產學研創新資源錯配對省域創新效率的影響
——基于要素扭曲測度模型與超效率SBM-DEA模型

陳懷超，張 晶，馬 靖

(太原理工大學 經濟管理學院，山西 太原 030024)

0 引言

當前，中國正處在轉型發展關鍵時期，這一轉型的重要目的是實現資源優化配置[1]。在創新資源有限且投入成本較高的約束下，優化創新資源配置對提升中國創新能力尤為關鍵[2]，有助于產學研三大主體實現創新資源有效利用。企業、高校和科研機構是區域創新的主要力量[3]，在研發過程中，三大主體深度合作，資源優勢互補，利益風險共擔，多方發力形成創新合力[4]，共同作用于省域創新系統完善和效率提升。然而，產學研三大主體創新資源配置并不總是有效。實際上，資源錯配是經濟發展中無法避免的問題[5]。作為一種關鍵要素，創新資源錯配會對區域創新產生持續而深遠的影響。因此，探究產學研創新資源錯配對省域創新效率的影響具有重要意義。

資源錯配與創新的關系得到了學者們一定關注，針對二者的關系，現有研究集中于將企業作為研究對象，包括制造業企業[6-7]和高技術產業上市公司[8]等，鮮有文獻考察企業創新資源錯配對省域創新的影響，更缺乏從學研方出發探究高校和科研機構創新資源錯配與省域創新效率的關系，以及對比分析產學研三大主體創新資源錯配對省域創新效率的不同影響。實際上，作為省域創新三大主體，產學研創新資源錯配不僅關系到自身創新發展，更關系到省域創新效率提升。因此，有必要探究產學研三大主體創新資源錯配對省域創新效率的影響。而且，資源錯配不僅涉及程度問題，還涉及方向問題，即存在不足和冗余兩種情形[1，9]，產學研創新資源配置不足和冗余對省域創新效率的差異化影響也需要進一步分析。

創新資源往往涉及人才和資金兩個方面[10]，考慮到現實條件下資源配置無法達到帕累托最優，會處于相對不足或相對冗余狀態。由此，本文將資源配置分為相對不足和相對冗余兩種情形，并與產學研三大主體的人才和資金相結合，構成企業人才配置不足與冗余、企業資金配置不足與冗余、高校人才配置不足與冗余、高校資金配置不足與冗余、科研機構人才配置不足與冗余、科研機構資金配置不足與冗余共12種資源錯配類型。基于此，本文依據2009-2018年中國內地30個省市區(西藏數據缺失)面板數據，采用要素扭曲測度模型對不同省域產學研創新資源中人才和資金錯配程度進行測算，并采用超效率SBM-DEA測算省域創新效率，探究產學研創新資源錯配對省域創新效率的影響。本文有助于深化資源錯配領域相關研究，并為優化產學研三大主體創新資源配置，進而提升省域創新效率提供建議。

1 文獻回顧與研究假設

1.1 文獻回顧

在總結以往研究的基礎上，Hsieh等[11]開創性地構建了分析企業資源錯配問題的理論框架，并提出了相應的資源錯配測算方法。自此以后，HK模型得到了學者們較多關注[12-13]，資源錯配問題逐漸成為研究重點。在完全競爭市場結構中，在“看不見的手”引導下，要素資源能夠從投資回報率低的部門流向投資回報率高的部門，直到各部門邊際產品價值趨同，從而實現帕累托最優，資源達到有效配置[14]。然而，完全競爭市場結構需要比較苛刻的假設條件，在現實經濟中很難實現，這意味著現實中要素資源難以得到優化配置，資源錯配往往成為經濟常態現象[7]。一些文獻發現，資源錯配是普遍存在的問題[15-17]。資源錯配是相對資源有效配置而言的，是資源偏離最佳配置導致資源利用效率低的一種狀態。由于經濟運行中普遍存在的不完全競爭現象，資源需要根據實際情況進行配置，往往難以達到帕累托最優配置狀態，呈現出相對不足或相對冗余的情形。

除企業這一重要的市場主體外，資源錯配的普遍性還存在于與企業密切關聯的高校和科研機構中。作為行為主體，高校和科研機構資源在使用過程中也會偏離最優狀態，加之政府的“偏向性”政策優惠，會導致資源配置偏離效率原則并造成扭曲。一般來說，產學研三大主體主要涉及人才和資金兩種創新資源，且這兩種資源配置都存在相對不足和相對冗余兩種情形。

