大學科研競爭力發展評估與建設舉措研究

陳健

[摘 要]文章對國內外部分一流高校論文發表量、論文引用量、科研合作的情況進行了研究，認為要提高我國普通高校的科研競爭力，必須注重科研成果質量、發揮領軍人才引領、構建創新科研團隊以及科研合作注重績效。

[關鍵詞]學科建設;科研競爭力;評價對策

[中圖分類號] G640 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2021）09-0035-04

一、前言

科研作為高校的一項基本建設任務，在高校的發展中發揮著重要的作用。高水平的科研成果將影響到學校的教學培養、人才隊伍建設、學校聲譽等多個方面。教育部、科技部印發了《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》，以破除論文“SCI至上”的思想。但是，不“以SCI至上”，不代表完全不要SCI，公認的高水平高質量的論文仍將是科研成果最常見的科研能力表現形式之一，是高校參與國際競爭、擴大國際影響的有效途徑。如何合理看待SCI以及用好SCI，進一步促進我國高校科研競爭力的提升，是現階段各高校面臨的一個問題。本研究以SCI相關數據為基礎，以學校、學科整體為研究對象，對科研發展和競爭力的現狀進行評估，同時加以分析總結，以期為我國大部分普通高校科研競爭力的發展提供有效借鑒。

二、數據來源及評價模式建立

本研究分別選取了三所國外高校（哈佛大學、斯坦福大學、牛津大學）和三所國內高校（北京大學、清華大學、浙江大學）為研究主體，對ESI 所有22個學科的相關數據進行統計分析，以重點高質量論文和高水平學者為主要研究對象，對相關數據構建統計評價模型，通過研究其相互之間的關系影響，以期發現科研發展規律，提高科研創新能力，助力我國高校科研競爭力的提升。

三、數據統計分析

（一）整體論文發表情況

一個單位的整體實力和綜合科研創新水平的高低，主要包括科研成果的數量和質量兩方面。對于論文評價而言，本研究通過“論文發表數量和篇均被引”兩個指標進行評價。研究發現，從發文數量、被引次數來看，國內一流高校與國際一流高校相比，尚存在一定的差距，這也能推測出國內的其他普通高校在這方面差距估計更大（見表1）。

[統計類別 論文發表數量 論文被引次數 篇均被引次數 國外高校平均 125305 3756911 29.42 國內高校平均 72784 1025631 14.16 ]

（二）高被引論文情況

“高被引論文”定義為同一領域內引用次數居前1%的論文，該指標從一定程度上體現了該研究成果的科研引領度和同行認可度，是論文質量較為直觀的體現。同時，高被引論文產出分布學科情況，也是一個學校優勢的具體體現。通過分析高被引論文發表情況來看，目前國內高校高被引論文與國際高校相比，無論是數量和整體的占比都還存在較大的差距（詳見表2）。

[統計類別 高被引論文數量 論文總數量 高被引論文占比 國外高校平均 5551 125305 4.38% 國內高校平均 1322 72784 1.83% ]

通過進一步分析各高校高被引論文占比分別排前三的學科情況，可以發現，無論是國外高校還是國內高校，排名前三的學科所發表的高被引論文的數量占比均超過了該校所有論文發表量的40%，最高的接近60%，平均都接近50%，這體現了一個高校的學科優勢具有較強的集聚性（詳見表3）。

（三）高被引作者貢獻度分析

人才是科研創新的基礎，高水平的人才是高水平科研成果產出的保證和前提。每所高校分別選擇被引次數排名前50名的作者作為評價對象，對其發表論文數量和論文被引次數的關系進行統計，研究發現，無論是國內一流高校還是國際一流高校中，其前50名高被引作者論文被引次數和數量比都接近3.0，這體現了高被引作者發表論文的質量較高，得到了同行的認可（詳見表4）。

（四）高被引作者論文發表學科布局分析

通過分析各個高校被引次數排名前20的作者發表論文的情況，了解各高校作者學科分布的情況，研究發現文章作者自身的學科分布以及發表論文的學科分布都具有高度的聚集性。以國際一流高校一為例，排名前20 的作者總共發表論文5516篇，該校的三個學科的發文量就占了總發文量的88.5%;同樣，國內一流高校也有同樣的高度聚集性。以某高校為例，其前20名作者累積發表論文7721篇，兩個學科發文量占了總發文量的91.3%，其他高校的數據也同樣支持以上情況（詳見表4）。

（五）論文合作關系分析

科研合作是科研活動自身發展的需要，因學科特點不同，開展合作的需求各異，為更加全面地了解各學科科研合作的情況，本研究選取ESI全部22個學科發表的論文，每個學科選擇被引次數居前20名的論文，統計每篇論文作者的署名單位情況。

