缺乏系統(tǒng)性考量。為完善相關(guān)理論，本文基于全要素創(chuàng)新理論將要素創(chuàng)新定義為知識成果被應(yīng)用或轉(zhuǎn)化為物理成果的過程。

要素創(chuàng)新階段組織第二次投入資金、人員等資源，并通過以下兩條途徑來實(shí)現(xiàn)知識成果物化：應(yīng)用軟科學(xué)類知識成果輸出新的市場拓展方案、文化價值理念、組織管理方式、規(guī)章制度和商業(yè)戰(zhàn)略模式等非技術(shù)創(chuàng)新；或通過進(jìn)一步的研發(fā)活動將應(yīng)用技術(shù)類知識成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新工藝等技術(shù)創(chuàng)新。基礎(chǔ)理論類知識一般不可直接應(yīng)用或轉(zhuǎn)化，通常作為理論依據(jù)或技術(shù)鋪墊促進(jìn)衍生知識的產(chǎn)生。而那些未能得到有效利用的知識成果便成為“沉睡知識”［29］，其中也存在一部分經(jīng)歷了蟄伏期后才被發(fā)現(xiàn)和利用的知識，被稱為“睡美人文獻(xiàn)”［30］。

2.1.3 創(chuàng)新實(shí)施階段

創(chuàng)新實(shí)施是創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)，決定了創(chuàng)新效果。Klein 等［31］提出企業(yè)創(chuàng)新過程主要有兩種階段模型，一是基于創(chuàng)新源的階段模型，是指新產(chǎn)品或服務(wù)從隱性知識演變?yōu)閷?shí)際價值的過程；二是基于用戶的階段模型，是指用戶從提出改進(jìn)需求或機(jī)會到采納并應(yīng)用創(chuàng)新的過程。本文借鑒基于用戶的階段模型將創(chuàng)新實(shí)施階段定義為組織使用創(chuàng)新成果并直接或間接轉(zhuǎn)化為實(shí)際價值的過程［32］。現(xiàn)有創(chuàng)新評價研究多關(guān)注創(chuàng)新成果輸出環(huán)節(jié)，對創(chuàng)新實(shí)施重視不足，甚至將創(chuàng)新效果不佳都?xì)w咎于創(chuàng)新本身，忽略了創(chuàng)新實(shí)施效率［33］。而創(chuàng)新實(shí)施是創(chuàng)新的核心內(nèi)涵之一，也是組織實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績效、達(dá)成創(chuàng)新目標(biāo)的關(guān)鍵［34］。

創(chuàng)新實(shí)施階段企業(yè)第三次投入資金、人員等資源，通過銷售產(chǎn)品、提供技術(shù)服務(wù)等方式實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新成果，可直接獲得價值收益，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的最終目標(biāo)。非技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施不能直接轉(zhuǎn)化為實(shí)際價值，但其階段性成果對最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有支撐和保障作用［35］。通過采用新的市場拓展方案、文化理念、組織管理方式、規(guī)章制度、商業(yè)戰(zhàn)略模式等，提高組織生產(chǎn)及運(yùn)行效率，推動技術(shù)創(chuàng)新，保持企業(yè)核心競爭力，間接提升價值創(chuàng)造。此外，專利、軟件著作權(quán)等知識成果可通過有償轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施的方式直接獲得實(shí)際收益，從而實(shí)現(xiàn)價值轉(zhuǎn)化。

2.2 三階段全要素創(chuàng)新評價指標(biāo)框架設(shè)計(jì)

基于上述創(chuàng)新評價模型，從各階段投入產(chǎn)出的定義和創(chuàng)新目標(biāo)出發(fā)，參考并梳理相關(guān)文獻(xiàn)，提出由3 個評價階段、22 個評價要點(diǎn)構(gòu)成的開放式的創(chuàng)新評價指標(biāo)框架，要素創(chuàng)新和創(chuàng)新實(shí)施階段的投入指標(biāo)以上一階段的產(chǎn)出指標(biāo)為基礎(chǔ)，并包含新的資金和人員投入。如表1 所示。

表1（續(xù)）

本文所提出的三階段全要素創(chuàng)新評價指標(biāo)框架是基于創(chuàng)新全過程對每個階段的評價要點(diǎn)進(jìn)行拆分，具有一定的開放性。其中，應(yīng)用技術(shù)類知識在不同行業(yè)領(lǐng)域可能會有特定的知識類型，例如，工法是建筑行業(yè)的特殊知識產(chǎn)權(quán)，植物新品種是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的特殊知識產(chǎn)權(quán)等，在設(shè)定相應(yīng)指標(biāo)時應(yīng)有所區(qū)分。在面對具體創(chuàng)新主體時，可在該框架的基礎(chǔ)上，以定性與定量相結(jié)合的方式，依據(jù)不同知識類型、行業(yè)及主體特點(diǎn)進(jìn)一步有針對性地細(xì)化相應(yīng)指標(biāo)。在實(shí)操過程中，可依據(jù)指標(biāo)達(dá)成情況判別企業(yè)所處的創(chuàng)新階段，以此識別企業(yè)創(chuàng)新動機(jī)，同時采用適當(dāng)?shù)姆椒ǚ值燃壴u價各階段產(chǎn)出成果，進(jìn)而分析企業(yè)創(chuàng)新水平。

3 結(jié)論

現(xiàn)有創(chuàng)新激勵政策及創(chuàng)新評價研究存在重產(chǎn)出、輕應(yīng)用等問題，使得一些企業(yè)在創(chuàng)新活動中存在政策迎合、研發(fā)操縱等行為，加劇了虛假創(chuàng)新、“科技泡沫”等現(xiàn)象，同時，也存在對非技術(shù)創(chuàng)新重視不足的問題。因此，本文依據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論構(gòu)建了新的創(chuàng)新評價體系。

通過改進(jìn)現(xiàn)有創(chuàng)新價值鏈，將創(chuàng)新過程劃分為知識創(chuàng)新、要素創(chuàng)新和創(chuàng)新實(shí)施3 個階段。綜合考慮技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同作用，從全要素視角深入分析創(chuàng)新活動的內(nèi)在機(jī)制，構(gòu)建了基于價值鏈的三階段創(chuàng)新評價模型，依據(jù)模型中各階段投入產(chǎn)出的定義和創(chuàng)新目標(biāo)，提出一個面向全行業(yè)的開放式創(chuàng)新評價指標(biāo)框架，并建立了三階段全要素創(chuàng)新評價體系，對企業(yè)創(chuàng)新活動的全過程及全要素進(jìn)行分階段、分等級評估，以期能夠識別企業(yè)創(chuàng)新價值，改善研發(fā)操縱、研發(fā)粉飾等不良創(chuàng)新行為，激勵企業(yè)從三階段創(chuàng)新視角系統(tǒng)開展創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新效率。在后續(xù)研究中，筆者將進(jìn)一步細(xì)化評價指標(biāo)，選取典型行業(yè)進(jìn)行實(shí)證并優(yōu)化評價體系。