我國高?？蒲性u價存在的問題及對策

楊 寧

黨的十八大以來，教育進入“以提高質量和效益為中心”的新階段，十九屆五中全會明確了“建設高質量教育體系”的政策要求。2020年7月，教育部和人社部發布高校教師職稱改革的征詢意見稿，提出教師評價和教育評價要破除唯學歷、職稱、“帽子”、論文、項目的不良傾向，把師德師風、教師思想政治素質等放在職稱評定第一位。這一舉措激起教師對科研評價的強烈共鳴，凸顯了高校進行科研評價體系改革的必要性和急迫性。

一、高?？蒲性u價的發展演變

（一）評價階段與制度發展過程

隨著我國經濟建設和教育的發展，高校教師科研評價從萌芽到發展、模仿到創新，不斷完善，呈現行政評價、同行評議、績效評價和國際科研計量評價的發展脈絡。

1.行政評價階段（1949年至20世紀80年代前）。中華人民共和國建立初期，百廢待興，在“學蘇聯”背景下，掀起了大改造的浪潮。高校為國家培養社會主義建設需要的專門人才，“重教學、輕科研”成為這一時期的典型特征。較長的一段時間高校教師的聘用實行職務任命制，不重視對教師的考核，教師績效評價存在很大漏洞。一是形式化。沒有正式的評價體系，多數是定性評價。二是行政化，借行政手段強制推行。1961年9月《中華人民共和國教育部直屬高等學校暫行工作條例（草案）》明確提出教師職稱評定要以考核為基礎，這為改變高校教師考核流于形式，促進教師考核制度形成提供了一定的政策依據。但是沒有改變教師考核“重教學、輕科研”的核心特征，評價指標仍依據教師的思想政治素質、教學工作量、生產勞動等的具體表現，不涉及科研能力。

2.科研績效評價體系初步建立階段（20 世紀80年代～90年代中期）。20 世紀80年代，我國開始改革開放，社會各個領域呈現百花齊放、欣欣向榮的新局面。改革開放帶來的新思想打開了高等教育的視野和格局，催動其實施改革，很多高校一改之前的職務任命制，實行教師聘任制，在以“擇優聘任、嚴格考核”基本理念指導下，教師績效評價體系基本建立，并逐步規范，不再是可有可無，日益成為高校教師管理的重要組成部分。隨著教師考核日漸制度化，考核結果與教師職務晉升、薪酬等掛鉤，這對提高教師工作積極性，促進管理高效化有極大的作用。1981年教育部發布《關于試行高等學校教師工作量制度的通知》，最初許多高校的科研工作主要是對教師論文發表的數量作出規定，20世紀80年代后期，同行評審機制被納入教師績效評價，它要求教師按要求準備科研業績材料，上交科研業務主管部門，同行專家逐級審核給出評價結果，由校學術委員會等上級機構進行定級，以此評價教師的科研業績。這表明科學研究在教師績效評價中越來越受到重視。

3.科研績效評價體系完善階段（20 世紀90年代后期至今）。20 世紀90年代后期，為響應國家事業單位崗位聘用制度和收入分配制度的深入改革，以科研業績作為教師聘用和收入分配重要指標這一舉措受到空前重視，此時高校教師科研績效評價體系主要圍繞完善量化指標和加強同行評審兩方面。前者衍生出“計分制”，將量化指標用于考核教師的科研業績，2000年南京大學CSSCI 數據庫研制成功后，使量化評價更加方便易行，深受各大高校的歡迎；后者發展成“代表作制度”，教師在聘期內發表有較大影響力的論文或著作，并得到同行專家認可，高校對該教師的科研工作將不再進行量化考核，可見同行評審制度在教師個人科研績效評價中的重要作用。

4.科研計量評價。國際科研計量評價是目前較流行的科研評價方法。該方法主要參考教師在各大數據庫發表科學論著的數量及被引證次數，通過計算得出的分值進行比較，以此衡量科研機構和工作者的科研貢獻及學術水平。這種方法與同行評議相互配合，實現了指標量化評議和同行評議的有機結合。

