基于SWOT-AHP 分析模型的科技發(fā)展戰(zhàn)略實證分析
——來自廣東的案例研究

談 力，任志寬，韓莉娜

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報研究所，廣東廣州 510033）

世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生著深刻復(fù)雜的變化，對“十四五”時期開展科技創(chuàng)新工作提出了更為迫切的現(xiàn)實需求。《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，加快建設(shè)科技強國；并提出布局建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心和區(qū)域性創(chuàng)新高地，支持北京、上海、粵港澳大灣區(qū)形成國際科技創(chuàng)新中心［1］。廣東是全國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展排頭兵，既肩負(fù)著推動建設(shè)粵港澳大灣區(qū)和支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的重要歷史使命，又要在實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和抵御內(nèi)外風(fēng)險挑戰(zhàn)方面探索出一條新路子，實現(xiàn)從科技大省向科技創(chuàng)新強省轉(zhuǎn)變，成為我國邁向創(chuàng)新型國家前列的重要戰(zhàn)略支點［2］。然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對廣東科技發(fā)展的戰(zhàn)略研究較為薄弱，頂層設(shè)計和路徑策略還處于探索過程中。基于此，本文采用SWOTAHP 分析法，對廣東“十四五”時期科技創(chuàng)新的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)遇和挑戰(zhàn)進(jìn)行深入剖析，對影響因素進(jìn)行量化分析，圍繞推動建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強省核心任務(wù)，提出新時期推動區(qū)域創(chuàng)新能力躍升的總體戰(zhàn)略定位和若干戰(zhàn)略舉措。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 關(guān)于廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究

近年來，對廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究主要集中在發(fā)展路徑、科技人才、高新區(qū)、粵港澳融合發(fā)展等方面。王子丹等［3］提出在全球新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下，廣東應(yīng)實施以領(lǐng)跑戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)移策略為核心指引，以核心技術(shù)、創(chuàng)新人才、平臺載體為支撐的閉環(huán)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展路徑。鄧琦［4］提出廣東應(yīng)建設(shè)更多世界一流大學(xué)、激發(fā)院校創(chuàng)新活力,結(jié)合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建，扎實推進(jìn)青年人才供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建立青年科技創(chuàng)新平臺，不斷完善人才社會保障政策。蘇瑞波等［5］從“十四五”時期廣東高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展角度，提出持續(xù)優(yōu)化管理體制機(jī)制、加快升級創(chuàng)建、強化創(chuàng)新要素集聚、打造“一區(qū)一特色”、加快建設(shè)科技產(chǎn)業(yè)新城5 個方面發(fā)展路徑。陳彥玲［6］提出“十四五”時期，廣東應(yīng)重點發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和規(guī)劃，推動成為創(chuàng)新資源集聚高地、成為經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展重要引擎。蘇榕等［7］對廣東省建設(shè)高水平基礎(chǔ)研究人才隊伍進(jìn)行戰(zhàn)略研究，提出廣東應(yīng)以重大人才工程實施、核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、高水平基礎(chǔ)研究平臺建設(shè)、人才發(fā)展環(huán)境優(yōu)化為四大抓手,推動基礎(chǔ)研究上新水平。

1.2 關(guān)于SWOT-AHP 方法的研究

科技戰(zhàn)略研究的主要方法包括情景分析法、態(tài)勢分析法（SWOT）、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、決策樹法、層次分析法（AHP）等［8］。SWOT 分析法作為一種常用的戰(zhàn)略分析工具，可以系統(tǒng)分析研究對象的特征和問題，進(jìn)而提出對策和建議［9］。然而，SWOT 分析法在實際應(yīng)用過程中存在主觀性和不確定性等缺陷。對此，很多學(xué)者引入AHP 方法，將問題分解為層級指標(biāo)，采用定量指標(biāo)分析定性因素，有效解決多目標(biāo)的復(fù)雜決策問題。當(dāng)前，基于SWOT-AHP 方法的研究成果較多，比如在宏觀決策層面，舒洪水等［10］用SWOT-AHP 分析法對中巴經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)影響要素進(jìn)行量化與可視化分析；臧金亮等［11］構(gòu)建了福建綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展SWOTAHP 戰(zhàn)略模型。在行業(yè)研究領(lǐng)域，李揚［12］基于SWOT-AHP 法研究提出京津冀低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略；賈榮言等［13］運用SWOT-AHP 模型分析河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向；葛慧磊等［14］采用AHP-SWOT 定量與定性測度模型研究中國衛(wèi)星導(dǎo)航專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化機(jī)會與障礙的影響因素；朱星諭等［15］基于SWOT 法和層次分析法分析廣東大學(xué)科技園的發(fā)展戰(zhàn)略。

