開放式創新對節能環保企業創新績效的影響

尚勇敏，周馮琦，林 蘭

(1.上海社會科學院 生態與可持續發展研究所；2.上海社會科學院 城市與人口發展研究所，上海 200020)

0 引言

近年來，隨著全球和區域性的環境危機升級，低碳、環保、新能源等技術的開發與應用成為發達國家和中國等發展中國家競相發展的關鍵領域[1]。區域生態化轉型通常表現為以企業為主體的競爭性創新行為[2]，節能環保企業作為節能環保技術創新的重要主體，也是國家綠色發展戰略的微觀基礎[3]。然而，我國節能環保企業存在自主創新能力不足、創新資源分散、缺乏突破性技術創新變革等問題[4]，如何提升節能環保企業創新績效備受關注。

開放式創新是指企業將內部能力與外部資源實現整合的創新模式[5]，表現為企業采取合作研發、外包、委托技術創新、戰略聯盟、收購、技術轉移等方式尋求外部創新合作[6]。學者們普遍認為開放式創新有助于企業創新績效提升，在投入上表現為促進企業研發投入水平提升[7]，在產出上表現為增加企業利用外部資源的機會，促進企業創新能力提升和創新成果轉化[8]。也有學者認識到開放式創新不總是促進企業技術創新，開放式合作關系與企業創新績效存在倒U型關系，開放式創新過度加深可能導致路徑依賴、知識泄露的機會主義風險等，從而不利于創新績效提升[9]。開放式創新對企業創新績效的影響還受企業屬性、研發能力、吸收能力、創新環境等的影響。對于節能環保企業，其創新內容以公共品屬性較強的節能環保技術創新為主，且具有創新知識正外部性和環境負外部性“雙重外部性”等特征[10]，使得節能環保企業依靠自身進行創新的效率相對偏低。進而，節能環保企業對外部創新資源與自身創新要素的疊加、博弈和整合具有較強依賴性，以實現緘默知識傳遞和優勢資源互補[11]。也有學者指出,研發外包等開放式創新難以顯著促進節能環保企業的綠色技術創新，對不同特征企業創新績效的影響也存在差異，且在技術開發和技術成果轉化不同創新階段的影響也有所不同[12]。同時，已有學者關注到自主研發、技術引進、合作研發等不同技術創新路徑對企業技術創新的差異化影響[13]，這在節能環保企業技術創新上呈現何種特征有待檢驗。可見，開放式創新對節能環保企業創新績效影響具有復雜性，而開放式創新對節能環保企業創新績效影響的研究相對不足。為此，探討開放式創新對節能環保企業創新績效的影響具有重要理論和現實意義。

開放式創新是否促進節能環保企業創新績效提升？不同形式開放式創新對節能環保企業技術創新績效的影響存在何種差異？開放式創新影響節能環保企業創新績效在技術開發和創新成果轉化上是否存在差異？這些問題的回答，有助于為開放式創新影響節能環保企業創新績效相關研究提供理論與方法支持，為節能環保企業探尋最佳開放式創新路徑以及提升我國節能環保產業創新水平提供參考。

1 理論分析與研究假設

1.1 內部創新投入與節能環保企業創新績效

技術競爭理論認為，創新資源的數量和質量決定創新能力，創新資源優勢可以轉化為創新能力優勢。企業作為創新投入、創新組織與創新成果轉化的核心主體[14]，其內部創新資源對于企業創新績效提升至關重要[15]。一般認為，企業自身研發能力是企業技術創新最重要的因素，即內部研發投入與企業創新產出之間存在正相關關系[16]。節能環保企業創新作為知識技術密集型活動，對研發經費和科技活動人員也有著較高要求。研發經費投入能夠保證企業工藝技術設備、軟硬件購置、傳統工藝設備與技術改造的需要[17]。Lee等[18]認為,R&D經費投入和人員投入等企業內部創新投入與企業綠色創新效率顯著相關，增加研發經費占比是提升節能環保企業專利授權量的有效途徑；肖仁橋等[19]也指出,內部研發經費投入對節能環保企業專利產出具有明顯促進作用。同時，節能環保企業技術創新也依賴人力資本投入，企業人員素質通常是節能環保企業取得競爭優勢的關鍵，一定程度上決定了其在市場中的競爭地位[20]，研發經費投入與人員投入具有相互支撐的作用，R&D經費支出為增強人員創新能力提供了條件，而研發人員投入作為企業管理能力、吸收能力、創新能力的重要基礎，影響研發經費投入效果。基于以上分析，提出如下假設：

