淺談執法全過程記錄在公路路政許可中的應用

趙亞杰

摘 要：自國務院辦公廳印發《關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》后，各地積極貫徹落實，購置相關設備，對許可事項實施全過程記錄監管，本文對執法全過程記錄的意義、在路政許可中的應用以及實施的關鍵點、后期的存檔及使用，以及執法全過程記錄存在的問題及建議等進行了探討。

關鍵詞：執法全過程記錄;路政許可;監管

1 實施執法全過程記錄的意義

執法全過程記錄是指行政執法機關（也包括法律法規授權的組織以及依法受行政機關委托行使行政職權的組織，下同）在依法作出行政許可、行政強制、行政處罰、行政檢查、行政調解、征收、依申請公開政府信息以及其他行政行為時，對行政行為從受理啟動到終結歸檔整個過程中的各階段、各環節、各步驟所進行的實時跟蹤記錄以及保存、使用記錄的全部活動。

通過采取適當的方式對執法全過程進行記錄，可以全面固定執法證據、全程記錄執法行為、全景回溯執法環節，切實保障行政相對人以及其他利害關系人的合法權益，也有助于說服行政相對人以及其他利害關系人接受行政行為、減少行政爭議[2]。

2 公路路政許可流程

公路路政許可是依申請的具體行政行為。是指公路管理機構根據公民或法人的申請，依據《公路法》及《公路安全保護條例》等法律、法規，準許相對人從事某項活動的行政行為。公路路政許可的流程主要有：申請、受理、審查、決定、事中事后監管、竣工驗收、結案歸檔。

3 執法全過程記錄在公路路政許可中的應用

3.1 執法全過程記錄的實施主體

公路管理機構中持有行政執法證且具備有效行政執法資格的路政員都是執法記錄的主體，執法輔助人員雖然可以參與執法記錄，但是不得在記錄上署名。

3.2 執法全過程記錄的體現方式[2]

（1）執法全過程的文字記錄。在公路路政許可中，文字記錄是使用最多的記錄，比如，許可項目的選址放樣記錄、現場踏勘平面圖、現場踏勘的照片、許可決定書等都屬于文字記錄。

（2）執法全過程的音像記錄。目前，公路管理機構主要是以執法記錄儀、照相機作為工具，及時記錄事前現場踏勘、事中事后監管的情況，比如，許可施工現場是否施工、安全設施是否設置到位等。

（3）執法全過程的電子數據記錄。近年來，在路政許可辦理的過程中，電子郵件、微信、QQ等網絡聊天工具越來越成為與許可申請單位溝通、交流的一種重要方式。因此，也應將此作為執法記錄的一種方式加以實施。

3.3 執法全過程記錄在路政許可中的應用流程[1]

（1）執法全過程記錄在許可申請和受理階段的應用.目前，基本上各地的行政審批事項受理、辦結整體入駐行政審批中心，在審批中心大廳的部門窗口辦理。在辦事窗口進行的材料審核、許可受理、許可文書送達都可利用審批中心大廳中視頻監控設備進行執法全過程記錄。

（2）執法全過程記錄在路政許可審查決定階段的應用。路政許可審查包括兩個重要環節，分別是形式審查和實質審查。

公路路政許可的形式審查，主要是在辦事窗口，路政人員對許可申請單位經辦人提交的材料進行審查，如審查申請材料是否符合法律規范要求、材料是否齊全、內容是否正確，將審查結果以及需要補正的材料要求一次性告知申請方，并進行文字記錄。

公路許可的實質審查，重點是進行現場勘查，由公路管理機構聯系許可申請方、設計方一起對許可施工項目所處的位置、周邊的環境、現場有無存在不符合規范要求影響許可審批的情況等進行檢查，許可項目不同，許可條件也存在差異，在現場勘查的時候，采用執法記錄儀或照相機進行記錄。

在現場勘查結束、正式材料提交之前，路政人員通常采用微信、QQ、電子郵件等“不見面”的方式與申請方就許可申請材料中存在的其他問題進行溝通交流，這也是執法全過程記錄的一種。