綜上所述，現(xiàn)有研究在以下3 個方面可以深化:（1）已有研究大多針對廣東科技發(fā)展的某個方面，而對新時期廣東科技發(fā)展的全局性戰(zhàn)略研究相對較少。事實上，廣東當(dāng)前處于科技創(chuàng)新改革最前沿，如何在新時期調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，如何建設(shè)科技創(chuàng)新強省，目前研究仍未形成全面深入的解答。（2）當(dāng)前對于科技戰(zhàn)略的研究方法大多以定性分析為主，缺乏系統(tǒng)性分析方法的應(yīng)用，特別是近年來社會科學(xué)研究更加強調(diào)系統(tǒng)性和推理性，而當(dāng)前的研究做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。（3）對廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究結(jié)論通常會給出SO、WO、WT、ST 這4 種戰(zhàn)略方案供選擇，在最優(yōu)戰(zhàn)略建議上研究不夠。鑒于此，本文在這3個方面進(jìn)行有益探索，進(jìn)一步豐富和完善科技戰(zhàn)略相關(guān)理論研究和實踐。

2 研究思路

2.1 研究方法

借鑒前人的研究方法，本文采用SWOT-AHP 分析法，將定性和定量相結(jié)合，研究廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略。在研究方法選擇上，采用SWOT-AHP 分析法能將SWOT 模型的戰(zhàn)略決策優(yōu)勢與AHP 方法的定量化優(yōu)勢向結(jié)合，彌補以單一方式歸類界定競爭力要素的結(jié)構(gòu)缺陷，解決分析范式中缺乏理論依據(jù)的不足，提高廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的邏輯性、科學(xué)性、規(guī)范性。該方法通過定性與定量的雙重驗證，按照層次間隸屬關(guān)系以及因素的主次，形成影響廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略因素的多層次分析結(jié)構(gòu)模型，得出各因素相對于總目標(biāo)重要程度的權(quán)重，進(jìn)而進(jìn)行重要性排序［16］，比純定性分析更加深入具體。

在研究過程中，本文構(gòu)建SWOT-AHP 分析模型，提出目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層對應(yīng)的要素，再對廣東科技創(chuàng)新的內(nèi)部優(yōu)勢（S）、內(nèi)部劣勢（W）、外部機(jī)遇（O）和外部威脅（T）進(jìn)行定性要素分析，推導(dǎo)出交叉應(yīng)對策略。然后，構(gòu)建AHP 層次分析模型，將影響廣東科技創(chuàng)新的各種因素量化，構(gòu)建分析評價矩陣，確定各因素權(quán)重，建立廣東科技創(chuàng)新戰(zhàn)略多邊形，確定戰(zhàn)略方位角，對發(fā)展策略進(jìn)行優(yōu)先級排序。最后，提出對策和建議。如圖1 所示。

圖1 研究過程

2.2 數(shù)據(jù)來源

為提高研究過程的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性，本文廣泛搜集相關(guān)資料，準(zhǔn)確把握廣東科技發(fā)展現(xiàn)狀，為本文研究奠定堅實基礎(chǔ)。（1）文獻(xiàn)資料。根據(jù)研究需要，查閱了大量關(guān)于科技戰(zhàn)略、先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新平臺、科技人才等方面的學(xué)術(shù)論文、研究報告、統(tǒng)計年鑒和智庫網(wǎng)站等，準(zhǔn)確掌握國內(nèi)外和廣東科技發(fā)展趨勢、現(xiàn)狀和存在問題。（2）實地調(diào)研。到北京、上海、江蘇等地調(diào)研國內(nèi)科技發(fā)展趨勢，到廣州、深圳、珠海、湛江、汕尾等地調(diào)研廣東省內(nèi)科技發(fā)展現(xiàn)狀。（3）專家訪談。發(fā)揮科技規(guī)劃工作優(yōu)勢，參加廣東省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃專家研討會，圍繞國外科技戰(zhàn)略最新動向、先進(jìn)技術(shù)培育、區(qū)域創(chuàng)新布局等內(nèi)容開展深入訪談，整理相關(guān)信息500 條以上。（4）問卷調(diào)查。采用專家德爾菲法，請科技研發(fā)、科技管理、科技服務(wù)等領(lǐng)域的共108 名專家對影響廣東科技創(chuàng)新發(fā)展因素的重要性和影響程度進(jìn)行綜合評價打分。

