新形勢下構建研究生招生風險防控體系的思考

陳沁月，陳秉樸，孫 科，陳曉蘭，龔 雪，陳 冉

（右江民族醫學院，廣西 百色 533000）

研究生教育是我國教育結構中最高層次的教育，是我國培養高層次人才的主要途徑。自2016年起，我國碩士研究生報考人數在高位上保持高增長趨勢，2015-2022年，7年平均增長15.8%，2022年全國碩士研究生報名人數457萬，考生人數和增幅再創新高，較2021年增幅21%。隨著研究生報名人數逐年增加和我國高等教育改革的逐步深入[1]，研究生招生工作的社會關注度越來越高，同時還面臨巨大的困難和風險[2-4]。受2020年公共衛生事件影響，教育部要求復試選拔方式可采用現場考核、網絡遠程考核、異地現場考核或委托其他高?？己说?，絕大多數高校選擇網絡遠程考核，網絡復試使研究生招生工作面臨新的挑戰[5-7]。為做好新形勢下研究生招生工作，本文分析了在新形勢下研究生招生工作風險點，就如何構建研究生招生風險防控體系進行初步探索。

1 新形勢下研究生招生工作風險點分析

1.1 研究生招生復試工作風險點

1.1.1 管理監督不到位的風險

2020年開始，各高校陸續采用網絡遠程復試，復試平臺主要有學信網遠程復試系統、移動云視訊、騰訊會議、賽爾ZOOM、釘釘等。目前絕大多數高校已建立校院兩級招生機制，研究生復試主要由二級學院完成。在研究生招生各階段國家都有嚴格的文件規定，二級學院對于各項規定的細節要求把握不一、政策解讀不到位，特別是在復試調劑階段，如果學校層面監督指導不到位、二級學院調劑辦法與國家政策不一致或者同一專業下不同導師遴選進入復試調劑考生的條件不一致等，都有可能會引起招生風險。另外二級學院可能使用不同的網絡復試系統，學校在對于二級學院復試組織以及在網絡復試考核過程中監督指導有限。

1.1.2 試題泄密的風險

傳統的現場復試考核一般需要2～3天，主要考核內容包括英語聽力、英語筆試、專業課筆試、現場面試、專業技能測試等，而網絡遠程復試將所有考核內容的時間壓縮到20～30分鐘，對試題的要求更高。以學信網遠程復試系統為例，完整的一套試題需要多名老師共同命制，最后由工作人員匯總整理，并在復試前聯網導入到系統，在試題的交接、整理、上傳時都有可能存在泄密風險。另外，為方便聯絡考生和考生端網絡測試，大部分院校都提前建有考生群，考生間也可相互聯系，這也加大了試題泄密的風險，例如2021年北京某大學研究生復試，結束較早的同學在QQ群中分享并討論試題，被群內同學截圖舉報，學校給予相關考生復試成績記零分的處理；同年上海某大學研究生復試，在復試結束前同樣有考生在QQ群中泄露復試相關內容，學校最終取消相關考生的擬錄取資格。

1.1.3 復試考核過程的風險

網絡遠程復試存在一定的特殊性，復試考核過程考生端要求采用“雙機位”模式，即第一機位正向面對考生，觀察考生正面，第二機位擺放在考生側后方，觀察考生本人和電腦屏幕。與現場考核相比，網絡遠程復試無法實現與考生面對面，在考核過程中，考生可能會佩戴隱形耳機接收其他人的答題信息，也有可能在攝像頭死角位置放置考試資料等。另外，傳統的現場復試有筆試、面試、技能測試等多方面綜合性考核，最終根據不同考試的占比計算出復試成績，而網絡遠程復試，在考官與考生接觸的短短30分鐘內需要評出考生的復試成績，考官在復試考核評分中是否客觀公正存在疑問。

1.1.4 輿論風險

在信息化不斷發展的今天，隨著QQ、微信、微博、短視頻等自媒體平臺的普及，信息的快速傳播產生的影響難以想象，近年來，輿情監控已經是當前研究生招生工作監管的重要內容之一。是否按調劑規則遴選調劑考生、招生計劃的臨時調整是否公平、考生錄取成績是否透明、錄取的考生是否托關系等都是輿情的高燃點，同時考生在落選后可能會公開發表相關言論，真假難辨的信息快速傳播、發酵，對研招工作產生不利的影響，甚至進一步激發其他矛盾，造成多種輿情事件疊加，對招生單位產生更多負面的影響[8]。

