國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的社會經(jīng)濟(jì)影響評估研究綜述

徐慧芳，侯沁江，陳思思，袁軍鵬，李 強(qiáng)

(1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京 100049；3.中國科學(xué)院國家科創(chuàng)中心建設(shè)工作小組辦公室，北京 100864)

研究基礎(chǔ)設(shè)施（也稱大科學(xué)裝置、大裝置、research facilities、Research Infrastructures、RIs，以 下簡稱RIs）并不是統(tǒng)一的、全球性的定義［1-5］。美國國家科學(xué)基金會將研究基礎(chǔ)設(shè)施定義為設(shè)施、設(shè)備、儀器、計(jì)算機(jī)硬件和軟件的組合，及支持這些組合的必要人力資本［1］。在美國COOPEUS FP7 項(xiàng)目以及相關(guān)的COOPEUS 項(xiàng)目中，常被描述為美國的環(huán)境研究基礎(chǔ)設(shè)施［2］。歐盟研究理事會將研究基礎(chǔ)設(shè)施定義為：科學(xué)界為進(jìn)行本領(lǐng)域的高水平研究而使用的設(shè)施、資源和相關(guān)服務(wù)，包括重要的科學(xué)設(shè)備或者成套儀器；以知識為基礎(chǔ)的資源，如收藏品、檔案或科學(xué)信息結(jié)構(gòu)；支持基于信息和通信技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施，如網(wǎng)格、計(jì)算、軟件和通信，或任何其他對取得卓越研究成果至關(guān)重要的實(shí)體［3］。我國關(guān)于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施有不同版本的定義，其中《國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》稱重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是指為提升探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革的能力，有國家統(tǒng)籌布局，依托高水平創(chuàng)新主體建設(shè)，面向社會開放共享的大型復(fù)雜科學(xué)研究裝置或系統(tǒng)，是長期為高水平研究活動(dòng)提供服務(wù)、具有較大國家影響力的國家公共設(shè)施。其科學(xué)技術(shù)目標(biāo)是面向國際前沿，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)和社會發(fā)展做出戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的貢獻(xiàn)［4］。

總結(jié)不同的定義發(fā)現(xiàn)對RIs 的最普遍共識是滿足與支持高水平研究。雖然RIs 為滿足研究需要而設(shè)計(jì)的，但其具有的工程、科研及社會等多種屬性，使其影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止于推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步與卓越。RIs 可以形成的先進(jìn)技術(shù)機(jī)會、熟練的人力資本、創(chuàng)新的知識、創(chuàng)造或?qū)ΜF(xiàn)有市場的擴(kuò)展、吸引外來投資、增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、對區(qū)域社會和文化生活產(chǎn)生的影響等，使RIs 被視為科學(xué)、技術(shù)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間持續(xù)互動(dòng)的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)［6-10］。

中國科學(xué)院與地方政府已經(jīng)共建了四大綜合性國家科學(xué)中心：上海張江綜合性國家科學(xué)中心、合肥綜合性國家科學(xué)中心、北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心、深圳綜合性國家科學(xué)中心［11］，且擬支持建設(shè)武漢綜合性國家科學(xué)中心、粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心。綜合性國家科學(xué)中心一般會包括四大核心要素：重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集群、世界一流的研究型大學(xué)、頂級科研院所、頂級企業(yè)研發(fā)中心。其中重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集群是核心要素，是研究、教育和創(chuàng)新知識三角的核心，基礎(chǔ)研究的社會經(jīng)濟(jì)影響會通過大科學(xué)裝置傳遞出來。國家、地方公共財(cái)政投入建設(shè)的國家綜合科學(xué)中心除了推動(dòng)科學(xué)卓越外，是否有效發(fā)揮了其科學(xué)、技術(shù)、社會經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)的作用？回答這個(gè)問題除了對RIs 的科學(xué)績效進(jìn)行評估外，還需要對其區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行評估。歐洲科研基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇ESFRI 長期可持續(xù)工作組指出：“國家主管部門和資助機(jī)構(gòu)應(yīng)明確RIs 社會經(jīng)濟(jì)利益在其戰(zhàn)略和資助決策中的作用，以便RI 運(yùn)營商意識到其重要性，并在制定戰(zhàn)略和運(yùn)營時(shí)采取適當(dāng)策略和行動(dòng)模型來增強(qiáng)社會經(jīng)濟(jì)影響。對社會影響的定期監(jiān)測應(yīng)成為RIs 定期評估的一部份。”

