關(guān)于科研項(xiàng)目的精細(xì)化管理

摘?要：在當(dāng)前石油企業(yè)發(fā)展過程中，受國際油價(jià)大幅降價(jià)影響，各國之間技術(shù)壁壘的加厚，石油企業(yè)加強(qiáng)科技研發(fā)投入，提高自身研發(fā)能力是解決制約公司發(fā)展卡脖子技術(shù)的重要途徑。如何實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目管理的科學(xué)化和規(guī)范化，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，達(dá)到經(jīng)費(fèi)投入的預(yù)期目標(biāo)，是目前科研管理面臨的問題，本文就石油企業(yè)的科項(xiàng)目精細(xì)化管理一些思考，從項(xiàng)目調(diào)研、結(jié)構(gòu)策劃、預(yù)算編制、審核和實(shí)施過程等方面的精細(xì)化管理描述，達(dá)到提高科研項(xiàng)目管理水平的目的。

關(guān)鍵詞：石油企業(yè);科研項(xiàng)目;精細(xì)化;管理

1?項(xiàng)目立題要準(zhǔn)備充分，審查要嚴(yán)格

從目前的科技投入來看，公司啟動(dòng)的科技項(xiàng)目動(dòng)輒幾千萬，上億元投入的科研項(xiàng)目也每年有幾項(xiàng)，即使是普通的科研項(xiàng)目也有幾百萬元的研發(fā)預(yù)算，對(duì)于這些金額巨大的科研項(xiàng)目，我們作為項(xiàng)目管理部門，必須把好項(xiàng)目立項(xiàng)關(guān)口。

1.1?項(xiàng)目要有完備的技術(shù)調(diào)研、市場(chǎng)調(diào)研

以問題為導(dǎo)向，分析原因，調(diào)研清楚國內(nèi)外技術(shù)水平、是否能自主解決，若需聯(lián)合社會(huì)資源，哪些單位、科研院所能夠提供技術(shù)支持，預(yù)期成果的應(yīng)用市場(chǎng)是否明確，預(yù)計(jì)經(jīng)濟(jì)效益是否能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要和經(jīng)濟(jì)效益的考量，優(yōu)選短、平、快的科研項(xiàng)目作為科技投入的主要方向，同時(shí)做好技術(shù)儲(chǔ)備，著力攻克高精尖的項(xiàng)目。

1.2?項(xiàng)目策劃要周全

項(xiàng)目初步確定以后，以下內(nèi)容要準(zhǔn)備充分：一是立項(xiàng)背景、依據(jù)及目要清晰明了;二是立項(xiàng)必要性、緊迫性是否非常要強(qiáng)烈;三是要符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向;四是研究內(nèi)容要清晰，難點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)要找準(zhǔn);五是技術(shù)路線要可行;六是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要選擇合適，項(xiàng)目經(jīng)理的技術(shù)水平和組織協(xié)調(diào)能力將影響到項(xiàng)目成果的水平，甚至是關(guān)系研發(fā)活動(dòng)的成敗。

項(xiàng)目預(yù)算編制要依據(jù)充分，合情合理。項(xiàng)目組參照經(jīng)費(fèi)預(yù)算框架，需要進(jìn)行各種可支配費(fèi)用預(yù)算的編制：根據(jù)項(xiàng)目分階段計(jì)劃工作量和發(fā)生時(shí)間預(yù)測(cè)材料費(fèi)、實(shí)驗(yàn)費(fèi)、外協(xié)費(fèi)、差旅費(fèi)等項(xiàng)目研究過程中直接發(fā)生的費(fèi)用;各種固定費(fèi)用預(yù)算的編制：根據(jù)項(xiàng)目分階段計(jì)劃工作量和時(shí)間預(yù)測(cè)人力資源費(fèi)用、管理費(fèi)用等固定（間接）費(fèi)用。為規(guī)范和指導(dǎo)項(xiàng)目組對(duì)各費(fèi)用科目的理解，準(zhǔn)確把握和分配預(yù)算，各費(fèi)用科目的解釋入下：

