中央企業創新主體地位的強化：以中國中車為例

王軍

中央企業創新主體地位的戰略意義

改革開放以來，通過技術引進、消化、吸收再創造的路徑，我國科技創新能力顯著增強，在高鐵、5G等部分領域取得領先地位。但總體來看，我國科技創新水平相對于美歐等發達國家還處于劣勢地位，這其中的一個重要原因就是我國企業創新能力弱，尤其是大型科技領軍企業數量少，現有科技領軍企業研發強度和創新能力都有待提高。

歷次產業革命的經驗證明，推動產業系統性變革的核心動力是具有強大創新能力的大型企業。中央企業作為我國創新體系中的佼佼者，是推動關鍵核心技術突破、實現關鍵核心技術自主可控的重要載體。只有進一步強化中央企業創新主體地位，提升中央企業對產業鏈創新的帶動效應，才能進一步增強我國科技創新能力，高水平推動科技自立自強。

第一，強化中央企業創新主體地位是夯實高質量發展動力的先手棋。中央企業是企業創新主體的主力軍，不僅自身創新資源豐富、創新能力強，還能有效帶動產業鏈關聯企業創新能力的提升進而實現整體性的躍升，強化中央企業創新主體地位是夯實高質量發展微觀基礎的先手棋。

第二，強化中央企業創新主體地位是實現科技自立自強的必要前提。中央企業作為國有企業中的主力，在關系國計民生、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域發揮著基礎保障作用，強化中央企業創新主體地位，充分發揮中央企業促安全、保發展的戰略作用，是實現科技自立自強和安全發展的前提保障。

第三，強化中央企業創新主體地位是深化國有企業改革的內在要求。深化國有企業改革的戰略核心之一就是要進一步發揮國有經濟戰略支撐作用，重點則是要提升國有企業在國家創新體系中的戰略支撐作用。只有強化中央企業創新主體地位，才能充分發揮國有企業在完善國家創新體系、帶動國家創新體系提質增效的作用，也才能更好地強化國有經濟戰略支撐作用。

第四，強化中央企業創新主體地位是世界一流企業建設的戰略支撐。世界一流企業的核心特征是創新能力強、是帶動前沿技術和產業發展的領導力量，強化中央企業創新主體地位是培育創新生力軍、建設世界一流企業的戰略支撐。

中央企業創新主體地位的理論內涵

不管是從創新投入，還是從創新產出等傳統的指標來看，中央企業已經是我國重要的創新主體。在這種背景下，進一步強化中央創新主體具有新的內涵，主要體現在四個方面的轉變。

第一，從技術應用主體向技術供給核心主體轉變。經過四十多年的吸收、再創造，中國已經具備了很強的技術創新和供給能力，但在關鍵核心技術方面對外依賴仍然較為嚴重。強化中央企業創新主體地位的首要內涵就是要推動中央企業從技術應用主體向技術創新和技術供給主體轉變，尤其是要強化中央企業在關鍵核心技術領域的技術供給能力和主要供給者地位。中央企業要實現創新角色從技術應用主體向技術創造主體轉換，需要積極主動地識別市場需求、技術需求與用戶需求構成的創新需求，積極主動選擇技術創新領域并開展創新資源配置活動。

第二，從獨立創新主體向創新體系牽引主體轉變。中央企業要從單個的、獨立的創新主體、技術供給主體向創新體系完善主體轉變，發揮中央企業創新帶動作用，推動國家創新體系完善和整體效能提升。企業為創新主體意味著企業在國家創新體系中發揮重要作用，尤其是在市場競爭性領域，需要以企業為主導組織牽引國家創新體系建設，確立企業在競爭性領域中開展科技資源配置的主動權與主導權，以企業為國家創新系統的主導組織參與全球科技競爭，打造“強企業牽引—有為政府協調”雙重協調治理的國家創新系統。

第三，從創新投入主體向科技戰略承擔主體轉變。中央企業作為創新主體具備積極響應與組織實施落實國家重大科技戰略需求的作用。在國家重大科技戰略需求與決策的組織實施方面，中央企業作為創新主體成為主導實施者，即中央企業通過扎實地推進國家技術創新中心、國家工程中心、國家重點實驗室等國家級創新平臺建設，形成自主創新的核心能力和主導能力，并以此為基礎牽頭組建創新聯合體，開展基于共同目標和資源共享、成果轉化、風險共擔的重大科研和關鍵核心技術攻關，繼而形成“以企業作為出題者、其他所有資源作為答卷人”的創新模式，共同推動協同創新生態體系發展。