省域研發系統由企業、高校和科研機構組成[18]，產學研各主體的創新資源配置作用于三大主體創新發展，最終對省域創新效率產生影響。由此，就不同省域而言，本文主要分析三大主體創新資源中人才和資金配置不足與冗余對省域創新效率的影響。

1.2 研究假設

1.2.1 企業創新資源錯配與省域創新效率

企業作為創新主體和成果應用的承擔者，其創新資源配置情況關系省域整體創新發展。人才和資金作為企業創新活動中的重要創新資源，其錯配程度和方向對企業創新發展及省域創新效率有著重要影響。

當人才配置不足時，勞動力使用價格高于競爭性市場價格，企業付出過高成本，導致利潤受損[7]。多數企業以盈利為最終目的，因而科技創新難以獲得企業青睞，加之高昂的人才成本讓一些原本有意開展技術創新的企業“打了退堂鼓”，而更多的中小型企業只能“望洋興嘆”。由于技術研發過程中需要投入大量人才成本，并且一旦技術研發失敗，企業將面臨“血本無歸”的局面，相比之下，外部購買引進技術的成本可能更加低廉。因此，若眾多企業忌憚高昂人才成本紛紛選擇購買技術而不是開展自主研發，則會影響自主創新，進而對省域創新效率產生不利影響。

組織理論認為，冗余資源能夠引導企業對維持企業生存所需資源以外的資源進行投資。冗余資源作為一種“戰略緩沖器”，能夠將企業核心技術從動態環境中隔離出來，使得企業采用新的戰略成為可能[19]。當人才配置冗余時，過量的人才能夠幫助企業適應內外部變革壓力，并根據動態變化環境對研發戰略進行調整，從而有助于企業長期發展。而且，人才配置冗余時，人才要素市場價格低于競爭性均衡價格，企業可以獲取人才要素市場價格低估帶來的超額利潤[7]。此時，企業能夠以不變成本獲取比以往更多的人才資源，極大地激發自身創新動力。可見，較低的人力成本能夠幫助企業擴充人才儲備，有助于企業創新，并進一步提升省域創新效率。由此，本文提出如下假設：

H1a：企業創新資源中人才配置不足不利于省域創新效率提升；

H1b：企業創新資源中人才配置冗余有利于省域創新效率提升。

企業創新活動是一項長期投資，會面臨一些財務限制[20]。當資金配置不足時，企業需要在生產經營各個環節“開源節流”，更加關注資金盈利能力和轉化周期，容易引致短視行為，追逐一些盈利快但對長遠發展幫助小的業務，對自主研發和技術升級“置若惘然”，不利于企業發展和創新效率提升。Gorodnichenko等[21]研究發現，資金約束越嚴重的企業，外部融資成本越高，參與創新活動的可能性越小。企業創新具有融資成本高和調整成本高的特征[22]，當資金配置不足時，企業創新的融資成本和調整成本更高，制約創新投資持續性，從而抑制自身創新活動開展和創新產出，企業與高校、科研機構的協同創新也會受到影響，最終導致省域創新效率低下。

當資金配置冗余時，企業能夠以低于競爭性價格的水平獲取更多資金，從而擁有更加充足的資金用于研發投入。一方面，企業能夠給予研發項目持續穩定的資金支持，從而提高研發項目成功率；另一方面，企業抗風險能力有所加強，在研發決策中敢于突破固有思維，嘗試尖端技術創新。同時，企業研發決策選擇更加多元，有能力同時開展多個研發項目，這也在一定程度上分散了研發資金風險，且一旦研發項目取得成功，將會極大地推動產品結構優化和技術升級，進而推動整個創新進程，助力省域創新效率提升。由此，本文提出如下假設：

H2a：企業創新資源中資金配置不足不利于省域創新效率提升；

H2b：企業創新資源中資金配置冗余有利于省域創新效率提升。

1.2.2 高校創新資源錯配與省域創新效率

高校是技術創新過程中知識創造和知識傳播的主要力量，集聚了大量科研人才及豐富的科研資源，在提升整體創新水平中發揮著重要引領作用[23]，在省域創新中占據重要位置。

人才投入是高校創新必不可少的關鍵因素，“巧婦難為無米之炊”，當人才配置不足時，高校如果引進人才，需要較高的人力成本。作為主要的科研成果產出方，高校囿于人才匱乏，無法組建實力強勁的科研團隊，科研創新能力不足，無法為產學研系統提供堅實的理論基礎，導致產學研三大主體創新效率較低。而且，高校人才配置不足時，高校內部將難以形成濃厚的科研氛圍，人員創新積極性較低，也無法為產學研系統以及省域創新活動提供優秀人才，進而抑制省域創新效率提升。

