民族地區農戶生計策略調整及影響因素分析

錢 莎

（河海大學公共管理學院，南京 211100）

改革開放以后，以城鎮化、工業化為標志的現代化發展模式解構了超穩態的鄉村社會形態［1］，相應的農戶生計活動也由傳統農業為主迅速向農業專業化與多樣化并存、非農化快速發展、居鄉兼業廣泛存在的多元化發展模式轉變［2］。農戶生計方式的轉變，不僅是其自身意愿的體現，更多情況下是對客觀因素的回應。“十四五”規劃提出要實施鄉村建設行動，其中農戶的生計安全與質量問題是當前中國農村經濟發展中的核心問題，研究民族地區農戶生計策略類型、特點及其影響因素對鞏固脫貧攻堅成果、實現鄉村振興具有重要意義。

農戶生計是農戶個人或家庭謀生的方式［3］。目前，較多學者關注農戶生計結果，如易地扶貧搬遷［4，5］、鄉村旅游［6］、產業扶貧［7］、脫貧農戶［8］、脫貧攻堅［9］與農戶生計轉型的銜接。隨著國家“精準扶貧”“鄉村振興”等重大戰略的實施，農戶生計問題日益受到重視［10］。部分學者認為精確識別農戶類型是引導農戶生計轉型的前提和基礎，因為農戶生計轉型的能力、意愿、策略與農戶類型密切關聯［11］。也有學者從生計策略的選擇及其影響因素方面出發，發現已有的生計資本與生計策略關系研究中，生計策略通常被劃分為純農型、兼業型和非農型3類［12，13］；與東部地區農戶相比，中西部地區農戶更傾向于選擇非農型生計策略［14］，大部分學者都同意造成這種差異的主要原因是由生計資本的差距所引發的［16］，部分學者對其中的具體影響因素如性別［16］、耕地細碎化程度［17］等展開了深入研究。

盡管在生計策略調整方面已經積累了大量研究，但大多數研究對象主要集中在連片特困區、旅游區、移民區等特定區域，以民族地區農戶生計為具體研究對象的較少。在生計策略分類方面，從農戶具體生計活動類型著手進行細分的研究也較為少見，未有系統性的完整認識。中國民族眾多，民族地區分布廣闊，識別民族地區農戶生計策略類型，研究其特點及影響因素對推動民族地區經濟發展具有重要作用。在這種背景下，本研究以云南省大理市和貴州省平塘縣的少數民族區域為研究對象，基于農戶調查數據，借鑒可持續生計理論，探析民族地區農戶生計策略類型、特點及其影響因素，以期為更好地推動民族地區鄉村振興戰略實施及促進農戶可持續生計發展提供參考。

1 研究區概況

大理市位于中國云南省西部，地處云貴高原與橫斷山脈結合部位，山地面積占70%、水域面積占15%，是一個高原盆地。大理市是一個以白族為主體，同時還分布回族、彝族等民族的少數民族聚居區，全市農業人口數量占全市總人口的49.4%。近年來，隨著區域經濟的持續增長，大理市旅游業發展態勢良好，大量農村勞動力逐步向城市轉移。

平塘縣隸屬貴州省黔南布依族苗族自治州，地處黔南山地南部，北高南低。平塘縣是布依族和苗族聚集區，是典型的民族地區代表，全縣總人口33.7萬人，其中農業人口占全縣總人口的64.9%。隨著國家脫貧攻堅戰略的逐步實施，平塘縣農村發展迎來了新的契機，許多農戶放棄了傳統的務農謀生手段，加入到外出務工潮中，農戶生計策略發生了較大轉變。

