高校實驗技術人員考核：研究回顧與總結

滕 茂 張繼河*

（江西農業大學職業師范學院 江西·南昌 330045）

2017年，國務院聯合教育部印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法》，對高等教育辦學提出了新要求。高校實驗室一直是高校培養創新人才的搖籃，是高校進行實踐教學、科學研究、服務社會的重要基地。高校實驗技術人員了承擔了學校實驗教學、實驗室管理、科研等多項任務，然而對高校實驗技術人員的考核一直沒有形成一套科學有效的體系，嚴重影響其工作的積極性，直接影響實驗室的建設水平。

1 有關文獻的計量分析

1.1 文獻數據來源

本研究使用“高校實驗技術人員考核”為主題檢索詞在中國知網（CNKI）上進行檢索，限定時間范圍為2000—2020年，剔除會議、報紙、碩士論文等不相關文獻，檢索到有效文獻共145篇。本文將主要參考這145篇文獻作為研究的總數據源。

1.2 文獻計量分析

1.2.1 發文數量的分布情況

繪制發文數量年度分布情況圖，可以在時間軌跡上對高校實驗技術人員考核的研究情況作一個整體把握。從2000到2020年，總發文量為145篇，時間跨度為21年，年平均發文量為13.2篇。從圖1可看出，2000—2009年間，高校實驗技術人員考核研究文獻在數量上總體呈現上升狀態；2010和2011年論文數量稍有減少，到2012年回到了頂峰期，達13篇，此后，論文發文數量雖偶有下降，但總體呈上升態勢；這表明關于高校實驗技術人員考核的研究在未來將成為高校研究的熱點領域之一。

圖1：2000—2020年高校實驗技術人員考核研究論文數量趨勢圖

1.2.2 核心研究機構的分布情況

通過對文獻研究進行分析，整理出發文數量排名前10的機構如表2所示。從表2中可看出，發文量前九的研究機構均為雙一流大學，其研究人員學術研究能力強，具有較強的實踐能力，保證了研究的高水準與權威性。

表1：2000—2020年核心研究機構

表2：2000—2020年高校實驗技術人員考核研究文獻期刊分布

1.2.3 來源期刊的分布情況

從文獻的來源期刊看，145篇文獻分布在121種不同的期刊上，平均載文量1.2篇。其中，有115家期刊發文量僅為1篇，占總來源期刊量的95%。表2可以看出，有關高校實驗技術人員考核研究的文獻主要來自于《實驗技術與管理》，刊文量27篇，占總文獻量的18.6%。該期刊是實驗技術領域的專業期刊，權威性高?？偟膩砜?，有關實驗技術人員考核研究的專門期刊數量很少，該研究領域的文獻分布不均衡。

1.2.4 Citespace關鍵詞的共現分析

利用Citespace軟件可以探測某個領域的研究熱點。運行Citespace軟件后，在控制面板中將時間跨度（Timespan）設置為 2000—2020，時間切片（Slice Length）設置為1，時間切片的閾值Top設定為25。網絡節點類型（Nodes Type）選擇為關鍵詞（Keyword），得到圖2。

圖2：高校實驗技術人員考核的關鍵詞共現網絡知識圖譜

圖2中一共形成了個269個節點，231條連線，各條連線表明各個關鍵詞之間的聯結共現關系。其中，每一個節點代表一個關鍵詞，節點越大，該關鍵詞出現的頻次越高。運用Citespace軟件自帶的“Network Summary Table”功能可得到一組數據，如表4所示。統計頻次高于5，中心性高于0.1的關鍵詞，分別為實驗技術人員（45,0.78）、實驗技術隊伍（25,0.48）、實驗室（19,0.34）、實驗教學（10,0.19）、高校（13,0.16）、實驗室管理（8,0.15）、績效考核（11,0.14）、實驗隊伍（10,0.13）、地方高校（5，0.13）、隊伍建設（11,0.12）。

知識圖譜中的關鍵詞中心性可以直觀表示“高校實驗技術人員考核”研究領域內的熱點主題?；趫D2和表3中的相關數據，可以很直觀地看出，2000—2020年我國高校實驗技術人員考核研究的熱點主要集中在“實驗教學”“實驗室管理”“地方高校的考核”“績效考核”等領域。具體考核的要素，從圖2可看出，“崗位設置”“崗位等級”等屬于熱點話題，但通過對現有文獻的統計與分析發現，與此內容相關的論文數量又顯得不多，缺少詳細的研究，后續可針對此再做深入研究。

