留守經歷是他們的“定罪判決”嗎？
——基于裁判文書的扎根理論分析

衛文韜，王妍妍

(1.中國人民公安大學，北京 100038；2.中南民族大學，湖北 武漢 430074)

一、問題提出

隨著我國經濟社會發展和工業化、城鎮化進程的推進，一些農村勞動力為改善家庭狀況、追求更好的生活走出家鄉務工、創業。但因為工作不穩定，居住條件有限，子女讀書難、照料難等客觀條件的限制，不少人會選擇將未成年子女留在家鄉交由他人照看，導致大量農村留守兒童的出現。留守兒童作為我國城鄉二元結構下產生的特殊群體，受到了社會的廣泛關注。但是，社會各界在關注留守兒童的同時，往往會給留守兒童貼上“問題標簽”，甚至將“留守兒童”與“犯罪”聯系在一起。這其中，媒體對社會認知產生了重要的影響。議程設置理論認為，大眾傳播媒介是影響社會的重要方式。“性侵”“溺亡”“殺人”“死亡”“自殺”等詞匯經常出現在特大留守兒童事件的媒體報道中，造成留守兒童在大眾的意識中被塑造成“問題兒童”[1]。另外，許多研究者以“留守兒童與犯罪行為(或者越軌行為)”“犯罪率”為焦點，或基于一定的邏輯推理鏈條對留守兒童存在的問題進行論證和強化[2]，或通過量化的研究方法證明留守兒童的留守經歷和犯罪率之間的關系。然而,留守兒童真的會因為其留守經歷而直接導致犯罪率的升高嗎？兩者之間是不是存在著一系列的中介因素？什么才是導致犯罪的根本原因？如何阻止農村留守兒童向最終的犯罪人進行轉換？這些問題都需要研究者解答。本文跳出預先研究假設，在扎根理論的基礎上，自下而上地通過資料去探尋留守經歷與犯罪之間的關系，建立相應的理論模型來回答以上問題。

二、研究設計

(一)研究方法

扎根理論(Grounded Theory)最早是由美國學者Strauss和Glaser于1967年出版的《扎根理論的發現》中首次提出，經過半個世紀的發展，形成了一套基于對話訪談、文本等資料來建構理論的成熟質性研究方法，已經為人文社會學科廣泛應用[3]。在扎根理論中，往往不預先設立理論假設，而是研究者帶著研究問題直接開始調查，在素材收集的同時開展資料分析，隨著素材的不斷豐富，類屬和維度不斷被補充和修正，直至達到理論飽和，最終形成一個能夠反映和解釋現象本質和意義的理論框架。這些特點避免了預設的實證性假設對研究結果和研究資料的限制，十分契合本文的探索性研究。本文選擇法院裁定書作為資料分析的主要來源基于以下考慮：首先，犯罪人出于自身利益，在描述時往往不會如實告知留守經歷；同時，許多有留守經歷的犯罪人都是十八歲左右的“準成年人”(1)關于有留守經歷犯罪人的裁判文書進行分析，發現犯罪人年齡大多在20歲以下。，出于隱私保護的原因獲取信息很難。綜上所述，直接獲取有留守經歷犯罪人的一手資料難度較大。而法院有關留守經歷犯罪人的刑事裁定書中，為了保證定罪量刑的公正性，會詳盡記錄犯罪人成長背景，以及與犯罪人留守經歷相關的證人證言等完備且具有公信力的留守經歷信息，可以借以詳盡考察犯罪人的留守經歷對其最終實施犯罪行為的影響。

本研究首先對有留守經歷犯罪人的刑事裁定書進行收集、篩選、分類和匯總，然后再利用Nvivo12Plus軟件(2)Nvivo是由澳大利亞QSR公司研發的質性分析軟件，能夠協助研究者完成對文字、圖片、聲音、視頻、網頁等資料的收集、整理、分析、呈現以及信度與效度檢驗，可以增進質性研究的嚴謹性、信實度和趣味性。對所收集的刑事案例依次進行開放編碼、主軸編碼和選擇編碼三級編碼，通過自下而上的方式將裁定書的有關內容劃分維度、形成類屬以及提煉出核心概念，在探究農村留守經歷與犯罪的關系的同時，提出相應對策。