3 框架構(gòu)建

3.1 構(gòu)建SWOT-AHP 模型

為了量化廣東科技創(chuàng)新影響因素，構(gòu)建AHP 層次分析模型，融合SWOT 分析方法，對影響廣東科技創(chuàng)新的各個方面進(jìn)行定性和定量分析。SWOTAHP 模型分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層，準(zhǔn)則層分為內(nèi)部優(yōu)勢（S）、內(nèi)部劣勢（W）、外部機(jī)遇（O）和外部挑戰(zhàn)（T）4 個維度，每個維度包括4 個指標(biāo)，形成由16 個因素構(gòu)成的指標(biāo)層。如表1 所示。

表1 廣東科技創(chuàng)新SWOT-AHP 分析層次結(jié)構(gòu)

3.2 關(guān)鍵要素分析

（1）內(nèi)部優(yōu)勢（S）。廣東區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4 年蟬聯(lián)全國首位，“深圳-香港-廣州”科技集群創(chuàng)新能力躍居全球前列［17］，領(lǐng)先優(yōu)勢集中在企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效［18］，具體體現(xiàn)在以下4 個方面：第一，企業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢明顯。廣東高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)5 萬多家，科技型中小企業(yè)超過2.8 萬家，孵化器在孵企業(yè)超過3.1 萬家，均居全國首位；高新技術(shù)企業(yè)總收入、凈利潤、上繳稅收、掛牌上市企業(yè)數(shù)、科技活動人員、科技活動經(jīng)費投入、發(fā)明專利授權(quán)量等指標(biāo)均居全國首位；全省90%的科研機(jī)構(gòu)、科技活動人員、科技活動經(jīng)費來源、科技活動均落在企業(yè)。第二，創(chuàng)新與服務(wù)平臺載體體系較為完善。廣東已形成由重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、實驗室、科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新平臺、孵化育成載體、科技支撐平臺構(gòu)成的創(chuàng)新與服務(wù)平臺載體體系，建設(shè)了30 家國家重點實驗室、10 家廣東省實驗室、430 家省重點實驗室、近20 家高水平創(chuàng)新研究院、251 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以及中山大學(xué)、華南理工大學(xué)等高水平大學(xué)。第三，“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-供應(yīng)鏈”配套較為完善。廣東產(chǎn)業(yè)配套完整、市場需求也旺盛，擁有300 多個特色產(chǎn)業(yè)集群，覆蓋傳統(tǒng)制造業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)、金融、互聯(lián)網(wǎng)、生物科技、智能制造、新能源等領(lǐng)域。其中，高端裝備、電子信息、汽車及零部件、新材料等領(lǐng)域已具備完整產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈，從產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計、零部件配套、中期測試到大規(guī)模生產(chǎn)，都可以在省內(nèi)進(jìn)行高效匹配。第四，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境優(yōu)良。廣東地處改革開放的前沿陣地，對外開放程度高、體制機(jī)制靈活、營商環(huán)境優(yōu)越。省委省政府非常注重創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，出臺了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》等文件，實施“科技業(yè)務(wù)管理陽光再造行動”。廣州、深圳是廣東創(chuàng)新動力源，營商環(huán)境均居于全國前列［19］，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的集聚效應(yīng)比較明顯。

