加強高校知識產權管理，促進科技成果轉化

孫 晶，吳柏逸

(哈爾濱醫科大學，哈爾濱 150081)

一、國家關于知識產權管理方面的政策要求

黨的十八大提出了“加強知識產權保護”的重大命題，大會指出實施創新驅動發展戰略，為推動我國經濟社會發展指明了方向。黨的十八屆三中全會確定了“加強知識產權運用和保護”的指導方針，將知識產權工作提升到了新的戰略高度[1]。黨的十九大報告則進一步明確了“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”[2]。

由此可見，我國對知識產權工作的重視在不斷加強，期待在不斷深化，這是一個一脈相承、漸次遞進、逐步深化的過程。而高校作為科技創新的發源地，是我國知識人才最密集、科研實力最雄厚、產出成果最豐富的機構之一，更應該高度重視知識產權管理工作，著力建設一支高水平科技創新團隊；著力建設科技創新和成果轉化保障體系，完善管理制度、優化運行機制，充分發揮高校創新園地的作用，為建立創新型大學奠定基礎。

二、加強高校知識產權管理的重要性

科學技術是第一生產力，科技已成為支撐、引領經濟發展和社會進步的重大因素。高校是科學技術研究的主體力量，也是國家提升創新能力的主力軍[3]。

2015年12月國務院印發的《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》(國發〔2015〕71號)中強調，到2020年在知識產權重要領域和關鍵環節改革上取得決定性成果，知識產權創造、運用、保護、管理和服務能力大幅提升[4]。2019年6月，國務院知識產權戰略實施工作部際聯席會議辦公室印發了《2019年深入實施國家知識產權戰略加快建設知識產權強國推進計劃》，其中對2019年我國知識產權的推進情況進行了部署，明確指出知識產權管理機制要深度改革，出臺保護知識產權的管理規定，深化“放、管、服”體制改革[5]。

高校加強知識產權管理，就是要發揮其身兼法律、技術、經濟等多方面特點，促進科技成果轉化所產生的經濟效益來反哺高校。高校知識產權保護和管理水平的高低關系到國家創新驅動發展戰略及經濟社會的全面發展，因此，加強高校知識產權管理，促進科技成果轉化顯得尤為重要[6]。

三、高校知識產權管理現狀

高校是國家技術創新中的重要節點，高校加強知識產權管理，是實施國家知識產權戰略和提高綜合國力的重要舉措。如今，越來越多的國家將知識產權保護作為國家發展的核心戰略，從立法層面逐漸形成知識產權保護的政策基礎，從而通過科技創新謀求經濟社會發展[7]。伴隨著我國市場經濟體制的發展，原本屬于知識領域的技術創新，已經開始向商業化進行轉變，進入并占領市場已經成為其發展的必由之路。因此，如何應用知識產權實現對科技成果的保護，就成為高校科研工作者所面臨的一個新的課題。高校作為國家科技創新體系中的重要組成部分，憑借其豐富的知識資源和智力財富，依據知識產權法律法規保護其自主研發的科技成果，并通過成果轉化實現其經濟效益，在推動國家經濟發展、加強科學研究等方面作出了巨大的貢獻，高校已成為我國高新技術產業化的主力軍。

自2008年國家知識產權戰略實施以來，我國知識產權事業取得了長足進步。2016年我國發明專利申請量首次突破100萬件，2017年增長至138萬件[8]。由此可見，我國高校知識產權保護意識正在逐漸提高，參與應用類科技成果創新的能力和水平也在不斷地提高，正逐步夯實構建我國知識產權“護城河”的戰略基礎，帶動一批高技術產業和領域的發展，為高校知識產權戰略的建立奠定了堅實的基礎[7]。但是，我國高校知識產權事業的發展也存在一些突出問題，如核心專利少、品牌價值小、文化創意和設計服務增加值偏低等。因此，如何通過知識產權運營及管理能力的提高來解決技術轉移轉化率低的現實問題，探索形成符合我國高校發展需要的管理模式，已經成為提升我國科技創新對社會發展貢獻率的核心問題。

四、目前高校知識產權管理工作中存在的問題

1.知識產權意識薄弱

高校教師致力于科研創新活動，對知識產權的重要性缺乏認識。例如，在科技創新中必然伴隨著發明創造，這些發明創造就是重要的無形資產，需要進行保護。有些教師卻受傳統思想的影響，認為只有成形的物品、器械等才是發明，新方法、新技術方案等無形資產不是發明。因為沒有及時申請專利保護，這就使花費了大量的人力、物力、財力研究出的發明創造，很快被其他科技工作者所使用，造成了巨大的損失；有些教師在進行科學研究時，沒有充分地立項查新，造成一些關鍵技術的重復研究，損失了大量的時間和經費；有些教師在不經意間把發明創造的細節公布出來，從而喪失了新穎性，失去了申請專利的時機。