1 重大科技基礎(chǔ)設(shè)施社會經(jīng)濟(jì)影響評估必要性及面臨的挑戰(zhàn)

RIs 的社會經(jīng)濟(jì)影響評估有利于國家或地方層面的決策者或投資方的決策，對于完善規(guī)劃建設(shè)、資助政策、資助方案非常有價(jià)值，也是向資助方和公眾說明RIs 促進(jìn)社會發(fā)展（不僅是科學(xué)領(lǐng)域）的最佳方式，最后，還可以優(yōu)化RIs 的長期運(yùn)營管理模式，從而采用更精細(xì)和微調(diào)的方式優(yōu)化RIs投資對科學(xué)、社會和經(jīng)濟(jì)帶來的影響。RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估對不同利益相關(guān)者的作用詳見表1。由于RIs 的戰(zhàn)略目標(biāo)和運(yùn)行方式的差異、研究基礎(chǔ)架構(gòu)之間存在差異，區(qū)域之間存在軟環(huán)境差異，這意味著社會經(jīng)濟(jì)影響評估決不能用來比較不同RI 的影響，而只能用來評估RIs 在實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)方面的進(jìn)度。

表1 RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估對利益相關(guān)者的作用［6］［12］8

表1 （續(xù)）

由于RIs 類型多樣（包括集中與分布式、實(shí)體與虛擬式，學(xué)科分布廣泛），且RIs 產(chǎn)生的直接和間接影響十分廣泛，在不同生命周期產(chǎn)生的影響也不同，因此對RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響的評估存在較大挑戰(zhàn)性，見表2。

表2 RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估面臨的挑戰(zhàn)［6］［12］11-14

2 RIs 產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)影響的邏輯與途徑

應(yīng)用性的科學(xué)項(xiàng)目可以評估其應(yīng)用影響，基礎(chǔ)科學(xué)項(xiàng)目的影響則不太直接和明顯。因此過去很多RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估的研究中，把RIs 產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)影響的邏輯及途徑作為黑匣子。明確影響邏輯及途徑對于評估、完善RIs 的運(yùn)行模式十分必要，近年來開展的RIs 的社會經(jīng)濟(jì)影響評估實(shí)踐開始對RIs 產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)影響的邏輯與影響途徑進(jìn)行分析和預(yù)設(shè)。

澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)和工業(yè)研究組織（CSIRO）的影響評估指南中指出，評估影響必須基于對投入到影響過程的跟蹤，并提出了投入、活動(dòng)、產(chǎn)出、成果、影響的 CSIRO 的影響評估邏輯框架來闡明“影響路徑”［13］，OECD 報(bào)告“評估研究基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)和社會經(jīng)濟(jì)影響的參考框架”中基于該評估影響框架形成了RIs 影響評估的框架，評估指標(biāo)數(shù)據(jù)分別來自投入、活動(dòng)、產(chǎn)出及影響，如圖1 所示［7］。投入是RIs 開展活動(dòng)的資源。活動(dòng)是RIs 做的事情，包括促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、針對經(jīng)濟(jì)和社會開展的活動(dòng)、發(fā)展人力資源的技能和能力培訓(xùn)等。產(chǎn)出是RIs 活動(dòng)的結(jié)果，包括在科學(xué)、教育、合作和經(jīng)濟(jì)方面的產(chǎn)出。影響是RIs 活動(dòng)和產(chǎn)出超出其生命周期外產(chǎn)生的影響，特別對社會和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的長期影響。

