EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究

張 娜，張亞佩，馮永春

（1.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院，河南鄭州 450046；2.天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，天津 300222；）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，新興市場(chǎng)跨國(guó)公司（EMNEs）逐漸興起并走向全球，并且隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，知識(shí)在EMNEs 中的作用越來(lái)越重要。傳統(tǒng)跨國(guó)公司國(guó)際擴(kuò)張的目的是進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)利用與知識(shí)擴(kuò)散，而EMNEs 與傳統(tǒng)跨國(guó)公司相比，在營(yíng)銷(xiāo)、管理及技術(shù)方面的經(jīng)驗(yàn)缺乏，其國(guó)際擴(kuò)張主要是以戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求為主要目的。海外子公司在EMNEs 國(guó)際擴(kuò)張的過(guò)程中，發(fā)揮著“橋頭堡”或“旗艦店”的功能，是EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求的主要通道，可以為EMNEs 在海外市場(chǎng)積極搜尋市場(chǎng)知識(shí)、管理知識(shí)、技術(shù)知識(shí)等戰(zhàn)略資產(chǎn)，并將這些知識(shí)轉(zhuǎn)移回EMNEs 母公司，提升EMNEs 整體的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。EMNEs 海外子公司如何在國(guó)際擴(kuò)張過(guò)程中將在海外市場(chǎng)獲取的知識(shí)轉(zhuǎn)移回母公司，提升母公司的知識(shí)存量，從而形成在全球范圍的知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)能力追趕，成為EMNEs 在國(guó)際擴(kuò)張過(guò)程中，面臨的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題［1-2］。

現(xiàn)有學(xué)者也針對(duì)EMNEs 在全球范圍的興起展開(kāi)了探討，早期的研究認(rèn)為基于傳統(tǒng)跨國(guó)公司情境，發(fā)展出的理論，經(jīng)過(guò)拓展，可以應(yīng)用于新興市場(chǎng)跨國(guó)公司的研究中，所以當(dāng)前針對(duì)新興市場(chǎng)跨國(guó)公司的理論研究主要是通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)跨國(guó)公司理論的整合和修正，然后直接應(yīng)用到作為“遲來(lái)者”的新興市場(chǎng)跨國(guó)公司上［3］，如應(yīng)用傳統(tǒng)理論分析框架（OLI范式、LLL 分析框架、基于企業(yè)成長(zhǎng)的非平衡理論、整合多視角的Y 模型等），對(duì)新興市場(chǎng)跨國(guó)公司展開(kāi)研究［4-5］。由于新興市場(chǎng)跨國(guó)公司在國(guó)際市場(chǎng)上也多是遲來(lái)者，其國(guó)際擴(kuò)張的動(dòng)機(jī)很大一部分是為了以此為跳板來(lái)獲取與國(guó)內(nèi)外有效競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵戰(zhàn)略資產(chǎn)，彌補(bǔ)EMNEs 的后發(fā)劣勢(shì)，提升其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［6］。因此新興市場(chǎng)跨國(guó)公司并不是基于其所有權(quán)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行初始國(guó)際化這一現(xiàn)象，在傳統(tǒng)跨國(guó)公司理論中并不能得到合理的解釋。另外，傳統(tǒng)跨國(guó)公司理論對(duì)于作為后發(fā)者的新興市場(chǎng)跨國(guó)公司是如何在國(guó)際市場(chǎng)上獲得最先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以及如何追趕上作為先行者的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司都未能給出完整、系統(tǒng)、合理的解釋框架。所以亟待從新的理論視角出發(fā)，對(duì)新興市場(chǎng)跨國(guó)公司的國(guó)際擴(kuò)張行為進(jìn)行研究。

對(duì)于EMNEs 而言，其知識(shí)資源相較于傳統(tǒng)跨國(guó)公司相對(duì)匱乏，缺乏領(lǐng)先的技術(shù)、信息資源、國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)。為了克服外來(lái)者和后發(fā)者劣勢(shì)，EMNEs 通常在海外構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)以尋求專(zhuān)有技術(shù)、分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)、品牌以及國(guó)外資本市場(chǎng)等企業(yè)所需的戰(zhàn)略資產(chǎn)［6-7］，并將其轉(zhuǎn)移回母公司，即通過(guò)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，以增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。雖然海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)EMNEs 知識(shí)資源積累，國(guó)際經(jīng)營(yíng)拓展，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲取都具有至關(guān)重要的作用，但現(xiàn)有對(duì)EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究異常匱乏［8-9］。本文采用探索性案例研究，選取天士力、華為、海信、海爾四家跨國(guó)公司，聚焦“EMNEs 在國(guó)際擴(kuò)張過(guò)程中是如何進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的？”這一問(wèn)題，嘗試借鑒“跳板”行為的相關(guān)研究，系統(tǒng)探討EMNEs 在戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求的戰(zhàn)略導(dǎo)向下，通過(guò)賦予海外子公司自主權(quán)，從而促使海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移［6］。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 EMNES 相關(guān)研究