第四，從國內創新主體向國際科技競爭主體轉變。從單個企業的創新能力角度來看，我國相對于美國還有較大的差距，這就決定了未來我國科技創新的重要任務就是要培育具有國際競爭力的企業，強化中央企業創新主體地位就是要進一步提升中央企業創新能力和國際科技競爭力，代表中國在國際科技創新市場中競爭取勝。中央企業作為創新價值創造的主體意味著能夠研發和生產高附加值的產品和服務參與全球競爭，或者能夠在具有國際競爭優勢的產品和服務中提供高附加值的零部件和模塊，并且能夠通過參與全球創新和生產網絡獲得產品和服務利潤分配的話語權。

當前中央企業創新主體地位存在的問題

當前中央企業創新主體地位主要存在四方面的問題。

一是原始創新能力不足，原有科研儲備優勢下降。一方面，中央企業創新主體的創新技術逼近世界一流水平，現有發展模式臨近“天花板”，國際發展環境嚴峻和貿易壁壘的提升，原有技術發展模式注定無法持續，中央企業創新主體原始創新能力的薄弱限制了新的技術發展模式運轉。另一方面，科研院所轉制后由于自身歷史原因及外部環境變化劇烈等原因，出現了功能定位制約發展的問題，加之外部環境對于轉制院所的影響，院所在自身積累不足，原有的科研儲備的比較優勢逐漸下降的情況下，定位模糊的弊端逐漸開始顯現，成為院所發展的瓶頸。此外，學科建設缺乏針對性、系統性，高端技術在應用廣度和深度上缺乏系統性布局和建設重點，未形成隱性影響力。

中央企業作為創新價值創造的主體意味著能夠研發和生產高附加值的產品和服務參與全球競爭，或者能夠在具有國際競爭優勢的產品和服務中提供高附加值的零部件和模塊，并且能夠通過參與全球創新和生產網絡獲得產品和服務利潤分配的話語權。

二是創新體系有待完善，應用基礎研究欠缺。目前，中央企業前瞻基礎共性技術主要源于企業滿足現有市場需求開展的少量研究，其特點是點、散、重、短，未形成系統性研究局面，難以有力支撐實現引領行業發展的目標，也難以支撐多元化、國際化的發展戰略。此外，各公司創新能力參差不齊，無法形成互補。當前，我國全社會研發投入中76%是由企業投入的，但是在結構方面，在基礎研究方面還少一些，在中央企業之間還不夠平衡。

三是創新頂層設計缺乏，科技管理資源欠缺。科技創新頂層謀劃能力不足，尚未形成系統的科技創新頂層設計、決策和支撐體系?？蒲性核D制前所擁有的主要是技術資源（包括科研人員、科研設備、科研信息）和科研管理資源。轉制后，這些技術資源要轉化為競爭能力和競爭優勢，必須有能夠與技術資源配套的管理資源。但一些轉制后的科研院所管理資源相對匱乏，表現為企業經營管理人才缺乏，以及戰略設計能力、市場經營能力、生產管理能力等較弱。直接導致的結果是科研院所的技術資源儲備沒有得到有效配置和充分發揮，以至于很多原有的技術資源已嚴重貶值?？蒲性核芾碣Y源短缺問題，相比其他類型的企業，解決起來要更加困難?？蒲性核酁榧夹g人員，加之科研院所在傳統上又多存在重技術、輕管理的觀念，所以缺乏技術背景的管理者難以為大家所接受。然而，具有很強技術背景的管理人才，市場上很稀缺，不易從市場上招聘，如果依靠內部培育的方式來彌補管理資源的欠缺，短時間內又很難完成。

四是創新資源聚合不足，科技創新效率偏低。中央企業規模龐大，龐大的體量在給中央企業帶來創新規模經濟的同時，由于歷史原因、市場競爭、技術封鎖等因素的影響，給創新帶來干擾。創新過程中委托—代理鏈條的延展會影響創新決策的精準制定，層級的增多亦會降低創新信息的有效傳達，對創新效率帶來負向沖擊。

強化中央企業創新主體地位的戰略路徑

中央企業創新主體地位的優化應錨定兩大戰略使命的實現：一是在中美科技競爭中我國處于被動局面的“卡脖子”技術領域，以及能夠幫助我國構筑“非對稱競爭優勢”的技術領域，中央企業要實現技術突破和產業領先，成為強化國家戰略科技力量的創新供給者；二是充分發揮中央企業的政治擔當和大規模應用優勢，帶動戰略性產業鏈和創新鏈整體能力提升，成為強化國家戰略科技力量的培育者和帶動者、國家創新體系的完善者。要實現以上兩大戰略使命，中央企業需要充分梳理自身資源和優勢，明確自身責任和使命，精準把握履行責任和使命的戰略路徑和要點。