(二)概念界定與案例選擇

根據全國婦聯的統計，留守兒童絕大多數為農村戶口[4]，因此本文中的留守兒童特指農村地區的留守兒童。根據國務院發布的《關于加強農村留守兒童關愛保護工作的意見》對于留守兒童概念的認定，本研究將“留守經歷”定義為：“十六歲之前身處農村中，因父母雙方外出務工或一方外出務工另一方無監護能力，具有無法與父母正常共同生活的經歷。”本研究遵循扎根理論中理論抽樣的方式，即建立在概念或主題基礎之上的資料收集方法。研究者在分析資料的同時，進一步收集資料，每次只收集一部分資料，然后進行分析，在分析的基礎上再進行資料收集，最終達到理論飽和。本文先以中國裁判文書網等平臺中的經典案例入手，初步分析后，提煉與概念相關的裁判文書，再分析后繼續收集案例，循環往復，最終達到理論飽和[5]。

本文收集案例主要來源于“中國裁判文書網”“北大法寶”和“聚法案例”三大司法案例公開平臺。具體篩選過程為：首先,以“刑事案由”“留守兒童”為關鍵詞進行第一輪的篩選，截止到2021年5月21日，共發現裁判文書532份；其次,在閱讀裁判文書過程中，發現其中包含許多留守兒童為被害人等與研究無關的案例，初步篩選后剩余文書72份；最后，為保證研究深度，將缺少被害人陳述、證人證言和公訴機關描述的文書剔除后，剩余文書42份，以此作為研究的基礎資料。然后，從被剔除的30份裁判文書中，選取出內容較為詳細的15份裁判文書，按序號排列為1—15號，搖號隨機抽取出其中5份，進行標記、編碼和概念化，留作理論飽和度檢驗。

三、基于扎根理論的“留守經歷”與犯罪的模型構建

(一)開放式編碼

開放式編碼旨在用概念來標示資料和現象。因此，研究者首先要拆解資料：陳述被分解為有意義的單位，配以相應的注解和概念。對42份裁判文書進行“微分析”且剔除掉關聯程度低以及重復的信息，共提取出40個抽象概念、341條原始記錄，其中部分編碼結果如表1所示：

表1 開放式編碼示例表

(二)軸向式編碼

根據Strauss的觀點，軸向編碼是將下級范疇和上級范疇聯系起來的過程。通過進一步對開放式編碼中的概念進行比較和提問，理順關系，劃清范疇，提煉出主要的主題。為了便于理清這些范疇之間的關系，Strauss和Corbin提出了一種編碼模式，如圖1所示：

圖1 編碼模式圖

這個簡單實用的模型可以幫助我們發現現象和概念之間可能存在的關系，確立范疇之間和概念之間的關系秩序[6]。例如根據上述編碼模式，這些犯罪人童年時期的留守現象是因為與父母“見面次數少”，父母“只負責生活”而對其他方面“不管不問”這些原因條件，因此可以將其整合為“父母角色”這一上級范疇，維度為“缺失—具備”；父母由于對孩子的愧疚，在行動上往往是“給錢”和“縱容犯錯”，可以整合為“溺愛”范疇，維度為“嚴格—縱容”；而孩子在留守經歷中往往會“隨父母漂泊”，在漂泊中“不停地換學校”,從而造成“歸宿感”的缺失，維度為“弱—強”。最終，基于上述的邏輯和思路，將40個初始概念進行整合后獲得“溺愛”“歸屬感”“父母角色”“離開校園”“規則認知”“自卑感”“情緒控制”“同輩標簽”“長輩標簽”“鏡中自我”“犯罪群體的認同感”“不良文化”“職業”“經濟條件”“犯罪類型”“刑罰程度”16個類屬，部分編碼結果如表2所示。

