科技項(xiàng)目績(jī)效管理研究

馮 艷

（陜西省科技資源統(tǒng)籌中心，陜西 西安 710077）

我國(guó)越來(lái)越重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，以科技創(chuàng)新為主，實(shí)施全面的發(fā)展。財(cái)政科研項(xiàng)目成為促進(jìn)科技發(fā)展的最佳推動(dòng)手段，通過(guò)完善的績(jī)效評(píng)價(jià)能夠提高科研項(xiàng)目資金的分配效率和應(yīng)用效果，為我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展奠定基礎(chǔ)。在科技項(xiàng)目管理體制深化改革的過(guò)程中，構(gòu)建符合不同類型的科研項(xiàng)目特點(diǎn)、體現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量的績(jī)效管理體系等，都是發(fā)展的重點(diǎn)內(nèi)容。

一、分析財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理水平提高的意義

1.分析我國(guó)財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理的發(fā)展

在2003年之前，我國(guó)的財(cái)政科研項(xiàng)目中績(jī)效評(píng)價(jià)更多都是理論研究。但是2003年后，不僅是績(jī)效評(píng)價(jià)體系的制度化還是規(guī)范化都得到極大的提升和完善，完善歷程也經(jīng)過(guò)幾個(gè)階段：第一階段，概念以及制度的確定。2003年，財(cái)政部發(fā)布了《中央級(jí)教科文部門項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)管理實(shí)行辦法》，在2005年對(duì)其進(jìn)行修訂，針對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行了規(guī)范和明確，提高了資金在項(xiàng)目中的利用率。2003年，科技部等幾個(gè)部門聯(lián)合下達(dá)了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，其中就分析了關(guān)于科技工作評(píng)價(jià)中存在的各種問(wèn)題，也明確了工作的目標(biāo)、工作制度等，管理部門要實(shí)現(xiàn)對(duì)科技評(píng)估工作的指導(dǎo)和改善，優(yōu)化評(píng)估體系。在《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法》中，績(jī)效評(píng)估手段是科技項(xiàng)目評(píng)估的最佳方式，評(píng)估的內(nèi)容有：科技目標(biāo)完成情況、目標(biāo)帶來(lái)的影響等，為科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。績(jī)效管理理念的推出，不同部門績(jī)效管理理念未能形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，管理工作的制度體系也還處于初期發(fā)展階段。第二階段，加強(qiáng)概念并且實(shí)施制度升級(jí)。在2006年，中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要發(fā)布后，在資金投入以及經(jīng)濟(jì)效益方面，就專門設(shè)置了科技項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)預(yù)算績(jī)效評(píng)估體系。財(cái)政部根據(jù)中央部門預(yù)算支出績(jī)效評(píng)估的規(guī)定內(nèi)容，頒布了相關(guān)的政策。科技管理部門要積極組織第三方機(jī)構(gòu)開展科技項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估工作，同時(shí)也要慢慢在國(guó)家科技重大項(xiàng)目計(jì)劃中實(shí)施積極探索。第三階段，保證概念的普及和制度的加強(qiáng)。在2018年，我國(guó)提出了關(guān)于構(gòu)建全方位預(yù)算績(jī)效管理格局的理念，要求政府、各部門和各單位都需要加強(qiáng)預(yù)算績(jī)效管理，并且要積極將政府和項(xiàng)目納入績(jī)效管理工作中。在這個(gè)階段中，財(cái)政科研醒目的績(jī)效評(píng)價(jià)管理進(jìn)入了一個(gè)全新的時(shí)代，績(jī)效觀念在相關(guān)部門和科技范疇中都得到統(tǒng)一，管理制度進(jìn)一步加強(qiáng)，構(gòu)成了一個(gè)法律法規(guī)和部門規(guī)章制度組合的制度體系。