圖1 RIs 產(chǎn)生影響的邏輯

Technopolis 咨詢公司在“RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響報(bào)告”中使用的影響評估邏輯框架如圖2 所示［6］，把RIs影響分為建設(shè)階段和運(yùn)行階段，并明確了兩個(gè)階段的影響途徑：在建設(shè)階段時(shí)增加就業(yè)、供應(yīng)商利潤、采購引發(fā)創(chuàng)新、形成新技能；在運(yùn)行階段是增加就業(yè)、吸引人才、形成新技能、成立初創(chuàng)及衍生公司、申請專利、產(chǎn)生新知識。進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力，在直接和間接經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新、人力資源、科技方面產(chǎn)生積極影響。

圖2 RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估邏輯框架及影響途徑

Technopolis 集團(tuán)在代表英國科學(xué)技術(shù)設(shè)施理事會（STFC）對英國從歐洲核研究組織（以下簡稱CERN）的收益進(jìn)行評估時(shí)，認(rèn)為CERN 活動(dòng)的影響和參與鏈條是多方面的，通過一系列相互關(guān)聯(lián)的途徑帶來多樣的收益和影響。評估從科學(xué)研究（推動(dòng)知識前沿和促進(jìn)英國科學(xué)進(jìn)步、提供設(shè)施和機(jī)會支持英國科學(xué)卓越、為英國吸引資助和人才）、創(chuàng)新（技術(shù)成果和研究成果得到應(yīng)用、英國供應(yīng)商生產(chǎn)力、利潤等績效增長）、技能（提升英國勞動(dòng)力技能、提升英國公眾科學(xué)意識、提升科技教育能力）、科學(xué)外交（提升英國國際影響力、提升創(chuàng)新國家形象、提升外交關(guān)系）4 個(gè)角度定義并證明了CERN 流向英國的12 個(gè)主要影響領(lǐng)域及影響途徑，如圖3 所示。

圖3 CERN 對英國的社會經(jīng)濟(jì)影響領(lǐng)域及影響途徑［14］

3 RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估方法

2000 年以來，RIs 的社會經(jīng)濟(jì)影響評估方法主要分為兩種，一種是基于不同績效指標(biāo)，結(jié)合敘述、定性、定量方法的綜合評估［15］。另一種是聚焦于投入產(chǎn)出模型、經(jīng)濟(jì)乘數(shù)和其他綜合指標(biāo)基礎(chǔ)上的宏觀投資經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型［16］。評估的內(nèi)容一般分為3個(gè)方面，一方面是基于經(jīng)濟(jì)模型評估RIs 的直接經(jīng)濟(jì)利益，另一方面是對實(shí)施設(shè)計(jì)、建造和配備研究設(shè)施的承包商的知識溢出、以及為設(shè)施提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)的衍生公司的影響評估，第3 種是RIs 產(chǎn)生的區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響和高科技集群效應(yīng)。

以指標(biāo)為基礎(chǔ)的綜合評估是近年來國際組織、國家相關(guān)機(jī)構(gòu)或組織推薦或在實(shí)施RIs 評估時(shí)采用的方法，如OECD 提出的研究基礎(chǔ)設(shè)施科學(xué)和社會經(jīng)濟(jì)影響評估參考框架、ResInfra @ DR 聯(lián)盟開發(fā)的RIs 項(xiàng)目社會經(jīng)濟(jì)影響評估指南、ESFRI 提出的RIs績效21 項(xiàng)關(guān)鍵績效指標(biāo)、以及Horizon 2020 資助形成的RI-PATHS 框架等。