由Bishop[24]的研究可知，充足的人力資源是高校創新效率提升的重要因素。當人才配置冗余時，高校能夠有效整合人才資源，打造優秀的科研團隊，營造良好的科研氛圍，提高科研成果產出。郭江江等[25]指出，擁有本科以上學歷的高校研發人員規模越大越有利于提高創新產出。此外，人才充足時，高校在與企業、科研機構合作過程中，不僅能夠為其提供創新性科研成果，而且能夠提供創新型人才，增加企研方創新軟實力，進而提升產學研系統創新產出，提高省域創新效率。由此，本文提出如下假設：

H3a：高校創新資源中人才配置不足不利于省域創新效率提升；

H3b：高校創新資源中人才配置冗余有利于省域創新效率提升。

當資金配置不足時，會對高校科研人員待遇產生不利影響，科研環境相對較差，難以有效開展人才引進和培養工作。Szulanski[26]認為，缺乏資源難以調動研發人員開展創新活動的積極性，這會導致科研產出減少、創新效率降低。同時，高校科研創新離不開精密的儀器設備和充足的基金，資金短缺常常成為科學研究的阻礙因素[27]。作為產學研系統中的重要主體，高校資金匱乏導致自身創新產出不足以及創新效率降低，不利于產學研系統整體創新發展，進而不利于省域創新效率提升。

當資金配置冗余時，可以提高高校科研人員薪資待遇，有利于激發科研人員創新積極性。經費投入的增加意味著高校可以有更多實驗設備，直接增加研發人員可以利用的資源；可以創造更好的學術交流條件，站在科學前沿開展研究工作，促進研發效率提升(付曄等，2010)。而且，高校能夠利用充足的資金開展各類科研活動，有力地保障科研項目資金需求，進而有效推進項目進度，加快創新成果轉化。進一步來看，高校創新產出增加和創新效率提升能夠為產學研系統提供更多支持，提升產學研整體創新效果，最終對省域創新發展產生積極影響。由此，本文提出如下假設：

H4a：高校創新資源中資金配置不足不利于省域創新效率提升；

H4b：高校創新資源中資金配置冗余有利于省域創新效率提升。

1.2.3 科研機構創新資源錯配與省域創新效率

科研機構是國家創新體系重要組成部分[28]。與高校相比，科研機構與市場主體的聯系更為緊密，能夠承擔更多應用技術和工程技術研發任務，因而具備更多將創新成果產業化的認知和實踐經驗[29]，對省域創新效率提升有著重要影響。

當人才配置不足時，科研機構需要承擔較高的人力成本，不利于科研活動的開展。由徐曉[30]的研究結果可知，一定比重的創新專業化人才是影響科研機構創新績效與成果轉化的關鍵指標之一。在關鍵研發環節，一旦科研機構缺乏有力的人才支持，就會制約自身創新發展，導致創新產出減少、創新效率降低。作為產學研系統中的創新主體，當科研機構處于不利局面時，系統整體發展同樣受到阻礙，降低產學研創新效果，最終不利于省域創新發展以及創新效率提升。

充足的人才資源是保障科研機構創新活動的必要條件，當人才配置冗余時，科研機構具有強有力的人才支持開展科學研究，創新實力強勁。而且，由于具備相對較多的高質量人才，科研機構能夠承擔更多研發項目以及成果轉化工作，創新產出更加豐富。張鳳等[28]認為，人員投入可以用于評價科研機構科研能力。隨著科研人員的增加，科研機構創新績效也會相應提高。而且，科研機構在與企業、高校展開合作的過程中，能夠利用自身充足的人才資源，幫助校企方開展創新活動，進而提高產學研系統整體創新效果，最終推動省域創新發展，提升省域創新效率。由此，本文提出如下假設：

H5a：科研機構創新資源中人才配置不足不利于省域創新效率提升；

H5b：科研機構創新資源中人才配置冗余有利于省域創新效率提升。

當資金配置不足時，科研機構既無法為科研人才提供充足的資金支持，無法保障儀器設備購買、項目執行以及成果轉化費用等，人員創新積極性較低，也無法創造良好科研環境，不利于研發活動順利開展，進而導致科研機構創新產出減少、創新效率降低。從產學研系統來看，科研機構由于資金匱乏，無法為企業提供大量科研成果，也無法與高校展開學研層面深度合作，影響基礎研究進程，這會制約產學研系統整體創新效果提升，最終對省域創新效率產生消極影響。