（2）內(nèi)部劣勢（W）。廣東原始創(chuàng)新能力不足，高端創(chuàng)新平臺和高層次人才等創(chuàng)新資源供不應(yīng)求，發(fā)展不平衡不充分的問題長期存在。第一，基礎(chǔ)研究能力相對薄弱。廣東基礎(chǔ)研究競爭力綜合排名位列全國第三［20］，與北京、江蘇相比，知識創(chuàng)造和知識獲取能力仍然較弱。廣東基礎(chǔ)研究投入比重為5%左右，不僅低于全國（不含港澳臺地區(qū)。下同）6.15%的平均水平，與北京、上海等地差距甚遠(yuǎn)，擁有兩院院士、“國家杰青”等高端創(chuàng)新人才數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，重大基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出較少。第二，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)供給不足。長期以來，廣東制造業(yè)對外依存度較高，芯片、高端裝備制造關(guān)鍵零部件嚴(yán)重依賴進(jìn)口，工業(yè)機(jī)器人、新能源汽車等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)與國際先進(jìn)水平差距較大。除了缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，在短期內(nèi)無法大規(guī)模取代進(jìn)口之外，一些重點產(chǎn)業(yè)也仍未構(gòu)建健全的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。第三，高端創(chuàng)新資源緊缺。新中國成立以來，以高水平大學(xué)、中科院、國防軍工科研機(jī)構(gòu)為核心的國家戰(zhàn)略科技力量主要布局在北京、上海、武漢、西安、東北等地，廣東對高端科技資源獲取與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求失衡。廣東承接國家重大科研設(shè)施、重大平臺、重大項目較少，僅有兩所“雙一流”高校，國家重點實驗室數(shù)量僅為北京的1/3。第四，區(qū)域發(fā)展不平衡不充分。區(qū)域發(fā)展不平衡是廣東的基本省情和突出短板。珠三角地區(qū)集中了全省90%以上的研發(fā)投入、高新技術(shù)企業(yè)、重大創(chuàng)新平臺、高層次創(chuàng)新人才、發(fā)明專利、技術(shù)合同成交額。粵東西北地區(qū)創(chuàng)新資源少、內(nèi)發(fā)發(fā)展動力能力不足，大部分地市研發(fā)投入不足1%，形成巨大極差。同時，社會發(fā)展和民生保障領(lǐng)域創(chuàng)新投入和成果偏少，與人民對美好生活的發(fā)展需求不相適應(yīng)。

（3）外部機(jī)遇（O）。世界科技產(chǎn)業(yè)變革、國際局勢變化、國家戰(zhàn)略布局、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展都對廣東科技創(chuàng)新產(chǎn)生著深遠(yuǎn)影響，也帶來了新的發(fā)展空間。第一，世界科技產(chǎn)業(yè)革命為廣東科技創(chuàng)新注入發(fā)展新動力。以新一代信息技術(shù)為核心的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮興起，大數(shù)據(jù)、云計算、移動互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)正開辟前沿新方向，科技創(chuàng)新鏈條更加靈巧，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷，生產(chǎn)生活方式發(fā)生著巨大變化。電子信息產(chǎn)業(yè)是廣東第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，規(guī)模居于全國首位，在移動互聯(lián)網(wǎng)、高性能計算、平板顯示技術(shù)等領(lǐng)域具有優(yōu)勢，需乘勢而上、超前布局、積極作為，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能，擴(kuò)大競爭優(yōu)勢。第二，建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國家戰(zhàn)略將為廣東帶來長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略機(jī)遇期。黨中央國務(wù)院布局建設(shè)粵港澳大灣區(qū)、深圳中國特色社會主義先行示范區(qū)，各部委積極響應(yīng)“雙區(qū)”建設(shè)訴求，為廣東創(chuàng)新發(fā)展提供系列政策支持。第三，國內(nèi)國際雙循環(huán)促進(jìn)效應(yīng)強大。當(dāng)前，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我國正在加速形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。廣東是創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高地，更加迫切需要通過提高科技供給能力和水平，在“雙循環(huán)”的帶動下，引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。第四，人民對美好生活的追求為科技創(chuàng)新帶來更大可為空間。我國已步入全面建成小康社會的決勝時期，人民美好生活需求日益廣泛，主要體現(xiàn)在更高質(zhì)量的物質(zhì)產(chǎn)品、更高水平的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、更舒適的居住條件、更優(yōu)美的生活環(huán)境，而科技創(chuàng)新是滿足人民日益增長的美好生活需求的根本途徑。