基于經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型方法是RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響研究采用的常用方法，依據(jù)評估對象不同、評估要素和變量不同，形成了不同的評估模型和方法。如基于區(qū)域聚集的區(qū)域創(chuàng)新模型［17］，基于項(xiàng)目財(cái)務(wù)回報(bào)的成本效益分析［18］，基于最終使用收益的最終用戶方法［19］，使用直接和間接收益的BETA 法等［20］。上述方法各有適用情景，如區(qū)域創(chuàng)新模型和最終用戶方法無法包括社會影響評估模型中描述的所有評估字段（經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會、文化、技術(shù)等）［21-22］，BETA 方法只能用于補(bǔ)充其他評估模型。成本效益方法（以下簡稱CBA）使用定量和定性兩種評估方法，其社會效益評估工具可以為影響評估提供涵蓋不同評估要素（社會、文化、技術(shù)和健康）的數(shù)學(xué)公式，旨在計(jì)算凈現(xiàn)值（NPV）或有時(shí)為經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV）和投資項(xiàng)目的收益支出比，最后提供一個(gè)在決策階段可簡化投資項(xiàng)目選擇的數(shù)值，在RIs 的社會經(jīng)濟(jì)影響評估中是常用方法。歐盟委員會發(fā)布了投資項(xiàng)目的CBA 方法評估指南［23］，歐洲結(jié)構(gòu)和投資基金（ESIF）2018路線圖中推薦了設(shè)施評估的CBA方法，該基金申請要求CBA 方法作為設(shè)施評估的強(qiáng)制性方法［12］28，澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)和工業(yè)研究組織也推薦了CBA 方法作為項(xiàng)目影響經(jīng)濟(jì)評估的優(yōu)選方法［13］。

無論是綜合指標(biāo)法，還是經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型，方法選擇的標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)考慮數(shù)據(jù)的可用性和真實(shí)性，數(shù)據(jù)收集的方法可以采用案頭研究、在線研究、案例研究、事后評估或調(diào)查（產(chǎn)業(yè)、科學(xué)、同行）等方法。

4 RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估案例實(shí)證研究

RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估實(shí)證案例研究的對象包括RIs 集群及單個(gè)RI，如對法國GIANT 園區(qū)投資影響、對CERN 的英國影響、及對Brookhaven 國家實(shí)驗(yàn)室的社會經(jīng)濟(jì)影響等評估案例可視為RIs 集群案例，對CERN 的大型強(qiáng)子對撞機(jī)（LHC）及高亮度大型強(qiáng)子對撞機(jī)（HL-LHC）社會經(jīng)濟(jì)影響的評估案例可視為單個(gè)RI 案例。實(shí)證案例主要采用的評估方法包括綜合指標(biāo)法、支出-乘數(shù)方法、CBA 法、計(jì)量-案例法、終端用戶法等。對法國GIANT 園區(qū)公共投資的社會經(jīng)濟(jì)及企業(yè)影響的評估是采用了投入產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)乘數(shù)的方法對直接經(jīng)濟(jì)影響、與本地公司簽訂的合同溢出效益、創(chuàng)業(yè)與衍生產(chǎn)品效益、區(qū)域吸引力提升等進(jìn)行了資本化計(jì)算［17，24-25］；基于CBA方法的對CERN 的LHC 及HL-LHC 的評估內(nèi)容主要是對成本（投資、建設(shè)、升級及運(yùn)營成本）及效益（出版物、人力資本、技術(shù)外溢的機(jī)構(gòu)效益、公眾效益、科學(xué)知識作為公共物品的非使用效益）的分析［26-28］。基于終端用戶法對CERN 的LHC 評估主要基于社交媒體訪問、CERN 網(wǎng)站訪問、到訪等訪客時(shí)間及消費(fèi)的資本化計(jì)算［29］。基于綜合指標(biāo)法對國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施FAST 的綜合效益評估對科技效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行了指標(biāo)數(shù)據(jù)收集及分析［30］。具體案例、評估方法、評估指標(biāo)及評估結(jié)果見表3。

表3 RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估實(shí)證研究案例

表3 （續(xù)）

5 基于綜合指標(biāo)法的RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估框架

OECD、ResInfra @ DR 聯(lián)盟、ESFRI、RI-PATHS項(xiàng)目等在近年相繼提出基于綜合指標(biāo)法的RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估框架或指南。主要涉及到RIs 的科學(xué)影響、技術(shù)/創(chuàng)新影響、教育培訓(xùn)/人力資源影響、經(jīng)濟(jì)影響、社會影響、政治及環(huán)境影響等方面，并提出了通用的評價(jià)指標(biāo)及實(shí)施步驟等。其涉及到的評估框架、影響領(lǐng)域及指標(biāo)見表4。

