基于ISM的EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效影響因素分析*

王超 沈文欣 唐永忠

(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044)

0 引言

2020年3月1日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》開始實(shí)施，國內(nèi)采用EPC模式進(jìn)行建設(shè)管理的大型房建項(xiàng)目逐漸增多。設(shè)計(jì)管理工作是采用EPC模式的工程項(xiàng)目所有工作的前置工作和核心工作。現(xiàn)階段，國內(nèi)大型建筑企業(yè)大多沿襲多年來施工總承包模式下的管理習(xí)慣，大型勘察設(shè)計(jì)單位缺少強(qiáng)大的施工能力和豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，大型施工企業(yè)的專業(yè)設(shè)計(jì)管理能力或設(shè)計(jì)能力不足。因此，國內(nèi)大型房建項(xiàng)目總承包商大多為勘察設(shè)計(jì)單位和施工企業(yè)組成的聯(lián)合體，但在項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)過程中，設(shè)計(jì)管理工作效率低、設(shè)計(jì)問題多，導(dǎo)致采用EPC模式的項(xiàng)目管理優(yōu)勢被遏制[1]。

無論是傳統(tǒng)DBB模式還是EPC模式，項(xiàng)目管理的起點(diǎn)都是設(shè)計(jì)管理工作。目前，國內(nèi)學(xué)者主要是基于設(shè)計(jì)人員角度對DBB模式項(xiàng)目設(shè)計(jì)過程不同階段出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題進(jìn)行設(shè)計(jì)管理研究，缺乏從工程總承包商角度對房建工程EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作的研究。基于此，本文從EPC模式總承包商的視角分析項(xiàng)目利益相關(guān)方和項(xiàng)目環(huán)境對設(shè)計(jì)管理工作的影響，依據(jù)訪談?dòng)涗浐拖嚓P(guān)文獻(xiàn)梳理影響設(shè)計(jì)管理工作績效的主要因素，利用解釋結(jié)構(gòu)模型(Interpretative Structural Model,ISM)的理論和方法對各影響因素的相關(guān)性進(jìn)行分析，并得出層級(jí)結(jié)構(gòu)圖，提出切實(shí)可行的措施和建議。

1 設(shè)計(jì)管理工作績效影響因素

1.1 業(yè)主方影響因素

業(yè)主方是EPC模式的選用者，也是項(xiàng)目建設(shè)的投資主體和最終受益者。業(yè)主方在項(xiàng)目可研和立項(xiàng)階段已充分研究了項(xiàng)目投資收益目標(biāo)，在項(xiàng)目的概念設(shè)計(jì)和方案設(shè)計(jì)階段作為項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求的提出人決定設(shè)計(jì)方案遵循的基本原則。如果業(yè)主方對EPC模式認(rèn)識(shí)不足，就會(huì)在總承包商選擇專業(yè)分包商時(shí)對其產(chǎn)生人為干擾，影響總承包商的決策。業(yè)主方根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)對初步設(shè)計(jì)成本控制、設(shè)計(jì)全過程進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)性提出具體要求，其溝通和協(xié)調(diào)能力影響項(xiàng)目設(shè)計(jì)流程的時(shí)間和效率，尤其是在協(xié)調(diào)解決政府行政審批環(huán)節(jié)對設(shè)計(jì)工作的制約問題時(shí)影響顯著。因此，從業(yè)主方角度分析，影響EPC模式下房建工程設(shè)計(jì)管理工作績效的因素主要包括業(yè)主方項(xiàng)目設(shè)計(jì)需求、業(yè)主方對專業(yè)分包商的選擇干擾程度、業(yè)主方項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、業(yè)主方溝通協(xié)調(diào)能力。