H1：企業內部研發經費投入對節能環保企業創新績效具有顯著正向影響。

H2：企業研發人員投入對節能環保企業創新績效具有顯著正向影響。

1.2 外部創新合作與節能環保企業創新績效

隨著技術創新范式向開放式創新轉變，企業與外部研發機構的創新合作成為知識創新的重要來源，并有效幫助企業應對投資風險和技術變革[21]。節能環保企業技術創新具有“雙重外部性”特征，僅靠市場規律，節能環保企業難以獲得足夠創新效益，節能環保企業技術創新大多來自外部資源與壓力的誘導[22]，并傾向于依賴外部創新主體的合作研發、技術外包、技術引進等。外部創新合作主要是與學研機構、企業的產學研合作，表現為節能環保企業與國內外創新主體通過委托外單位合作研發、技術獲取與技術引進等進行合作。學研機構作為具有公益性、開放性、樞紐性、共享性的創新主體，是節能環保知識生產、知識溢出的重要來源，在創新網絡中長期占據核心位置，發揮著創新合作的橋接作用[23]，與學研機構等公共部門合作和形成聯動機制成為節能環保企業創新的重要范式[24]。節能環保企業為學研機構提供資金支持，學研機構為節能環保企業提供技術成果，或通過共建產業技術創新聯盟、設立產業研究院所等方式推動科技成果轉化[25]。節能環保企業技術創新通常以應用技術為主，節能環保企業還需要頻繁與外部企業進行知識互動[26]，或通過技術改造、技術引進、消化吸收、購買國內技術等實現外部技術獲取與技術改造[27]。因此，提出如下假設：

H3：與學研機構創新合作對節能環保企業創新績效具有顯著正向影響。

H4：技術獲取與技術改造經費投入對節能環保企業創新績效具有顯著正向影響。

不同企業的知識或技術具有異質性，節能環保企業需要承擔較大的轉化和適應成本，才能獲取這些異質性知識或技術[28]。這導致不同類型企業創新績效受開放式創新的影響各不相同，從一般意義上講，企業內部研發水平是影響節能環保企業外部創新合作績效的關鍵因素。內部研發能力、知識吸收能力較強的企業更容易掌握和識別外部信息、吸收外部創新知識技術，從而轉化為創新產出[29]，外部知識源只有通過吸收能力的“二次創造”才能轉化為創新性的技術知識和創新產出[30]。同時，外部創新合作對節能環保企業創新績效的作用還受企業規模、所有制、激勵性措施等因素的影響，國有企業在政府顯性或隱性的支持下比民營企業更容易形成優勢，因為政府資源傾斜和政策偏好將幫助節能環保企業掌控所需創新資源，并尋找更多技術領先的合作伙伴[31]。也有學者注意到，行業類型、企業成立時間、企業技術人員比重等因素也具有影響作用[32]。因此，提出如下假設：

H5：外部創新合作與內部創新投入疊加更有利于節能環保企業創新績效提升。

2 模型構建與數據說明

2.1 理論模型

為測度創新投入對創新產出的影響，Griliches最早提出知識生產函數的概念，將創新產出作為R&D投入的函數，用Cobb-Douglas生產函數表示為：

R&Doutput=α(R&Dinput)β

(1)

其中，α為常數，β為R&D產出相對于創新投入變化的彈性系數。

Jaffe認為創新要素投入包括R&D經費投入和人員投入兩方面，并對知識生產函數進行了改進。

Y=AKαLβε

(2)

其中，Y表示創新產出，K表示R&D經費投入，L表示研發人員投入，α、β分別表示R&D經費投入和研發人員投入的產出彈性系數，ε表示隨機誤差項。

學者們普遍認識到外部創新合作與內部研發投入對企業創新績效具有重要作用[33]，為反映開放式創新下外部創新合作對節能環保企業創新績效的影響，本文在式(2)的基礎上加入外部創新合作支出，得到：

Y=AKα1Lα2(ERD)α3ε

(3)

其中，ERD表示外部創新合作支出。外部創新合作涉及類型較多，依據知識來源，外部創新合作主要包括與其它企業、大學、科研機構等的合作，大量學者也從知識來源角度就外部合作對技術創新的影響進行了探討。基于此，本文探討的外部創新合作也主要針對企業與學研機構。一般來說，節能環保企業與學研機構的創新合作主要表現為企業向委托單位支出研發經費進行合作創新，節能環保企業與外部企業的合作表現為外部技術獲取和技術改造。借鑒陳恒等[6]的觀點，本文采用委托外單位研發經費支出、外部技術獲取與技術改造支出作為衡量指標，檢驗外部創新合作對節能環保企業創新績效的影響。將式(3)改寫如下：