（4）外部挑戰(zhàn)（T）。廣東身處世界百年未有之大變局，長期威脅與短期挑戰(zhàn)并存，傳統(tǒng)性與非傳統(tǒng)性風(fēng)險交織，對科技創(chuàng)新發(fā)展提出新訴求。第一，國際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭局勢復(fù)雜。當(dāng)前，大國競爭進(jìn)一步加劇，經(jīng)貿(mào)、科技領(lǐng)域成為博弈前沿。國際科技創(chuàng)新的競爭，受經(jīng)濟(jì)、政治、輿論、安全等多維度影響，變得更加復(fù)雜多變。我國高科技企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和對外投資難度不斷加大，科研人員學(xué)術(shù)交流障礙較多，廣東也深受影響。我們必須依靠自主創(chuàng)新能力的提升，實現(xiàn)科技自強自立，在變局中破新局。第二，國內(nèi)區(qū)域競爭和創(chuàng)新資源爭奪升級。在面向未來科技創(chuàng)新布局中，北京、上海、江蘇、浙江均提出了走在國際、國內(nèi)前列的定位和目標(biāo)，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈將建設(shè)具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心，湖北建設(shè)光谷科技創(chuàng)新大走廊，中、西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿χ鸩斤@現(xiàn)。全國資源流動格局正在發(fā)生變化，對廣東擴(kuò)大競爭優(yōu)勢造成一定壓力。第三，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不確定因素疊加。國際秩序和全球治理體系加速變革，氣候變化異常、資源環(huán)境約束加緊、重大傳染性疾病、人口老齡化等非傳統(tǒng)安全威脅持續(xù)蔓延。第四，創(chuàng)新和管理成本持續(xù)上升。科技創(chuàng)新是一把“雙刃劍”，科技創(chuàng)新自身的發(fā)展以及加速應(yīng)用，在帶動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時，也帶來了新的問題，如人工智能等新技術(shù)應(yīng)用可能提升就業(yè)壓力，基因編輯嬰兒、轉(zhuǎn)基因食品、器官移植等可能引發(fā)倫理困境，信息傳播帶來網(wǎng)絡(luò)安全隱患等，增加了創(chuàng)新治理難度和成本。

3.3 應(yīng)對策略

對與廣東科技創(chuàng)新發(fā)展密切相關(guān)的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)遇、挑戰(zhàn)進(jìn)行梳理，圍繞推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強省建設(shè)的核心任務(wù)，按照SWOT 分析框架，提出了廣東“十四五”時期科技創(chuàng)新固強補短、爭創(chuàng)新優(yōu)勢的應(yīng)對策略。如表2 所示。

表2 廣東科技創(chuàng)新發(fā)展SWOT 分析

4 策略選擇

4.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)矩陣

通過德爾菲法調(diào)查，對108 名專家在各因素重要性和影響程度上的綜合評價打分進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化計算，采用1—9 級數(shù)字標(biāo)度法，構(gòu)建形成比較矩陣。如表3 至表8 所示。

表3 判斷矩陣標(biāo)準(zhǔn)度

表4 準(zhǔn)則層判斷矩陣

表5 指標(biāo)層判斷矩陣——內(nèi)部優(yōu)勢（S）

表6 指標(biāo)層判斷矩陣——內(nèi)部劣勢（W）

表6（續(xù)）

表7 指標(biāo)層判斷矩陣——外部機(jī)遇（O）

表8 指標(biāo)層判斷矩陣——外部挑戰(zhàn)（T）

4.2 結(jié)果分析

采用AHP 分析方法對判斷矩陣作層次分析，計算各因素的權(quán)重并排序，結(jié)果見表4 所示。對判斷矩陣的特征量和特征根進(jìn)行一致性檢驗，CR 值均小于0.1，具有高度一致性，分析結(jié)果可靠。權(quán)重排序結(jié)果顯示，廣東科技創(chuàng)新優(yōu)勢主要在于企業(yè)創(chuàng)新能力以及“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-供應(yīng)鏈”配套程度，劣勢在于基礎(chǔ)研究能力薄弱和關(guān)鍵核心技術(shù)供給不足，面臨的機(jī)遇主要是粵港澳大灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略以及世界科技產(chǎn)業(yè)革命紅利，面臨的挑戰(zhàn)主要是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受發(fā)達(dá)國家壓制以及創(chuàng)新和管理成本持續(xù)上升。如表9 所示。