新興市場(chǎng)跨國(guó)公司（Emerging-Market Multinational Enterprises，以下簡(jiǎn)稱(chēng)EMNEs）指來(lái)自新興市場(chǎng)國(guó)家（如中國(guó)、印度、巴西、俄羅斯、南非、墨西哥等）的跨國(guó)公司［6］。具體來(lái)說(shuō)，本文認(rèn)為新興市場(chǎng)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變，并持續(xù)進(jìn)行重大轉(zhuǎn)變，法律體系處于動(dòng)蕩期，但具有良好市場(chǎng)前景的國(guó)家，如中國(guó)、印度、巴西、俄羅斯和墨西哥等主要新興市場(chǎng)，而對(duì)于其他一些新興市場(chǎng)，如波蘭、泰國(guó)、南非、烏克蘭、智利、阿根廷、土耳其和馬來(lái)西亞來(lái)說(shuō)，他們也有這些特點(diǎn)，所以本文的新興市場(chǎng)在很大程度上也包括這些國(guó)家。雖然這些主要新興市場(chǎng)的特征并不是完全一致，但這些新興市場(chǎng)國(guó)家的跨國(guó)公司大都面臨著相似的國(guó)際化障礙、有著相近的國(guó)際擴(kuò)張動(dòng)機(jī)，并具有同樣的國(guó)際商務(wù)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)［6］。EMNEs 的國(guó)際擴(kuò)張行為呈現(xiàn)出更明顯的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求動(dòng)機(jī)（Asset-seeking Motives）。EMNEs 自身所有權(quán)優(yōu)勢(shì)不足，戰(zhàn)略資產(chǎn)相對(duì)匱乏，在國(guó)際市場(chǎng)缺乏持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致EMNEs 在國(guó)際擴(kuò)張的過(guò)程中非常注意戰(zhàn)略資產(chǎn)的獲取，希望以國(guó)際擴(kuò)張作為跳板獲取專(zhuān)有技術(shù)、分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)、品牌以及國(guó)外資本市場(chǎng)等企業(yè)所需的戰(zhàn)略資產(chǎn)［6-7］，通過(guò)這些戰(zhàn)略資產(chǎn)的獲取，逐步縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的差距，更有效地在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)開(kāi)展與全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)［6］。

1.2 逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移

知識(shí)資源是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性資源，這促使“知識(shí)轉(zhuǎn)移”一直是國(guó)際商務(wù)領(lǐng)域中的研究熱點(diǎn)。從目前跨國(guó)公司知識(shí)轉(zhuǎn)移研究的文獻(xiàn)來(lái)看，主要涉及三類(lèi)：（1）從母公司向子公司轉(zhuǎn)移；（2）從子公司向母公司轉(zhuǎn)移；（3）多向的母子公司知識(shí)轉(zhuǎn)移。逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（Reverse Knowledge Transfer）簡(jiǎn)寫(xiě)為RKT，傳統(tǒng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)由母公司流向子公司，學(xué)者們將其與傳統(tǒng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移相比較，將其稱(chēng)之為“逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移”［10］。本文綜合相關(guān)學(xué)者的研究，認(rèn)為逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（RKT）主要是指企業(yè)子公司等分支機(jī)構(gòu)，由下（子公司）至上（母公司），將知識(shí)資源轉(zhuǎn)移回母公司［11-12］。RKT 的行為，不僅發(fā)生在EMNEs 中，新創(chuàng)的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司也存在RKT 現(xiàn)象。

通過(guò)回顧以往逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究發(fā)現(xiàn)，逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移主要受以下4 個(gè)層面的因素影響：一是受東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、制度、文化等國(guó)家層面的要素影響［2］；二是受母公司的戰(zhàn)略意圖、組織機(jī)制、吸收能力等母公司層面的要素影響［9,13］；三是受子公司區(qū)位、子公司戰(zhàn)略重點(diǎn)、子公司自主權(quán)等子公司層面的要素影響［14-16］；四是受知識(shí)特性等知識(shí)層面的因素影響［1］?，F(xiàn)有對(duì)于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（RKT）評(píng)價(jià)的研究分為兩類(lèi)，一類(lèi)是基于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的程度及效果對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行評(píng)價(jià)，另外一類(lèi)是基于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的知識(shí)類(lèi)型或數(shù)量對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行評(píng)價(jià)［15-17］。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對(duì)于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究主要集中在知識(shí)管理、知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑、知識(shí)類(lèi)別、知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素等方面，且主要是基于傳統(tǒng)跨國(guó)公司的研究情境，對(duì)于EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)因素以及其內(nèi)在機(jī)制探討不足，并且現(xiàn)有研究對(duì)于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在維度也未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。

2 研究方法

本文針對(duì)“EMNEs 海外子公司如何進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移”這一問(wèn)題進(jìn)行研究，首先，案例研究適宜對(duì)特定情境下的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或現(xiàn)象進(jìn)行剖析，其次多案例研究有助于發(fā)現(xiàn)“EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移”的復(fù)雜過(guò)程與內(nèi)在機(jī)理，并且通過(guò)跨案例對(duì)比，相比單案例能獲得更多可歸納性的見(jiàn)解，所以本文采用探索性的多案例研究對(duì)EMNEs 海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究。

2.1 案例企業(yè)選擇

跨案例研究要求遵循理論抽樣和邏輯復(fù)制法則，本文選取“天士力國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)控股有限公司”（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“天士力”）、華為技術(shù)有限公司（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“華為”）、海信集團(tuán)有限公司（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“海信”）和“海爾集團(tuán)”（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“海爾”）四家企業(yè)作為觀察對(duì)象，以4 家跨國(guó)公司海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程作為分析單元（如表1 所示）。每個(gè)案例企業(yè)都類(lèi)似一個(gè)獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)［18］，通過(guò)對(duì)比與分析四家案例企業(yè)材料對(duì)最初的觀察結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。4 家案例企業(yè)的基本情況見(jiàn)下表1。

表1 案例企業(yè)概況

2.2 案例數(shù)據(jù)收集

本研究的原始數(shù)據(jù)源于案例企業(yè)的實(shí)地調(diào)研和深度訪談，其中，訪談對(duì)象主要是四家案例企業(yè)相關(guān)部門(mén)的中高層管理者，包括研發(fā)部門(mén)、營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、人力部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等方面的管理人員。每家案例企業(yè)至少選擇3 位高管進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，訪談對(duì)象的選取主要依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）在案例企業(yè)有3年以上的任職履歷，對(duì)案例企業(yè)發(fā)展歷程和關(guān)鍵事件較為熟悉；（2）具有海外工作經(jīng)歷，對(duì)于海外工作流程、工作內(nèi)容比較了解，參與過(guò)母子公司內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)；（3）確保訪談對(duì)象來(lái)自不同的部門(mén)，確保多樣化的視角，防止片面化的觀點(diǎn)，確保數(shù)據(jù)之間的相互印證，保證數(shù)據(jù)及資料的質(zhì)量。案例企業(yè)的訪談情況如下表2 所示。此外，調(diào)研團(tuán)隊(duì)還通過(guò)二手資料來(lái)源收集相關(guān)數(shù)據(jù)。研究團(tuán)隊(duì)收集了178份企業(yè)內(nèi)部文本材料，主要包括企業(yè)內(nèi)刊、會(huì)議記錄、對(duì)外宣傳材料、戰(zhàn)略規(guī)劃書(shū)、企業(yè)年報(bào)等。此外，還通過(guò)收集整理企業(yè)官方網(wǎng)站新聞動(dòng)態(tài)、中國(guó)知網(wǎng)、媒體報(bào)道、行業(yè)分析報(bào)告等收集二手資料236 份。通過(guò)多數(shù)據(jù)來(lái)源的方式驗(yàn)證訪談資料的準(zhǔn)確性，增強(qiáng)了研究結(jié)果的客觀準(zhǔn)確度。