從整體22個學科來講，平均合作單位數為8.7，5個學科合作單位數達到10個及以上，其中PHYSICS學科合作單位平均數達到了53.8，SPACE SCIENCE學科合作單位數達到了36.1，所有學科合作單位平均數都超過了2個。從各個學科單獨分析來看，SPACE SCIENCE學科統計范圍內發表的文章均存在合作關系，所有學科合作占比均超過了50%。以上研究體現了科研合作的重要性（詳見表6）。

四、國內外一流高校科研創新的特性

研究發現，一流高校的科研創新情況具有以下幾個特性。

（一）量質并重、質量為先

科研競爭力的體現之一，是要得到同行的認可，認可度越高，說明其競爭力越強。研究發現，國外一流高校發表的論文量和篇均被引頻次，相對于國內一流高校而言，明顯處于一個較高的水平。論文的被引頻次反映了論文的同行認可度和科研成果的引用情況，較高頻次的被引次數是高質量論文的直觀體現，體現了該項科學研究成果的原創性和創新性。現階段，國內高校科研實力需要進一步做大做強，必須堅持量質并重、質量為先，注重科研成果要能創造實際價值，得到同行和社會的認可。

（二）人才為本、示范引領

無論是世界一流高校還是國內一流高校，小部分的科研人員其成果產出貢獻度要明顯高于其他科研人員，相當數量和大部分高質量的成果產出更多集中于高校的少部分科研人才。科研領軍人才是科研創新的重要保證，在科研創新活動中承擔著引領與示范作用，一個學校、一個學科的科研競爭力水平，取決于該單位頂尖科研工作者自身的科研實力和創新能力水平。應充分發揮領軍人才的示范引領作用，建立高水平的科研團隊，帶動高校科研創新水平的整體提升。

（三）優勢集聚、有所側重

一所高校其高被引論文的發表，雖然所有的學科都有涉及，但論文歸屬的學科更多的是集中于兩到三個;同樣的，對于高被引作者的研究，一個單位的高被引作者發表的論文，也是主要集中于兩到三個學科。科學研究的高度集聚性，是有限資源在自然選擇下最合理的配置，任何一所高校都不可能在學科建設中做到面面俱到，高校建設要堅持有所為有所不為，鞏固特色，集聚優勢，重點打造。

（四）主動合作、提升聲譽

由于學科性質自身的特點不同，不同的學科在科研合作的范圍和合作深度方面存在著一定的差異，但是，所有的學科都存在著至少不低于一個合作單位和作者的情況。科研的創新離不開各科研機構、科研人員之間的廣泛合作，而跨單位甚至跨國之間的科研合作，成為推動科研創新的巨大助力和發展趨勢。不同人員、不同機構、不同國家之間的合作是科研創新能力提升的迫切要求，閉門造車已經不適合現代科研發展的需要，要發出中國聲音，增強影響力。

五、基于評價結果的對策與舉措

（一）以高質量成果產出為導向，目標明晰，提升論文和科研成果質量

科研競爭力的一個外在表現是能產出一流的科研成果，以適應社會發展的實際需要，推動社會生產力的發展，實現科研活動的本質目的和初心。

一流成果的產出不是隨意的，也不是空想的，是在立足于校情和科研發展現有的基礎上尋求不斷突破。高校科研工作者一方面要清楚了解自身的科研水平和實力，要摸清家底，準確定位，合理規劃。以客觀數據分析為基礎，研究本單位科研人員的研究現狀，分析本單位科研創新發展的現狀和水平，既要腳踏實地，不好高騖遠，又要避免本單位研究人員從事低水平和無效研究;另一方面，要及時掌握世界科研的前沿動態，學校相關職能部門和學科科研人員要以科研方法創新為手段，充分利用現代信息技術[1]。要充分利用各種數據庫資源，深入研究數據庫提供的各個學科高被引論文和熱點論文，時刻關注和緊跟科研熱點，以此來指導自身科研創新方向。

以科學前沿研究為引領，有目的地整合本單位相關人員，聯合攻關，實現科研能力的創新和突破，滿足高水平成果產出的建設要求。

（二）利用好高層次人才，發揮其引領作用，保持科學研究的長盛不衰

科研活動的關鍵在于人才，人才是科研創新的根本，是最寶貴的資源。要全面發揮人才的優勢來滿足人的基本需求，并實現個體的全面發展[2] ，其中高層次人才是科研創新取得突破的核心。

各高校要尊重人才，要充分發揮高層次領軍人才的價值，要充分滿足人才的合理需求，使高層次人才能安于研究、樂于探索、勇于擔當、敢于創新。對高水平成果的產出要留有耐心和充滿信心;同時要以高層次人才的帶動引領，加強科研團隊成員科研素養與科研能力的培養，圍繞高層次人才組建團隊，要鼓勵高層次人才在青年人才的培養中發揮主動作用，明確團隊帶頭人的權利和職責。同時，高層次人才自身也要做到樂于傳教，善于幫扶，要具備世界眼光和敢為人先的氣魄，長遠地規劃和建設科研梯隊，實現科研水平的快速提升和突破。