1.2 研究生招生考試自命題工作風險點

研究生招生考試的專業課大部分由各招生單位自主命題，自命題工作包括命題、制卷、封印、郵寄、評卷等多個重要環節，是研究生招生工作風險最大，也是最困難的內容之一。2019年研究生招生考試，部分高校出現自命題科目錯裝、與往年試題大面積雷同、試題泄密等事故[9]，也充分說明了自命題工作的復雜性、困難性。隨著考生人數的急速擴大，自命題工作的工作量和工作強度大大增加，研究生招生管理人員面臨著巨大壓力。主要原因有以下幾點：一是涉及人員多，工作涉密環節多，包括研究生招生部門管理人員、各學院招生管理人員、命題人員、導師、安保人員、后勤保障人員等等，各崗位人員都會接觸到國家秘密級以上的考試信息，而各崗位人員對自命題工作的保密性和重要性程度認識不一。二是時間緊、任務重，在研究生網上確認結束后，招生單位下載考生數據到自命題試卷完成僅10天左右，報考人數較多的高校要完成上萬份試題的命制、封裝、郵寄等，任何環節的出錯都有可能導致試題泄密，招生單位不得不重新命制。三是在新形勢下，郵寄自命題試卷的時間被延長，為保證試卷按時到達招生單位需提前郵寄試卷，導致前期的準備工作時間更短。另外，如考前出現突發考生異地借考的情況，招生單位或已完成試卷整理的報考點可能需要重新郵寄試題，更增加了試題泄密的風險。

1.3 研究生招生考試組考工作風險點

在碩士研究生招生工作中，很多高校承擔著全國碩士研究生招生考試的組考任務，在試卷運輸、存儲的過程中能否確保試題絕密性及試卷安全性？考務組織人員、試卷整理運輸保管人員、監考人員等是否存在“知法犯法”行為？另外，大多數省份都要求社會考生有當地的戶口或暫住證，很多社會考生在本人所在省份不滿足報考條件，必須回戶口所在地報考點考試，再加上在外地實習的應屆生必須回本?？荚?，導致考生跨省份、跨區域的流動性非常大。因此，如何監控來自全國各地考生的健康狀態，是各報考點面臨的巨大風險和挑戰，特別是在考試當天突發出現有確診考生或密接、次密接考生導致大規?？忌韪綦x時，報考點是否有實用的應急預案？是否有充足的備用監考人員？是否有充足的備用隔離考點、備用隔離考場等。

2 研究生招生工作風險防控的建議與思考

2.1 研究生招生復試工作思考

2.1.1 完善招生分級管理制度，嚴格執行招生規定

在學校層面研究生招生工作架構設計上，學校碩士研究生招生工作領導小組是研究生招生錄取工作的最高決策機構，主要負責研究生招生政策的制定；在學校研究生招生工作領導小組下面設置研究生招生辦公室，負責具體研究生招生工作的推進實施。在二級學院層面，由學院書記、院長、分管院長、科室主任、學科帶頭人等組成的各學院碩士研究生招生工作領導小組，作為學院研究生招生工作的最高決策機構，主要負責學院研究生招生辦法的制定；學院碩士研究生招生工作領導小組下設辦公室，負責學院招生工作的具體實施[2]。同時加強二級學院的培訓教育，主要涉及研究生招生的國家政策、各環節工作要求、風險點、廉政風險教育等內容，確保各環節工作人員思想素質高、責任心強、業務能力熟練、廉潔奉公自覺性高，要確保在招生過程中“不碰底線、不觸紅線”，要建立集體議事、集體決策機制，涉及重大問題進行集體協商，民主決定。