表2 主軸式編碼示例表

(三)選擇性編碼

選擇式編碼是運用扎根理論方法的最后一步，是在更高的抽象水平之上進行的軸向式編碼。這一階段的目的是找出核心范疇進行歸并和融合，最終形成理論框架。這就需要對上文的16個類屬進行進一步的整合。首先，“父母角色”“歸宿感”和“溺愛”這幾項類屬都是由留守兒童家庭結構的不完整而產生的，因此將其提煉為“家庭結構缺失”；留守兒童這一身份會被長輩、同輩和自己貼上刻板化的標簽，所以將三者整合為“留守兒童負面標簽”。其次，由于較早“離開校園”，這些留守兒童缺失了家庭和學校的保護，容易被“不良文化侵蝕”，在正常途徑中成長失敗的留守兒童希望在“犯罪群體的認同感”中得到彌補，導致“正常社會化進程中斷”。最后，有留守經歷者進入社會后，在“規則認知”“自卑感”和“情緒控制”等方面都因為其沒有正常社會化而出現異常，同時在經濟條件、學歷和職業上處于社會較底層，認知失調和社會地位的低下往往會導致產生“失范狀態”，所以將“經濟條件”“職業”“自卑感”“情緒控制”“規則認知”歸類為“失范狀態”的表現。此外，“犯罪類型”和“刑罰程度”都是犯罪人實施犯罪行為后定罪量刑的具體歸屬，因此歸類為“犯罪”。由此，共提煉出“家庭結構的缺失”“留守兒童的標簽”“正常社會化進程的中斷”“失范狀態”“犯罪和反應”五個核心類屬，根據Strauss和Corbin理論構建范式(A)因果條件—(B)現象—(C)脈絡—(D)中介條件—(E)行為或互動的策略—(F)結果[7]，最終形成了有留守經歷犯罪人惡性轉換模型。初步概括為：留守時期家庭結構的不完整導致孩子被貼上了各種刻板化的留守兒童標簽，他們在與負面標簽持續互動中導致正常的社會化進程中斷，因此在進入社會后這些人產生了失范狀態，失范狀態無法通過合理手段解決，就產生了犯罪行為(見圖2)。

圖2 有留守經歷犯罪人惡性轉換模型

在這個過程中我們發現，留守經歷并不是他們成為犯罪人的唯一原因。因為即使他們有留守經歷，如果進行了正常社會化，符合社會期許或者在失范狀態下進行合理化解，都可以阻斷有留守經歷的兒童向犯罪人轉變。

(四)飽和度檢驗

理論飽和是指在原始資料中通過再次編碼未發現新的概念和范疇，已有范疇中也未發現新的關聯。為了檢驗扎根理論的理論飽和度，本研究對之前選取的文本中剩余的5個文本材料再次進行整理和分析，檢查最終是否會產生不同于之前模型的概念和類屬。經過檢驗，對剩余文本的開放式編碼并未形成新的概念，上述模型構建得較為完備，通過飽和度檢驗。

四、基于模型的理論闡釋

通過上文的編碼和理論建構，形成了較為完備的有留守經歷犯罪人惡性轉換的模型，從中發現留守經歷并不是導致犯罪的唯一決定性因素，而是在一步步經歷“留守兒童負面標簽化”“正常社會化進程中斷”“失范狀態”后，最終滑向了犯罪的深淵。接下來，本研究將對有留守經歷犯罪人的犯罪成因和對策進行逐一的闡述：

(一)有留守經歷犯罪人的犯罪成因探析：綜合因素逐步作用的結果

1.幼年時期不完整的家庭結構影響兒童的早期發展。首先，父母角色的缺位影響兒童早期人格發展。兒童人格是在與家庭互動中發展起來的。根據埃里克森的人格發展理論，父母幫助個體完成了從出生到18歲每一發展階段的任務，形成了基本的信任、自主性、主動性、勤奮和同一性等，幫助孩子解決了不信任、自卑、情緒把控等認知危機[8]。但是，留守經歷中父母的缺位，一定程度上導致了留守兒童自我認知和性格的缺陷，這種缺陷會導致其長大后做出偏激行為。如在其中的一份判決書中顯示：“下午，李某覺得劉某又在挑釁自己，對自己指指點點，便忍不住，決心殺掉劉某……經公安機關認定，李某偏激的性格系幼年時期與父母分離，缺失家庭關愛所致。”(3)李某故意殺人案，廣東省深圳市龍崗區人民法院(2020)粵0307刑初427號一審刑事判決書。一個父母缺位的家庭，不僅會使兒童人格初步框架搭建出現問題，也會影響兒童同一性發展的最終指向。