表2 案例企業(yè)的訪談數(shù)量、訪談對(duì)象及訪談時(shí)間

表2 （續(xù)）

2.3 關(guān)鍵構(gòu)念測(cè)度

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究，以及搜集的案例資料，大致界定出本文的研究構(gòu)念。本文研究主題涉及了戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權(quán)與逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移3個(gè)核心構(gòu)念。其中，戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求主要包含東道國(guó)市場(chǎng)知識(shí)、管理知識(shí)、技術(shù)知識(shí)的獲?。?,19］；海外子公司自主權(quán)則主要涉及包括了營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)、人事自主權(quán)、財(cái)務(wù)自主權(quán)、研發(fā)自主權(quán)等關(guān)鍵行為［14,20］。其中營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)包括目標(biāo)市場(chǎng)分析、顧客需求分析、確定營(yíng)銷(xiāo)渠道、確定營(yíng)銷(xiāo)手段4 個(gè)三級(jí)構(gòu)念；研發(fā)自主權(quán)包括技術(shù)或產(chǎn)品概念開(kāi)發(fā)、技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理4 個(gè)三級(jí)構(gòu)念；人事自主權(quán)包括中層以下人才規(guī)劃制定、中層以下人才招聘與配置、中層以下人員考評(píng)、中層以下人員薪酬管理4 個(gè)三級(jí)構(gòu)念；財(cái)務(wù)自主權(quán)包括預(yù)算制定、收支控制、資金監(jiān)督3 個(gè)三級(jí)構(gòu)念［11］；逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移則涵蓋目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)、顧客需求知識(shí)、營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)、營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)等市場(chǎng)知識(shí)；基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)、應(yīng)用技術(shù)知識(shí)、產(chǎn)品化知識(shí)、產(chǎn)品研發(fā)管理知識(shí)等技術(shù)知識(shí)［12］。具體來(lái)說(shuō)本研究所需的關(guān)鍵構(gòu)念及測(cè)量如下表3 所示。

表3 主要構(gòu)念測(cè)量的關(guān)鍵詞舉例

表3 （續(xù)）

2.4 數(shù)據(jù)分析

本文采用三級(jí)編碼方法對(duì)不同來(lái)源的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納分析，由參加過(guò)4 家案例企業(yè)調(diào)研的3 位團(tuán)隊(duì)成員，各自同時(shí)進(jìn)行編碼（如表4）。

表4 數(shù)據(jù)資料來(lái)源及編碼

第一，按照數(shù)據(jù)來(lái)源對(duì)資料進(jìn)行初步編碼，形成一級(jí)編碼；第二，是結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)識(shí)別出一級(jí)構(gòu)念，并根據(jù)關(guān)鍵詞篩選出相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行頻數(shù)統(tǒng)計(jì)，形成一級(jí)條目；第三，基于相關(guān)文獻(xiàn)及基礎(chǔ)理論指引，將一級(jí)構(gòu)念的差異性特征進(jìn)行概念化編碼，形成二級(jí)條目，并逐項(xiàng)統(tǒng)計(jì)一級(jí)構(gòu)念下二級(jí)構(gòu)念的數(shù)據(jù)頻次；最后，再次對(duì)二級(jí)條目庫(kù)中的條目，進(jìn)行三級(jí)編碼形成核心三級(jí)構(gòu)念，并形成三級(jí)條目庫(kù)，統(tǒng)計(jì)每個(gè)三級(jí)構(gòu)念下的頻數(shù)。在編碼的過(guò)程中，根據(jù)相關(guān)證據(jù)以及理論形成證據(jù)鏈，發(fā)掘構(gòu)念之間潛在的理論涌現(xiàn)，并與文獻(xiàn)進(jìn)行比較直至理論飽和，進(jìn)而提出概念模型。為了避免認(rèn)知差異、主觀性誘因以及同源數(shù)據(jù)對(duì)編碼造成的偏差，3 位研究人員同時(shí)對(duì)編碼結(jié)果進(jìn)行討論，3 位研究人員的觀點(diǎn)達(dá)成一致方可通過(guò)編碼。

然后，進(jìn)行案例內(nèi)分析以及跨案例分析：（1）案例內(nèi)分析，針對(duì)每家案例企業(yè)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的模式和過(guò)程，識(shí)別出案例企業(yè)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權(quán)與逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的維度與變化；（2）跨案例分析，基于邏輯復(fù)制的原則，在不同案例之間進(jìn)行對(duì)比與模式匹配，歸納核心構(gòu)念之間的作用機(jī)理及內(nèi)在邏輯關(guān)系；（3）整體理論模型的提出，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行反復(fù)比較，并對(duì)關(guān)鍵構(gòu)念進(jìn)行交叉檢驗(yàn)，同時(shí)利用圖表，確保邏輯表達(dá)直觀、清晰、易懂，最終實(shí)現(xiàn)理論飽和與自然涌現(xiàn)［21］。

2.5 信效度保障

在分析過(guò)程中，通過(guò)建立案例數(shù)據(jù)資料庫(kù)、確保重復(fù)研究結(jié)論等方式保證信度。通過(guò)多元證據(jù)來(lái)源、合理的證據(jù)鏈等方式確保研究的構(gòu)念效度；通過(guò)對(duì)單案例進(jìn)行深入的機(jī)制闡述與因果關(guān)系探討，并使用其他案例驗(yàn)證初始案例得到的研究結(jié)論，以檢驗(yàn)初始案例研究結(jié)論的適應(yīng)性，提升案例研究的內(nèi)在效度與外在效度。