Y=AKα1Lα2SIRDα3HQα4ε

(4)

式中，SIRD表示委托外單位研發經費支出，HQ表示外部技術獲取與技術改造經費支出，具體包括引進境外技術經費支出、引進技術的消化吸收經費支出、購買境內技術經費支出等。一般來說，技術創新包括技術開發和創新成果轉化兩個階段，在式(4)的基礎上進行分解得到式(5)、(6)兩個計量模型。

Yt=AKα1Lα2SIRDα3HQα4ε

(5)

其中，Yt為節能環保企業創新績效。創新一般包含從研究到開發、從技術到生產等過程，具有明顯的兩階段鏈式過程特征，即技術開發階段和創新成果轉化階段。為此，Yt也可進一步分解，t取值為1、2，分別表示技術開發績效、創新成果轉化績效。式(5)兩邊取對數，加入控制變量得到如下計量模型，對應回歸結果分析中模型1和模型8，用于驗證假設H1～H4。

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnCONTROL+ε

(6)

其中，ε代表截距，αi(i=1～5)表示各變量的系數，CONTROL表示控制變量。

委托外單位研發經費支出、外部技術獲取和技術改造支出需要與企業內部研發投入相互作用，才能更好地促進節能環保企業創新績效提升。因此，在式(6)的基礎上加入交互項，得到交互效應模型，對應實證分析中模型2～7和模型9～14，用于驗證假設H5。

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnK×lnHQ+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnL×lnHQ+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnK×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnL×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnK×lnHQ×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnL×lnHQ×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

2.2 指標測量

2.2.1 被解釋變量

大量學者采用專利產出、新產品銷售收入作為技術開發績效、創新成果轉化績效的衡量指標[12]。本文分別使用專利授權量(Yt1)和新產品銷售收入(Yt2)反映節能環保企業技術開發績效和創新成果轉化績效，其中，專利授權量包含發明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種。

2.2.2 解釋變量

節能環保企業內部創新投入來源于R&D經費投入(K)和研發人員投入(L)，本文借鑒李培楠等[25]的研究，選取內部科技活動經費支出(IRD)、本科以上從業人員數量(SQ)作為衡量指標，并選擇節能環保企業的技術獲取與技術改造經費支出(HQ)、委托外單位開展科技活動的經費支出(SIRD)作為外部創新合作的衡量指標。其中，技術獲取與技術改造經費支出主要包含技術改造經費支出和技術引進經費支出，委托外單位開展科技活動經費支出包含對境內研究機構支出和對境內高等學校支出。創新要素對節能環保企業創新的影響具有滯后性，Lanjouw等[34]認為滯后期一般為1～2年，本文選擇滯后期1年。

2.2.3 控制變量

在小區域尺度上企業面臨的宏觀環境較為相似，本文主要考慮將節能環保企業內部因素作為控制變量，參照付敬等(2014)研究，選擇如下控制變量：①政府支持強度(GIP)，借鑒王曉君[35]的觀點，使用來自政府部門的科技活動資金占企業營業收入比例作為衡量指標；②企業控股情況(EH)，包括國有控股、私人控股和外商控股等3種形式，分別賦值1、2、3；③企業規模(ES)，參照國家統計局《統計上大中小微型企業劃分辦法(2017)》中“制造業”和“其他未列明行業”標準，大型、中型、小型企業分別賦值3、2、1；④企業發展階段(EA)，種子期(0～5年)、成長期(6～8年)、成熟期(8年以上)分別賦值1、2、3；⑤行業類型(EIT)，制造業、服務業分別賦值1、2。

2.3 數據來源

本文數據來源于上海市高技術企業數據庫。由于學術界未對節能環保企業的概念進行明確解釋，而國家發改委發布的《綠色產業指導目錄(2019年版)》對節能環保產業作了界定，包含高效節能裝備制造、先進環保裝備制造、資源循環利用裝備制造、新能源汽車和綠色船舶制造、節能改造、污染治理、資源循環利用等領域。為此，可以將節能環保企業認定為隸屬于節能環保產業領域的企業。結合《國民經濟行業分類與代碼(GB/4754-2011)》的四位數小類代碼提取出節能環保產業的行業代碼，并在2017年數據庫中篩選得到上海市節能環保企業名單，包含上海太陽能科技有限公司等416家。同時，與2016年企業名單進行匹配得到兩個年份中同時存在的企業，并剔除指標數據為0的企業，共獲得89家節能環保企業數據。其中，被解釋變量及控制變量為2017年數據，解釋變量數據為2016年數據，樣本變量描述統計見表1。