中國中車集團有限公司（以下簡稱中國中車）是全球技術領先、產品齊全、規模最大的軌道交通裝備制造商，在中國軌道交通裝備行業創新體系中占據主導地位。本部分結合中國中車的案例，分析中央企業強化創新主體地位的路徑，包括如下三點。

路徑一：依托創新資源優勢

經過改革開放四十余年的發展，中央企業在規模和質量上都取得了極大的進步，并積累了大量的創新資源和要素。中央企業的研發投入約占全國總投入的1/4，擁有的國家級研發平臺超過700個，擁有一大批共性技術研發機構等創新平臺。這些資源和技術優勢是強化中央企業創新主體地位的重要物質保障，進一步激活并更加高效地利用這些創新資源和要素，強化中央企業在復雜產品系統創新、關鍵共性技術研發和擴散、“卡脖子”技術突破以及基礎研究投入中的作用，做實中央企業創新供給者作用，是優化中央企業創新主體地位的首要路徑。

提升中央企業“非對稱競爭優勢”構建的引領作用

在成熟度較高、需要大規模團隊協作與集成創新的復雜產品系統領域，中央企業應發揮主導作用，牽頭推動技術突破與趕超。中央企業雖然在戰略靈活性和能力動態性上有所不足，但產品和技術應用規模占優，有條件作為總成企業或用戶為復雜產品系統及相關軟硬件創造規?；袌?；同時又具備面向重大創新使命開展高集成度復雜產品攻關與工程化的跨組織乃至跨產業協同創新慣例，能夠通過行政和市場兩種機制協調產業鏈上下游多層次、多類型的創新主體，在牽引復雜產品系統全產業鏈合作研發、實現技術突破與趕超上優勢明顯。

中國中車在高鐵裝備領域實現了復雜產品系統趕超。在“引進先進技術、聯合設計生產、打造自主品牌”的方針指導下，中國中車先后從幾大國際知名廠商直接引進高速動車組技術并進行聯合生產。我國高速動車組實現了第一代高速動車組、第二代高速動車組向第三代高速動車組的產品技術創新的突破。第三代動車組——被正式命名為“復興號”的中國標準動車組，涉及的254項重要標準中，中國標準占84%，由此建立起了中國標準技術體系。中國高速動車組真正實現了由“技術跟隨”到“技術引領”的跨越。高速動車組系列產品的知識產權實現了外方技術主導向自主研發以及完全自主知識產權的飛躍。CRH380A型高速動車組是中車四方股份公司在CRH2C型高速動車組基礎上自主研發的“和諧號”系列高速動車組，是當時全球范圍內商業運營速度最快、科技含量最高、系統匹配最優的動車組，在京滬高鐵上跑出了486.1公里的時速，刷新了世界輪軌鐵路運營線運營列車最高試驗速度紀錄。

強化中央企業基礎研究的帶頭示范作用

大幅提升我國基礎研究投入水平，強化我國基礎研究能力，是加強企業原始創新能力、保障產業鏈安全、構建國家“非對稱競爭優勢”等戰略任務有效落實的基礎和條件，已經成為黨中央、國務院的戰略要求，成為社會各界的廣泛共識。在基礎研究的主體和投入結構中，企業和企業基礎研究支出具有重要的、不可替代的功能：企業基礎研究不僅直接支撐企業自身的原始創新能力提升，而且能夠強化中國企業在全球創新網絡中的技術吸收能力和科技要素整合能力，還決定了企業與國家各類創新主體開展科技成果轉移轉化的效果和效率。

強化中央企業基礎研究供給者作用，一方面需要加強中央企業在基礎研究平臺建設中的作用，如參與建設新型研究型大學，另一方面則是要在企業內部建立聚焦基礎科學研究、應用基礎研究的部門，其核心則是要建立適合基礎研究的激勵機制。企業基礎研究是一種區別于大學“新奇驅動型基礎研究”（curiosity driven research）的“目標指向型基礎研究”（targeted basic research） 。由于基礎研究具有產出慢、直接轉化率低的特征，對于中央企業內部的基礎研究部門，要建立長周期考核的考核體制，允許研究人員在個人研究興趣和企業技術需求間實現動態平衡，自由尋找研究方向。

中國中車高度重視基礎研究?！笆濉逼陂g，作為國家科技體制改革的先行先試單位，中車承擔建設首個國家技術創新中心——國家高速列車技術創新中心任務并圓滿完成；融合四方股份公司、長客股份公司、株機公司三家企業創新資源，完成軌道交通車輛集成國家工程實驗室建設，并納入新序列國家工程研究中心管理。目前中國中車已具備軌道交通車輛整車、系統、部件、基礎元器件、材料的試驗檢測能力，涉及力學、材料、電氣、電力、電子、環境、安全、通訊信號、網絡、智能、聲學等多個學科領域。