表3：高校實驗技術人員考核的關鍵詞中心性列表（中心性>0.1）

2 文獻研究的內容回顧

2.1 高校實驗技術人員考核的目的研究

李進新認為通過對實驗技術人員的工作進行考核，促使考核結果與工作獎勵直接掛鉤，能有效提升實驗技術人員的工作熱情，進而激發其工作的積極性；他進一步提出在實際的考核過程中，要盡可能地細化實驗室的各項工作，最終使實驗室管理逐步走向規范化、系統化和科學化[1]。管玉江認為構建一套科學的考核體系，不僅能夠明晰高校實驗技術人員的工作職責，使其主觀能動性更好發揮，還能為實驗技術人員隊伍的定編、定崗、評優及相應待遇的確定提供評判依據，最終促進實驗技術人員隊伍總體素質和能力的提高，優化實驗技術人員隊伍結構[2]。劉映琦認為開展科學的考核對高校實驗技術人員來說很有必要，能夠客觀對待實驗技術人員的勞動成果，體現他們的勞動價值，并且科學的業績考核能夠有效提高實驗室管理工作水平，實現由定性到定量、由粗放到規范管理的轉變，增加評價的科學性與規范性，減少人為的主觀因素和隨意性因素的影響[3]。郭盛認為對高校實驗技術人員工作的有效考核，可作為其崗位晉級和職務晉升的依據，幫助管理者更高效做出決策[4]。

2.2 高校實驗技術人員考核的原則研究

魏偉認為對高校實驗技術人員的考核要遵循全面性原則，要全面考核實驗技術人員的師德、教風和履行崗位職責的情況，考核工作實績是重點[5]。張建功認識到高校實驗室工作相較于普通教學工作而言，更具綜合性和復雜性的特點，工作的特殊性使得“純量化”考核的方式不可行，因此考核要遵循定量與定性相結合的原則，對硬指標工作采取量化考核，不方便用定量考核的諸如師德等指標采用定性考慮[6]。郭盛考慮到實驗技術人員崗位結構復雜，崗位分工不同，各項工作性質存在很大差異，認為對實驗技術人員的考核要遵循模塊化原則，各模塊包含不同類型崗位的工作內容，模塊具體分值依據其重要程度分別設定。另外多個學者也提到了對高校實驗技術人員的考核要遵循可操作性原則和人性化原則[4]。

2.3 高校實驗技術人員考核的主體研究

單永明認為高校實驗技術人員的工作考核要將自我評價與外部評價相結合，外部評價為主要評價方式，兩種評價方式相統一[7]。具體可以細分為領導考核，學生考核，同事考核和自我考核，多個考核主體對實驗技術人員進行考核，使得考核更加公平、有說服力。領導對實驗技術人員的工作有較為全面的了解，其評價結果在最終結果中占比大；學生對實驗技術人員在實驗教學、實驗輔助方面的工作有直接的感知，其評價能夠直接反映實驗技術人員的工作情況；同事與實驗技術人員在工作中接觸最多，同事互評的結果真實、客觀；胡梅提出高校實驗技術人員的自我評價在考核中也應該占有一定比例，自我評價有助于考核公平性的實現[8]。趙麗華等人認為在實際考核中，要建立起一支以學校為主導、以學院為主體的考核隊伍[9]。裴祉鑒進一步提出學校方面要由人事部、科技處、教務處等部門牽頭，成立由基層教師代表、學生代表、主管部門、本部門同事等組成的實驗技術崗位績效考核委員會，每年年底由考核委員會組織實施當年度的實驗技術崗位人員的績效考核任務[10]。

2.4 高校實驗技術人員考核的方法研究

當前高校實驗技術人員的考核，主要運用“3+1”績效考核方法、“360度績效考核”“三類四效益”考核法、定編定崗法、MAAA量化考核法等。謝秀俤針對自己所在的福建師范大學生命科學學院實驗隊伍情況，提出一種實驗技術人員“3+1”績效考核方法。“3”指從3個方面進行考核，包括本職工作考核、額外工作考核、績效分考核，3方面考核結果所占權重不同，“1”是指1個突出貢獻考核項目，這是一種定量與定性結合的考核方式，能夠很大程度上保證考核的公平性，激發實驗技術人員的工作積極性[11]。周玉宇認為當前實驗室的考核制度是一種“無差異的分配方式”，這種考核制度忽略了文理科專業實驗室的差異以及高精尖設備和普通設備管理難度的差異。針對這種差異，他認為應當引入“360度績效考核”體系，這種考核體系具有“評價維度多元”“針對性強”的特點[12]。李琰等人針對高校實驗技術人員的三種類型,結合目前高校在科研團隊和社會服務方面的加強，提出了一種“三類四效益”的考核體系。他們將實驗室根據其功能分為教學、科研、社會服務三類，“四效益”包括教學效益、科研效益、投資效益和社會效益，結合每一個方面編制詳細的量化考核評分標準[13]。魏偉參照高校教師和行政人員的工作量考核辦法，把高校實驗技術人員定編為5種崗位類型來進行工作量的考核[14]。分別為（1）管理型；（2）實驗教學與管理型；（3）實驗教學與開發型；（4）實驗教學與科研型；⑤科研型。石中軍提出構建一種MAAA量化評價體系，從4個角度來評價實驗技術人員的工作業績，這4個角度分別為：德（Morality）、能（Ability）、勤（Attendance）、績（Achievement），這四個考核角度存在著相互依賴的因果關系[15]。