（二）評價結構

高校教師的科研評價結構由評價方法和評價內容組成。評價方法分為定性評價和定量評價，評價階段與制度發展過程圍繞定性評價與定量評價兩條主線相互交織向前發展。定性評價由從事該領域的專家對高校教師科研業績的性質、意義等進行分析，注重研究過程，靈活性強，研究結果多以文字描述，但比較主觀，容易受到材料真實性、邏輯性等影響；定量評價以論文引證分析為基礎，對高校教師科研業績進行數量上的分析，注重研究結果，具有結構化和規范化的特點，研究結果來自大數據，更為科學，具有較高的真實性和客觀性。隨著科學計量學和科學引文分析的不斷發展，SCI、EI、SSCI、ISTP及JCR 等較為完善的引證檢索系統成為定量評價的便利工具，極大促進了高校教師科研評價體系的完善。

教師科研評價內容主要是教師的科研成果。通過考察教師承擔的科研項目是否為縱向課題（國家級、國際合作、省部級、市廳級、校級）或橫向課題，以及科研成果的獎勵級別、發表論文是否被統計源期刊（SCI、CSSCI）收錄、科研論著是否是主編、科研專利是否為國際（內）發明專利等，對教師的科研成果進行系統的評價。

（三）基本原則

1.系統性原則。即需要多方面分析。評價指標體系盡可能全面納入教師科研評價的各個維度，爭取全面系統地反映其科研能力，防止以偏概全，選擇能反映高校教師科研能力本質的關鍵性指標。由于環境的變化，在評價指標體系制定時還應突出“動態性”的特點。例如，在新時代“建設一支高素質、專業化、創新型教師隊伍”號召下，科研創新能力評價指標在高校教師科研能力評價體系占比相應增加。

2.分類性原則。是基于對專業差異的認識，針對不同學科門類的性質制定評價指標體系。通常指標體系依據學科劃分為人文社科、理學、工學、農學、醫學和管理學六大類，各門類指標體系基本結構一致，具體指標各不相同。既收錄某一門類為主的SCI、EI、MEDLINE，也可交叉收錄其他門類文章。如果把SCI、EI、MEDLINE 等各門類特色指標融合到每個門類指標體系的“收錄論文數”指標，通過計算得到各門類的指標值，這樣既能體現尊重門類特色，也實現了各門類評價體系基本框架的一致性。

3.科學性原則。這與以人為本的理念息息相關。人是具有意識、思想、情感的主體。科研評價指標體系的制定要在把握高校教師成長規律和工作特點的前提下，力求科學、客觀真實地反映教師科研的本質屬性。評價指標的制定要科學合理，既能保證教師具有獲得感和成就感，又能激勵其科研潛力的發展?？茖W性原則要貫徹科研評價指標體系的制定、應用和實施的始終，堅持科學公平正義的態度，一切以客觀真實事實為依據。

4.可行性原則。堅持可行性原則要將抽象的評價指標具體化、可操作化。具體表現為科研評價指標要內容簡潔、符合實際、有規范且可操作的考核程序和方法，這對提高科研評價的客觀性、統一性、可重復性具有極其重要的作用。

二、實施科研評價面臨的困境

（一）重科研，輕教學

高校教師在科研和教學的雙重壓力下，往往重視科研，忽視教學?？蒲腥蝿站哂袝r效性，多數教師一段時間的精力投入即可獲得看得見的成果，而教學活動具有長效性，需要幾代教師的共同投入，且教學成果具有潛在性和模糊性，不能立即看到學生的成長，難以判斷他們的進步屬于哪位教師的功勞?？蒲谐晒冉虒W成果更容易衡量，教師想獲得晉升就必須完成論文、專著等規定數量的考核指標。隨著越來越多的高校擠入研究型大學隊伍，教師的科研指標也越來越重，他們不得不把工作重心放在科研上，逐漸失去教學的熱情與動力。這種趨勢不僅助長了高校教師急功近利、心浮氣躁的不良風氣，還成為破壞教學質量、降低學習質量的一大推手，也正是這種趨勢，催生部分教師為通過科研成果鑒定到處拉關系走后門請客送禮。調查發現，部分教師認為評價制度不利于課堂教學，許多人在疲于應付各種指標下，難以專心致力于教學質量的改善與提高，很少關心學生。