3 案例發(fā)現(xiàn)

3.1 EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類(lèi)型

本研究認(rèn)為EMNEs 國(guó)際擴(kuò)張的主要目的是以國(guó)際擴(kuò)張作為跳板，進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求。前面我們也提到EMNEs 是將國(guó)際擴(kuò)張作為一個(gè)“跳板”，以獲取東道國(guó)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、海外營(yíng)銷(xiāo)渠道、品牌資產(chǎn)以及管理類(lèi)知識(shí)等資產(chǎn)為主要目的［6,19］，實(shí)現(xiàn)新興市場(chǎng)跨國(guó)公司知識(shí)積累，并從而提升新興市場(chǎng)跨國(guó)公司在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（1）市場(chǎng)知識(shí)尋求：本文篩選4 家案例企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求行為，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)在國(guó)際擴(kuò)張的過(guò)程中均進(jìn)行了市場(chǎng)類(lèi)知識(shí)的尋求，主要包括目標(biāo)市場(chǎng)信息尋求、顧客需求信息尋求、營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)尋求、營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)尋求。（2）管理知識(shí)尋求：本文篩選4 家案例企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求行為，在此基礎(chǔ)上，對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類(lèi)和編碼，識(shí)別出天士力、華為、海信、海爾4 家案例企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)管理知識(shí)尋求、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識(shí)尋求、人力資源管理知識(shí)尋求、財(cái)務(wù)管理知識(shí)尋求4 種類(lèi)型的新興市場(chǎng)跨國(guó)公司管理類(lèi)知識(shí)尋求。（3）技術(shù)知識(shí)尋求：本文篩選四家案例企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求行為，在此基礎(chǔ)上，對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類(lèi)和編碼，識(shí)別出華為、海信、海爾3 家案例企業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)尋求、應(yīng)用技術(shù)知識(shí)尋求、產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)尋求、產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)尋求4 種類(lèi)型的EMNEs 技術(shù)類(lèi)知識(shí)尋求。

3.2 EMNEs 海外子公司自主權(quán)類(lèi)型

海外子公司自主權(quán)是指子公司沒(méi)有總部的直接干預(yù)，可以決定其關(guān)鍵戰(zhàn)略問(wèn)題的程度［20］。EMNEs 在國(guó)際擴(kuò)張的過(guò)程中，主要目的是戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求，并以此作為跳板實(shí)現(xiàn)EMNEs 的成長(zhǎng)，而由于EMNEs 往往缺乏國(guó)際擴(kuò)張以及東道國(guó)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的知識(shí)，不能給予海外子公司一定的指導(dǎo)與建議，所以EMNEs 傾向給予海外子公司充分的自主權(quán)，使其具有當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)的權(quán)利，從而最大限度的獲取東道國(guó)經(jīng)營(yíng)的各種知識(shí)。通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)案例企業(yè)海外子公司自主權(quán)類(lèi)型主要有營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)、人事自主權(quán)、財(cái)務(wù)自主權(quán)、研發(fā)自主權(quán)4 種主要類(lèi)型。（1）營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)：本研究通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司均擁有營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)主要包括目標(biāo)市場(chǎng)分析、顧客需求分析、確定營(yíng)銷(xiāo)渠道、確定營(yíng)銷(xiāo)手段4 種主要類(lèi)型。（2）人事自主權(quán)：本研究通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、華為、海信、海爾4 家案例企業(yè)海外子公司人事自主權(quán)主要包括中層以下人員規(guī)劃制定、招聘與配置、考評(píng)、薪酬管理4 種主要類(lèi)型。（3）財(cái)務(wù)自主權(quán)：通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、華為、海信、海爾4 家案例企業(yè)海外子公司財(cái)務(wù)自主權(quán)主要包括預(yù)算制定、收支控制、資本監(jiān)督3 種主要類(lèi)型。（4）研發(fā)自主權(quán)：通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)華為、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司研發(fā)自主權(quán)主要包括技術(shù)或產(chǎn)品概念開(kāi)發(fā)、技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理4 種主要類(lèi)型。

3.3 EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移

逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（RKT）主要是指企業(yè)子公司等分支機(jī)構(gòu)，由下至上，將知識(shí)資源轉(zhuǎn)移回母公司［12］。知識(shí)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，尤其對(duì)于處于后發(fā)劣勢(shì)的新興市場(chǎng)跨國(guó)公司，向發(fā)達(dá)國(guó)家或新興國(guó)家投資過(guò)程中獲取和學(xué)習(xí)對(duì)方的先進(jìn)知識(shí)資源具有重要的發(fā)展意義。逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)于EMNEs 的知識(shí)積累與核心優(yōu)勢(shì)構(gòu)建具有至關(guān)重要的作用。具體來(lái)說(shuō)案例企業(yè)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移包括以下3 個(gè)方面：（1）市場(chǎng)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移：本研究通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司逆向轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)知識(shí)主要包括目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)轉(zhuǎn)移、顧客需求知識(shí)轉(zhuǎn)移、營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)轉(zhuǎn)移、營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)轉(zhuǎn)移4 種主要類(lèi)型。（2）管理知識(shí)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移：通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司逆向轉(zhuǎn)移的管理知識(shí)主要包括營(yíng)銷(xiāo)管理知識(shí)、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識(shí)、人力資源管理知識(shí)、財(cái)務(wù)管理知識(shí)4 種主要類(lèi)型。（3）技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移：本研究通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)華為、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司逆向轉(zhuǎn)移的技術(shù)知識(shí)主要包括基礎(chǔ)性技術(shù)知識(shí)、應(yīng)用性技術(shù)知識(shí)、產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)、產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)4 種主要類(lèi)型。