表9 廣東科技創(chuàng)新SWOT-AHP 層次分析結(jié)果

對于總體策略方位的判斷，定義S、O為正向影響，W、T為負(fù)向影響，以4 個變量為半軸建立思維坐標(biāo)系，將四個維度的總權(quán)重在坐標(biāo)上定位，分別為：S（0.338，0）,W（-0.048，0）,O（0，0.516）,T（0，-0.098），繪制出總體戰(zhàn)略四邊形，如圖2 所示。假設(shè)P為四邊形的重心，即為四個因子相互影響產(chǎn)生的最終結(jié)果，作為總戰(zhàn)略選擇的依據(jù)。計算得出P（X,Y）=（ΣXi/4,ΣYi/4）=（0.073，0.105），戰(zhàn)略方位角α=arctan(Y/X)=55.18°，位于第一象限并且在（45°，90°）區(qū)域內(nèi)。假設(shè)將坐標(biāo)系根據(jù)各因素的強弱關(guān)系劃分為8 個區(qū)域，則重心P位于第一象限SO 開拓戰(zhàn)略區(qū)內(nèi)的機(jī)會型策略區(qū)。

圖2 廣東科技創(chuàng)新戰(zhàn)略方位

對于具體發(fā)展策略的選擇，結(jié)合SWOT 分析框架下推導(dǎo)出的廣東科技創(chuàng)新在各個象限的應(yīng)對策略，結(jié)合指標(biāo)權(quán)重排序，分析得出各象限策略的優(yōu)先級。計算戰(zhàn)略四邊形各象限三角形的面積S，可以得知，由于廣東推動科技創(chuàng)新應(yīng)采取SO策略為主，兼顧采取ST 策略、WO 策略和WT 策略。

5 對策建議

基于上述SWOT-AHP 分析結(jié)果和開拓型戰(zhàn)略（SO）選擇取向，圍繞推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強省建設(shè)的核心任務(wù)，廣東在新時期科技創(chuàng)新應(yīng)首選采取如下優(yōu)化策略：

5.1 做大做強創(chuàng)新型企業(yè)鏈條

完善創(chuàng)新型企業(yè)梯度培育機(jī)制，對龍頭企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、未來型企業(yè)孵化培育進(jìn)行全盤考慮，根據(jù)階段發(fā)展需求制定針對性扶持政策；做大做強科技型龍頭企業(yè)，培育一批瞪羚企業(yè)、獨角獸企業(yè)和隱形冠軍企業(yè)，推動各類企業(yè)融通發(fā)展，切實將當(dāng)前廣東創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為質(zhì)量優(yōu)勢，形成創(chuàng)新型企業(yè)集群力量［21］。充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體優(yōu)勢，支持企業(yè)創(chuàng)建高水平創(chuàng)新平臺和海內(nèi)外研發(fā)中心，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、原創(chuàng)性的創(chuàng)新研究，鼓勵有實力的企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。強化行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調(diào)作用，推廣大中小企業(yè)協(xié)同、上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展模式；鼓勵龍頭企業(yè)牽頭聯(lián)合相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，組團(tuán)承接國家、省重大科研任務(wù)和參與國際競爭，提升企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險能力。

5.2 主動鏈接國內(nèi)外高端創(chuàng)新資源

繼續(xù)吸引大院大所、央企等“國家隊”創(chuàng)新資源和港澳、國際創(chuàng)新資源到廣東建設(shè)高水平創(chuàng)新研究院、高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)［22］，積極爭取大科學(xué)裝置、國家實驗室、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國際知名企業(yè)的研發(fā)總部等布局廣東，吸引國內(nèi)外高端研究人才團(tuán)隊入駐，打造國家戰(zhàn)略科技力量。以增量帶動存量，推動廣東創(chuàng)新平臺體系優(yōu)化重組，不斷完善科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺管理體制機(jī)制，推動部分管理自主權(quán)下放，著力提升已建科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺的創(chuàng)新能級，支持其主導(dǎo)或聯(lián)合參與國家重大科學(xué)工程、重點研發(fā)計劃和國際大科學(xué)工程。拓展國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作，進(jìn)一步優(yōu)化提升“三部兩院一省”合作模式，與港澳地區(qū)、國內(nèi)創(chuàng)新型省市協(xié)同創(chuàng)新，依托深圳河套和珠海橫琴兩個“結(jié)合點”發(fā)揮港澳國際化優(yōu)勢和粵港澳大灣區(qū)窗口作用，積極拓展國際科技合作“朋友圈”，深度融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和國內(nèi)國際雙循環(huán)。

