碳排放約束下企業生產決策文獻綜述

宋月強，羅宇潔

(內蒙古科技大學 經濟與管理學院，內蒙古 包頭 014010)

1 政府與企業之間低碳生產博弈綜述

低碳經濟是一種廢氣排放量低、對環境負面影響小、能源消耗低、能源利用效率高以及生產產品精度高、質量好的高質量、綠色經濟發展模式，是當今人類社會及未來經濟發展的要求和方向，綠色環保、高效的經濟發展方式順應了我國經濟發展的方向和滿足生態環境要求，成了當前及未來中國經濟發展方式的必由之路。西方國家的工業現代化探索之路證明，政府通過行政及立法等進行的干預措施對企業低碳生產行為進行規范和引導，能夠有效促進本國企業生產方式轉型，朝著環境友好性發展方式轉變。

1.1 博弈論理論基礎

博弈論所研究的是人們在理性前提下所做出的決定，在博弈論中參與博弈的每一方都會根據其他參與者的可能情況，選擇最有利于自己的對策，從而使得自己利益最大化。一般來說，每一局博弈都至少包含3個要素。

1.1.1 居中人。博弈論中博弈各方參與人，又稱博弈方，指的就是在一個博弈活動中能獨立地進行策略選擇、自己主動參與行動，并且能夠獨立承擔決策結果的政府、企業組織或者個人。

1.1.2 策略與策略集。就是指局中人針對各自所追求目標進行的策略選擇。一局博弈中，每個參與人都有多種策略選項可以選擇，每種選擇稱為這個參與人的一個策略。

1.1.3 支付與支付函數。指每個局中人選擇出策略后所獲得的收益。參與人所取得的收益取決于他自己所做出的選擇情況，同時也會受到其他人所做出的策略選擇的影響，因此它的自變量是所有局中人策略，博弈論中也稱之為收益函數。

1.2 政府與企業低碳生產博弈應用

趙凱，王健通過政府與企業碳排放博弈模型，對完全信息和不完全信息兩種狀態的比較，得出在市場配置下政府應當加強激勵機制設計[1]。王京安等運用靜態博弈和演化博弈，說明碳稅、低碳生產獎懲等一系列政策的改變，或者企業低碳技術革新，都可有助于企業進行低碳生產方式轉變[2]。黃欣研究了如果沒有政企之外的第三方形成獨立監管，由于追求地方經濟增長最大化要求，地方政府將忽略生態環境要求，使企業效益最大化為目標[3]。羅福周等通過建立企業與政府減排行為的博弈方程，分析二者的演化穩定策略發現，政府制定的低碳政策與企業進行低碳生產效果相互影響[4]。戴廣旻通過構建企業生產方式選擇和政府政策制定博弈模型得出促使企業采取低碳方式生產的因素主要有企業收益的變化、碳交易平臺進行碳交易的費用、碳稅的高低[5]。肖吉軍等通過兩階段博弈分析方法研究了低碳生產行為受監管策略的影響機理。結果表明：工業企業是否采取低碳生產與企業低碳生產技術呈正相關[6]。劉枚蓮等從前景理論來分析政府監督下的企業低碳生產策略，研究結果表明：企業和政府的低碳策略演化為環境效益最大化的企業低碳生產、地方政府監督策略集合[7]。呂永衛等研究發現影響煤炭企業選擇低碳生產方式的主要因素及政府低碳生產的因素[8]。焦建玲等考慮構建碳排放約束機制的地方政府和企業群體行為的演化博弈，探析政府碳配額、市場碳交易價格、政府監督及企業低碳技術改進等因素對演化穩定策略的影響[9]。張凱澤研究第三方監督加入推進低碳工作，可以使政府低碳政策更好執行、企業更好地推進低碳生產[10]。

通過政府和企業有關低碳生產博弈研究總結得出以下結論：企業是否選擇低碳生產主要受到兩個方面的影響：①政府關于低碳生產政策的制定，如果政府加強企業碳排放監管，對污染企業加大處罰力度，對采取低碳生產企業加大補貼獎勵，企業將更傾向于選擇低碳生產方式。②企業內部低碳生產成本及難度的高低，企業購置低碳生產設備和技術的成本和難度大，企業將降低低碳生產積極性。