2.管理機構不健全，管理制度不完善

根據國家知識產權局《2019年中國專利調查報告》公布的數據中顯示，我國只有17.6%的高校建立了專職的知識產權管理機構，38.3%的高校建立兼職的知識產權管理機構，剩余44%尚未建立專門的知識產權管理機構[9]，同時缺乏相應的管理制度。有的高校雖然制定了知識產權相關的規章制度，但還不夠周全、不夠嚴密，尤其在知識產權的歸屬、專利的申請與維持、科技成果轉化的利益分配等問題上還不完善，缺乏可操作性，直接導致高校知識產權工作無章可循，知識產權得不到有效地保護[10]。

3.缺乏知識產權管理人才

知識產權管理領域較廣，涉及面較寬，專業性及法律性較強，因此，專業的知識產權管理人員就成為高校必不可少的人才。但由于我國的知識產權工作起步較晚，高校知識產權人才的培養模式還不完善，且針對性不強，導致我國知識產權人才嚴重不足[10]。同時，我國高校專門負責知識產權管理工作的人員較少，且大多數沒有接受過正規的知識產權教育和培訓，知識產權管理人才嚴重缺乏，尤其是缺乏一批熟悉知識產權代理、評估、交易、檢索、咨詢和保護等實務工作的人才，以及精通技術、懂得法律、善于管理的復合型人才，使得高校知識產權管理跟不上科技創新發展的需要。

4.知識產權專用經費短缺

專利的申請、授權、維持均需繳納一定的費用，如果沒有充足的資金支持，高校專利申請的數量及維持時間很難得到保障，專利保護也很難實施。目前，很多高校允許課題組從項目經費中列支專利相關費用，但專利的保護期遠比項目的執行期長，因此，出現項目一旦結題，專利維持和成果保護缺少經費保障的情況[11]。

五、加強高校知識產權管理的措施及建議

1.加強知識產權普及教育

高校應把知識產權宣傳培訓作為重點工作來抓，有步驟分層次地開展。首先，通過學校校園網絡、簡報、展板、宣傳手冊等方式，使廣大師生對知識產權相關概念有所了解，再通過現場咨詢會、辯論賽、演講比賽等形式，讓師生積極參與，身臨其境體會知識產權的重要性[10]；其次，針對科技工作者舉辦知識產權培訓班、開設知識產權論壇，用專利知識武裝科技工作者的頭腦，使其能夠真正地從專利保護實施的視角，對科學研究實驗工作中的問題及成果進行剖析、篩選、提煉出可以申請專利的技術創新點，運用專利制度保護自己的智力勞動成果。同時，高校給本科生開設選修課，給研究生開設必修課，為學生系統地講解知識產權方面的知識，既增強了全校師生知識產權保護意識，又提升了高校知識產權創造、運用、保護和管理能力。

高校應將知識產權宣講作為常態化工作，將知識產權納入學校的普法教育計劃，建立一套相對完善的培訓體系和內容，創新方法、知識產權保護實務、專利撰寫技能提升、技術轉移轉化實務、政策解讀等內容應逐漸成為高校每年培訓工作的常規內容。

2.培養知識產權專業人才

在目前知識產權人才奇缺的情況下，高校應設立知識產權培訓基地，開展相關法律知識和專業技能的培訓。也可與知識產權代理機構合作，充分發揮行業組織在培養造就知識產權人才中的能動作用，實現知識產權管理人才的“訂單式”培養，發揮各自優勢，實現雙贏。高校不僅要鼓勵知識產權管理人員自我進修，還應為其創造外出學習的機會，著重培養一批精通國內外知識產權法律法規，具有較高實務技能的高層次人才，提升高校知識產權的管理水平、運用與保護能力。