4 結(jié)論與討論

通過(guò)以上4 家跨國(guó)公司的案例分析發(fā)現(xiàn)，EMNEs 的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是在EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求驅(qū)動(dòng)下實(shí)現(xiàn)的，并且在EMNEs 海外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)匱乏的情況下，需要給予海外子公司一定的自主權(quán)，以實(shí)現(xiàn)海外子公司在海外市場(chǎng)的知識(shí)創(chuàng)造，從而促進(jìn)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)。

4.1 結(jié)論

本文通過(guò)案例研究發(fā)現(xiàn)，EMNEs 的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求是促使EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)因素，并通過(guò)給予EMNEs 海外子公司相應(yīng)的自主權(quán)，使得EMNEs 海外子公司在東道國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行知識(shí)的獲取與創(chuàng)造，從而促進(jìn)EMNEs 海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，基于以上案例研究的邏輯，本文構(gòu)建了EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理模型。除此之外，本研究還通過(guò)案例編碼的方式，對(duì)EMNEs 的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權(quán)、海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移3 個(gè)構(gòu)念進(jìn)行解構(gòu)，探索其具體的維度構(gòu)成。具體來(lái)說(shuō)，案例研究的整體研究成果如圖1 所示。

圖1 EMNEs 跨國(guó)公司海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移類(lèi)型及其維度

4.1.1 EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)制

對(duì)于EMNEs 來(lái)說(shuō)，由于其在國(guó)際市場(chǎng)上的后發(fā)劣勢(shì)，通過(guò)海外子公司進(jìn)行海外先進(jìn)知識(shí)的尋求，提升自身的知識(shí)存量以及創(chuàng)新能力，形成EMNEs的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是其進(jìn)行海外國(guó)際擴(kuò)張的重要?jiǎng)右颍?,22］。本文借鑒EMNEs “跳板”行為的研究，應(yīng)用國(guó)際擴(kuò)張理論、知識(shí)管理理論探索EMNEs 逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)理，嘗試構(gòu)建“戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求—海外子公司自主權(quán)—逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移”的概念模型，揭示EMNEs 的內(nèi)在邏輯和微觀機(jī)理（如圖2 所示）。

圖2 EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移內(nèi)在機(jī)理框架圖

EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求是EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，由于EMNEs 普遍處于后發(fā)劣勢(shì)，海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)缺乏，技術(shù)知識(shí)匱乏，管理經(jīng)驗(yàn)不豐富，所以EMNEs 國(guó)際擴(kuò)張最最重要的一個(gè)目的就是獲取海外戰(zhàn)略資產(chǎn)，以提升EMNEs 競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的創(chuàng)新追趕。具體來(lái)說(shuō)，EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求大致有3 種：市場(chǎng)知識(shí)尋求、管理知識(shí)尋求、技術(shù)知識(shí)尋求。第一，市場(chǎng)知識(shí)尋求，市場(chǎng)知識(shí)是EMNEs 進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，應(yīng)對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境，并采取適配市場(chǎng)行動(dòng)的決策基礎(chǔ)，所以市場(chǎng)知識(shí)是EMNEs 國(guó)際擴(kuò)張的過(guò)程中非常重要的知識(shí)組成部分［6,22］；第二，管理知識(shí)尋求，管理知識(shí)是EMNEs 保證企業(yè)高效、有序運(yùn)營(yíng)、進(jìn)行合理營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及人力管理、財(cái)務(wù)管理的重要知識(shí)，是企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)與技術(shù)活動(dòng)的重要指向［23］；第三，技術(shù)知識(shí)尋求，技術(shù)知識(shí)是企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新能力，應(yīng)對(duì)外部產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、與快速更替的技術(shù)環(huán)境的基礎(chǔ)，所以技術(shù)知識(shí)是EMNEs 國(guó)際擴(kuò)張過(guò)程中非常重要的知識(shí)組成部分［22,24］。

由于大部分EMNEs 缺乏海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)，為了達(dá)到尋求戰(zhàn)略資產(chǎn)的目的，需要給予海外子公司一定的自主權(quán)，使得海外子公司可以在海外市場(chǎng)根據(jù)相應(yīng)的外部環(huán)境，進(jìn)行靈活、高效、快速地決策。具體來(lái)說(shuō)，EMNEs 海外子公司自主權(quán)有以下4 種類(lèi)型：第一，營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)，給予海外子公司一定的營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)，使得海外子公司可以根據(jù)其所處的外部市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)行快速?zèng)Q策，制定合理的營(yíng)銷(xiāo)策略，實(shí)現(xiàn)海外子公司的成長(zhǎng)以及市場(chǎng)知識(shí)的積累［25］；第二，人事自主權(quán)，給予海外子公司一定的人事自主權(quán)，可以使得海外子公司根據(jù)公司的實(shí)際人才需要，制定合理的人才規(guī)劃，并快速對(duì)遇到的各種人事問(wèn)題進(jìn)行決策，使得企業(yè)人才符合企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)及技術(shù)研發(fā)以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的需要［16］；第三，財(cái)務(wù)自主權(quán)，給予海外子公司一定的財(cái)務(wù)自主權(quán)，可以使得海外子公司根據(jù)自身實(shí)際資金需求及使用情況制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃，并快速處理財(cái)務(wù)管理中遇到的各種問(wèn)題，提升財(cái)務(wù)決策效率，同時(shí)還可以為市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)以及技術(shù)研發(fā)、企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理提供一定的資金支持［26-27］；第四，研發(fā)自主權(quán)，給予海外子公司一定的研發(fā)自主權(quán)，可以使得海外子公司根據(jù)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，以及自身技術(shù)研發(fā)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，迅速?zèng)Q策，進(jìn)行技術(shù)的跟進(jìn)與研發(fā)，提升企業(yè)的技術(shù)能力與技術(shù)知識(shí)積累［20,22］。