其次，彌補性的溺愛縱容和歸屬感的茫然導致家庭社會控制功能的減弱。赫希的社會控制理論認為，對于青少年來說，對父母的親情依戀是所有依戀關系中最強烈的。而對于留守兒童來說，不論是隨父母漂泊還是留守家鄉都會造成歸屬感的茫然，從而削弱家庭紐帶，導致家庭的控制功能減弱[9]。另一方面，父母出于愧疚往往會對留守在家的孩子溺愛縱容，如一份判決書中說的，“2019年以來，曾因參與盜竊、毆打他人、詐騙、搶奪等原因連續多次被公安機關行政處罰。被告人潘某未能吸取教訓，其父母也未能對被告人有效實施監管，導致被告人再次參與本案搶奪”(4)潘某搶奪案，江蘇省丹陽市人民法院(2020)蘇1181刑初881號刑事判決書。。這種一味的縱容會導致其漠視規則，對社會規范的理解出現偏差。

最后，監護力度不足導致留守兒童的保護屏障減弱。據調查顯示，留守兒童的監護以母親監護和隔代監護這類弱監護為主[10]。在這類監護模式下，一方面，監護人精力有限，很難充分了解孩子的內心變化，無法及時對孩子的不良行為進行糾正[11]；另一方面，不完整的家庭結構也很難為孩子抵御外部的侵害。

2.青少年時期刻板的“留守兒童負面標簽”導致正常社會化進程中斷。人的行為都是在與所處環境中的“心理場”和“物理場”相互作用中產生。留守兒童在與周圍人群和環境的互動中形成了各種場域，這些場域對其生活習慣、學習態度、人格養成等產生了不同程度的影響。

一方面,在“暈輪效應”下，社會對留守兒童形象的認知偏差。留守兒童一直是社會關注的熱點話題，但是在個別極端案例的暈輪效應下，這種關注會有被“污名化”的傾向。盡管這種“污名化”最初不是出于惡意，但“污名化”的標簽對留守兒童產生的負面影響遠高于正面影響。給留守兒童貼上“負面標簽”的往往是同輩、長輩和社會媒體，這些“標簽化”的刻板印象使他們陷入社會歸屬感、認同感缺失的困境。

案例1：被告人從小就是留守兒童，幼年曾患病。其到萬昌中專讀書后，同學亦覺得其性格內向，反應遲緩，均與其關系較淡漠。被告人從懷孕到生產期間一直在學校學習、生活。與其朝夕相處的老師及同學有的是未發現異常，有的是發現異常卻不聞不問。包括分娩當晚，同宿舍同學聽見孩子的哭聲亦未進行詢問。如果當時老師和同學能對被告人多些關懷，悲劇也許不會發生。(5)向某犯故意殺人案，湖南省懷化市鶴城區人民法院(2015)懷鶴未刑初字第4號刑事判決書。

案例2：莫某會自己做飯吃，不愛打理自己的衛生，(人)看起來都是臟的，做事情做農活都是偷懶，他在村里面到處閑逛，走到哪家就在哪家吃飯。(6)莫某強奸案，貴州省紫云苗族布依族自治縣人民法院(2020)黔0425刑初92號一審刑事判決書。

同輩和長輩因為“留守兒童負面標簽”對留守兒童群體的排斥，進一步加深了留守兒童與其他群體間的心理鴻溝，導致其成為一個孤立封閉的群體。社會媒體對留守兒童的差異化構建，塑造出生存環境惡劣、面臨心理健康和學習生活困境、犯罪與被侵害的刻板化群體形象，進一步加深了留守兒童的負面標簽。(見表3)

表3 媒體有關留守兒童的報道(部分)