1.2 施工方影響因素

EPC項(xiàng)目由設(shè)計(jì)方和施工方作為聯(lián)合體共同完成，但受習(xí)慣做法和傳統(tǒng)思維的影響，施工方往往作為牽頭方[2]。因此，施工方是EPC模式中設(shè)計(jì)工作的發(fā)起者、協(xié)調(diào)者、監(jiān)控者。施工方在項(xiàng)目建設(shè)前期要充分考慮業(yè)主方需求和其他利益相關(guān)方需求，建設(shè)過程中不但要組織、盯控設(shè)計(jì)方、專業(yè)分包商、材料設(shè)備供應(yīng)方的設(shè)計(jì)相關(guān)工作進(jìn)度與質(zhì)量，還要與監(jiān)理方、地方政府建設(shè)工程質(zhì)監(jiān)部門建立互信基礎(chǔ)，溝通解決施工過程中出現(xiàn)的問題。因此，從施工方角度分析，影響EPC模式下房建工程設(shè)計(jì)管理工作績效的因素主要包括施工方EPC設(shè)計(jì)管理能力、施工方溝通協(xié)調(diào)能力、施工方技術(shù)經(jīng)驗(yàn)水平、施工方信譽(yù)。

1.3 設(shè)計(jì)方影響因素

設(shè)計(jì)方作為EPC項(xiàng)目具體設(shè)計(jì)工作的主要執(zhí)行者，不但要充分考慮業(yè)主方的設(shè)計(jì)要求和政府規(guī)劃功能要求，還要保證設(shè)計(jì)方案滿足設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)性和施工可行性，這些要求均考驗(yàn)設(shè)計(jì)方的專業(yè)技術(shù)能力和多方溝通配合能力。同時(shí)，設(shè)計(jì)過程是從概念設(shè)計(jì)到方案設(shè)計(jì)，再到初步設(shè)計(jì)和擴(kuò)初步設(shè)計(jì)[3]，最后到施工圖設(shè)計(jì)和專業(yè)深化設(shè)計(jì)的逐步細(xì)化和優(yōu)化的過程，這一過程伴隨著各方利益沖突的發(fā)生，主設(shè)計(jì)單位的溝通協(xié)調(diào)能力、矛盾解決能力和優(yōu)化設(shè)計(jì)能力對保障項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行具有很大作用。從目前國內(nèi)現(xiàn)狀看，大型房建工程EPC項(xiàng)目多頭設(shè)計(jì)是普遍現(xiàn)象，設(shè)計(jì)工作涉及多家專業(yè)設(shè)計(jì)單位[4]，這些專業(yè)設(shè)計(jì)單位(幕墻、門窗、室內(nèi)精裝、室外園林等)與主設(shè)計(jì)方的對接配合能力對設(shè)計(jì)工作也有一定影響。因此，設(shè)計(jì)方專業(yè)能力、設(shè)計(jì)方溝通配合能力、設(shè)計(jì)方優(yōu)化設(shè)計(jì)能力、專業(yè)分包商設(shè)計(jì)能力是影響設(shè)計(jì)管理工作績效的主要因素。

1.4 其他利益相關(guān)方影響因素

EPC項(xiàng)目的總承包商管理工作要求縱向前延至報(bào)批報(bào)建、勘察設(shè)計(jì)、設(shè)備采購各階段，以確保項(xiàng)目實(shí)施階段的各種前置條件處于可控狀態(tài)[5]。現(xiàn)階段，我國政府要求對EPC項(xiàng)目建設(shè)采用業(yè)主方聘用第三方工程質(zhì)量監(jiān)理制度，在工程開工前應(yīng)由業(yè)主方選擇確定監(jiān)理單位并參與設(shè)計(jì)方案優(yōu)化、設(shè)計(jì)工藝材料/設(shè)備優(yōu)選、施工圖樣會(huì)審工作，提出有價(jià)值的設(shè)計(jì)疑問和設(shè)計(jì)優(yōu)化建議，并在施工過程中監(jiān)督設(shè)計(jì)文件的執(zhí)行效果。為了滿足房建工程的先進(jìn)使用功能，專業(yè)設(shè)備廠家須結(jié)合主設(shè)計(jì)單位的建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行設(shè)備安裝深化設(shè)計(jì)，這也是EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的重點(diǎn)工作，對專業(yè)分包深化設(shè)計(jì)的較早介入可以避免后期結(jié)構(gòu)返工和施工成本增加。項(xiàng)目所在地各級(jí)政府部門對項(xiàng)目的整體規(guī)劃設(shè)計(jì)要求包含建筑密度、人防工程、出入交通、公共停車、公區(qū)和戶內(nèi)消防、綠地率、合理日照、航空限高等指標(biāo)，并確定了項(xiàng)目社會(huì)公共功能設(shè)計(jì)的基本原則。建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)審批、施工圖設(shè)計(jì)審批程序決定項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工圖樣審核的最終完成時(shí)間。EPC項(xiàng)目的利益相關(guān)方都有各自角度的期望和訴求，項(xiàng)目管理的決策結(jié)果往往是各相關(guān)方利益博弈的最終結(jié)果，對項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的相關(guān)決策影響較大。因此，監(jiān)理單位技術(shù)能力、專業(yè)設(shè)備廠家深化設(shè)計(jì)能力、政府相關(guān)部門行政審批效率、項(xiàng)目利益相關(guān)方的利益博弈也是影響項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作績效的主要因素。