2.1.2 加強分級監督管理，完善監督體制

研究生招生過程中各個環節都有可能出現違規、違紀的事件，針對研究生招生的監督工作可從以下四個層面開展：一是學校監督。由學校紀檢部門牽頭成立學校研究生招生督查工作領導小組，負責履行對全校研究生招生工作的監督職能，主要任務全程監督檢查學校研究生招生工作、受理有關申訴、嚴格執行責任追究；二是學院監督。包括研究生管理部門監督工作和二級學院監督工作，由學校研究生管理部門成立研究生學院（處）招生監督工作小組，負責對各二級學院研究生招生的監督工作；各二級學院紀委書記、紀檢委員、教授代表等組成學院研究生招生工作監察小組，負責對本學院研究生招生的監督工作；三是社會監督。根據教育部“誰公開、誰把關”“誰公開、誰解釋”的原則，學校陸續在網站公布招生簡章、復試錄取辦法、招生計劃、復試考生信息和擬錄取考生信息等等。通過信息公開，增加工作的透明度，由社會、考生、家長、媒體等監督，明明白白地招生，促進招生工作的公開公平。四是協作監督。研究生招生過程中工作人員會接觸到考試試卷等國家絕密級、機密級材料，試卷的命制、交接、打印封裝、整理、郵寄的過程必須做到兩人以上在場，在各個環節建立臺賬，交接過程有文字記錄，做到相互監督、責任可究。同時，招生復試過程的監督由線下轉為線上，以“學信網遠程復試系統”為例，巡視人員開通賬號后，可同時在線監督多個面試小組的復試考核過程，大大節省了人力物力，錄音錄像效果遠超過現場監控錄制的視頻。

2.1.3 嚴格復試流程管理，加強復試后復核環節

2020年實行網絡遠程復試以來，絕大部分的考生及面試專家組都非常滿意，考生只需要準備電腦、攝像頭、麥克風等，還解決了考生往返招生單位的時間、地域限制等問題，有效節約了考生的時間成本、金錢成本。這也要求高校一方面要完善招生選拔制度，另一方面要充分利用高科技手段，在各個環節加強身份核驗、大范圍監控、考生復核等，主要措施如下：

第一，以“學信網遠程復試系統”為例，結合復試系統與人臉對比、身份驗證等，在考前、考中和考試結束后不定時對考生身份進行核驗，確?？忌矸轀蚀_有效；第二，按各面試小組參加復試的考生人數，命制開放性、設計性、足夠數量的試題，確保每個考生抽中的試題不重復，同時另準備3-5套試題備用；第三，開考前告知考生考試規范、違規違紀懲罰條例等，要求考生在答題過程中不能左顧右看，如工作人員發現考生答題舉止神態異常，可中斷考試對該考生遠程監督檢查，有必要可重新考核；第四，要精心制定復試考核期間應急預案和偶發事件處理辦法等，對網絡設備故障、考生或工作人員違規違紀等情況要有充分的準備；第五，加強考生信息復核，在復試結束后以及入學報到時對考生的身份再次核驗，如有必要在入學后對考生重新考核。

2.1.4 優化考生服務，加大人文關懷

隨著研究生報考人數增加，考生之間競爭關系日益激烈，特別是2022年報考人數高達457萬，卻有近300萬考生會被淘汰，再加上新形勢的影響，導致考生在等待成績、備考期間非常焦灼，國家教育部門為了緩解考生之間的競爭關系，出臺了相應的措施，例如：提高“推免生”的占比、用“申請制”取代選拔制等，但是大多數考生仍要經歷初試、復試、調劑等階段，因此考生的心理健康問題日益成為社會焦點并成為高校在招生復試過程中迫切需要解決的問題，針對該風險點在招生復試階段主要解決措施如下：第一，緊緊圍繞國家招生政策制定本校的錄取辦法、復試辦法等并嚴格執行，避免因學校或二級學院招生復試辦法與國家招生政策不一致出現社會輿論；第二，信息公開、透明并及時發布，及時發布復試辦法、調劑辦法、缺額信息等，供考生制定復試備考計劃；第三，確保通訊暢通，加強電話值班人員業務培訓，保證考生電話咨詢通道順暢，并對考生咨詢問題耐心細致地答復；第四，為特殊考生解決網絡、設備、考試環境等問題，保證考生端滿足考試要求，做到應考盡考。