公路管理機構根據審查情況，對符合許可規范要求的，作出準予許可決定，向申請方發放《準予許可決定書》;對不符合規范規定的，作出不予批準的決定，發出《不予行政許可決定書》，同時通知申請人簽領《不予行政許可決定書》并退回申請材料。許可文書送達也執行執法全過程記錄，一般采用文字記錄。

（3）執法全過程記錄在路政許可事中事后監管階段的應用。在許可決定作出后，許可項目開始實施，公路管理機構路政執法人員將對許可項目進行事中事后監管，即檢查現場有無按照許可決定施工或施工不符合許可決定要求，要求申請方整改，對方是否整改，或施工項目是否已竣工等情況，現場采用執法記錄儀進行音視頻記錄。

4 執法全過程記錄在路政許可中應用的關鍵點

4.1 公路路政許可的執法全過程記錄應完善制度建設[3]

為了執法全過程記錄的更好實施，公路管理機構應完善制度建設，保障全過程記錄制度執行。明確記錄節點和記錄工具，公路路政許可記錄節點主要包括許可申請受理、審查決定、事中事后監管，明確在哪個節點必須佩戴執法記錄儀、照相機、錄音筆等設備;明確記錄形式，包括文字記錄、音視頻記錄、電子數據記錄;明確特殊情況的處置方式，在許可事中事后監管過程中，如果遇到申請方有異議阻礙檢查等其他行為，執法人員應對音視頻記錄進行長期保存;明確責任追究，對記錄不規范、記錄不全、記錄不作為等行為，追究相關責任。

4.2 公路路政許可的執法全過程記錄應保證設備配備到位

執法記錄儀、照相機、錄音筆等執法記錄設備，應配備齊全、到位，這樣才可大大提高執法全過程記錄的質量，若實際情況困難，做不到人人持有，可結合實際情況，盡量做到一個執法小組能夠配有相應的執法記錄設備，同時制定設備的購買、使用和管理規則[3]。

4.3 公路路政許可的執法全過程記錄應保證記錄水平

路政執法人員的業務水平，對設備的操作熟練程度、是否會及時記錄相關情況都會影響最終的記錄水平，因此定期強化人員培訓也是重中之重。提升路政執法人員對執法全過程記錄制度的執行力;使路政執法人員能夠進一步熟練使用記錄設備，對使用過程中遇到的問題及時歸納、整理、解決，提高執法全過程記錄工作水平。

5 執法記錄后期的存檔及使用

5.1 執法記錄的保存

公路路政許可執行案卷制度，所有許可最后均會進行結案歸檔，所記錄的音視頻等電子記錄應保存至專用存儲器中和文字記錄一并歸檔立卷，由公路管理機構保存，存儲期限為長期[2]。

5.2 執法記錄的使用

如特殊情況，許可項目涉及行政復議、行政訴訟的，公路管理機構可以將執法全過程記錄和其他文書一起共同作為依法履職的證據，保護自身的合法權益[2]。

6 執法全過程記錄存在問題及建議

（1）執法全過程記錄無統一的評估標準。執法全過程記錄是規范執法的重要舉措，但是如何科學確定記錄內容是否齊全、規范、有效，目前尚無明確定論，相關部門應盡快出臺執法全過程記錄評估規定。

（2）執法全過程記錄的存檔無統一要求。執法全過程記錄是行政許可辦理中的重要環節，后期材料歸檔必須重視，但是目前對不同的記錄形式的歸檔、編號、保存期限等尚無明確要求，建議相關部門盡快出臺相關文件，明確存檔標準和要求。

7 結語

執法全過程記錄制度，使公路路政許可整個過程都數據化、可回溯、方便管理，公路管理部門監管力度加強，雖然會出現一些問題和不足，但是這依然不會影響執法全過程記錄制度的推廣。

參考文獻：

[1]淺論執法全過程記錄在衛生行政許可的應用[DB/OL].載微信公眾號“衛生涉法研究”，2018年9月14日.

[2]李衛群.關于行政執法全過程記錄幾個問題的思考[DB/OL].載微信公眾號“南京市溧水區市場監督管理局”，2016年9月19日.

[3]王偉民.行政執法全過程記錄制度的探索與實踐[DB/OL].載微信公眾號“食安永年在線”，2017年12月15日.