海外子公司擁有一定的自主權(quán)，有利于海外子公司知識(shí)的積累和創(chuàng)造，可以促進(jìn)EMNEs 海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，具體來(lái)說(shuō)，海外子公司進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的類(lèi)型主要有以下3 種：第一，市場(chǎng)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，海外子公司市場(chǎng)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移有利于EMNEs 利用海外子公司的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行國(guó)際擴(kuò)張。第二，管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，海外子公司管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，使得EMNEs可以獲得先進(jìn)的且經(jīng)過(guò)實(shí)踐的管理經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，EMNEs 可以將這些管理知識(shí)應(yīng)用到總部或其他國(guó)際市場(chǎng)［15,17,23］。第三，技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，海外子公司技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，有利于EMNEs掌握國(guó)際上先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，提升EMNEs 產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于EMNEs 在其他海外市場(chǎng)的國(guó)際擴(kuò)張行為［20,24］。

4.1.2 EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求的類(lèi)型及其維度劃分

不同于傳統(tǒng)跨國(guó)公司的所有權(quán)劣勢(shì)，EMNEs 在國(guó)際市場(chǎng)上處于后發(fā)劣勢(shì)，需要獲取東道國(guó)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、海外營(yíng)銷(xiāo)渠道、品牌資產(chǎn)以及管理類(lèi)知識(shí)等戰(zhàn)略資產(chǎn)以彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)［6,19］，本文通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究識(shí)別出以下3 種戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類(lèi)型：市場(chǎng)知識(shí)尋求、管理知識(shí)尋求、技術(shù)知識(shí)尋求（具體的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類(lèi)型及其維度劃分見(jiàn)圖3）。

圖3 EMNEs 跨國(guó)公司戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類(lèi)型及其維度

第一是市場(chǎng)知識(shí)的尋求。在現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)知識(shí)尋求主要包括目標(biāo)市場(chǎng)信息的尋求、顧客需求信息需求、營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)尋求、營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)尋求4 種類(lèi)型［24,28］。其中（1）目標(biāo)市場(chǎng)信息尋求指的是EMNEs 對(duì)于東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、人口等宏觀環(huán)境，企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境，以及有關(guān)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者分析等方面的目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)的尋求；（2）顧客需求知識(shí)尋求則是指EMNEs 對(duì)于東道國(guó)的顧客基本信息、顧客行為、顧客心理、顧客需求及潛在需求等方面的知識(shí)進(jìn)行洞察及尋求；（3）營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)尋求是指EMNEs 對(duì)于東道國(guó)的營(yíng)銷(xiāo)渠道系統(tǒng)的設(shè)計(jì)知識(shí)，對(duì)于東道國(guó)營(yíng)銷(xiāo)渠道方式的選擇，如直銷(xiāo)、分銷(xiāo)、代理等，對(duì)于東道國(guó)渠道系統(tǒng)的整合知識(shí)，以及對(duì)于渠道合作與沖突處理等方面知識(shí)的尋求；（4）營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)的尋求是指EMNEs 對(duì)于東道國(guó)的廣告設(shè)計(jì)、廣告?zhèn)鞑ァ⒋黉N(xiāo)手段與促銷(xiāo)方式、個(gè)人推廣、公共關(guān)系等方面知識(shí)的尋求。

第二是管理知識(shí)的尋求。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)管理知識(shí)尋求主要包括營(yíng)銷(xiāo)管理知識(shí)尋求、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識(shí)尋求、人力資源管理知識(shí)尋求、財(cái)務(wù)管理知識(shí)的尋求4 種類(lèi)型［23］。其中（1）營(yíng)銷(xiāo)管理知識(shí)尋求指的是EMNEs 對(duì)于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中的目標(biāo)環(huán)境分析、目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分、目標(biāo)市場(chǎng)確定，以及產(chǎn)品、定價(jià)、渠道以及促銷(xiāo)等各種活動(dòng)的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制、溝通等方面知識(shí)的尋求；（2）生產(chǎn)及研發(fā)管理知識(shí)尋求是指EMNEs 對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的采購(gòu)、制造、質(zhì)量、設(shè)備、庫(kù)存等方面的管理以及研發(fā)過(guò)程中的產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、設(shè)計(jì)以及試制產(chǎn)品，產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證、產(chǎn)品功能驗(yàn)證等方面知識(shí)的尋求；（3）人力資源管理知識(shí)尋求是指EMNEs對(duì)于海外市場(chǎng)的人力資源規(guī)劃、人才招聘、績(jī)效考核、薪酬管理等方面知識(shí)的尋求；（4）財(cái)務(wù)管理知識(shí)的尋求是指EMNEs 對(duì)于海外市場(chǎng)的財(cái)務(wù)預(yù)算活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支控制等財(cái)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)籌管理方面知識(shí)的尋求。

第三是技術(shù)知識(shí)的尋求。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)尋求主要包括基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)的尋求、應(yīng)用技術(shù)知識(shí)的尋求、產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)的尋求、產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)的尋求4 種類(lèi)型［22,24］。其中（1）基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)尋求指的是EMNEs 在海外市場(chǎng)對(duì)于行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性、原理性知識(shí)的尋求，如基礎(chǔ)的物理知識(shí)、數(shù)學(xué)知識(shí)、光電通訊等方面知識(shí)的尋求，通過(guò)這些知識(shí)的探索，可以為EMNEs 的可持續(xù)發(fā)展儲(chǔ)備力量也有利于跨國(guó)公司EMNEs 的突破性創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕；（2）應(yīng)用技術(shù)知識(shí)尋求是指EMNEs在海外市場(chǎng)對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)所需要的各種專(zhuān)業(yè)性應(yīng)用技術(shù)知識(shí)的獲取，這些知識(shí)有利于提升EMNEs 當(dāng)下的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提升產(chǎn)品附加價(jià)值；（3）產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)尋求是指EMNEs 對(duì)于海外市場(chǎng)在產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的產(chǎn)品概念設(shè)計(jì)、產(chǎn)品，產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證、產(chǎn)品功能驗(yàn)證等方面的知識(shí)的尋求；（4）產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)的尋求是指EMNEs 對(duì)于海外市場(chǎng)如何進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)作業(yè)、生產(chǎn)節(jié)拍確定、生產(chǎn)線(xiàn)平衡以及生產(chǎn)周期等方面知識(shí)的尋求。