1.5 項(xiàng)目所處環(huán)境影響因素

項(xiàng)目所處環(huán)境分為自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。自然環(huán)境影響建筑布局、樁基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)選型、結(jié)構(gòu)抗震、地下水抗浮設(shè)計(jì)等重要設(shè)計(jì)方案的制訂，而這些方案直接決定了項(xiàng)目的建設(shè)成本、建設(shè)工期等。社會(huì)環(huán)境是項(xiàng)目各參建方共同工作的外部環(huán)境。由于關(guān)系到地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，房建工程項(xiàng)目與社會(huì)民生的關(guān)聯(lián)度以及政府政策的支持力度也影響項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，進(jìn)而影響設(shè)計(jì)工作進(jìn)度。同時(shí)，地方政府對其行政區(qū)域的重點(diǎn)項(xiàng)目在規(guī)劃審批、開工許可、質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)保檢查、勞動(dòng)保障工作方面均有政策支持，進(jìn)而影響項(xiàng)目的整體建設(shè)進(jìn)度。

基于以上分析，歸納整理房建工程EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效的17個(gè)影響因素，見表1。

2 基于ISM的影響因素分析

2.1 理論概念

ISM是現(xiàn)代系統(tǒng)工程中廣泛應(yīng)用的一種分析方法，是結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)的一種。該方法將復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)要素，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)以及計(jì)算機(jī)的輔助，構(gòu)建一個(gè)多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型。此模型以定性分析為主，將模糊不清的思想和看法轉(zhuǎn)化為直觀的、具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型，特別適用于變量多、關(guān)系復(fù)雜而結(jié)構(gòu)不清晰的系統(tǒng)分析，也適用于方案的排序。

ISM模型的三要素是有向圖、鄰接矩陣、可達(dá)矩陣。有向圖可以直觀表示各因素間的相互關(guān)系，鄰接矩陣也可以表示各因素間的相互關(guān)系，因此有向圖和鄰接矩陣是同一結(jié)構(gòu)的不同表達(dá)形式，兩者是一一對應(yīng)的關(guān)系。對鄰接矩陣進(jìn)行加法和乘法運(yùn)算，運(yùn)算原則為布爾運(yùn)算，求得結(jié)果表示各點(diǎn)之間通道的可達(dá)情況。可達(dá)矩陣是用矩陣形式表示有向圖各節(jié)點(diǎn)之間的可到達(dá)程度。

2.2 數(shù)據(jù)收集與分析

數(shù)據(jù)收集分為三個(gè)步驟：一是分析設(shè)計(jì)管理工作績效的影響因素構(gòu)成，確定合理全面的因素組成集合；二是采用德爾菲法在問卷中向?qū)＜艺f明打分原則；三是按有無影響關(guān)系對各因素逐一進(jìn)行比較和打分。