表4 基于綜合指標(biāo)的RI 是社會經(jīng)濟(jì)影響評估框架

表4 （續(xù)）

OECD 全球科學(xué)論壇提出了“評估研究基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)和社會經(jīng)濟(jì)影響的參考框架”［7］，該框架依據(jù)RIs 戰(zhàn)略目標(biāo)（作為國家或世界領(lǐng)先的科學(xué)研究和科學(xué)支持設(shè)施、創(chuàng)新支持設(shè)施、融入?yún)^(qū)域集群/區(qū)域戰(zhàn)略/促進(jìn)區(qū)域合作的樞紐、促進(jìn)教育推廣和知識轉(zhuǎn)移、為公共政策提供科學(xué)支持、提供高質(zhì)量的科學(xué)數(shù)據(jù)和相關(guān)服務(wù)、承擔(dān)社會責(zé)任），以及RIs在科學(xué)、技術(shù)、教育培訓(xùn)、直接經(jīng)濟(jì)、間接經(jīng)濟(jì)及社會等方面的影響，確定了25 個(gè)核心影響指標(biāo)，以及58 個(gè)更完整的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)，并提供指標(biāo)的表征數(shù)據(jù)。

Technopolis 集團(tuán)依據(jù)RIs 投資對不同利益相關(guān)者的收益影響建立了可追蹤核心影響途徑的示意性影響評估框架［6］。該框架提供了RIs 生命周期的兩個(gè)主要階段（設(shè)施施工階段、運(yùn)營階段）中產(chǎn)生的各種直接和間接收益影響，并結(jié)合評估方法、影響因素及數(shù)據(jù)獲取等多個(gè)方面對該評估框架的使用步驟和分析技術(shù)進(jìn)行了進(jìn)一步的說明：把評估分為初始階段、數(shù)據(jù)收集階段、綜合驗(yàn)證及建議3 個(gè)階段，初始階段主要采用案頭研究，數(shù)據(jù)收集階段采用調(diào)查、面談、定量、案例研究多種方法組合，綜合驗(yàn)證及建議階段采用三角剖分、綜合分析、同行評議、與利益相關(guān)者和專家驗(yàn)證研討的方法組合。最后對影響進(jìn)行貨幣化評估推薦了乘數(shù)方法（對框架中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，如全職當(dāng)量、總支出、附帶效益、訪問者和用戶數(shù)、新納稅人、供應(yīng)商等通過乘數(shù)實(shí)現(xiàn)貨幣化）或反事實(shí)指標(biāo)（“支付意愿”或“放棄意愿”）方法來表明RIs投入對國家和地區(qū)收入的促進(jìn)作用。

歐盟區(qū)域發(fā)展基金（ERDF）與人才吸納計(jì)劃（IPA）共同資助的ResInfra @ DR 聯(lián)盟把RIs 項(xiàng)目分為設(shè)計(jì)建設(shè)階段和運(yùn)行階段，開發(fā)了RIs 項(xiàng)目的事前評價(jià)、監(jiān)測與運(yùn)行、社會經(jīng)濟(jì)影響評估3 個(gè)指南，指南概述了相關(guān)流程和方法［12］。事前評價(jià)、監(jiān)測運(yùn)行、社會經(jīng)濟(jì)影響評估與RIs 生命周期階段的對應(yīng)關(guān)系見圖4。其中在社會經(jīng)濟(jì)影響評估指南中，提供了科研影響、技術(shù)影響、經(jīng)濟(jì)影響、社會影響、人力資源影響、政治和環(huán)境影響的主要指標(biāo)。

圖4 RIs 項(xiàng)目階段與事前評價(jià)、監(jiān)測運(yùn)行、社會經(jīng)濟(jì)影響評估的對應(yīng)關(guān)系

歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇（ESFRI）提出了衡量RIs 績效（實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的進(jìn)度）的21 項(xiàng)關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI），并通過聚類和判別分析來確定指標(biāo)與特定類型的RI 之間的相關(guān)性［32］。KPI 是通過審查RIs之間最普遍共享的目標(biāo)而確定的，追求科學(xué)卓越是RIs 最普遍共享的戰(zhàn)略目標(biāo)，教育和培訓(xùn)、加強(qiáng)合作、加強(qiáng)與公眾聯(lián)系是部分RIs 共享的目標(biāo)。