（1）新技術(shù)引進(jìn)費(fèi)：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中發(fā)生的專用軟件購置、軟件升級(jí)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

（2）一萬元以上的設(shè)備購置費(fèi)：除實(shí)驗(yàn)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目外，不支持購置設(shè)備。不得編列辦公類設(shè)備費(fèi)用或者主要用于生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)的設(shè)備購置。

（3）設(shè)備試制費(fèi)：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中自主設(shè)計(jì)研發(fā)的裝置。為驗(yàn)證設(shè)計(jì)的可行性、安全性生產(chǎn)加工的測(cè)試裝置。測(cè)試裝置不得多于3套件。為防止核心技術(shù)外泄，試制設(shè)備盡量分解多單元，不同廠家加工生產(chǎn)，公司自主完成設(shè)備組裝與試驗(yàn)。

（4）材料費(fèi)：實(shí)驗(yàn)過程中采辦原材料的費(fèi)用，還有各種耗料和輔助材料的費(fèi)用。

（5）實(shí)驗(yàn)＼＼試驗(yàn)費(fèi)：在實(shí)驗(yàn)過程中，由于公司自身技術(shù)水平的限制，需要委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和測(cè)試的費(fèi)用。

（6）燃料及動(dòng)力費(fèi)：在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，運(yùn)行設(shè)備時(shí)需要的水、電、氣的采辦費(fèi)用，以及實(shí)驗(yàn)用的可燃性有機(jī)燃料的費(fèi)用。

（7）資料及文獻(xiàn)費(fèi)：采購的參考書籍，專利和相關(guān)會(huì)議文獻(xiàn)的費(fèi)用。

（9）專家咨詢＼＼評(píng)審費(fèi)：支付給參與項(xiàng)目評(píng)審專家及學(xué)者的費(fèi)用。

（10）差旅費(fèi)：開展調(diào)研、實(shí)驗(yàn)和外出會(huì)議的城市間交通費(fèi)用和城市內(nèi)通勤的費(fèi)用。

（11）出版費(fèi)＼＼知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中，發(fā)表論文、專業(yè)著作和軟件著作權(quán)等的相關(guān)費(fèi)用。

（12）外委＼＼外協(xié)費(fèi)：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中，以研究與技術(shù)開發(fā)合同形式委托境內(nèi)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)/企業(yè)和境外機(jī)構(gòu)開展研發(fā)活動(dòng)所發(fā)生的費(fèi)用，不含技術(shù)支持服務(wù)費(fèi)用;外委應(yīng)選用科研條件好的、有優(yōu)勢(shì)資源的協(xié)作單位，在同等條件下盡量利用集團(tuán)內(nèi)部資源，預(yù)算額度可參照市場(chǎng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者“在科研活動(dòng)成本價(jià)基礎(chǔ)上上溢20%”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)算。

（13）外送化驗(yàn)＼＼技術(shù)鑒定：支付給外單位的檢驗(yàn)、化驗(yàn)、測(cè)試、技術(shù)鑒定等費(fèi)用。

（14）外送資料處理：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中支付給外單位的資料處理與解釋等費(fèi)用。

（15）國內(nèi)學(xué)術(shù)交流費(fèi)：國內(nèi)技術(shù)交流活動(dòng)的會(huì)議費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照《外部技術(shù)交流管理要求》相關(guān)條款執(zhí)行。

（16）項(xiàng)目組成員出國考察費(fèi)用：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中相關(guān)人員出國考察發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

（17）外國專家費(fèi)用：外國專家來華工作產(chǎn)生的費(fèi)用，包括聘請(qǐng)費(fèi)用和通勤費(fèi)用，補(bǔ)貼等。

（18）國際學(xué)術(shù)交流費(fèi)：出國交流學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照《外部技術(shù)交流管理要求》相關(guān)條款執(zhí)行。

（19）人員費(fèi)：是指本單位參與研發(fā)人員的工資、薪金、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼等，按投入工時(shí)測(cè)算。