以高層次人才為引領，以堅實的人才梯隊為保障，實現科研創新的高質量持續性開展。

（三）構建科研團隊，集聚資源，保持科研活動的特色與創新

科研活動是團隊的活動，一個具有明確的研究目標的科研團隊是取得高水平科研成果產出的保障，是實現科研有效性和取得科研創新成果的根本。

科研團隊的構建要堅持“四個度”。一是要堅持“有高度”，一個團隊必須要有高水平的領軍人才，高水平的領軍人才是科研的領先者，是團隊的領路人。團隊領導者要做好高起點的規劃，為整個科研團隊的發展高屋建瓴，確保科研方向的前沿性和準確性。二是要“有寬度”，要善于吸納不同學科背景的人員加入團隊。現階段的科學研究更多的是前沿交叉性研究，單純依靠某個學科的人員滿足不了科研發展的需要。三是要“有厚度”，團隊人員組成要有梯度、有傳承，科研的發展不是一朝一夕的事，而在于持續不斷。要做到在領軍人才的科研指導下，高效實現整個團隊的研究任務和目標。四是要“有廣度”，要敢于吸納不同研究機構的人員加入，不要害怕意見相左，同樣的問題，不同的研究機構會使用不同的研究思路去解決。吸納不同的研究機構人員加入，是解決自身團隊在科研研究中存在的思路僵化、故步自封等問題的有效途徑，更有利于科研的創新。

團隊建設要做到尊重科研的客觀規律，為團隊成員營造人性化、可持續發展的科研環境[3]。圍繞高校自身優勢學科，集聚有限資源，通過行政部署和高校教師自然選擇，鼓勵優秀科研團隊圍繞學校總體建設目標，進一步做大做強自身的優勢和特色，確保實現有限資源投入效益的最大化。

（四）加強科研合作與交流，協同創新，提升科研創新能力和科研水平

要強化協同創新，深化跨部門、跨領域、跨國別合作，整合科研力量，強化聯合攻關，發揮團隊優勢，在重大理論和現實問題上不斷突破[1]。要堅持走出去和引進來相結合，堅持主動作為，要重視國內不同研究機構之間的交流與合作。國外整體的科研水平相對國內要更高，各高校對國際化交流的要求也越來越高，但與之相對應的國內不同研究機構之間的交流則顯得關注度不夠。各高校在鼓勵國際交流的同時，也要鼓勵科研人員在國內進行科研合作。相對于國際交流而言，國內間的合作存在著多方面的優勢，如合作周期可以更長、合作形式可以更加多樣、合作內容可以更加深入，產出的成果更有利于國內生產力的推動等。做好國內間的合作交流，將有助于現階段實現科研合作產出成果的效益最大化。

打破長期以來存在于高等教育系統內部的學科壁壘和行政壁壘，這是提升高等教育系統整體科研創新水平和推動體制內高水平科研機構建設與發展的關鍵[4]。要充分挖掘自身辦學的優勢，鼓勵學校內部不同學科之間的交叉融合，圍繞前沿研究，組建跨學科科研創新團隊，加強協同創新，推動醫、工、理等不同學科門類的聯合攻關。通過各學科間的合作共建、成果共享，保持科學研究與國際前沿的緊密聯系，促進新興交叉學科發展，提升科研創新能力和科研水平。

要更加注重科研合作活動中的績效管理。改變以往只重形式不重內容的合作模式，改變單純數數字的考核模式，探索由單一的學術科研交流向多層次、多渠道、全方位的實質性科技合作發展，為自身科研水平的提升和人才培養質量的提高創造條件[5]。通過制訂明確合理的合作目標和任務，績效為先，圍繞自身高校重點建設領域科學前沿，提升科研人員的創新和創造能力，以反哺自身科研的發展。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 田慧生.創新管理工作? 提升科研水平[J].教育研究，2017（1）：11-15.

[2] 原野.如何實現高校科研管理創新[J].中國高校科技，2018（6）：25-27.

[3] 羅鯤，張興旺，呂竹筠. 高校科研團隊建設存在的問題及對策：基于博弈論的視角[J].教育探索，2012（3）：88-90.

[4] 許戈魏.加強國際交流與合作? 提升高校科技創新能力[J].中國高校科技，2015（5）：22-24.

[5] 吳迪.國家創新體系視野下研究型大學科研創新發展探析[J].江蘇高教，2017（5）：15-18+33.

[責任編輯：劉鳳華]