2.2 研究生招生考試自命題工作思考

近年來，招生單位的自命題工作復雜度呈現級數增長，涉密人員多、考試科目廣、環節步驟雜，容不得半點疏忽。因此，招生單位必須秉承審慎原則，強化自命題工作的風險防控。主要措施為[10]：一是建議國家層面改革自命題考試辦法。目前自命題科目的考試大綱、內容和評卷標準均由招生單位自定，考生初試成績難以進行標準化比對，給研究生調劑工作中通過初試成績評估考生的知識掌握程度增加了難度。建議保留現有的全國統考科目，將初試中自命題考試后移至復試階段進行，復試階段注重加強對考生創新能力和科研潛質的考察，充分發揮和合理規范導師在選拔錄取中的作用，同時也避免現在自命題試題和答卷異地郵寄的問題，有效地降低研究生招生考試的風險。二是強化制度建設，構建制度環境。各自命題單位貫徹國家教育考試相關法律法規和規章制度，制定相應的自命題工作規范、安全保密制度和責任追究制度等。同時加強隊伍建設，要切實加強自命題人員隊伍建設與管理，選派政治堅定、品行端正、責任心強和身體健康的人員，嚴格做好保密教育和警示教育，強化風險意識和底線意識，增強抵御誘惑的自制力；三是加強監督管理。建立完善的內、外部監督機制，客觀公正地對整個業務流程、操作環節等方面的問題提出合理可行的整改意見，對存在的問題要及時分析原因、找出根源，針對問題逐一督促整改，防止類似問題再次發生。四是積極做好風險評估。各自命題單位要全方位審視可能引發風險的環節和過程，科學研判風險的性質及其危害程度，還要針對風險的不同性質，制定相應的應急處置預案，特別是在新形勢下郵寄自命題試卷的時間被延長，各自命題單位要盡早安排命題，嚴格按照國家規定時間郵寄試題，并及時跟蹤試題郵寄情況。

2.3 研究生招生考試組考工作思考

全國研究生招生考試考生跨省份、跨區域的流動性非常大，無法精準監控考生的健康狀況，在新形勢下給報考點組考工作帶來巨大風險和壓力，結合國家相關政策及部分院校經驗，主要風險防控做法有：第一，完善防疫工作職責。報考點增設1名當地衛生健康部門人員為副主考，專職負責涉疫常規工作和突發事件處置；增加備用工作人員，以便替換考前、考試中因出現發熱、咳嗽等癥狀不能繼續承擔考試任務的人員；增加具備防疫條件的監考員，用于監考備用隔離考場和特殊考場考試的考生。第二，科學布置考場。科學設置入場、出場路線，控制出入場速度，防止人員擁擠；盡量將本校應屆考生（或本地考生）與其他考生安排在不同樓棟，使用不同通道入場，避免交叉接觸；同時完善報考點考場設置，提前準備集中備用隔離考場、隔離點考場、醫院隔離點考場。第三，加強考前培訓?？记皩λ锌荚嚬ぷ魅藛T開展疫情防控和考試安全培訓，增加防疫知識和技能、突發事件應急處置等培訓內容；第四，加強健康狀況監測。充分利用大數據信息技術，加強涉考人員與健康防疫數據庫的對接，及時掌握考生及涉考工作人員的動態健康狀況數據，同時嚴格把控考試當天體溫測量，考試工作人員異常的，不得進入考場承擔考試各項工作，考生體溫異常的，視情況安排到備用隔離考場或特殊考場參加考試；第五，考后答卷處理。在備用隔離考場考試的考生，試卷、答卷、草稿紙、物品等應在衛生健康部門的指導下，要單獨記錄，要嚴格按照相關流程消毒、封裝。第六，加強衛生防疫。要準備充足的防疫設施和物資物品，并按照文件要求嚴格做好報考點考場及涉考區域在考前、考中及考后的清潔消殺和通風。

另外在新形勢下針對研究生招生考試建議如下：第一，跨省異地借考，在2022年12月全國碩士研究生招生考試期間，在新形勢與研究生考試的雙重挑戰下，浙江開展中國首次大規?？缡〗杩脊ぷ?，為約400名因隔離滯留考生臨時從外省和省內調卷，諸多考生為浙江果斷而精細的措施點贊，全國其他多個地區也陸續出臺“跨省借考”的政策，確?？忌皯急M考”；第二，建議考生在工作單位所在地就近參加考試，避免考生大規模流動導致風險增加；第三，建議由上級部門統一在各市建設一批集中隔離點考場和醫院隔離點考場等特殊考場，以應對國家不同教育考試的防控需求。

3 結論

研究生招生工作是研究生教育的源頭環節，也是保證研究生培養質量的首要環節。由于研究生招生工作量大、環節多，再加上新形勢的壓力，導致在招生工作實施上存在多樣性風險點。本文分析了在新形勢下研究生招生工作風險點，并對各環節工作風險點防控措施提出思考建議，以利于構建研究生招生風險防控體系，提高研究生招生的工作效率，保證研究生招生的公平、公正和公開。