另一方面，留守兒童“鏡中我”反應中斷了正常社會化的進程[12]。有留守經歷的犯罪人在青少年時期，在與周圍環境的互動過程中形成了 “問題兒童”的鏡中我，進而反過來影響自己的行為。例如，有留守經歷的犯罪人在“鏡中我”的影響下認為自己不是學習的料，因此學習態度很差、成績不好，許多人義務教育沒有完成便輟學流入社會之中。如圖3所示：

圖3 有留守經歷犯罪人的學歷分布圖注：部分案例中犯罪人數量不止1個，因此此處人數大于裁判文書數量。

過早進入社會,使得這些有留守經歷的犯罪人沒有在學校進行系統的社會化教育，以至于法律意識淡薄、對社會規則的認知感差。同時，在缺少家庭和學校保護的情況下，輟學的留守兒童極易被犯罪亞文化侵蝕，從而導致正常的社會化進程中斷。

案例3：在法庭審理過程中，本院了解到，被告人王某甲幼時父母離異，與雙胞胎弟弟王某丙同祖父相依為命，因從未得到過母親的關愛呵護，性格孤僻，處事急躁。被告人小學畢業后輟學，靠打零工維持生計。后因父親去世，便游蕩在外并且結交不良少年，參與偷盜、斗毆。(7)王某某故意傷害案，吉林省靖宇縣人民法院(2013)靖刑初字第33號一審刑事判決書。

3.成年后的“失范狀態”無法合理化解直接導致犯罪的發生。(1)內心世界的認知失調。根據上文所述，父母的缺位使得兒童早期人格無法健全發展，因此會在成年后出現自卑、焦慮、偏激和同一性的認知危機；另外,青少年時期沒有完成正常的社會化，進入社會后會出現規則認知感偏差，漠視規則法律；最后，自身與他人財富的巨大差距會導致產生不公平感和相對剝奪感。(2)外部世界的生存困境。對裁判文書中犯罪人的職業進行量化統計發現，大多數犯罪人都沒有穩定的工作(無業者和打工者占總人數的64%)，生活窘迫。同時，這些有留守經歷犯罪人由于文化程度低，也無法通過學習改變自己的命運。他們處于社會的底層，也缺少向上晉升的渠道。另外，在犯罪亞文化中進行的社會化，使他們形成了不良的習慣(如賭博、吸毒)和價值觀念(拜金主義、享樂主義)，與社會主流價值觀相沖突。(3)失范狀態的產生。一方面，有留守經歷的犯罪人面臨著生活窘迫，社會晉升無望的困境；另一方面，內心世界的被剝奪感和不公平感無法排解。在這種目標和手段失衡的狀況下，有留守經歷犯罪人處于一種失范狀態之中。當他們無法通過正當的途徑走出困境時，便最終走向了違法犯罪的道路。

圖4 失范狀態產生機制

(二)對策提出：多種手段切斷惡化進程

在有留守經歷犯罪人惡性轉換模型中可以發現，具有留守經歷的兒童最終轉換成犯罪人是一個遞進式的過程，只要切斷由上一個階段向下一個階段惡化的渠道便可阻止犯罪行為的發生：

1.堅定不移地實施鄉村振興戰略，從根本上解決留守兒童問題。留守兒童是城鄉二元結構下的特殊產物：在城鄉發展不均衡的背景下，父母為了增加收入背井離鄉，迫于經濟、教育、工作等弱勢因素，將子女留在了農村。解決留守兒童問題的根本出路在于化解城鄉二元結構矛盾，彌補城鄉發展差距，因此需要堅定不移地實施鄉村振興戰略。一是要堅持農業農村優先發展。促進各方面資源向農村傾斜，為農村勞動力就近創業就業提供基礎，讓父母回歸到家庭之中，彌補家庭結構的缺陷，從根本上解決留守兒童現象。二是要倡導城鄉融合發展。在城鄉資源雙向流動的基礎上，促進城鄉一體化發展，化解城鄉二元結構矛盾。三是要建設產業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富裕的新鄉村。在緩解父母本地就業問題的基礎上，促進鄉村文明，讓留守兒童問題得到最終消除。