2 研究方法與變量說明

2.1 農戶調研方法

本研究所用數據來源于課題組于2019年7月在貴州省平塘縣和云南省大理市開展的農戶調研。為確保樣本的代表性與廣泛性，通過分層隨機抽取樣本的方法，在平塘縣與大理市下轄的鄉鎮中各抽取了2個鄉鎮，每個鄉鎮選擇2個及以上典型村組進行調研。首先與農戶進行面對面問卷式訪談，調查對象以各個村鎮16歲以上的成年農民為主，共獲得332份樣本數據。調查內容涵蓋“農戶的基本信息，農戶的生計類型變化情況及其變化原因”等內容。最終獲取有效問卷301份（占全部問卷的90.7%），在此基礎上對其進行編碼，然后整理并歸檔。

2.2 指標說明

在實地調查過程中，通過與農戶的訪談和問卷調查，發現影響農戶生計調整的主要因素有主觀、周圍環境等兩個方面。基于可持續生計分析框架的5大資本選取衡量指標，本研究以農戶承包經營的土地面積來衡量農戶擁有的自然資本；以農戶房屋的建筑面積來衡量農戶擁有的物質資本；以農戶的家庭年總收入衡量農戶可支配的金融資本；人力資本以農戶的家庭整體教育水平、年齡和家庭勞動力數量來衡量；以道路交通數量來衡量農戶所擁有的社會資本。具體指標選取說明如如表1所示。

表1 數據指標的選取說明

其中，土地面積（N1）表示每戶樣本農戶承包的土地面積總和；住房面積（P1）表示每戶樣本農戶住宅占用土地面積總和；年總收入（F1）表示每戶樣本農戶家庭年收入的總和；家庭整體教育水平（H1）表示各樣本農戶的整體受教育水平，通過家庭成年人口中含有的相應學歷水平的人數乘以各學歷水平對應的權重再求和來表示；家庭勞動力人數量（H2）表示樣本農戶中包含的勞動人口總數；年齡（H3）表示樣本農戶中每個農戶家庭年齡的整體水平，通過每個農戶含有的各年齡段的人數乘以該年齡段對應的指標權重再求和來表示；道路交通數量（S1）表示每個樣本農戶所擁有的交通出行方式總和。

3 結果與分析

3.1 生計策略類型

在英國國際發展署（DFID）提出的可持續生計框架中，將生計策略定義為通過選擇和利用機會，組合不同方式生計活動而實現其生計目標。因此，本研究借鑒前人對農戶生計類型的劃分方法［18］，基于農戶就業地點與不同生計活動的收入占比，將民族地區農戶生計策略劃分為4種不同類型，分別為本地多元農業型、本地務工經商型、兩地兼業保守型、外出就業發展型。從生計策略選擇的結構來看，研究區范圍內本地多元農業型農戶有40戶，本地務工經商型農戶有81戶，外出就業發展型的農戶有144戶，兩地兼業保守型農戶有36戶，各類型農戶占比情況如圖1所示。

圖1 民族地區農戶生計策略類型劃分及占比情況

3.2 基本特征分析

主要從農戶生計活動涉及范圍的變化以及生計方式的調整等方面來進行考察，民族地區農戶生計策略調整過程中存在以下幾個特征。

3.2.1 本地就業現象突出 從生計策略類型的選擇上不難發現，本地務工經商型農戶占比達27%，調查區域屬于民族地區，自然環境良好，文化產業豐富，帶動了當地旅游業發展，為農戶提供了更多就業機會，創造了良好的生存環境。統計結果表明，本地務工經商型農戶的年總收入較高，這意味著農戶在不遠離家鄉的情況下依然能維持較好的生活所需，因而不論從主觀意愿還是客觀環境來看，在本地務工經商都是較好的選擇。

3.2.2 生計方式以務工為主 雖然農戶維持生計的策略多種多樣，但務工這種生計方式仍是農戶最具傾向性的選擇，不論是外出還是留在當地，農戶務工屬于工資性就業，行業類型眾多，有較多選擇，幾乎不需要物質成本，所需要承擔的風險也較小。而從事農業活動經常需要承擔一定程度的風險，雖然政府對于農業發展有一定的專項補貼，但現行的農業保險機制還不夠全面，農戶往往需要自行承擔可能出現的自然災害造成的大部分損失，最終導致回報遠低于付出。同時務工的收入比較可觀，如圖2所示，研究區內務工這種生計方式的收入占比達55.32%，因而農戶不論從收入角度還是機會角度出發都比較容易選擇通過務工來維持自己的生活支出。