（20）房屋＼＼設(shè)備租賃＼＼折舊費(fèi)等分?jǐn)傎M(fèi)用：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中使用公司已有的房屋、設(shè)備、儀器分?jǐn)偟恼叟f費(fèi)用，基本按使用工時(shí)進(jìn)行核算分?jǐn)偂；蛟陧?xiàng)目（課題）實(shí)施過程中租賃房屋、設(shè)備、儀器發(fā)生的費(fèi)用。

（21）依托工程配套預(yù)算：主要包括以下幾種類型，主要是指在重大專項(xiàng)的項(xiàng)目執(zhí)行過程中，發(fā)生的房屋建筑費(fèi)用，項(xiàng)目相關(guān)專用設(shè)備的采購，對(duì)已有設(shè)備的大型修理或檢查，信息化時(shí)代下，部分網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，信息化發(fā)展的建設(shè)費(fèi)，還有其余的相關(guān)基本設(shè)施建設(shè)投入的支出費(fèi)用等。a.房屋建筑物購建;b.專用設(shè)備購置;c.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);d.大型修繕;e.信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。

（22）其他費(fèi)用：是指在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中發(fā)生的以上預(yù)算科目沒有包括的其他費(fèi)用類型。

1.3?項(xiàng)目審查要嚴(yán)格

條件允許要分層級(jí)審查，充分發(fā)揮不同管理層面的職能作用。項(xiàng)目申請(qǐng)單位要把好第一道關(guān)，重點(diǎn)把控項(xiàng)目準(zhǔn)備的充分和完整性。專業(yè)委員會(huì)審查，重點(diǎn)把控技術(shù)的先進(jìn)性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的復(fù)合性。外聘專家組審查，站在行業(yè)角度評(píng)審技術(shù)先進(jìn)性、站在客戶角度評(píng)審成果的安全性及應(yīng)用的可行性?？茖W(xué)技術(shù)委員會(huì)評(píng)審，重點(diǎn)把控產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和資金投入保障，只有把控好產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，才能讓科研內(nèi)容更有意義，主要把控好資金頭投入保障，才能提高科研費(fèi)用的利用率。

2?項(xiàng)目實(shí)施管理精細(xì)化

2.1?編制科研項(xiàng)目實(shí)施方案

科研項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)后，項(xiàng)目組要針對(duì)項(xiàng)目落地進(jìn)行詳細(xì)策劃編制實(shí)施方案，方案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)路線、資源落實(shí)和工作分配等內(nèi)容，要明確各項(xiàng)工作細(xì)化時(shí)間節(jié)點(diǎn)、里程碑成果、采辦策略建議、如需社會(huì)資源協(xié)助，需推薦外協(xié)單位或承包商、采辦交貨時(shí)間、保障計(jì)劃管理措施等。

2.2?制訂周密的工作計(jì)劃

項(xiàng)目組在上一年年尾或新一年年初，需認(rèn)真思考在新的一年中具體要做些什么、由那些人去做、在何時(shí)做和怎么去做的問題。年度計(jì)劃書主要包括項(xiàng)目年度計(jì)劃目標(biāo)、分解目標(biāo)、進(jìn)度安排、預(yù)期成果、里程碑成果、預(yù)算配置和人員分工。必要時(shí)制訂月度工作計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目階段計(jì)劃和階段任務(wù)進(jìn)一步分解，下達(dá)到項(xiàng)目組成員。

2.3?及時(shí)歸納和整理階段成果

項(xiàng)目研發(fā)過程中原始資料和信息要是歸納和總結(jié)。階段成果要及時(shí)評(píng)審判定，定期召開項(xiàng)目總結(jié)會(huì)議，及時(shí)解決項(xiàng)目運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，糾正出現(xiàn)的錯(cuò)誤，保障項(xiàng)目按照既定目標(biāo)推進(jìn)。所有研發(fā)過程材料做好存檔。