路徑二：依托戰略地位優勢

強化中央企業關鍵共性技術研發和擴散作用

共性技術的“通用性”決定了這類技術具有在多個產業領域實現商業開發與應用的潛力。作為國家戰略科技力量的重要組成，中央企業不僅需要強化共性技術供給者的主體地位，還需要強化共性技術擴散的重要責任。

中國中車從改變體制機制入手，圍繞“技術集中研究、產品聯合設計、能力共建共享”，堅持協同、共享理念，實行聯合研發模式，實現創新能力和協同能力的雙重提升。通過開展協同創新團隊探索和實踐，建立了協同創新的管理體系和流程制度，并以新材料、新能源、智能化等新技術和行業痛點共性技術研究為主攻方向，以不同的協同創新模式，建設多支協同創新團隊。

目前中國中車擁有2個國家級創新中心、9個國家級研發機構（含3個全國重點實驗室）、21家國家級企業技術中心、18家海外研發中心和13家企業專項技術研發中心。軌道交通車輛系統集成國家工程試驗室建設完成，并獲批國家首批、行業首家“一帶一路”聯合實驗室。

強化中央企業在戰略科技計劃中的組織作用

在第一輪科技重大專項陸續收官后，目前國家正在系統謀劃和制定面向2030年的第二輪科技重大專項。在中美科技對抗和貿易摩擦不斷升級的背景下，科技重大專項在國家創新政策體系中的地位和作用將進一步提高，集成電路等“卡脖子”領域和量子通信、人工智能等“非對稱競爭優勢”領域都將納入新一輪科技重大專項的支持范圍。以企業為主導實施科技重大專項，更加充分地利用企業資金實力雄厚、市場反應靈敏、科技和產業化創新能力完整的優勢，開展高效、高投入、大團隊協作的科技攻關，將是第二輪科技重大專項區別于第一輪科技重大專項的主要特征。

中央企業“走出去”不僅意味著自身產品和服務出海，而且意味著中國裝備和服務進入海外市場，中國產業鏈海外延伸，中國企業經濟合作與創新合作平臺海外拓展，中國標準走向世界。

中央企業應積極把握國家科技重大專項組織實施模式改革的有利時機，加快研發部署、組織協調機制建設和重大科技項目組織管理人才的推薦選拔，為自身在國家科技重大專項中發揮更加積極、廣泛的龍頭作用做好能力建設和資源準備。“十三五”期間，中國中車牽頭承擔了國家“先進軌道交通”重點專項7個方向13個項目，牽頭承擔了發改委重大技術裝備攻關工程項目“系列化中國標準地鐵列車”研制工作。在新型舉國體制的支撐下，中車堅持技術引領、堅持開放合作和國際共贏，科技能力不斷提升，掌握了系列化核心技術，實現了裝備現代化，完善中國高速列車技術標準體系，成功研制時速160公里、250公里、350公里系列化“復興號”動車組、“復興號”智能動車組，時速400公里跨國互聯互通高速動車組、時速600公里高速磁浮交通系統，創新成果有力支撐了高品質的運輸服務。

路徑三：依托需求規模優勢

強化中央企業對本土科技創新的領先用戶作用

與一般性的民營企業相比，中央企業多處于產業集中度較高的國家戰略領域，且在其中某些領域屬于最大規模的終端用戶或總成企業，對產業鏈的拉動能力較強。因此，中央企業有條件作為試驗性用戶和領先用戶，以規?；?、前瞻性、創新導向的市場需求牽引國內產業鏈，尤其是戰略性新興產業鏈成熟壯大。

中國中車按照市場化的思維，聯合企業、高校、科研院所及用戶形成創新共贏體。在國家重點研發計劃“先進軌道交通”重點專項實施過程中，組建了產學研用相結合的高效研究團隊，共包括148家參加單位，其中高等院校40家，科研院所8家，中車以外產業鏈上下游企業68家（包括11家用戶單位），涉及各類工程技術人員6000余人，實現技術創新資源最大化為我所用。中國中車充分發揮產業帶動作用，強調合作共贏理念，構建了中國軌道交通裝備優勢產業鏈。以“復興號”動車組為例，一列動車組有4萬個零部件，輻射600余家一級核心配套企業、1500余家二級供應商企業，能夠帶動鋼鐵、鋁型材、機械、電子、電氣、精密儀器等10余個產業發展，拉動經濟效應比例1：5。