表1 變量描述統計

3 實證分析

3.1 模型多重共線性檢驗

為保證回歸分析的可靠性，本文對各變量數據進行相關性分析及多重共線性檢驗。由表2可知，各自變量的VIF檢驗值均在7.01以下，均小于10，說明回歸分析不存在明顯的多重共線性問題，可進行回歸分析。

3.2 技術開發績效回歸結果

從技術開發績效回歸結果來看(見表3)，模型1顯示節能環保企業內部科技活動支出以及本科以上從業人員數量對專利產出的影響顯著為正(系數分別為0.234***、0.313**)，說明內部創新經費支出和科技活動人員投入對于節能環保企業技術開發績效具有積極影響。節能環保企業人力資本與其內部創新源的厚度和存量密切相關，高素質人才越多，實用知識儲備越多，越有利于識別和吸收最具前沿和價值的節能環保技術，也更容易尋求并吸引潛在合作者，推動內外部知識整合，因此假設H1和H2在技術開發績效上得到驗證。而委托學研機構科技活動經費支出、技術獲取與技術改造經費支出對節能環保企業專利數量的影響并不顯著，反映委托外單位開展科技活動經費支出和企業技術獲取與技術改造經費支出并不總是帶來專利授權量增長，這可能降低節能環保企業進行技術開發的內在動力和積極性，強化技術開發“惰性”，外部創新合作形成了對節能環保企業技術開發的替代效應，在技術開發上，假設H3、H4得到部分驗證。外部創新合作與節能環保企業內部創新投入的交互項總體上對專利產出具有顯著正向影響，僅模型3中內部創新投入與外部技術獲取和改造經費支出的交互項影響不顯著，這說明外部創新合作對節能環保企業知識生產具有積極影響，但需要與內部創新投入疊加才有利于發揮更好的作用。上述模型調整后R2為0.737～0.781，說明模型擬合優度較好，可信性強，假設H5在技術開發上得到驗證。可見，節能環保企業技術開發的關鍵在于堅持自主創新，增加內部創新要素投入，形成核心知識技術體系，并避免過度依賴外部創新合作。委托外單位創新和外部技術獲取與技術改造需要建立在內部研發的基礎上，實現內外部創新要素疊加，才有利于節能環保企業創新績效提升。

表2 相關性及多重共線性檢驗結果

從控制變量來看，由于節能環保企業的知識生產與技術開發具有一定程度的公共品性質，以及長周期、高投入、高風險、低投入等特點，政府支持能夠較好地彌補節能環保企業研發動力不足的問題，國有控股節能環保企業技術開發績效也強于民營和外資控股企業。從企業規模和企業發展階段來看，大型和處于成熟階段的節能環保企業創新績效更為突出，而小型和初創期企業創新績效相對一般。從行業類型看，各模型顯著性相對較弱，總體上制造業企業技術開發績效優于服務業企業。

3.3 創新成果轉化績效回歸結果

從創新成果轉化績效回歸分析結果來看(見表4)，模型8顯示企業內部科技活動支出以及本科以上從業人員數量對節能環保企業新產品銷售收入具有顯著正向影響，說明內部創新投入和科技活動人員投入對節能環保企業創新成果轉化具有正向顯著影響，在創新成果轉化階段假設H1、H2得到驗證。委托外單位科技活動經費支出對新產品銷售收入的影響不顯著，其原因在于節能環保企業更依賴隱性知識，而學研機構作為知識、技術生產者，以生產可編碼的顯性知識為主，且創新成果轉化能力相對較弱，在創新成果轉化上假設H3不成立。技術獲取與技術改造經費支出對節能環保企業新產品銷售收入的影響顯著為正，節能環保企業通過尋求外部新技術、新工藝、新設備等實現技術獲取與改造，推動企業技術升級與生產技術條件優化，促進生產效率提升和產品升級換代，在創新成果轉化階段假設H4得到驗證。在模型10、模型12～14中，外部創新合作與內部創新投入的交互項對節能環保企業新產品銷售收入呈現顯著正向影響，僅模型9和模型11中內部創新投入與委托外單位創新支出的交互項不顯著，其原因可能在于學研機構在新產品轉化方面不具有優勢，難以與企業內部創新投入產生疊加效應。這說明開放式創新直接推動節能環保企業新產品銷售收入提升，也通過與內部創新投入和人員投入疊加產生間接效果，開放式創新對節能環保企業創新具有積極意義，在創新成果轉化上假設H5得到驗證。