（二）重數量，輕質量

高校教師面對科研評價制度過分強調量化標準時，往往只注重產量，忽視質量。科研評價體系建立的初衷是鼓勵教育工作者追求創新，規范工作，提高科研質量，使科研成果更好地服務社會。具有突破意義的科研成果要在一個較長的周期內，堅持不懈的付出才能得出，短期內很難有進展。當下的評價機制將教師的科研成果與年終考核和薪酬直接掛鉤，逼著教師不得不采取“短、平、快”的策略應對科研指標。這不僅阻礙了教師科研能力的提高，還影響學術研究的健康長遠發展，造成學術研究整體水平只下不上，研究沒有深度，原創少的局面。

（三）重顯性知識，輕隱性知識

考核高校教師科研業績時，往往只注重顯性知識，忽視隱性知識。顯性知識只是“冰山一角”，隱性知識則是隱藏在冰山底部的大部分，科學研究是二者不斷生成和轉化的過程，教師科研的隱性知識內容廣泛，不僅包括蘊含在教師頭腦中關于科研的價值、觀念、情感，而且包含科研組織管理能力、科研方法、科研技能等經驗性知識。重視隱性知識不僅利于提高教師的科研水平，還能提高高校的整體競爭力。

（四）行政化影響深遠

在行政主導的大學體制下，科研評價也帶有較濃的行政化色彩，科研能力強的教師很容易獲得行政職務，有行政職務的教授更容易掌握科研資源。調查發現，具有行政職務的教授的科研產量倍增，科研層次提高，沒有行政職務的教師科研處境比較困難，極大地降低了他們的科研熱情，長此以往，必然阻礙教師的成長和發展，導致科學研究水平原地踏步，科研評價去行政化必然且緊迫。

三、對策建議

高校教師科研評價應以實現一流大學和一流學科建設為目標，且在實現科研與教學、數量與質量的平衡，重視隱性知識，去行政化的道路上不斷邁進。

（一）加強評價體系改革，合理運用考核結果

在理清科研評價體系問題的基礎上，重新明確科研績效考核目的，把促進知識發展，推動學科建設作為考核的主要目的。將量化考核和質性評定相結合，對硬性指標嚴格把關的同時要對學術貢獻和社會影響進行主觀、專業的評價。合理使用評價結果，使教師在評價中看到自己的不足，為更好地投入科研工作提供借鑒，促進教師科研能力的提升。

（二）加快教育現代化建設，提供完備的硬件設施

建設具有中國特色、世界水平的現代教育，是中國特色社會主義邁入新時代的重要使命。教育現代化不僅需要觀念現代化，也要設備現代化，為科研提供完備的硬件條件，加快構建網絡化、數字化、個性化、終身化的教育體系，建設學習型社會，讓每個人隨時隨地都可以學習，越來越多的人成為科研內容的分享者、交流者和評價者。高校教師作為知識的生產者，要為其提供足夠的技術支持，提高科研效率，促進知識發展。

（三）強化傳統教育，教育對外開放

全面提升國際交流合作水平，加強科教興國、人才強國發展戰略，推動高校教師產出具有高水平、戰略性的科研成果，為國家的經濟發展、教育發展所用。高校教師應作為教育的傳播者、導航者，為我國傳統教育走出國門、國際化傳播與認同提出理論指導。

作為一個國家發展水平和發展潛力的重要標志，教育發展的歷史和現實意義不可低估。新時代高校教師科研評價改革工作，是教育科學化、國際化發展的必經之路。只有建立科學合理的業績考核體系，才能促進高校教師科學研究能力持續發展，提升高校的管理效率。