歐盟Horizon 2020 資助的RI-PATHS 項(xiàng)目，目標(biāo)是開發(fā)一個(gè)描述研究基礎(chǔ)設(shè)施及其相關(guān)投資的社會經(jīng)濟(jì)影響框架。該項(xiàng)目成果RI-PATHS 框架總結(jié)了西班牙同步光源（ALBA）的創(chuàng)新影響及影響途徑的相關(guān)研究結(jié)果［33］。RI-PATHS 模型框架中，基于RIs 的影響領(lǐng)域（科學(xué)、人力資本、經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新、社會和政策）是評估監(jiān)測和影響指標(biāo)的基本基礎(chǔ)分類，RIs 評估可根據(jù)其戰(zhàn)略利益和政治要求從中進(jìn)行選擇。該框架共設(shè)定了科學(xué)影響、經(jīng)濟(jì)/創(chuàng)新影響、社會影響、政策影響方面的內(nèi)部收集指標(biāo)和需從合作第三方收集的指標(biāo)共113 個(gè)。

陳婷采用綜合已有文獻(xiàn)中指標(biāo)的方法提出了面向FAST 的國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評估指標(biāo)體系，從科學(xué)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、能力培養(yǎng)、經(jīng)濟(jì)總量、基礎(chǔ)設(shè)施、公共安全角度設(shè)置了評估指標(biāo)［30］。

6 分析及結(jié)論

（1）基于公共投資決策與和運(yùn)營管理優(yōu)化的需求，對國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行科學(xué)及社會經(jīng)濟(jì)效益評估十分有必要，但RIs 類型多樣且戰(zhàn)略目標(biāo)在不同生命周期的社會經(jīng)濟(jì)影響不同、產(chǎn)生的直接和間接影響廣泛。因此對RIs 評估要充分結(jié)合其戰(zhàn)略目標(biāo)、運(yùn)行階段，選擇適宜評價(jià)方法和指標(biāo)，并考慮利益相關(guān)者的愿景與目標(biāo)，與利益相關(guān)者和管理者合作。考慮到評估易操作性和準(zhǔn)確性，應(yīng)在RI生命周期早期定義評估框架、定義指標(biāo)數(shù)據(jù)集和收集過程。

（2）RIs 社會經(jīng)濟(jì)影響評估方法可分為兩類：基于經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型的貨幣化計(jì)算評估方法和基于指標(biāo)的綜合性評估方法。基于經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型貨幣化計(jì)算評估方法中，CBA 是較為常用的方法，常被用于回顧性的及非定期的評估中。但經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型的貨幣化計(jì)算評估方法評估內(nèi)容較為有限，且需要大量的專業(yè)知識和資源，涉及大量的臨時(shí)數(shù)據(jù)收集工作。近年來，隨著RIs社會經(jīng)濟(jì)影響評估研究及實(shí)踐增多，OECD、歐盟各組織、英國STFC、科技咨詢公司、中國學(xué)者等在評估研究及評估實(shí)踐中均提出了基于指標(biāo)的綜合性評估方法的框架，并基于RIs 的戰(zhàn)略目標(biāo)及影響途徑等，提出了綜合性評價(jià)指標(biāo)體系。

（3）基于社會經(jīng)濟(jì)回報(bào)模型的案例研究中，基于支出評估方法的社會經(jīng)濟(jì)影響主要為：直接經(jīng)濟(jì)影響、與本地公司簽訂合同、創(chuàng)業(yè)和衍生公司與產(chǎn)品、區(qū)域吸引力與形象等方面。基于成本收益法評估的社會經(jīng)濟(jì)影響主要為：科學(xué)出版效益、技術(shù)外溢（采購合同公司或其他獲取知識的公司組織）、公眾效益、非使用收益，成本主要考慮了設(shè)施的建設(shè)、升級及運(yùn)營。

