基于風控模型的國企廉政風險預控能力提升研究

王偉，袁安兵

（浙江啟明電力集團有限公司，浙江 舟山 316000）

國家電網有限公司長期重視反腐倡廉工作，作出了“不敢腐、不能腐、不想腐”的全面部署，出臺了一系列措施加強監督檢查。電力產業單位作為供電企業的第二梯隊，業務分散、線條眾多，如何貫徹落實黨中央和上級黨委關于推進懲防體系建設的決策部署，大力加強懲防體系建設，是擺在單位面前一個亟待解決的問題。文章以浙江啟明電力集團有限公司（以下簡稱“啟明集團”）為例，談談國企如何通過落實部署、健全監督機制、完善懲防體系提升廉政風險預控能力。

一、紀檢監察的現狀和難點

近年來，啟明集團先后接受上級黨委包括常規巡察、專項巡察延伸、內控審計等各類合規性檢查20余次，累計發現、整改各類問題300余個。經統計歸納發現，重點問題始終集中在招標采購、工程管理、關聯交易等關鍵領域，影射出產業單位內部在管理和執行層面的不足。

從紀檢監督層面分析，造成整改問題層出不窮的原因主要有兩方面。一方面，紀檢監督工作未能對重點領域和敏感崗位進行有效監管，主要因為單位涵蓋的重點領域廣、關鍵環節多，垂直監督管理的現實操作難度較大。另一方面，集團紀檢監督人員不足，在崗的紀檢監督人員多為行政轉型，掌握的專業技能（法律、技經、工程管理）與市場化運作的現實要求不匹配，紀檢監督效能未能充分發揮。

廉政風險精準防控模型圖

二、基于風險精準防控模型的紀檢監察探索

基于審計監督發現的各類問題，按照總公司相關要求，啟明集團紀委嚴格落實反腐倡廉“三嚴一常”措施，創新思維部署，精心設計出廉政風險精準防控模型，具體見上圖。

（一）“三進四類五學”精準教育筑牢廉政風險責任關

啟明集團結合專業要求和崗位特性對各級各類員工開展勤政、廉政靶向教育，推進“三進四類五學”精準教育，著力消除部分員工消極情緒，營造良好的政治生態和廉潔文化氛圍?！叭M”是指廉政責任進班子決策，推進班子廉潔背書；進崗位職責，推進廉政風險點排查全覆蓋；進重點工作、重要工程項目，落實工作實踐中的廉政防控措施?！八念悺笔侵父骷夘I導干部、班組長（項目經理）、核心崗位人員以及普通群眾等四類群體，針對性開展分層、分類廉政教育，筑牢廉政風險關?！拔鍖W”是針對“四類”人員開展的五個方面的教育培訓，包括政治理論、形勢任務、警示案例分析、優秀文化和專業技能，實現黨風廉政教育內容全覆蓋。“兩不變”，即堅持教育主體、教育載體始終不變，集團紀委更加注重發揮“關鍵少數”的作用，通過會前三分鐘、會中重點學、會后集體研討等形式，開展“隨會宣教”，喚醒“關鍵少數”的責任意識，使其能自覺主動擔當領導責任和示范責任。強化崗位風險依舊是基礎，持之以恒進崗位，動態分析崗位廉潔風險，并結合現有規章制度完善對應的防控措施，堅守底線，做好防控。盯住關鍵領域依舊是重點，從責任體系、監督體系、評價保障體系等方面，對小微權力進行全方位的監督和制約，扎牢扎緊不能腐的制度籠子。“兩突出”，一是突出重點，把黨史教育有機融入正在開展的紀檢負責人“四個一”、書記講黨課、廉政教育陣地建設、黨建等工作中，在黨史學習過程中探索紀律監督、審計監督等各類監督有效貫通的途徑；二是突出感知教育，實化警示教育內容，關注小微腐敗，深入剖析近年來系統內外查處的典型案例、大型案件，通過內網、新媒體等媒介全面打造網絡警示教育平臺，以案說法、以案明紀。

（二）打造“三卡三審兩分析”精準監督體系

啟明集團紀委始終堅持圍繞中心、服務大局的政治定位，突出問題導向、目標導向、結果導向，在著力增強監督實效、加強精準執紀、推進“三轉”等方面下功夫，結合歷年歷次巡察共性問題的整改，狠抓兩個“責任”，推進雙向融入，形成一套融合“5W1E”（Who，When，What，What，Why，Efficiency）的“三卡三審兩分析”精準監督體系，充分發揮職能部門監督和紀檢專業再監督的職能，通過事前、事中、事后全過程參與，聚焦年度重點工作任務，緊盯重點工作和專項工作開展合規審查。

第一，通過“三卡”落實主體責任和監督責任。三卡即告知卡、督辦卡、線索卡。告知卡常態化提醒誰（Who）在什么時候（When）該做什么（What），確保各級領導干部和基層黨組織“五有”“七個管好”的有效落地。督辦卡在應做未做時下發，聚焦作風建設，就各部門在集團中心工作推進過程中存在的效率（Efficiency）問題及時履行督辦職能，狠抓工作，加強管理。線索卡針對關鍵業績指標、重點工程項目及巡察發現的問題，使關口前移，開展專業復盤，審問題、查漏洞、補盲點，及時提醒相關部門哪里錯了（What），為什么（Why）錯了，并督促整改，力爭依法合規，經得起各類各級檢查。三卡均有閉環功能，實行銷號管理（黨政簽字）。