數(shù)據(jù)分析采用建立鄰接矩陣的方法，對各影響因素間的相互關(guān)系進(jìn)行量化處理，用數(shù)字“1”和“0”表示影響各因素間的相互關(guān)系。當(dāng)系統(tǒng)有m個(gè)要素時(shí)，量化后得到的鄰接矩陣則是m×m階矩陣，規(guī)定當(dāng)Fi對Fj有影響時(shí)，aij=1；當(dāng)Fi對Fj沒有影響時(shí)，aij=0[6]。公式如下

本次問卷調(diào)查共邀請了42名近5年參與過國內(nèi)房建工程EPC項(xiàng)目并具有豐富設(shè)計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)專家(包括施工方、設(shè)計(jì)方、建設(shè)方設(shè)計(jì)管理部門的專業(yè)工程師和管理人員)按照上述打分原則判斷打分，最終收集到37份有效問卷，按眾數(shù)原則計(jì)算問卷數(shù)據(jù)中每個(gè)元素的得分結(jié)果，匯總整理得到EPC設(shè)計(jì)管理工作績效影響因素的鄰接矩陣，如下

2.3 通過Matlab運(yùn)算求解

通過Matlab軟件建立鄰接矩陣A，輸入單位I矩陣，求得A與I的和A+I，對整數(shù)k進(jìn)行矩陣(A+I)的冪運(yùn)算，冪運(yùn)算是基于布爾運(yùn)算原理進(jìn)行的[6]，直至算到下式成立

(A+I)k-1≠(A+I)k=(A+I)k+1

求得的結(jié)果矩陣M=(A+I)k即稱為可達(dá)矩陣，可達(dá)矩陣中的任一元素mij=1表示因素Fi存在到達(dá)Fj的路徑，這樣可達(dá)矩陣能夠一一表示各影響因素間的直接關(guān)系和間接關(guān)系。

運(yùn)用Matlab軟件求解得到可達(dá)矩陣M，再以M為基礎(chǔ)依次對每個(gè)影響因素的可達(dá)集合R(Ti)、先行集合A(Ti)、共同集合C(Ti)及最高級(jí)因素H(Ti)分解出解釋結(jié)構(gòu)模型中每一層級(jí)包含的因素，依據(jù)有向圖的指示關(guān)系和層級(jí)劃分得出EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效影響因素層級(jí)結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示。

圖1中，自上而下可以分為直接影響因素層、間接影響因素層和根本影響因素層。最上層的直接影響因素層包括設(shè)計(jì)方專業(yè)能力等9個(gè)因素，間接影響因素層包括業(yè)主方項(xiàng)目管理目標(biāo)等6個(gè)因素，根本影響因素層包括項(xiàng)目環(huán)境及政府支持力度和項(xiàng)目利益相關(guān)方的綜合影響2個(gè)因素。

圖1 EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效影響因素層級(jí)結(jié)構(gòu)圖

3 設(shè)計(jì)管理工作績效提升對策

3.1 根本影響因素層對策

針對根本影響因素層，總承包商應(yīng)借助項(xiàng)目有利環(huán)境因素，識(shí)別和研究項(xiàng)目利益相關(guān)方，充分發(fā)揮積極利益相關(guān)方的作用，減少項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的障礙。

(1)總承包商應(yīng)合理滿足或平衡項(xiàng)目重要利益相關(guān)方對項(xiàng)目的期望和需求。各項(xiàng)目利益相關(guān)方關(guān)注的項(xiàng)目管理目標(biāo)和重點(diǎn)有較大差別，如業(yè)主方關(guān)注現(xiàn)金流的回收時(shí)間節(jié)點(diǎn)、設(shè)計(jì)方關(guān)注項(xiàng)目各階段的設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)設(shè)備廠家關(guān)注自身設(shè)備的生產(chǎn)安裝利潤、當(dāng)?shù)卣P(guān)注項(xiàng)目對其財(cái)政稅收收入和地方經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)效果的影響。