2.4?加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)控管理

公司科研項(xiàng)目管理部應(yīng)定期對(duì)在運(yùn)行的科技項(xiàng)目組織階段檢查。檢查依照為項(xiàng)目合同書、年度計(jì)劃書等，對(duì)工作進(jìn)度和階段成果進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，責(zé)令其及時(shí)整改，并收集項(xiàng)目運(yùn)行中存在的困難，協(xié)助項(xiàng)目組及時(shí)解決。

2.5?項(xiàng)目變更要慎重

科技項(xiàng)目實(shí)施中如涉及研究內(nèi)容、考核指標(biāo)、完成時(shí)間、費(fèi)用預(yù)算、項(xiàng)目經(jīng)理等的變更，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)向科技管理部門反饋，并提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)，詳細(xì)介紹變更原因，變更后的具體內(nèi)容。如涉及研究內(nèi)容和考核指標(biāo)的調(diào)整，必須組織專家組評(píng)審，集體討論決策，對(duì)變更原因的合理性進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)確定新的研究內(nèi)容、考核指標(biāo)和技術(shù)路線，確保項(xiàng)目最初目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目發(fā)生變更以后，項(xiàng)目組需重新編寫實(shí)施方案和制定工作計(jì)劃。

2.6?關(guān)于公司科研人員管理的思考

在當(dāng)今社會(huì)，富有創(chuàng)造力的人才是企業(yè)和發(fā)展的關(guān)鍵。對(duì)我們科研項(xiàng)目來講也是一樣的道理，項(xiàng)目組的構(gòu)成是否強(qiáng)大合理，決定了項(xiàng)目質(zhì)量的高低。項(xiàng)目組的設(shè)置與管理應(yīng)引起重視，就我們海油發(fā)展的科研項(xiàng)目人員配置做出如下思考

2.6.1?項(xiàng)目組的人員組成和職責(zé)分工

一般由項(xiàng)目經(jīng)理、專業(yè)骨干和一般參與人員組成，根據(jù)項(xiàng)目的重要性和復(fù)雜程度，個(gè)別項(xiàng)目可以設(shè)置項(xiàng)目副經(jīng)理。

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目日常管理和項(xiàng)目成員的工作分工與考核，負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程運(yùn)行、質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)的管控工作。負(fù)責(zé)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中的重大事項(xiàng)、變更調(diào)整。

項(xiàng)目專業(yè)骨干負(fù)責(zé)項(xiàng)目的策劃、立項(xiàng)、研究、試驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用、總結(jié)和驗(yàn)收工作，負(fù)責(zé)組織外委單位地篩選推薦、外委單位地預(yù)算審核及外委課題的全過程跟蹤。

項(xiàng)目一般參與人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中某一階段的研究工作，時(shí)間投入較少。

2.6.2?項(xiàng)目組人員任職資格

項(xiàng)目經(jīng)理是科技項(xiàng)目運(yùn)行的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)具備一定的任職資格，必要時(shí)，可通過一定形式的演講、答辯，并經(jīng)所屬單位組織相關(guān)專家或本單位科學(xué)技術(shù)委員會(huì)評(píng)審產(chǎn)生。

（1）一級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理任職資格。

a.應(yīng)具有5年以上承擔(dān)技術(shù)項(xiàng)目研究的經(jīng)歷，并且是主要的研究者;b.具有豐富的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并仍保持著與現(xiàn)場(chǎng)的不斷交往和聯(lián)系;c.具有一定的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和組織能力、業(yè)務(wù)溝通能力;d.具有良好的語言表達(dá)能力、電腦操作能力和文字組織能力;e.在國家級(jí)的專業(yè)技術(shù)雜志上發(fā)表過相關(guān)的技術(shù)論文或?qū)Ｖ?/p>

（2）二級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理任職資格。

a.應(yīng)具有3年以上承擔(dān)技術(shù)項(xiàng)目研究的經(jīng)歷，并且是主要的研究者之一;b.具有一定的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并仍保持著與現(xiàn)場(chǎng)的不斷交往和聯(lián)系;c.具有一定的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和組織能力、業(yè)務(wù)溝通能力;d.具有良好的語言表達(dá)能力、電腦操作能力和文字組織能力;e.在省部級(jí)以上的專業(yè)技術(shù)雜志上發(fā)表過技術(shù)論文或?qū)Ｖɑ蛟谑〔考?jí)、石油學(xué)會(huì)等正式技術(shù)交流會(huì)議上進(jìn)行過專業(yè)技術(shù)匯報(bào)）。