4.1.3 EMNEs 海外子公司自主權(quán)的類(lèi)型及其維度劃分

海外子公司自主權(quán)是子公司的一種戰(zhàn)略主動(dòng)性，對(duì)跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求與有效利用具有重要意義。子公司自主決策權(quán)的提高可以使子公司更靈活、快速地開(kāi)拓新的市場(chǎng)業(yè)務(wù)［22,27］。本文通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究識(shí)別出海外子公司自主權(quán)的4 種類(lèi)型：營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)、人事自主權(quán)、財(cái)務(wù)自主權(quán)、研發(fā)自主權(quán)（具體的海外子公司自主權(quán)類(lèi)型及其維度劃分見(jiàn)圖4）。

圖4 EMNEs 跨國(guó)公司海外子公司自主權(quán)類(lèi)型及其維度

第一是營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)主要包括海外子公司自主對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行分析、自主對(duì)顧客需求進(jìn)行分析、并選擇與東道國(guó)市場(chǎng)相適配的營(yíng)銷(xiāo)渠道及營(yíng)銷(xiāo)手段［11,25］。其中（1）目標(biāo)市場(chǎng)分析指的是EMNEs 海外子公司需要自主對(duì)于東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、人口等宏觀環(huán)境，企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境，以及有關(guān)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者分析等方面的目標(biāo)市場(chǎng)分析；（2）顧客需求分析則是指EMNEs 海外子公司需要對(duì)東道國(guó)的顧客基本信息、顧客行為、顧客心理、顧客需求及潛在需求進(jìn)行分析、洞察；（3）營(yíng)銷(xiāo)渠道確定是指EMNEs 海外子公司自主根據(jù)東道國(guó)的外部環(huán)境狀況進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)渠道設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)渠道方式選擇、渠道合作與沖突處理等活動(dòng)；（4）營(yíng)銷(xiāo)手段確定是指EMNEs 海外子公司根據(jù)東道國(guó)外部環(huán)境，自主選擇廣告形式、促銷(xiāo)手段與促銷(xiāo)方式。

第二是人事自主權(quán)。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司人事自主權(quán)主要包括海外子公司自主進(jìn)行中層以下人員規(guī)劃制定、中層以下人員招聘與配置、中層以下人員考評(píng)、中層以下人員薪酬管理［14,16,22,27］。其中（1）中層以下人員規(guī)劃制定指的是EMNEs 海外子公司根據(jù)總部以及自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)以及東道國(guó)環(huán)境，對(duì)于子公司所需的中層以下的人才需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，以及為滿(mǎn)足這些需求所做的工作安排；（2）中層以下人員招聘與配置則是指EMNEs 海外子公司根據(jù)自身發(fā)展需求，吸引、尋找適配的人員到組織中層以下崗位進(jìn)行任職；（3）中層以下人員考評(píng)，是指EMNEs 海外子公司自主制定考核標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)中層以下人員的工作績(jī)效進(jìn)行定期的考核與評(píng)估；（4）中層以下人員的薪酬管理是指EMNEs 海外子公司自主針對(duì)中層以下人員制定薪酬計(jì)劃，及時(shí)與員工以及領(lǐng)導(dǎo)溝通薪酬問(wèn)題，評(píng)價(jià)薪酬系統(tǒng)的合理性及有效性。

第三是財(cái)務(wù)自主權(quán)。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司財(cái)務(wù)自主權(quán)主要包括海外子公司根據(jù)自身情況自主進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)算制定、財(cái)務(wù)收支控制以及資本監(jiān)督［22,26,27］。其中（1）財(cái)務(wù)預(yù)算制定指的是EMNEs 海外子公司在總部給予的預(yù)算額度內(nèi)，進(jìn)行自身的財(cái)務(wù)預(yù)算；（2）財(cái)務(wù)收支控制是指EMNEs海外子公司按照制定的財(cái)務(wù)預(yù)算或財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，自主對(duì)企業(yè)和各責(zé)任中心的財(cái)務(wù)收入活動(dòng)和財(cái)務(wù)支出活動(dòng)進(jìn)行控制。其主要目的是為了實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)收支的平衡；（3）資金監(jiān)督，是指EMNEs 海外子公司對(duì)于企業(yè)資金的流向，資金使用進(jìn)行控制、監(jiān)督。

第四是研發(fā)自主權(quán)。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司研發(fā)自主權(quán)主要包括海外子公司自主進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品概念開(kāi)發(fā)、技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)開(kāi)發(fā)、技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理［20］。其中（1）技術(shù)或產(chǎn)品概念開(kāi)發(fā)指的是EMNEs 海外子公司自主進(jìn)行本公司的技術(shù)與產(chǎn)品的概念設(shè)計(jì)；（2）技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃則是指EMNEs 海外子公司自主對(duì)于技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)行計(jì)劃安排；（3）技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)開(kāi)發(fā)是指EMNEs 海外子公司進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)的推進(jìn)工作；（4）技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理是指EMNEs 海外子公司對(duì)于技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行協(xié)調(diào)、控制與管理。

4.1.4 EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的類(lèi)型及其維度劃分

由于EMNEs 與傳統(tǒng)跨國(guó)公司相比，無(wú)論是在國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)還是技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及國(guó)際管理經(jīng)驗(yàn)上，都存在著后發(fā)劣勢(shì)，海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是EMNEs 獲取海外市場(chǎng)知識(shí)，形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕的重要方式。本文通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的研究識(shí)別出以下3 種海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的類(lèi)型：市場(chǎng)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（具體的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移類(lèi)型及其維度劃分見(jiàn)圖5）。

圖5 EMNEs 跨國(guó)公司海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移類(lèi)型及其維度

第一是市場(chǎng)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移主要包括目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、顧客需求知識(shí)的轉(zhuǎn)移、營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)的轉(zhuǎn)移、營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)的轉(zhuǎn)移4種類(lèi)型［15,24,28］。其中（1）目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲得的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、人口等宏觀環(huán)境知識(shí)，企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境知識(shí)，以及有關(guān)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者分析等方面的知識(shí)，逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（2）顧客需求知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的顧客基本信息、顧客行為、顧客心理、顧客需求及潛在需求等方面的知識(shí)進(jìn)行逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（3）營(yíng)銷(xiāo)渠道知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的營(yíng)銷(xiāo)渠道系統(tǒng)設(shè)計(jì)知識(shí)，營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇知識(shí)，渠道合作與沖突處理等方面的知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（4）營(yíng)銷(xiāo)手段知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲得的廣告設(shè)計(jì)、廣告?zhèn)鞑ァ⒋黉N(xiāo)手段與促銷(xiāo)方式、營(yíng)銷(xiāo)推廣、公共關(guān)系等方面知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs。