(2)總承包商應(yīng)重點(diǎn)分析政府相關(guān)部門關(guān)于項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的要求文件和支持政策，提高設(shè)計(jì)文件報(bào)批審查效率和設(shè)計(jì)質(zhì)量。例如，在設(shè)計(jì)階段和政府建設(shè)部門溝通確定合理的房屋銷售限價(jià)指標(biāo)，制定項(xiàng)目的設(shè)計(jì)成本上限，實(shí)現(xiàn)限額設(shè)計(jì)目標(biāo)。

3.2 間接影響因素層對策

針對間接影響因素層，施工方應(yīng)主動(dòng)培養(yǎng)各方高效溝通能力，提升自身EPC設(shè)計(jì)管理能力。

(1)業(yè)主方和總承包商要打造項(xiàng)目各方高效溝通的環(huán)境平臺(tái)，協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，為各設(shè)計(jì)分包商創(chuàng)造良好的項(xiàng)目推進(jìn)環(huán)境條件，實(shí)現(xiàn)信息共享、優(yōu)勢互補(bǔ)。例如，利用BIM技術(shù)協(xié)同平臺(tái)實(shí)現(xiàn)管理信息共享，利用云盤存儲(chǔ)技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件即時(shí)傳遞。

(2)改變業(yè)主方對項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理干涉過多的傳統(tǒng)做法。總承包商應(yīng)引導(dǎo)業(yè)主方正確認(rèn)識(shí)其在EPC項(xiàng)目中的角色，建立可靠的信任關(guān)系，發(fā)揮EPC模式的設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，減少業(yè)主方的負(fù)面影響。

(3)優(yōu)化大型施工企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)。施工方代表的大型施工企業(yè)應(yīng)建立EPC項(xiàng)目管理部門，招聘具有專業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)和施工技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理人員，或者在現(xiàn)有施工技術(shù)人員基礎(chǔ)上培養(yǎng)一批兼具設(shè)計(jì)和施工專業(yè)知識(shí)的復(fù)合型管理人員。

3.3 直接影響因素層對策

針對直接影響因素層，須提升設(shè)計(jì)人員綜合能力，建立項(xiàng)目優(yōu)化設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)選專業(yè)分包商和監(jiān)理單位。

(1)設(shè)計(jì)人員的專業(yè)技術(shù)能力直接決定設(shè)計(jì)文件的施工可行性、技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性。EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作要求設(shè)計(jì)人員綜合考慮業(yè)主方變更、施工前置、設(shè)備選型因素，因此設(shè)計(jì)人員除具備專業(yè)技術(shù)能力，還需要具有全局觀念、成本意識(shí)和溝通能力。

(2)通過行業(yè)協(xié)會(huì)和政府主管部門改進(jìn)市場現(xiàn)行的設(shè)計(jì)費(fèi)計(jì)取模式，或者由業(yè)主方和總承包商在合同中約定給予設(shè)計(jì)優(yōu)化合理的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)設(shè)計(jì)人員的項(xiàng)目設(shè)計(jì)優(yōu)化動(dòng)力。

(3)選擇施工經(jīng)驗(yàn)豐富和施工技術(shù)先進(jìn)的施工方和監(jiān)理單位。設(shè)計(jì)方通過借鑒施工方和監(jiān)理單位的經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購和施工各階段的合理交叉與充分協(xié)調(diào)，利用施工方的創(chuàng)新技術(shù)達(dá)到節(jié)省投資、縮短工期、提高質(zhì)量的設(shè)計(jì)目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)管理的績效目標(biāo)。

4 結(jié)語

本文基于EPC模式總承包商的視角，重點(diǎn)研究國內(nèi)房建工程EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效影響因素，從不同項(xiàng)目利益相關(guān)方角度確定影響設(shè)計(jì)管理工作績效的17個(gè)關(guān)鍵因素，依據(jù)最終的因素層級(jí)對提高EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效的措施進(jìn)行了總結(jié)，提出業(yè)主方、施工方、主設(shè)計(jì)方未來設(shè)計(jì)管理工作的改進(jìn)方向，以期提升EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作績效。