強化中央企業對中國產業鏈“走出去”的協調作用

與一般性的民營企業相比，中央企業是我國企業“走出去”的主力軍。更重要的是，中央企業“走出去”不僅意味著自身產品和服務出海，而且意味著中國裝備和服務進入海外市場，中國產業鏈海外延伸，中國企業經濟合作與創新合作平臺海外拓展，中國標準走向世界。

第一，支持中央企業作為“走出去”戰略的排頭兵和組織者，統籌協同產業鏈全鏈條出海，防范全產業鏈“走出去”過程中可能出現的國內企業惡性競爭風險。中央企業不僅要帶動終端產品和上游零部件“走出去”，而且要帶動工程建設、運營管理、產業融資等生產性服務一攬子“走出去”。在此過程中，中央企業應特別注重帶動產業鏈上下游民營企業“走出去”，支持民營企業從簡單參與央企分包向附加值更高、一體化更強的方向發展。

第二，支持中央企業在帶動全產業鏈“走出去”過程中主動實施知識產權戰略，規避、降低乃至消除“走出去”所面臨的知識產權風險。知識產權糾紛是中國產業國際化過程中面臨的共性問題。中央企業可借鑒在“走出去”方面的先行行業（如以華為為代表的通訊設備產業）的知識產權管理經驗，防范擬輸出技術在目標國家的潛在知識產權風險。

第三，中央企業應加強產業鏈、創新鏈、供應鏈開放合作，進一步完善全球生產服務和資源利用網絡，主動布局全球創新網絡，加快推進多元化供應鏈。支持中央企業并購重組海外高技術企業或研發機構，建立海外研發中心或聯合實驗室，促進頂尖人才、先進技術及成果的引進和對外合作，提高全球創新資源配置能力。中央企業應統籌利用國際國內兩種資源、兩個市場，立足自身優勢，擴大經濟合作和創新合作對象范圍，重點鞏固拓展與周邊國家的產業鏈供應鏈合作，建立互利互惠合作共贏的合作模式。

第四，中央企業應通過多種手段維持、加強與國外產業鏈核心企業的標準合作關系，穩定甚至提升中國產業代表在國際標準制定中的話語權。

中國中車在創新資源優勢地區開展布局，與美國、英國、德國等13個國家的著名高校和研究機構成立了18個海外研發中心。中國中車秉承共享共贏的理念，與全球優勢科技創新組織展開合作，開展了85項課題研究，形成了一系列創新成果，有力支撐和服務國家“一帶一路”戰略。

強化中央企業深度嵌入全球創新網絡的樞紐作用

改革開放以來，我國之所以取得舉世矚目的經濟發展，很重要的原因之一就是深度嵌入全球創新體系，在與全球創新網絡融合、碰撞中提升了自身創新能力。未來，繼續深入全球創新體系，保障與國際創新網絡的有效鏈接，更好地利用國際創新資源和要素，是提升我國自主創新能力、實現科技自立自強的重要路徑。中央企業在國際創新網絡中參與度高、鏈接范圍廣，在美國推動全球創新體系“去中國化”的背景下，中央企業要充分發揮自身優勢，強化與國外創新主體的聯系，確保我國更加高效地嵌入全球創新體系。具體來說，包括兩點。

第一，優化現有海外研發機構戰略定位，以構建實體化、法人形式的海外研發機構為重點，改革海外研發機構的組織管理模式，提升海外研發機構的根植性，強化海外研發力量在中央企業現有研發體系中的地位和作用。盡管多數中央企業在海外都有研發中心的布局，但形式上多為非法人形式的虛擬松散化聯合研究機構，以項目制運營為主。海外研發機構無法深度嵌入中央企業研發體系，對中央企業研發的貢獻較弱。為此，中央企業首先要對現有海外研發中心進行優化重組，在有條件的領域嘗試建設法人形式、以實體存在的海外研發機構，全職雇傭優秀海外研發人員，加大海外研發雇員與本土員工的交流互動。

第二，推動與國外企業、高校、科研機構共建合作研發平臺、海外技術合作平臺等，強化與國外創新主體在產業共性技術、基礎研究等領域的合作。隨著我國企業創新能力的提升以及和國外差距的縮小，共建研發平臺將成為未來我國與國際創新主體鏈接的重要形式。中央企業創新能力、創新資源、國際研發合作經驗總體走在其他企業前面，應率先探索與國外企業、機構共建合作研發平臺，形成領先示范效應。國資委等相關主管部門應為中央企業與海外機構建立合作研發平臺提供制度、服務等方面支撐。