科研經費投入是科研機構科研能力評價的重要指標之一[28]，較多的資金投入能夠為科研機構帶來更高的創新績效。當擁有充足的資金投入時，科研機構不僅能夠保障研發人員福利待遇，提升其創新積極性，而且能夠支付高昂的試驗、項目執行以及成果轉化費用等，創造良好的科研環境。而且，資金冗余有助于科研機構配置高精尖的設備儀器，承接重大科研項目，提高研發動力和效率，在成果轉化環節中與企業、高校展開更加緊密的合作，加速項目進展，提升自身創新效率，同時對企業和高校產生積極影響，實現產學研系統整體創新發展，最終促進省域創新效率提升。由此，本文提出如下假設：

H6a：科研機構創新資源中資金配置不足不利于省域創新效率提升；

H6b：科研機構創新資源中資金配置冗余有利于省域創新效率提升。

2 研究設計

2.1 要素扭曲測度模型

借鑒HK模型，本文依據秦宇等[31]的觀點，構建產學研創新要素扭曲測度模型，通過測量省域i中產學研主體的人才錯配指數τLi和資金錯配指數τKi，表征各省域產學研創新資源中的人才和資金錯配程度。本文以企業為例測算資源錯配程度，高校、科研機構創新資源中人才、資金錯配程度采用同樣方式測算。

假定不同省域企業生產函數異質。參考Hsieh等[11]的觀點，在發展中國家，要素投入存在外生價格扭曲，且以從價稅形式存在。設企業投入人才和資金的錯配程度分別為τLi和τKi，則企業人才和資金的投入價格變為(1+τLi)PL、(1+τKi)PK，其中，PL、PK分別表示兩類資源不存在錯配時的競爭價格。

設省域i中企業生產函數為：

(1)

其中，Yi為企業人才和資金投入帶來的創新產出，Li、Ki分別為省域i中企業創新人才投入量和資金投入量，βLi、βKi分別為人才投入和資金投入對創新產出的貢獻率，且βLi+βKi=1，即生產函數規模報酬不變。本文依據白俊紅等[9]的做法，采用最小二乘虛擬變量法(LSDV)獲取企業創新資源投入對創新產出的貢獻率，即創新資源產出彈性βLi、βKi。

假設企業在利潤最大化目標下開展創新活動，則最大利潤為：

maxLi、Ki[PiYi-(1+τLi)PL-(1+τKi)PK]

(2)

其中，Pi為省域i創新產出的市場價格。對式(2)一階求導最優化得：

βLiPiYi/Li=(1+τLi)PL

βKiPiYi/Ki=(1+τKi)PK

(3)

所有省域企業人才和資金總投入分別為：

(4)

所有省域企業創新總產出為：

(5)

將式(3)代入式(4)可得，省域i存在創新資源錯配時，Li、Ki分別為：

(6)

考慮到存在外生扭曲稅，則省域i中人才和資金的絕對扭曲系數為：

(7)

在競爭均衡下，省域i企業的創新產出占創新總產出Y的份額為si=PiYi/Y，通過加權可得人才和資金投入對創新總產出的貢獻率分別為：

(8)

進而，定義省域i中人才和資金的相對扭曲系數分別為：

(9)

將式(6)代入式(9)可得：

(10)

整理得，省域i中人才和資金的相對扭曲系數分別為：

(11)

如式(11)所示，分子是省域i中人才和資金投入占總體相應資源投入的實際比重，分母為通過生產函數測量出的理論比重，二者的比值代表省域i中該創新資源的錯配程度，當νi<1，亦即τi>0時，在省域i中該創新資源配置未達到最優狀態，即相對投入不足；反之，則處于相對投入過量狀態，存在資源冗余。

2.2 變量測量

2.2.1 產學研創新資源錯配

產學研創新資源錯配程度用錯配指數測算，需要明確要素扭曲測度模型中創新資源投入和相應產出變量。對于產學研三大主體的創新資源投入，本文參考部分學者[3，32]的觀點，選擇R&D人員全時當量和R&D經費內部支出作為各主體創新資源投入指標，反映三大主體創新資源中研發人員投入水平和資金投入水平。就企業產出而言，李林等[3]采用專利申請數和新產品銷售收入作為創新產出衡量指標。在企業生產經營中，專利申請數往往代表中間產出，新產品銷售收入代表最終產出[33]。余東華等[10]在測算資源錯配時用各行業新產品銷售收入衡量產出。因此，本文在測算企業資源錯配時采用新產品銷售收入作為其衡量指標，反映企業創新活動帶來的應用成果。對于高校和科研機構的創新產出，本文選取專利申請數和科技論文數[3]以及科學著作數[34]作為學研方創新產出衡量指標，反映其研發成果。