2 關于碳排放約束下的企業生產文獻綜述

2.1 線性規劃理論

用線性規劃作為一種工具來解決實際問題中的決策問題就是在設定的決策變量受到某種或者多種約束限制條件的情況下使目標函數獲取極大值或極小值，從而指導政策的制定。

運用線性規劃理論解決實際問題包括以下3個方面的內容：①確定決策變量和進行參數設置。決策變量是自變量可能一個也可能多個，一般指成本、單價等，對企業目標決策函數決定作用，是決策系統中可以控制的因素，每一組決策變量的選取都會對應一種決策。常用英文字母加下標來表示，如x1，x2，x3，x4，…，xn。②確定問題中的最大化目標。一般表示為所設定的決策變量的函數f(x1，x2，x3，x4，…，xn)，稱為目標函數，用max(min)來表示最優的解。 ③建立約束條件。約束條件是指那些瓶頸條件，實現資源優化的限制性因素。一般用決策變量的等式或不等式方程的形式來表示，稱之為約束方程。

線性規劃模型的一般形式如下：

max(min)z=c1x1+c2x2+…+cnxn

s.t.a11x1+a12x2+…+a1nxn=b1，

a21x1+a22x2+…+a2nxn=b2，

am1x1+am2x2+…+amnxn=bm

2.2 線性規劃在碳約束下企業生產決策中應用

任杰通過建立生產商生產最優模型和最優碳交易模型以及政府的碳排放量最優配額模型，證明企業以及政府在碳交易模式下的兩者的最優決策[11]。戢守峰等在對碳排放限額數量與碳交易市場化進行量化分析的基礎上分析得出了碳限額與碳交易約束下生產商進行生產與產品庫存相結合的控制策略[12]。朱慧赟等從進行制造和再制造的生產商作為研究對象探討溫室氣體約束政策約束下企業生產策略問題[13]。王康等通過構建非一元企業有關生產的決策模型，研究對于新舊產品進行各不相同的循環利用生產策略[14]。宋瑤等建立基于對個指標的交易模式的生產廠家產品組合創新的新模型，并對低碳經濟下生產商產品進行了組合優化[15]。申成然等在政府強制性減排和碳交易市場政策下，研究了企業在受到碳排放約束的高排放企業進行再制造的優化決策問題[16]。王明喜等人對企業減排方法途徑及其減排投資方案設計進行研究，通過構建企業考慮減排情況下的成本最小化模型，計算各種生產方式的最優化選擇[17]。易東波等探究企業在多種碳限額政策下怎樣決策才能夠使得企業總成本實現最小化[18]。黃帝等在非單一生產階段的決策模型中研究了企業接受碳配額及交易市場機制下企業的最優動態批量生產、碳交易市場與投資低碳技術聯合決策問題[19]。涂強等通過以利潤最大化為目標函數的動態優化控制模型，分析了企業生產決策模型[20]。

通過對碳排放約束下企業生產決策研究可以發現，學者們主要從碳排放凈化處理成本的研究、企業碳交易決策模型及政府配額模型、碳減排路徑及減排渠道的比較、強制減排與碳交易的比較、生產綠色產品及碳交易的比較等角度進行了相關研究。將碳限額作為企業一種資源，以企業效益最大化或者生產成本最小化為目標函數，通過運用數學模型求解來為企業決策提供依據。

3 結束語

隨著國家對綠色低碳生產重視程度的日益提高，國民環保意識及生存環境要求的提升，我國經濟社會進行綠色低碳發展成為必然要求。我國在堅持社會主義市場經濟充分發揮市場在資源配置中的決定作用的同時，應該發揮政府調控作用。通過對政府和企業低碳經濟博弈文獻可以看出，只有政府適當地加以干預，對積極進行低碳生產企業給予支持與獎勵，對高污染企業加大懲戒，才會更好地促使企業轉變經濟發展方式，選擇綠色低碳生產。企業應該樹立社會責任意識，在追求企業效益的同時，兼顧環境；企業應該積極探索高質量發展途徑，發展綠色低碳生產技術，創新管理模式，為經濟社會做出更大貢獻。