2.5 高校實驗技術人員考核的內容研究

程蕾結合自己所在的中山大學實驗室具體情況，將對實驗技術人員的考核內容分為德、能、勤、績4個方面，“德”指職業道德、師風師德，“能”指從事實驗室工作的一般業務水平，“勤”代表工作出勤情況，“績”指工作量，包括工作數量和工作質量[16]。然而，劉玲玲對此持相反觀點，她認為這種以“德、能、勤、績”為考核標準的辦法已經不能適應高校對實驗技術人員的管理要求，應該制定一套新的考核管理體系[17]。因此她提出引入美國“平衡記分卡”的考核辦法，平衡計分卡從財務、顧客、內部流程、學習與成長四個維度組織績效,結合短期目標和長期目標，把最終目標逐步分解為具體的考核指標體系。將整個考核內容分為學習與成長維度，服務對象維度，內部業務流程維度，工作效果維度。蘇圖介紹了華南理工大學的考核體系，將總考核量分為“基本工作量”和“績效工作量”，基本工作量按照不同的崗位分為3類，分別是以教學工作為主的實驗崗位基本工作量、無教學任務的實驗崗位工作量、擔任實驗室團隊負責人崗位工作量[18]。劉映琦也同樣認為對實驗人員的考核應當按照其所從事的具體崗位的不同各有所側重。她按照具體崗位將考核內容分為五大類，以教學為主的工作按照教師系列人員進行考核，以教學管理為主的工作按照管理工作量進行考核，以科研管理工作為主的考核、以大型實驗儀器管理為主要工作的考核、以科技開發為主要工作的考核[3]。呂衛軍將實驗技術人員的工作劃分為主要工作、日常管理工作、實驗室改革與研究、工作獎懲四個相對獨立的模塊，四個大模塊下包含具體的小模塊，是一種逐級細化的考核方式[19]。

3 結論與啟示

3.1 研究結論

綜上所述，通過對現有文獻的閱讀和分析發現，當前對高校實驗技術人員的考核研究具有一定特點，概括如下：

一是考核主體分類，各有側重與區分。實際的考核中，內部評價和外部評價相結合，由領導、同事、學生和實驗人員自己等多個主體進行考核，各個考核主體在評價體系中賦予不同的權重，最后的考核結果最大限度地保障了高校實驗技術人員的權益，促進其提高工作積極性，有很好的激勵作用。

二是考核方法上，定量與定性相融合?；诟咝嶒灱夹g人員工作的特殊性，在政治思想、道德品質等方面采取領導評價、同事互評、自我評價的定性評價方式，在諸如教學工作量、出勤率等方面則細化到一條條規章制度上，嚴格記錄與評分。這種定量與定性相結合的考核方式，具有科學性和人性化的特點，能夠最大限度保障考核的客觀性。

三是考核內容上，突出了崗位特點。高校實驗技術人員既承擔傳統教師教學和科研的任務，又肩負實驗室設備管理、實驗器材的維護等帶有管理性質的工作，因此高校實驗技術人員的考核工作不是簡單借鑒教學系列和管理系列人員的考核方法，而是根據其崗位職責的不同，將高校實驗技術人員的工作細分為幾大類，制定與之相對應的考核指標，根據其工作重點，有所側重地設計各項考核指標。

3.2 研究啟示

通過對文獻的閱讀與統計分析，對未來高校實驗技術人員考核研究提出以下建議：

一是突出精準研究。目前我國學者對高校實驗技術人員考核的研究較為泛化，在未來的研究中可將理工科實驗室與文科實驗室的隊伍建設進行比較研究，挖掘其工作特點，針對自身學科特點來對實驗技術人員進行考核。

二是注重國際借鑒。目前的研究僅局限于國內高校實驗技術人員，實際上實驗室最早起源于國外，國外高校在實驗技術人員的考核方面有一套更為成熟的體系，因此，研究的范圍可擴大到國外，通過將國內外實驗技術人員的考核體系進行對比，取長補短，發揮自身優勢。

三是強化量化考核。高校實驗技術人員工作有其特殊性，存在難以量化的工作，在實際的考核中，要引入一套完備的考核體系，編制詳細的考核指標，將難量化的工作細化到一條條指標，增強考核的規范性與客觀性。