2.財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理意義分析

財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理是在相關(guān)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，制定合理的績(jī)效評(píng)估目標(biāo)，采用科學(xué)、有效的績(jī)效評(píng)估方法提高科研項(xiàng)目的工作效率與經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)合理管理措施提高管理的規(guī)范程度，并且將結(jié)果均納入管理評(píng)估內(nèi)容中，更好地促進(jìn)科研項(xiàng)目工作的改進(jìn)。開展財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理的作用體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：第一，為政府制定合理的管理對(duì)策奠定依據(jù)；第二，提高管理水平，促進(jìn)科研項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；第三，規(guī)范資金的合理應(yīng)用，保證資金得到合理分配。

分析我國(guó)的財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理應(yīng)用的發(fā)展歷程可知，當(dāng)前我國(guó)在績(jī)效管理上依然處于比較落后的狀態(tài)，雖然通過(guò)近幾年發(fā)展獲得了一些工作經(jīng)驗(yàn)，但是依然存在著制度不完善、評(píng)估體系的針對(duì)性不足等問(wèn)題。評(píng)估方法一般是依靠專家的經(jīng)驗(yàn)，缺乏科學(xué)的定量評(píng)估手段，導(dǎo)致工作效果無(wú)法提升。科研項(xiàng)目受到各種因素的影響，績(jī)效評(píng)估工作開展也有很大的難度。但是，過(guò)于重視科研活動(dòng)的傳統(tǒng)管理模式已無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)。針對(duì)財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，找到問(wèn)題的根源，才能制定合理的處理對(duì)策。

二、科研項(xiàng)目績(jī)效管理中存在的問(wèn)題

1.未能設(shè)置合理的績(jī)效目標(biāo)

績(jī)效目標(biāo)的有效設(shè)置是提高評(píng)估效果的基礎(chǔ)。在過(guò)去的財(cái)政科研項(xiàng)目管理中沒(méi)有制定完善的績(jī)效管理目標(biāo)，導(dǎo)致績(jī)效評(píng)估體系將科研項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)作為績(jī)效目標(biāo)開展工作。一是一些科研人員為了更快地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目驗(yàn)收，會(huì)將目標(biāo)設(shè)置的比較簡(jiǎn)單；二是無(wú)法根據(jù)研究背景和意義開展工作，從而無(wú)法對(duì)技術(shù)增加值做出分析；三是目標(biāo)設(shè)置不夠具體，從而對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)效果造成很大的影響。

2.未能構(gòu)建完善的財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估制度

財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估制度還處于初期發(fā)展階段，未能形成完善的制度體系，導(dǎo)致績(jī)效評(píng)估工作制度應(yīng)用中存在問(wèn)題。2018年，國(guó)務(wù)院頒發(fā)了25號(hào)文，對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)提出了要求。但從制度覆蓋角度上分析，未能形成覆蓋其余四種類型科技規(guī)劃的規(guī)范體系，從現(xiàn)存的制度角度分析，由于缺乏操作制度、統(tǒng)一指標(biāo)體系以及個(gè)性指標(biāo)體系指導(dǎo)等，故缺乏合理的評(píng)估手段。

3.尚未構(gòu)建體現(xiàn)分類和創(chuàng)新的評(píng)估指標(biāo)

財(cái)政科研項(xiàng)目類型不同，不同類型項(xiàng)目有不同的特點(diǎn)。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類型的項(xiàng)目，會(huì)將注意力放在產(chǎn)品、技術(shù)的創(chuàng)新中，保證產(chǎn)品和技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性，在實(shí)際應(yīng)用中會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成很大的影響，也是該行業(yè)發(fā)展的重要支撐。示范類的科研項(xiàng)目，更多注意力放在了管理規(guī)模化構(gòu)建上，同時(shí)技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)用性、輻射帶動(dòng)性和經(jīng)濟(jì)效益也非常突出。常規(guī)的評(píng)估模式中無(wú)法重視評(píng)估質(zhì)量，因此績(jī)效評(píng)估模式在思維模式和技術(shù)水平上都有所欠缺。