圖2 民族地區農戶各種生計方式的收入占比

3.2.3 生計策略多元化 土地是農戶賴以生存的自然資本，農戶通過土地進行一系列的農業活動，如通過農林牧漁等來維持生計。隨著時代的發展，人們的觀念開始改變，不只是通過農業活動來謀生，還通過從事一系列脫離土地的非農活動，如務工、經商等來維持生計。農戶的生計策略從傳統的純農業活動逐步轉變為多元化農業與非農業并存的形式。本地多元農業型農戶僅占13%，農戶的生計方式不再僅局限于農業活動，而是迅速向農業專業化與多樣化并存、非農化快速發展、居鄉兼業廣泛存在的多元化發展模式轉變。

3.2.4 存在跨地域家庭模式 在城鎮化發展進程中，出現了一種新的生計模式即跨地域家庭模式，也就是兩地兼業保守型農戶，這種生計類型是指農戶家庭中仍有一部分勞動力在農村從事農業活動，而另一部分勞動力則在城鎮從事非農業活動。這種模式存在的原因有兩方面，一方面農戶進城務工常常伴隨著巨大壓力，能否完美地融入城市生活是他們需要高度關注的一個問題。另一方面來自農戶家庭，家庭中老一代無法外出務工，只能通過務農來維持家庭生計，年輕一代則有更多選擇的機會，往往收入更高的工資性就業更受他們的歡迎。這部分農戶綜合考慮了自身擁有的自然資本、物質資本、人力資本、社會資本等因素后，選擇了最合適的生計策略類型即兩地兼業保守型。

3.3 影響因素分析

3.3.1 農戶生計資本分析 各類衡量生計資本的指標在農戶的4種生計策略中存在差異，4種生計策略中年總收入最高的是外出就業發展型，最低的是本地多元農業型，本地務工經商型和兩地兼業保守型農戶的年總收入保持較高水平，務工作為一種主要的生計方式能為農戶家庭帶來較好的收益（表2）。從農戶住宅建筑面積指標來看，本地多元農業型的住房面積最低，為157.8 m2/戶，其物質資本相對其他類型的農戶而言處于較低水平。兼業型和本地多元農業型農戶有一定的相似性，務工并非其主要的生計策略，還存在一定的農業經營活動，因而他們資本有相似的結構，物質資本處于較低水平，對土地等自然資本的依賴度較高。人力資本是農戶生存和發展中最重要的資本之一，人力資本高的家庭發展潛力越大。與其他3種類型農戶相比，本地多元農業型農戶的人力資本處于較差水平，另外3種類型的人力資本整體相差不大。這種差距直接讓這些農戶高度依賴其所擁有的自然資本，選擇傳統的農業方式來維持家庭生計。道路交通數量可以衡量出農戶生活交通的便捷程度，4種農戶在交通便捷度方面差距較小，其中外出就業發展型的農戶道路交通數量最多，為3.4，為農戶獲取外出就業信息、異地就業提供方便。