第二是管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移主要包括營(yíng)銷(xiāo)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、人力資源管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移4 種類(lèi)型［23］。其中（1）營(yíng)銷(xiāo)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中的目標(biāo)環(huán)境分析、目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分、目標(biāo)市場(chǎng)確定，以及產(chǎn)品、定價(jià)、渠道以及促銷(xiāo)等各種活動(dòng)的管理知識(shí)，逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（2）生產(chǎn)及研發(fā)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的采購(gòu)、制造、質(zhì)量、設(shè)備、庫(kù)存等方面的管理知識(shí)以及產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、設(shè)計(jì)以及試制等研發(fā)流程的管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移；（3）人力資源管理的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的人力資源規(guī)劃、人才招聘、績(jī)效考核、薪酬管理等人力資源管理方面的知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移；（4）財(cái)務(wù)管理知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)收支控制等財(cái)務(wù)管理方面的知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs。

第三是技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。通過(guò)對(duì)案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移主要包括基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、應(yīng)用技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移四種類(lèi)型［17,20,24］。其中（1）基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs將在東道國(guó)獲取物理知識(shí)、數(shù)學(xué)知識(shí)等行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性、原理性知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（2）應(yīng)用技術(shù)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取或創(chuàng)造的企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)方面的專(zhuān)業(yè)性知識(shí)，逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（3）產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的產(chǎn)品概念設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證、產(chǎn)品功能驗(yàn)證等產(chǎn)品研發(fā)方面的知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs；（4）產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是指EMNEs 海外子公司將在東道國(guó)獲取的生產(chǎn)作業(yè)、生產(chǎn)節(jié)拍確定、生產(chǎn)線(xiàn)平衡以及生產(chǎn)周期等方面的知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回EMNEs。

4.2 討論

本研究的理論意義具有以下4 點(diǎn)。首先，通過(guò)探索性案例研究，本研究深入探討了逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理，豐富了以往單純基于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素［2,9,13］、逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移效果［15,17］的研究。其次，本研究創(chuàng)造性地基于EMNEs “跳板”行為的相關(guān)研究，探尋EMNEs 逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)因素，發(fā)現(xiàn)EMNEs 的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求是EMNEs 海外子公司進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)因素［6,22］。再次，考慮了EMNEs 這一研究對(duì)象的情境，引入EMNEs 海外子公司自主權(quán)這一變量，來(lái)探討EMNEs 的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，豐富了EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素的相關(guān)研究。最后，本研究對(duì)于EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權(quán)以及逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移這3個(gè)構(gòu)念進(jìn)行了解構(gòu)，豐富了戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權(quán)、逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究。

本研究還具有一定的實(shí)踐意義，對(duì)于EMNEs 在國(guó)際市場(chǎng)中的發(fā)展具有一定的指導(dǎo)作用。首先，本研究有利于EMNEs 高效地獲取海外知識(shí)資源，提升EMNEs 的國(guó)際進(jìn)程，促進(jìn)其高效、快速成長(zhǎng)；其次，對(duì)于EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求這一驅(qū)動(dòng)因素的發(fā)現(xiàn)，有利于EMNEs 根據(jù)企業(yè)資源劣勢(shì)及特點(diǎn)，進(jìn)行適配的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求，促進(jìn)EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利實(shí)現(xiàn)；最后，本研究對(duì)于海外子公司自主權(quán)的探討，能夠指導(dǎo)EMNEs 進(jìn)行母子公司職權(quán)的合理分配，給予海外子公司相應(yīng)營(yíng)銷(xiāo)自主權(quán)、人事自主權(quán)、財(cái)務(wù)自主權(quán)或研發(fā)自主權(quán)，有利于海外子公司進(jìn)行海外知識(shí)的獲取與創(chuàng)造，從而有利于EMNEs海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移?？傊?，本文的研究對(duì)于我國(guó)EMNEs 的發(fā)展與成長(zhǎng)，具有一定的借鑒以及指導(dǎo)意義。

雖然本研究通過(guò)科學(xué)的論證方法，得到了一些有價(jià)值的結(jié)論，對(duì)于理論及實(shí)踐都具有一定的貢獻(xiàn)，但同時(shí)，本文仍然存在一些不足，在后續(xù)的研究中，也會(huì)盡可能予以彌補(bǔ)與解決。首先，本文在研究的過(guò)程中，并未將國(guó)家及行業(yè)因素考慮在內(nèi)，而是基于企業(yè)的微觀視角對(duì)EMNEs 海外子公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，事實(shí)上，EMNEs 面臨很多行業(yè)層面以及國(guó)家層面的不確定性與動(dòng)蕩性，研究者和實(shí)踐者也應(yīng)將其考慮在內(nèi)，并且同時(shí)還應(yīng)考慮到公司年齡、公司實(shí)力、公司規(guī)模等因素。另外，本研究只考慮了跨國(guó)公司戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權(quán)對(duì)于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響作用，但沒(méi)有考慮知識(shí)特點(diǎn)以及母公司吸收能力等對(duì)于EMNEs 海外子公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響。最后，本研究采用的是探索性案例研究方法，雖然在研究的過(guò)程中，研究團(tuán)隊(duì)對(duì)于案例企業(yè)進(jìn)行了長(zhǎng)期追蹤與調(diào)查，但是由于樣本量較小，且研究團(tuán)隊(duì)人數(shù)有限，所以還會(huì)存在一些普適性問(wèn)題的出現(xiàn)，未來(lái)研究可以考慮采取大樣本對(duì)于案例研究的一些結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證，以增加案例研究的普適性。