PPP項目中政府部門、私人機(jī)構(gòu)與社會公眾之間的利益博弈研究*

李妍 岳明

(河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融學(xué)院，河北 石家莊 050061)

0 引言

政府和社會資本合作(Public-Private Partnership，PPP)模式是一種鼓勵私人機(jī)構(gòu)、民營資本與政府合作，共同參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項目運作模式。PPP模式涉及的參與主體眾多，由于各參與主體的出發(fā)點不同，各方之間的利益既有重疊，也有沖突。要協(xié)調(diào)好各個主體之間的利益，在合理分擔(dān)風(fēng)險、擴(kuò)大共有利益的前提下，保障政府部門、私人機(jī)構(gòu)和社會公眾各自的利益至關(guān)重要。

關(guān)于PPP模式的研究，國外早于國內(nèi)。Brogaard等(2019)[1]劃分了PPP項目中宏觀與微觀層面的風(fēng)險因素，并就如何在政府部門與私人機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)進(jìn)行了研究。近年來，PPP模式日益受到政府部門的重視，PPP項目的數(shù)量日益增加，落地成功率也逐漸上升。在公眾參與的情況下，要實現(xiàn)政府部門與私人機(jī)構(gòu)之間合理分擔(dān)風(fēng)險，效益合理化分配至關(guān)重要。國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究如下：關(guān)于PPP項目中各個參與主體如何合理分擔(dān)風(fēng)險，陳曉(2017)[2]提出公眾的影響是建立政府與企業(yè)平衡的支點，強(qiáng)調(diào)PPP項目中公眾參與的主導(dǎo)性；潘旭亮等(2018)[3]、周小付等(2017)[4]、范伯乃等(2011)[5]探討了在PPP項目中通過風(fēng)險分擔(dān)合同影響地方治理的機(jī)理、路徑及其局限性。關(guān)于PPP項目中各個參與主體間的博弈行為，葉曉甦等(2017)[6]基于公眾感知建立了PPP模式政府、社會資本和公眾的三方收益分配模型；還有些學(xué)者從動態(tài)博弈的視角分析了PPP項目利益相關(guān)方之間利益和風(fēng)險分配的問題，對主體行為策略影響因素進(jìn)行了探討[7-10]。

本文以PPP項目主要的利益相關(guān)方(政府部門、私人機(jī)構(gòu)和社會公眾)為研究對象，通過構(gòu)建政府部門與私人機(jī)構(gòu)、政府部門與社會公眾以及私人機(jī)構(gòu)與社會公眾之間的兩兩博弈模型，分析參與主體策略選擇的作用機(jī)制與博弈過程，對PPP模式下如何協(xié)調(diào)參與方的利益，從而達(dá)到風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的目的，提出相應(yīng)的對策建議。

1 政府部門與私人機(jī)構(gòu)之間的利益博弈

1.1 政府部門與私人機(jī)構(gòu)的博弈模型構(gòu)建

博弈雙方的政府部門和私人機(jī)構(gòu)是作為“完全理性人”的存在，具有將自身既得利益最大化的特點。積極或者消極監(jiān)管是政府部門的選擇策略，拒絕或者接受尋租是私人機(jī)構(gòu)的選擇策略，兩者同一時刻采取決策或者一方在未知另一方會采取何種策略的情況下先于另一方采取決策。依據(jù)對政府部門與私人機(jī)構(gòu)行為策略的理解確定相關(guān)指標(biāo)的含義，見表1。

表1 政府部門、私人機(jī)構(gòu)相關(guān)指標(biāo)解釋

1.2 政府部門與私人機(jī)構(gòu)的純策略博弈模型分析

假設(shè)-Kb≥H0-Sa，即Sa≥H0+Kb，當(dāng)私人機(jī)構(gòu)采取尋租策略時，政府部門積極監(jiān)管的成本大于等于政府部門積極監(jiān)管時對私人機(jī)構(gòu)尋租行為處罰金，政府部門會采取消極監(jiān)管，在私人機(jī)構(gòu)采取尋租策略后社會公眾的負(fù)面評價給政府部門造成的信服力損失值之和存在唯一的納什均衡支付組合(-Kb，Q2-Lt)，均衡的結(jié)果為(消極監(jiān)管，接受尋租)，政府部門采取消極監(jiān)管策略，私人機(jī)構(gòu)選擇接受尋租策略。這會降低PPP模式的落地成功率與社會效益。