2.修補留守兒童正常社會化路徑，切斷惡性發展進程。有留守經歷犯罪人大多是因正常的社會化進程受到各種負面影響而中斷，進而受到犯罪亞文化的影響出現了惡性發展。所以,要完善留守兒童正常社會化路徑，阻斷惡性發展進程，防止其最終滑向犯罪的深淵。

首先，學校要擔負起留守兒童正常社會化的主體責任。留守兒童在家庭結構不完整、父母缺位的情況下，更需要學校在安全防范教育、情感支持、社會規則教育等方面發揮更大的作用：一是要完善留守兒童管理和教育制度。學校要建立留守兒童信息檔案，掌握每個孩子的具體情況，并有針對性地進行教育。二是強化教師對留守兒童的責任感。老師是留守兒童在學校中接觸最多的長輩，要及時掌握學生的情感變化，對學習有困難的同學多加輔導，讓留守兒童感受到關愛。三是要加強留守兒童心理健康教育。學校要積極針對留守兒童開展心理健康教育，幫助其化解心理困境。四是要積極開展學生團體活動，改善留守兒童人際關系。根據對案例的研究發現，留守兒童在校園中經常會遭受孤立和欺凌。開展交流活動可以擴大留守兒童的人際交往圈，緩解孤獨感。五是要發揮校園的保護作用。一方面,在物理層面要嚴格進行物品管控，防止違法犯罪物品進入校園；另一方面,加強普法教育，提升留守兒童的法律意識，抵御犯罪亞文化的侵襲。

其次，要實現留守兒童標簽的正向轉化。要建立積極正確的留守兒童形象，具體分為兩個方面：一是去除“問題兒童”的負面標簽。根據福柯所說，認知來源于話語權力建構。因此，社會媒體需要擺正態度，在報道有關留守兒童新聞時要拋棄預設立場。不要先入為主地認為留守兒童是“叛逆頑劣”“精神空虛”，報道要客觀公正。二是重新定義積極標簽。留守兒童積極形象的塑造需要社會和留守兒童自身共同努力。一方面，政府保障留守兒童能夠享受公平的社會資源、參與競爭；另一方面，留守兒童要自強不息，取得社會主流價值觀中的成功，改變自身形象。

3.完善社會支持機制，降低犯罪的直接誘因。最好的社會政策就是最好的刑事政策。有留守經歷犯罪人正是因為進入社會后面臨一系列的社會困境而導致“失范狀態”，因此需要完善的社會支持機制來幫助他們走出失范困境，預防犯罪行為的發生。一方面，要疏通社會流動通道，幫助有留守經歷犯罪人走出生活困境。一是要健全職業培訓制度。針對有留守經歷犯罪人受教育程度低、職業技術薄弱的特點，國家可以對其進行就業技能培訓和創業能力培訓，使其獲得謀生和社會階層流動的能力。二是創造更多的就業崗位。例如，鼓勵陷入困境的有留守經歷者返鄉創業就業，為其提供社會流動的機會。另一方面，進行社會矛盾化解，解決心理認知問題。一是進一步維護社會公平。要將社會資源下移到基層，實現幼有所育、學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居、弱有所扶的美好生活，化解因為不公平而產生的相對剝奪感。二是健全訴求表達機制。要讓有留守經歷者可以有正當的渠道向國家和社會表達自己的訴求。因為如果訴求得不到及時表達，便會怨氣積累，矛盾加深，就可能會出現犯罪行為[13]。

五、結 語

本文基于裁判文書進行扎根理論的研究，利用法院裁判文書客觀、詳盡、公正的特點，可以在收集留守兒童成長經歷的同時，有效避免原有的對留守兒童的刻板印象，進行中立的價值判斷，從而構建有留守經歷犯罪人的惡性轉換模型。

最終發現，留守兒童的留守經歷和犯罪并沒有直接的關聯，因此不能將留守兒童和犯罪直接掛鉤。所以,留守兒童本身并不是“問題”，有留守經歷的犯罪人是在其成長經歷中不斷與社會惡性互動造成的，受到各種因素的綜合影響，所以最終問題的解決也需要回歸于社會。