表2 不同生計策略農戶的生計資本

3.3.2 生計策略調整的影響因素分析 農戶的生計策略總是隨著外界因素的改變而不斷調整。基于農戶調查數據，借鑒可持續生計分析框架中列出的7大指標，在科學劃分研究區農戶生計策略類型的基礎上，進一步研究民族地區農戶生計策略調整的內在驅動因子。將采用Stata軟件，利用調查統計的數據信息，取所有指標平均值，將生計策略作為因變量，將年總收入以外的其他6個指標作為自變量進行回歸分析。結果（表3）表明，住房面積對農戶生計策略調整存在顯著的正向影響，住房屬于農戶的物質資本，能為農戶提供基本的生產資料，農戶擁有的住房面積越大，低水平的非務工收入越難以滿足農戶的需求，因而農戶會更積極地調整生計策略，向兼業型、經商型、務工型農戶發展。家庭勞動力數量對農戶生計策略調整存在顯著的正向影響，屬于農戶的人力資本。勞動力數量是影響農戶生計策略選擇的關鍵性因素，勞動力越多，而務農所需的勞動力有限，農戶會將剩余勞動力向其他生計活動轉移，生計策略趨向多元化。教育水平對農戶生計策略調整存在顯著的正向影響，因為家庭整體教育水平越高的農戶能更好地利用已有的金融、人力、物質、自然、社會資本，其選擇生計策略類型的空間更大，因而越偏向于收入水平較高的工資性就業。年齡對農戶生計策略的調整存在顯著的負向影響，年齡越大，農戶選擇生計策略的空間越狹小，思想也更加保守，主觀意愿和客觀環境都讓他們作出維持傳統農業活動的選擇。土地面積對生計策略調整存在負向影響。土地屬于農戶的自然資本，農戶擁有的自然資本存量越多，放棄這項自然資本轉而選擇其他的生計方式所需要的機會成本越高，因而農戶難以將務工、經商作為主導的生計策略。但該項因素并未通過顯著性檢驗，可能的原因是調查區域屬于自然環境較為惡劣的干旱易發區域，農戶從事農業活動需要承擔較大的自然風險因而無法充分利用土地資源。道路交通數量對農戶生計策略調整存在顯著的正向影響，家鄉交通便捷發達，說明該地城鎮化水平較高，農戶擁有的外出就業機會更多，生計策略調整的積極性越高。

表3 生計策略調整影響因素的估計結果

4 結論與建議

4.1 結論

研究表明，不同生計策略類型的農戶所擁有的生計資本存在較大差異。本地多元農業型農戶的生計資本整體處于較低水平，在生計策略的選擇與調整方面存在較大的脆弱性，應作為未來政策關注的重點群體。農戶住宅面積、家庭勞動力數量、家庭整體教育水平、年齡、道路交通數量對民族地區農戶生計策略變動存在顯著的影響，除年齡以外，其他4項因素皆對農戶的生計策略調整存在正向影響。

農戶生計策略調整是中國實現鄉村振興過程中的必然現象，生計資本對農戶生計策略調整發揮關鍵作用。從衡量農戶生計資本的各項指標出發，思考如何促進民族地區農戶生計策略多元化，實現農戶生計可持續發展是一個重要的戰略切入點。

4.2 建議

1）加大農村教育投入力度，增加專業技能培訓受眾。教育水平對農戶家庭能否充分發揮自身資源效用具有重要作用，應保證每個農戶家庭都能接受義務教育，提高農村人口的基礎教育水平。同時，要增加農村的技能培訓供給，逐步推進職業技能培訓市場化、社會化，提高農戶的謀生技能，促進多元化就業方式。

2）地方政府要完善基礎設施建設，加大產業投入力度。完善農村交通、水利、電信等基礎設施供給，為本地農業經營活動提供便利，促進農村剩余勞動力轉移。要加大農村產業投入力度，在盤活區域內產業活性的基礎上，促進農村產業多元化發展為農戶家庭的就業、轉型提供機會。

3）大力發展民族地區旅游業，推動農村與第三產業深度融合。要充分發揮民族地區自然景觀優美、地方文化特色鮮明的優勢，推動鄉村旅游業發展，帶動農民就業。同時要探索農業與旅游業協同發展的有效機制，在大力發展旅游業的同時推動當地農產品的銷售與經營。

4）加強基層組織建設，完善鄉村治理體系。要加強對民族地區鄉村基層干部的培訓與引導，從干部層面出發帶動鄉村建設，推動農村農業發展，改善農戶就業狀況。要增強基層組織領導能力，鼓勵村民外出就業，完善信息服務機制，為村民務工搭建良好的服務平臺，同時積極引導農戶進行規模化經營，完善農產品銷售渠道，提高農戶農業收益。