假設(shè)-Kb≤H0-Sa，當(dāng)私人機(jī)構(gòu)采取拒絕尋租策略時，因為E0>-Sa-Re+E0，所以當(dāng)政府部門僅需采取消極監(jiān)督策略，此時的整體效應(yīng)為最大。當(dāng)私人機(jī)構(gòu)采取尋租時，因為H0-Sa>-Kb，政府部門會采取積極監(jiān)管這個唯一的均衡策略；假設(shè)政府部門選擇積極監(jiān)管策略，當(dāng)Q1+Re>Q2-H0-Lt時，私人機(jī)構(gòu)可獲得經(jīng)濟(jì)獎勵，此時有唯一的均衡策略，即拒絕尋租策略；當(dāng)Q1+Re

1.3 政府部門與私人機(jī)構(gòu)的混合策略博弈模型分析

在實際生活中，上述雙方很可能不會采取純策略，如果不存在納什均衡，假設(shè)雙方選擇的概率分別為x、1-x、y、1-y(0≤x，y≤1)。由表2矩陣分析可知，政府部門的期望收益為：Eg=xy(E0-Sa-Re)+x(1-y)(H0-Sa)+y(1-x)Eo-(1-y)(1-x)Kb；私人機(jī)構(gòu)的期望收益為：Ep=xy(Q1+Re)+x(1-y)(Q2-H0-Lt)+y(1-x)Q1+(1-y)(1-x)(Q2-Lt)。得到的混合納什均衡為：{[(Q2-Q1-Lt)/(H0+Re)，1-(Q2-Q1-Lt)/(H0+Re]，[(H0-Sa+Kb)/(Re+H0+Kb)，1-(H0-Sa+Kb)/(Re+H0+Kb)]}。

表2 政府部門與私人機(jī)構(gòu)雙方支付矩陣

由以上分析可知：

2 私人機(jī)構(gòu)與社會公眾之間的利益博弈

2.1 私人機(jī)構(gòu)與社會公眾的博弈模型構(gòu)建

依照對社會公眾與私人機(jī)構(gòu)行為策略的理解確定相關(guān)指標(biāo)的含義，見表3。

表3 私人機(jī)構(gòu)、社會公眾相關(guān)指標(biāo)解釋

表4 私人機(jī)構(gòu)與社會公眾雙方支付矩陣

2.2 私人機(jī)構(gòu)與社會公眾的純策略博弈模型分析

假設(shè)O2-Rt≥O1，當(dāng)社會公眾采取消極監(jiān)管策略時，則存在唯一的均衡組合(O2-Rt，V2-B1-Rb)，私人機(jī)構(gòu)采取尋租策略，社會公眾消極監(jiān)管時，社會公眾會獲得較大的經(jīng)濟(jì)利益；當(dāng)O2-Rt

假設(shè)V1>V2-B2-Rb，社會公眾采取積極監(jiān)管策略會受益更多，此時私人機(jī)構(gòu)存在唯一的策略——拒絕尋租；當(dāng)V1

2.3 私人機(jī)構(gòu)與社會公眾的混合策略博弈模型分析

假設(shè)雙方選擇的概率分別為y、1-y、z、1-z(0≤y，z≤1)。按照1.3的推導(dǎo)過程，得到的混合納什均衡為{[(V1-V2+B1+Rb)/(B1-B2)，1-(V1-V2+B1+Rb)/(B1-B2)]，[(O2-O1-Rt)/(O2-O1)，1-(O2-O1-Rt)/(O2-O1)]}。