第二，“三審”明確年度紀檢監督工作重點。結合年度重點工作任務，及時明確“三審”項目，如2020年為集團管理提升基礎年和內控合規管理年，因此選擇關鍵業績指標，重點工程項目及巡察發現、整改問題三類作為重點審查項目，監審聯動，關口前移，化被動為主動，審問題、查漏洞、補盲點，力爭每一項必審內容都依法合規，經得住上級和專業檢查。2021年，集團加大處理長期應收賬款的力度，紀委及時將三卡內容之一調整為在應收賬款催收過程中的履責擔當，動態管理中又將碳達峰、碳中和行動納入監督范疇。

第三，“兩分析”全面梳理廉政風險點。針對紀檢監督過程中發現的問題，尤其是異動指標，結合“四風”專項整治，集團紀委對內分析履職盡責的效能、效率，梳理明確后，及時解決拖沓、不作為等作風問題；對外分析廉政風險點，抓早抓小，防患于未然。在“兩分析”的基礎上，及時總結“三卡”管理成果，不定期完善包含所屬專業、對應崗位、表現形式、整改措施、適用制度、風險等級等關鍵要素的風險管理庫，并針對不同風險等級，以專項培訓、針對性提醒等方式開展代入式廉潔教育，通過身邊人、身邊事引發共鳴，提升警示質量。

（三）基于廉政風險管理庫精準開展專項督導

緊盯廉政風險管理庫，按照實事求是、分級分類、及時處置和舉一反三原則，結合上級紀委專項整治重點，由集團紀委辦牽頭，開展“啄木鳥”專項行動，按照深度核查、穿透分析、精準整改、舉一反三、形成經驗成果“專班工作五步法”，完成專業銷號、提升管理水平。同時，在專題專項工作推進期間，以督辦形式提級處理發現的問題。如2021年重點通過三舉措對物資招標采購開展專項監督管理。一是肅源。對重點工程、年度項目，從立項初期就跟蹤參與，聯合專業部門，重點審核項目組價是否科學、采購方式選擇理由是否充分，從源頭確保采購的合理性。二是正風。采用定期、不定期方式對招標現場進行抽檢，對存在的習慣性違章事件以線索卡形式限期整改，對相關責任人以通報形式告知項目所在單位。同時，深化“三審”成果應用，動態調整集團“評標專家庫”。三是聯動。聯動審計專業，邀請第三方人員第一時間對年度重點工程、框架服務等項目的招標結果進行復盤審查，及時發現問題、解決問題，排查非必要投訴隱患，增強評標結果的公正性。

（四）建立廉政風險精準監督組織體系和工作機制

為確保該管理方法的實效性、準確性和可靠性能得到精準驗證，啟明集團強抓落實，明確各級分工，細化責任，全力確保風險預控工作落實到位。同時，建立定期聯絡、不定期溝通的協同監督工作平臺，組建本部和基層兩級協同監督聯絡員隊伍，對照廉政風險管理庫，以專業化為方向開展專項檢查，全面排查廉潔風險點，及時發現管理盲點和內控弱點。

三、精準監督體系的應用實施效果

啟明集團通過“三進四類五學”開展分層、分類廉政教育，筑牢廉政風險關，增強規矩規范意識，營造良好的政治生態和廉潔文化氛圍；通過“三卡”加強對權力運行各環節的監管，增強監督的有效性，進一步完善監督體系和制度體系；通過“三審兩分析”，切實將反腐倡廉建設的要求融入企業管理、嵌入業務流程、落實到重要崗位。取得的初步效果如下。

第一，實現監察全覆蓋。針對產業單位日常管理中的發熱點、出血點，以“三卡”為引，堅持再監督定位，充分整合集團招投標管理平臺、合同管理平臺、工程管理平臺等信息化管控手段，緊盯關鍵業績指標，重點工程項目，巡察發現、整改問題，結合大數據分析、紅藍對抗、協同監督等方式，拓展監督的深度、廣度，加大監督的力度，實現專業監察全覆蓋。

第二，實現審查全流程。堅持復盤審查，堅持輻射式管理，結合歷年歷次審計巡察發現的問題，對項目管理中存在的盲點和內控弱點開展全面體檢，對項目立項、過程管控、日常審批、分包結算等關鍵環節、重點節點開展專項監督，同時對重特大工程，引入專業團隊進行專項體檢，及時治病、防病。

第三，實現廉政風險全排查。針對發現的問題進行穿透式分析，最終落腳于啟明集團崗位廉潔風險防控和個性化廉潔教育管理，從制度管理、風險措施、星級評定等關鍵因素逐項印證，確保風險等級認定合理、防控措施部署得當、內控制度制定完備，經廉潔教育對全體人員進行普惠式宣傳，實現人人領會、人人熟知，真正實現崗位風險動態防控。

第四，“三卡”閉環復盤檢驗。堅持項目化管理，以專業化微巡察模式開展“三卡”管理。啟明集團紀委對發現的問題以“三卡”告知，專業部門、基層單位在7日內對問題線索予以核查并形成核查報告，經黨政領導（部門為分管領導）核簽蓋章后上報集團紀委，對核實的問題在1個月內銷號整改，并將整改材料報備集團紀委，真正確保問題解決有依據、問題定性準確、整改閉環痕跡完整可追溯。此外，若后續出現違紀違規現象，可按照“一案多查”原則，在追究問題相關人員責任的同時，對管理人員、監督人員進行同步責罰，在一定程度上發揮震懾作用，倒逼基層黨政領導全方位承擔“兩個責任”。

四、結語

文章針對電力產業單位廉政風險管理現狀，秉承早發現、早預防、早治療的原則，提出“三進四類五學”精準教育和“三卡三審兩分析”精準監督，設計了廉政風險精準防控模型，推動電力產業單位廉政風險預控能力得到提升，對電力產業以及其他行業同樣具有適用性，可在實踐中進一步探索。