（4）基于指標(biāo)的綜合評估方法主要評估的社會經(jīng)濟(jì)影響領(lǐng)域?yàn)椋嚎茖W(xué)影響、技術(shù)/創(chuàng)新影響、教育培訓(xùn)/人力資源影響、經(jīng)濟(jì)影響、社會影響、政治環(huán)境影響等。

（5）考慮到國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)階段及運(yùn)行模式，現(xiàn)階段更適合基于指標(biāo)的綜合性評估框架。對綜合性評估框架的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行總結(jié)如下：

1）科學(xué)影響的最普遍共享指標(biāo)包括：出版物及引用、科學(xué)項(xiàng)目、科學(xué)用戶、專利申請、認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)等。選擇性的指標(biāo)包括基于RI 的產(chǎn)出（博士論文、軟件工具、存儲或共享的研究數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)應(yīng)用程序、科學(xué)規(guī)范、新方法/設(shè)計(jì)），RI 的使用（開放數(shù)據(jù)訪問、使用用戶滿意度），科學(xué)協(xié)作（聯(lián)合項(xiàng)目、領(lǐng)先團(tuán)隊(duì)來訪、與地區(qū)大學(xué)合作論文）、RI之外的使用與訪問（RI外的軟件工具使用、儀器使用、數(shù)據(jù)集訪問）等。

2）技術(shù)/創(chuàng)新影響的最普遍共享指標(biāo)包括：專利及引用、與產(chǎn)業(yè)合作項(xiàng)目及資金、公司委托項(xiàng)目及資金、初創(chuàng)及衍生公司、采購合同等。選擇性的指標(biāo)包括數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)商業(yè)用途及數(shù)據(jù)服務(wù)、與供應(yīng)商聯(lián)合開發(fā)、開發(fā)和轉(zhuǎn)讓的技術(shù)、原型與工業(yè)設(shè)計(jì)、供應(yīng)商新技能、企業(yè)的學(xué)生崗位、公司采用新技術(shù)或程序、衍生產(chǎn)品、RI 的外部使用等。

3）教育培訓(xùn)/人力資源影響的最普遍的共享指標(biāo)包括：培訓(xùn)學(xué)生及類型分布、學(xué)生就業(yè)、教育和宣傳活動(dòng)。選擇性的指標(biāo)包括吸引國外人才數(shù)量、使用RI 的畢業(yè)論文數(shù)量、新的人力流入、來訪教授、來訪博士及博士后、技術(shù)人員數(shù)量、培訓(xùn)措施及課程、培訓(xùn)滿意度、人員離開后的學(xué)術(shù)發(fā)展或職業(yè)發(fā)展、人員離開后的薪水提升。

4）經(jīng)濟(jì)影響的最普遍的共享指標(biāo)包括：RI 產(chǎn)生的全職當(dāng)量、區(qū)域供應(yīng)商數(shù)量、就業(yè)規(guī)模及工作數(shù)量、受益的科學(xué)家、受益的學(xué)生、受益的企業(yè)、聯(lián)合項(xiàng)目資金、人員支出、運(yùn)營支出、維修支出。可選擇的指標(biāo)包括相關(guān)公司銷量及利潤、RI 總?cè)萘坷寐省I 財(cái)務(wù)持續(xù)性、初創(chuàng)及衍生企業(yè)生產(chǎn)能力及提供的工作、區(qū)域旅游業(yè)。

5）社會及其他影響的最普遍的貢獻(xiàn)指標(biāo)包括公共訪問、對公共政策的支持（專家建議、資源、實(shí)驗(yàn)和數(shù)據(jù)）、新聞報(bào)道、社會傳播產(chǎn)品及服務(wù)。選擇性指標(biāo)公眾認(rèn)同、解決社會挑戰(zhàn)（健康、平等、能源、環(huán)境）。

（6）評價(jià)方法和指標(biāo)的選擇不僅依據(jù)RI 的發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展階段、利益相關(guān)者戰(zhàn)略，特別應(yīng)通過案頭研究、訪談等明確RI 對社會經(jīng)濟(jì)的影響方式和途徑。