由以上分析可知：

3 政府部門與社會公眾之間的利益博弈

3.1 政府部門與社會公眾的博弈模型構(gòu)建

依照對政府部門與社會公眾行為策略的理解，確定相關(guān)指標(biāo)的含義，見表5。政府部門與私人機(jī)構(gòu)雙方支付矩陣見表6。

表5 政府部門、社會公眾相關(guān)指標(biāo)解釋

表6 政府部門與私人機(jī)構(gòu)雙方支付矩陣

3.2 政府部門與社會公眾的純策略博弈模型分析

假設(shè)-Kb≥G0-Sa，即Sa≥G0+Kb，當(dāng)社會公眾采取接受尋租策略時，政府部門推進(jìn)PPP模式的運行投入的積極監(jiān)管成本大于等于社會公眾采取接受尋租的策略時政府部門的積極監(jiān)管對社會公眾產(chǎn)生的消極成本與對于政府部門的消極監(jiān)管時社會公眾接受尋租后反饋的負(fù)面評價給政府部門造成信服力的損失值之和，存在唯一的納什均衡支付組合(-Kb，V2-Rs)，均衡的結(jié)果為(消極監(jiān)管，接受尋租)，政府部門采取消極監(jiān)管策略，社會公眾選擇接受尋租策略。這樣會降低PPP模式的落地成功率與社會效益，因此政府部門應(yīng)加大對項目實施的立法執(zhí)法力度，提高對社會公眾合規(guī)參與的激勵程度。

假設(shè)-Kb-Sa-Rd+I0，所以政府部門僅需采取消極監(jiān)督策略，此時的整體效應(yīng)最大。當(dāng)社會公眾參與接受尋租，因為G0-Sa>-Kb，政府部門會采取積極監(jiān)管這個唯一的均衡策略；同樣地，假設(shè)政府部門選擇積極監(jiān)管策略，當(dāng)V1+Rd>V2-G0-Rs時，社會公眾可獲得經(jīng)濟(jì)獎勵，此時有唯一的均衡策略——拒絕尋租策略；當(dāng)V1+Rd

3.3 政府部門與社會公眾的混合策略博弈模型分析

假設(shè)雙方選擇的概率分別為x、1-x、z、1-z(0≤x，z≤1)。按照1.3的推導(dǎo)過程，得到的混合納什均衡為{[(V2-V1-Rs)/(G0+Rd)，1-(V2-V1-Rs)/(G0+Rd)]，[(G0-Sa+Kb)/(Rd+G0+Kb)，1-(G0-Sa+Kb)/(Rd+G0+Kb)]}。

由以上分析可知：

4 結(jié)語

政府部門在PPP模式中處于核心地位，是聯(lián)系各主要參與方的橋梁，應(yīng)厘清各方理應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險與收益，承擔(dān)管理者與監(jiān)督者的責(zé)任。面對私人機(jī)構(gòu)合規(guī)參與PPP模式，應(yīng)給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策，以激勵其執(zhí)行項目的積極性；面對私人機(jī)構(gòu)可能發(fā)生的尋租行為，應(yīng)運用懲罰手段予以制止，以提升項目的整體質(zhì)量。

私人機(jī)構(gòu)參與效率的高低直接影響項目的成敗，因此私人機(jī)構(gòu)應(yīng)做好角色轉(zhuǎn)變的準(zhǔn)備，不但要適應(yīng)項目負(fù)責(zé)人的角色，還要履行傳達(dá)者與督導(dǎo)員的義務(wù)，同時要實時關(guān)注項目的進(jìn)程，一旦發(fā)現(xiàn)項目存在不合規(guī)等問題，應(yīng)及時與政府部門展開溝通和協(xié)作以解決問題，而不是推脫責(zé)任致使項目擱置。

社會公眾作為PPP模式的最終受用者，要充分發(fā)揮監(jiān)督者的作用。社會公眾作為最為廣泛的群體，要在PPP項目中起到有效的監(jiān)督作用，拒受私人機(jī)構(gòu)中尋租行為的利益誘惑，維護(hù)自身利益。