從控制變量來看，政府支持強度的系數不顯著，節能環保企業創新成果轉化依賴于生產、使用、互動學習的“干中學”創新模式，傾向于與產業鏈伙伴進行知識活動并解決生產、使用中的技術問題，以快速生產出適應市場需求的產品[24]，政府資金支持難以直接推進節能環保企業創新成果轉化。在控股情況上，私人、外商控股企業對技術、市場敏感性較強，其創新成果轉化績效相對較優。企業發展階段上，節能環保企業越成熟，其技術積累、合作伙伴網絡越好，越有利于創新成果轉化。在行業類型上，節能環保企業技術創新多以工程技術知識為主，創新成果轉化強調解決具體工程問題和工藝問題，制造業領域的節能環保企業具有天然優勢。企業規模的系數不顯著，規模大小對節能環保企業創新成果轉化的影響不明顯。

表3 技術開發績效模型回歸結果

3.4 開放式創新對節能環保企業創新績效的影響機理

開放式創新對節能環保企業創新績效總體具有積極影響，但作用機理與效果具有異質性和復雜性(見圖1)。首先，委托外單位開展科技活動經費支出在技術開發和創新成果轉化上的創新績效表現出異質性。在技術開發上，委托外單位開展科技活動的經費支出對節能環保企業專利產出影響不顯著，與企業內部研發經費支出、本科以上從業人員數量的交互項總體具有顯著正向作用。為此，節能環保企業應積極尋求與學研機構的合作，但需建立在企業具有一定自主創新能力的基礎上，僅依靠委托學研機構開展創新難以有效提升節能環保企業技術創新績效。在創新成果轉化上，委托經費支出以及與企業內部研發經費支出、本科以上從業人員數量的乘積項對新產品銷售收入的影響不顯著，節能環保企業創新成果轉化依賴產業鏈合作伙伴的交互式學習和知識交流，學研機構對新產品開發與銷售、產品市場了解相對不足，委托學研機構創新合作對節能環保企業創新成果轉化的作用不明顯。

其次，技術獲取與技術改造經費在技術開發和創新成果轉化上的作用存在差異。一方面，技術獲取與技術改造對專利產出影響不顯著，但與研發人員數量的交互項具有顯著正向影響。節能環保企業技術創新依賴外部創新合作，其技術獲取與技術改造經費平均支出占企業內部研發經費比重為12.05%，上海市高新技術企業平均僅為5.75%。節能環保企業引進外部技術可能導致不斷引進、跟蹤、再引進的路徑依賴，如果節能環保企業自主創新能力不足，則可能難以打破這種技術鎖定狀態。技術獲取改造經費與內部研發人員投入的交互項對節能環保企業專利產出具有顯著正向影響，說明對引進技術進行消化吸收才有利于獲得技術溢出并提高節能環保企業創新績效水平。另一方面，技術獲取與技術改造經費單項指標以及與企業內部創新投入的乘積項對節能環保企業新產品銷售收入均具有顯著正向影響。節能環保企業技術創新以工程技術知識和應用型技術知識為主，這種隱性的具體知識，需要與其他創新主體，尤其是客戶、供應商進行知識互動。技術獲取與技術改造通常是為了解決生產、使用產品中的技術問題，以及提高產品質量、促進產品換代等，節能環保企業也傾向于增加技術獲取與改造費用投入，推動創新成果轉化，提升新產品銷售收入。

表4 創新成果轉化績效模型回歸結果

圖1 開放式創新影響節能環保企業創新績效的作用機理

最后，開放式創新對節能環保企業創新績效提升兼具促進效應和替代效應，其作用效果差異在于是否實現外部創新合作與內部創新投入的要素疊加，單純依靠委托外單位科技活動、技術獲取與技術改造，節能環保企業技術創新績效提升相對有限。同時，開放式創新影響節能環保企業創新績效提升還受政府支持強度、企業控股情況、企業規模、企業發展階段、行業類型等因素的影響，節能環保企業不能忽略企業實際情況盲目實施開放式創新，否則容易適得其反，需要在綜合考慮自身創新能力、企業自身特征的基礎上選擇合適的開放創新路徑。