4.績(jī)效評(píng)估結(jié)果缺乏科學(xué)應(yīng)用

科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的重要性和關(guān)鍵性受到社會(huì)各界的推廣和重視，但是由于科研項(xiàng)目觀念里上存在著橫向、縱向邊界不清楚的問(wèn)題，同時(shí)由于科研活動(dòng)知識(shí)積累和外溢效應(yīng)的影響，科研成果也呈現(xiàn)出滯后性特點(diǎn)，尤其是基礎(chǔ)研究滯后非常嚴(yán)重，受到客觀條件的影響，很難完整、準(zhǔn)確地評(píng)估單個(gè)項(xiàng)目的成果，由于評(píng)估方法的限制，績(jī)效評(píng)估結(jié)果也缺乏科學(xué)性。績(jī)效評(píng)估工作主要是為管理部門提供參考，未能與年度立項(xiàng)以及預(yù)算安排等內(nèi)容掛鉤，未能有效指導(dǎo)科研產(chǎn)出，不利于科研成果的轉(zhuǎn)化。

三、科研項(xiàng)目績(jī)效管理改善對(duì)策

1.樹立正確的科研項(xiàng)目績(jī)效管理概念

隨著我國(guó)出臺(tái)了相關(guān)政策，在科研項(xiàng)目中全面應(yīng)用績(jī)效管理具有重要意義。在科研項(xiàng)目管理和應(yīng)用過(guò)程中，需要樹立績(jī)效管理理念，通過(guò)有效手段促進(jìn)宣傳力度，提升績(jī)效管理效率，科研人員和管理人員要積極轉(zhuǎn)變工作思維模式，將管理制度落到實(shí)際工作中，提高管理效果。

2.科技計(jì)劃管理要滿足績(jī)效管理的要求

通過(guò)積極優(yōu)化績(jī)效管理流程，特別是在立項(xiàng)、解題等環(huán)節(jié)注意滿足績(jī)效管理的需求，制定完善的管理體系，將績(jī)效管理措施與科技規(guī)劃結(jié)合起來(lái)。一是工作前，要明確立項(xiàng)的可行性和合理性的依據(jù)，制定完善的管理目標(biāo)，構(gòu)建項(xiàng)目不同層級(jí)的管理對(duì)策，制定合理的績(jī)效目標(biāo)是落實(shí)績(jī)效管理的前提，細(xì)化績(jī)效目標(biāo)是積極開展審核的基礎(chǔ)。二是事中要針對(duì)關(guān)鍵工作績(jī)效的監(jiān)督管理。在實(shí)施過(guò)程中需要充分了解績(jī)效目標(biāo)和資金管理效果。三是事后在項(xiàng)目完成后，要對(duì)照績(jī)效目標(biāo)，對(duì)投入產(chǎn)出的情況實(shí)施全面績(jī)效評(píng)估。

3.完善科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估體系

根據(jù)科研項(xiàng)目特點(diǎn)，構(gòu)建涵蓋科研活動(dòng)規(guī)律、科學(xué)績(jī)效評(píng)估體系以及多元績(jī)效評(píng)估方法的綜合科研績(jī)效評(píng)估制度。一是要構(gòu)建具有科研項(xiàng)目特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)估制度。主要內(nèi)容包括對(duì)組織機(jī)制、評(píng)價(jià)方法、操作規(guī)范以及應(yīng)用結(jié)果等內(nèi)容的評(píng)估，通過(guò)制定完善、合理的管理制度，為績(jī)效管理對(duì)策的落實(shí)奠定基礎(chǔ)。二是構(gòu)建完善的評(píng)估考核體系，建立分成、分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須嚴(yán)格秉承25號(hào)文件的精神。三是探索符合科研項(xiàng)目特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)估方法。科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估需要通過(guò)定量和定性結(jié)合的方法，改善人為因素影響，促進(jìn)定量性價(jià)技術(shù)方法的應(yīng)用，創(chuàng)新更多手段。

四、結(jié)語(yǔ)

財(cái)政資助科研項(xiàng)目涉及很多不同的類型，本文通過(guò)分析財(cái)政科研項(xiàng)目績(jī)效管理發(fā)展進(jìn)程，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定、制度的構(gòu)建、評(píng)價(jià)指標(biāo)以及評(píng)價(jià)方法設(shè)計(jì)等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，從觀念以及管理流程上制定完善的績(jī)效管理對(duì)策，以提高績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。