5.3 積極培育發(fā)展戰(zhàn)略性、未來型產(chǎn)業(yè)

緊抓世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，重點開展前瞻性、顛覆性技術(shù)領(lǐng)域研判，在高端性、戰(zhàn)略性、高成長性領(lǐng)域形成一批優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，加快培育未來產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)升級一批、轉(zhuǎn)型一批、淘汰一批夕陽產(chǎn)業(yè)，推動“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-供應(yīng)鏈”深度融合、高效運作。在5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、輸配電、交通等領(lǐng)域，通過科技創(chuàng)新加快推進(jìn)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，夯實產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)條件和保障。強化技術(shù)攻關(guān)頂層設(shè)計，瞄準(zhǔn)“卡脖子”領(lǐng)域和“長板”領(lǐng)域優(yōu)化核心技術(shù)遴選方式，支持前沿顛覆性技術(shù)研發(fā)，提升重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控能力。建立高水平實驗測試平臺和應(yīng)用場景，將關(guān)鍵技術(shù)突破、樣品規(guī)模商用和產(chǎn)業(yè)生態(tài)培育緊密結(jié)合，提高核心產(chǎn)品和技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性，推動關(guān)鍵核心技術(shù)的商用突破。

5.4 加快體制機(jī)制改革和創(chuàng)新治理體系建設(shè)

建立健全基礎(chǔ)研究支撐體系，加強前沿領(lǐng)域布局，完善基礎(chǔ)研究多元化投入渠道。弘揚“板凳要坐十年冷”的科學(xué)家精神，鼓勵自由探索，建立非共識項目形成機(jī)制和不確定性技術(shù)的研究管理機(jī)制，加大對重大理論、重大發(fā)現(xiàn)的支持和獎勵。加快科技體制改革，完善一批創(chuàng)新政策法規(guī)，構(gòu)建更加高效的創(chuàng)新要素市場配置機(jī)制，填補新興產(chǎn)業(yè)立法、科研倫理管理等空白地帶，完善人才評價體系，推動重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、省實驗室對外開放。在知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易、資源引進(jìn)等方面強化國際規(guī)則研究［23］，融入創(chuàng)新政策制定中，強化創(chuàng)新政策體系和措施庫建設(shè)，提升參與國際合作和競爭、應(yīng)對國內(nèi)外發(fā)展形勢變化和社會突發(fā)事件的能力，營造高效安全的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。加強科技監(jiān)管，對技術(shù)應(yīng)用的合法性、合理性、安全性進(jìn)行全面審查，建立科技風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

5.5 科技創(chuàng)新積極融入社會民生發(fā)展主戰(zhàn)場

面向人民美好生活和社會發(fā)展需求，強化社會民生科研攻關(guān)體系，加強推進(jìn)生物安全實驗室和大動物模型研究中心等社會民生重大創(chuàng)新平臺載體建設(shè)，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、人口健康、公共安全、節(jié)能環(huán)保、生態(tài)修復(fù)、食品安全、防災(zāi)減災(zāi)、精神文明建設(shè)等領(lǐng)域開展重點、難點、熱點科技問題研究，突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)并應(yīng)用示范，建設(shè)科技創(chuàng)新應(yīng)急防控體系。加快建設(shè)“廣深港”“廣珠澳”科技創(chuàng)新走廊，推動廣州、深圳提升創(chuàng)新型城市功能，帶動更多珠三角城市參與形成粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新型城市群；加強廣州、深圳與湛江、汕頭深度協(xié)作，形成“雙核+雙副中心”驅(qū)動源；以珠三角核心區(qū)為主動力源、沿海經(jīng)濟(jì)帶為主動力軸，輻射帶動北部生態(tài)發(fā)展區(qū)的動力傳導(dǎo)機(jī)制，帶動粵東西北地區(qū)培育發(fā)展新動力，推動形成“一核一帶一區(qū)”協(xié)調(diào)發(fā)展新格局。