4 結論與建議

4.1 結論與貢獻

本文構建開放式創新影響節能環保企業創新績效的計量模型，以上海市89家節能環保企業數據為基礎進行實證檢驗，并對開放式創新影響節能環保企業創新機理進行理論闡釋。重要貢獻在于：一是揭示了開放式創新下節能環保企業技術創新的特征，以及不同開放式創新在技術開發、創新成果轉化階段的影響；二是闡釋了開放式創新對節能環保企業技術創新的促進效應與替代效應；三是構建了開放式創新影響節能環保企業技術創新的理論模型與作用機理。

本文得出以下結論：節能環保企業從事的技術創新具有較強的公共品屬性，且具有創新知識正外部性和環境負外部性等特征，對開放式創新具有較強依賴性，但節能環保企業與外部創新主體的知識互動、技術引進在提升節能環保企業創新績效，形成促進效應的同時，也可能替代節能環保企業自主創新的努力，增強企業對外部創新合作的依賴，形成替代效應；不同開放式創新對節能環保企業技術創新的影響呈現較大差異，委托外單位科技活動總體有利于節能環保企業技術開發，技術獲取與改造對節能環保企業創新成果轉化具有積極作用，這與節能環保企業技術創新以工程技術知識和應用技術知識為主，依賴與產業鏈伙伴間知識互動有關，節能環保企業應結合不同創新階段和自身特征有效開展外部創新合作；企業內部研發投入依然是節能環保企業創新的主要源泉，開放式創新需要建立在企業內部創新投入的基礎之上，節能環保企業應重視內部創新投入，加強關鍵技術創新與集成，重視外部技術消化吸收和再創新，實現內外部創新要素疊加，但外部創新要素對節能環保企業創新績效的提升效果相對有限。

4.2 對策建議

本文提出以下對策建議：一是節能環保企業應加大與各類創新主體間創新合作，積極從國際國內創新網絡中尋求技術和創新資源，通過與其他創新主體合作研發、合作設立研究機構、并購企業等方式開展創新合作，地方政府設立科技合作專項資金，并積極搭建企業與其他創新主體交流合作的平臺，降低創新合作成本，完善創新合作機制；二是節能環保企業必須意識到增加內部研發經費與人員投入的重要作用，尤其是要提升吸收與轉化能力，重視對引進技術的學習、模仿和再創新，注重企業內部創新要素與外部創新資源的整合和優勢互補，避免過度依賴外部創新忽視核心技術開發；三是地方政府牽頭，聯合節能環保企業、金融機構、創新功能型平臺積極設立節能環保產業創新發展基金，負責節能環保產業基礎研究、創新成果孵化、成果轉化應用等，解決節能環保企業創新的資金難題，激發企業研發積極性；四是考慮到節能環保技術創新的公共品屬性，需要聯合各類創新主體共建一批節能環保技術創新功能型平臺，發揮功能型平臺的公益性、開放性、樞紐性、共享性優勢，強化其在研發、轉化等全過程、全系統、全方位、全鏈條服務水平，通過有效的組織方式將節能環保產業相關主體串聯起來，充分發揮不同創新主體在技術開發、創新成果轉化上的優勢，打通技術開發、成果轉化障礙，為節能環保企業技術創新提供更好的開放式創新環境。

4.3 研究不足與展望

受研究條件限制，本文還存在一些不足和需要進一步研究的方面：一是本文主要從企業與企業、學研機構間的委托創新和技術獲取與改造進行探討，對于其它開放式創新模式以及技術創新的非正式聯系等未能詳盡考慮，未來有待進一步理清開放式創新的內涵，分析不同類型開放式創新的影響效果與作用機制；二是受限于節能環保企業數據的可獲得性，本文主要從靜態層面做了探討，未來需要通過面板數據研究開放式創新對企業創新績效的時間效應、門檻效應等；三是開放式創新對節能環保企業創新績效影響具有復雜性，除分析企業吸收能力、互補性資產等因素外，還需要在中國情境下探討開放式創新對節能環保企業創新績效的影響，如政府政策制定、產業創新聯盟等政府行為因素，以及中國企業社會關系、企業間低信任度等因素的影響。為了提升開放式創新影響節能環保企業創新績效相關研究的廣度和深度，還需要加強異質性分析，如不同區域、不同類型企業、不同創新合作空間尺度的比較，以及不同技術生命周期和創新階段的分析，并結合區域一體化、國內大循環與國內國際雙循環等國際國內新形勢，分析開放式創新影響節能環保企業創新績效的作用效果與作用方式變化，使開放式創新對節能環保企業創新績效的影響研究保持與時俱進。