3.建立專門管理機構，健全管理制度

高校應建立專門的知識產權管理機構，并配備專職的知識產權管理人員，主要負責高校的知識產權管理、科技成果轉化及研發平臺的建設等工作。能夠面向全校科研人員開展專業化的管理和服務，尤其在專利申報服務、專利進度跟進、費用減緩及繳納、專利糾紛調處、學校商標維護、專利法普及宣傳、科技成果推廣轉化以及學校專利情況動態監測等方面建立一套完整的工作流程，從而形成校院統一、協調配合、聯合互動、運轉有效的管理工作體系。為了讓有創新成就的科技人員得到回報，鼓勵科技創新積極性，提高科技成果轉化率，各高校應依據國家出臺的知識產權及成果轉化相關政策法規制定科學性、系統性的規章制度，對知識產權管理范疇、職務與非職務行為的界定、知識產權的合理使用等方面作出詳盡的規定；明確成果轉化定價機制和收益的獎勵方式；簡化科技成果轉化審批程序；將成果轉化納入職稱評定、年度考核和業績津貼的考核指標；進一步提升技術研發團隊在知識產權收益、處置、使用方面的話語權；制定專利權的獎勵政策，這不僅能進一步增加對發明人的獎勵力度，還有效增加了發明人主動參與成果轉化的責任心和積極性。此外，高校還應進一步開放專利申請渠道，最大限度地將專利申請的自主權釋放給研發團隊，學校做好知識產權的保護和引導工作，提供更加專業和具體的保障服務，從而實現行政工作的“放、管、服”。

4.設立知識產權專項基金

教育部《高等學校知識產權保護管理規定》中明確：“高等學校應撥出專款或從技術實施收益中提出一定比例，設立知識產權專項基金，用于支持補貼專利申請，維持知識產權保護方面的費用”。根據此項規定，高校應設立知識產權專項基金，其來源可包括政府財政預算、學校專項資金投入、社會資助及專利實施收益等，用于支付專利的申請、維持、保護和商標注冊等相關費用，以緩解高校知識產權保護內容單一，專利因資金短缺而放棄維持造成失效的問題，為知識產權工作提供堅定的物質基礎和條件支撐。

5.建立知識產權信息服務中心

為踐行創新驅動發展戰略，避免重復創新、無效創新，使科研投入和產出能切實發揮推動社會發展的積極作用，充分利用數據資源，高校應建立知識產權信息服務中心，為學校知識產權的創造、運用、保護和管理提供全流程的服務[12]。知識產權信息服務中心以科技查新、學科服務和專利信息檢索為切入點，逐漸增加服務項目，從科研支持、決策支持、學科建設等方向開展知識產權信息服務工作，并且探索開展專利分析、專利預警等深層次服務，利用知識產權保護自身科研成果，支撐高校協同創新，推動優勢學科建設，促進高校科技成果轉化。

各高校之間應構建知識產權信息互通管理平臺，并以技術轉移示范機構建設為契機，在不斷提升自身專業化水平的同時，依托知識產權信息互通管理平臺引導和促進校校互動、校企合作，“以點帶線、以線成面”，精準連接科技成果產業化研發和落地轉化的關鍵環節與技術團隊，促進“鏈條式”轉化模式向分工更加明確、功能更加專業的“多中心”轉化模式轉變。

6.以專利工作為基礎，打造“創新鏈”和“產業鏈”協同聯動

在“創新鏈”打造方面，高校應根據“人才、創新、科技成果產業化研發”三個關鍵環節，分工明確，教務處堅持人才培養；科研處負責課題申報、學術論文統計、高質量成果評獎等；知識產權管理部門負責對技術成熟度較高、市場需求大的科技成果開展轉移轉化，橫向聯動，實現教、產、研相互促進。同時，要大力促進產業化研發平臺建設，大力推進工程實驗室、工程研究中心、技術創新中心建設，為基礎研究與實際應用搭建轉化的橋梁。

在“產業鏈”打造方面，高校應堅持需求導向引導研發團隊開展產業化研發，并著力搭建具有特色的市場轉化平臺。高校成立資產經營有限公司，在筑牢“校企防火墻”的同時，明確資產公司代表學校持有科技成果做價入股(教師利用科技成果創業)所得股權，使得資產公司成為教師參與成果轉化面向市場的“快速通道”，“源頭創新—高新技術孵化—科技成果產業化”的金字塔式創新體系得到進一步完善。

2019年12月，教育部科技司司長雷朝滋在第十三屆中國產學研合作創新大會上強調，知識產權工作應貫穿科研項目立項、實施、驗收以及轉化全過程，把知識產權工作融入到科技創新全過程，強化知識產權工作，促進成果轉移轉化[13]。2020年2月，教育部、國家知識產權局、科技廳發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》中規定，高校應牢牢把握知識產權高質量發展的要求，堅持質量優先，找準突破口，增強針對性，始終把高質量貫穿高校知識產權創造、管理和運用的全過程[14]。綜上所述，為更好地發揮高校服務經濟社會發展的重要作用，高校要進一步加強知識產權管理，徹底改變“重專利數量，輕專利質量”的現象和做法，通過專利質量提升工程，將專利申請事前評審、高價值專利培育、法務支持作為高校知識產權管理常態化工作，逐步夯實專利成果基礎，形成“鏈條式”轉化新模式，推動科技成果轉化真正落地生根。