（3）三級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理任職資格，由所屬單位參照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。

a.應(yīng)具有2年以上承擔(dān)技術(shù)項(xiàng)目研究的經(jīng)歷，并且是主要的研究者之一;b.具有一定的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并仍保持著與現(xiàn)場(chǎng)的不斷交往和聯(lián)系;c.具有一定的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和組織能力、業(yè)務(wù)溝通能力;d.具有良好的語言表達(dá)能力、電腦操作能力和文字組織能力。

2.6.3?研發(fā)人員工時(shí)投入管理

上限不超過30分（針對(duì)2019年在研項(xiàng)目，須提供相關(guān)證明材料，如立項(xiàng)論證報(bào)告等。）

2.6.4?項(xiàng)目人員的考核

一旦項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行包括技術(shù)、經(jīng)費(fèi)、采辦、外委/外協(xié)、管理等全方位的考核，考核結(jié)果應(yīng)有備案，考核不及格，將在一定年限內(nèi)實(shí)行禁用制。

（1）項(xiàng)目管理不得力，導(dǎo)致項(xiàng)目預(yù)算嚴(yán)重超支，且無法完成研究任務(wù)，2年內(nèi)禁止擔(dān)任同級(jí)別及以上級(jí)別的項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù);

（2）對(duì)外合作（含外協(xié)、外委）出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，導(dǎo)致研究工作受影響而停止，預(yù)期成果難于實(shí)現(xiàn)，2年內(nèi)禁止擔(dān)任同級(jí)別及以上級(jí)別的項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù);

（3）項(xiàng)目運(yùn)行過程管理不力，未按科技管理的有關(guān)規(guī)定召集會(huì)議、提交各類報(bào)表等，1年內(nèi)禁止擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù);

（4）無客觀原因，項(xiàng)目雖完成研究，但未能通過驗(yàn)收，1年內(nèi)禁止擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù);

（5）科技項(xiàng)目管理考核不合格，1年內(nèi)禁止擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù)。

3?總結(jié)

石油企業(yè)加強(qiáng)科技研發(fā)投入，提高自身研發(fā)能力是解決制約公司發(fā)展卡脖子技術(shù)的重要途徑。如何實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目管理的科學(xué)化和規(guī)范化，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，達(dá)到經(jīng)費(fèi)投入的預(yù)期目標(biāo)，是目前科研管理面臨的問題，本文就1.1項(xiàng)目要有完備的技術(shù)調(diào)研、市場(chǎng)調(diào)研;1.2項(xiàng)目策劃要周全;1.3項(xiàng)目審查要嚴(yán)格三個(gè)方向闡述了項(xiàng)目立題要準(zhǔn)備充分，又基于項(xiàng)目實(shí)施管理精細(xì)化的論點(diǎn)，通過2.1編制科研項(xiàng)目實(shí)施方案;2.2制訂周密的工作計(jì)劃;2.3及時(shí)歸納和整理階段成果;2.4加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)控管理;2.5項(xiàng)目變更要慎重等方面進(jìn)行了論述，最后提出了關(guān)于科研項(xiàng)目技術(shù)人員管理的思考。本文就石油企業(yè)的科項(xiàng)目精細(xì)化管理一些思考，從項(xiàng)目調(diào)研、結(jié)構(gòu)策劃、預(yù)算編制、審核和實(shí)施過程等方面的精細(xì)化管理描述，達(dá)到提高科研項(xiàng)目管理水平的目的。

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作者簡介：鄒若華（1978—?），女，漢族，天津人，本科，2002年畢業(yè)于遼寧石油化工大學(xué)化學(xué)工程與工藝專業(yè)，工程技術(shù)公司，科創(chuàng)與數(shù)字化部，科研項(xiàng)目主管。