本文利用要素扭曲測度模型測算2009-2018年中國內地30個省市區產學研創新資源的人才錯配指數和資金錯配指數。依據資源錯配方向的判定標準，指數大于0表示該省域創新資源實際配置低于有效配置時的理論比例，資源配置相對不足；反之，資源配置相對冗余。

2.2.2 省域創新效率

傳統DEA模型在測算創新效率時并未考慮松弛變量，且對效率同為1的有效決策單元未能加以區分[23]，所以，Tone[35]在傳統DEA模型基礎上提出了超效率SBM-DEA模型。該模型有利于降低誤差對創新效率測算結果的影響，得到了較多認可與應用[23]。由此，本文選用超效率SBM-DEA模型測算省域創新效率。省域創新效率的關鍵投入資源主要有人員和資金，產出包括直接和非直接經濟收益。本文從創新投入和產出兩個方面對省域創新效率進行測算，其中，投入指標包括R&D人員全時當量和R&D經費內部支出；產出指標包括科技論文數、科學著作數、專利申請數、新產品銷售收入和技術市場成交額[36]。

2.2.3 控制變量

在探討資源錯配相關問題時，李德山等(2018)認為，創新效率的影響因素包括基礎設施建設水平、對外開放水平和人力資本水平等；Hao等[5]研究發現，省域經濟發展水平也是不可忽視的因素。本文主要分析產學研創新資源錯配與省域創新效率的關系，因此，選擇省域層面的控制變量，包括省域對外開放程度、省域基礎設施環境、省域人力資本水平和省域經濟發展水平。其中，省域對外開放程度用省域外商平均投資額測量[32]；省域基礎設施環境選取省域每平方千米長途光纜線路長度測量[32]；省域人力資本水平用平均受教育年限反映[37]；省域經濟發展水平用其GDP測量。

2.3 數據來源與預處理

本文選取2009-2018年中國內地30個省市區(西藏數據缺失)的非平衡面板數據。依據相關文獻[36]的觀點，本文采用《中國科技統計年鑒》中各省域規模以上工業企業數據對企業創新資源錯配程度進行測算；高校和科研機構分別采用《中國科技統計年鑒》中各省域高等學校和研發機構的數據。其中，產學研三大主體創新資源投入變量和產出變量、省域創新效率投入變量和產出變量數據均來自《中國科技統計年鑒》(2010-2019)；省域對外開放程度、省域人力資本水平、省域經濟發展水平數據來自《中國統計年鑒》(2010-2019)；省域基礎設施環境測量中的長途光纜線路長度數據來自《中國統計年鑒》(2010-2019)，相關省域面積來源于各政府官方網站。

考慮到R&D經費內部支出、新產品銷售收入、技術市場成交額、省域外商平均投資額和省域GDP均與物價相關，本文以2009年為基期，選取相應價格指數進行平減處理，從而剔除價格波動帶來的影響，各類平減指數均來源于國家統計局官網。具體來看，對于R&D經費內部支出，本文利用固定資產價格指數和居民消費價格指數對其進行平減，同時，參考吳延兵[38]的做法，采取永續盤存法對R&D經費內部支出作存量化處理。對于新產品銷售收入和技術市場成交額，本文均選取工業品出廠價格指數對其進行平減處理。對于省域外商平均投資額，本文依據當年匯率將其折算為人民幣，并通過省域人均GDP指數對其進行平減處理。對于省域GDP，本文同樣采用省域GDP指數進行平減處理。在實際回歸過程中，省域對外開放程度、省域經濟發展水平變量均作對數化處理。此外，由于創新資源投入轉化為產出存在滯后效應，本文參考部分學者[33，39]的觀點，將要素扭曲測度模型中產學研三大主體的創新產出設定滯后期為1年，并在測算省域創新效率時對產出指標設定滯后期為1年，如2009年投入數據對應2010年產出數據，即2009年投入會影響2010年產出。

3 實證分析

3.1 描述性統計分析

各變量描述性統計分析如表1所示，各省域之間創新效率差異較大，最小值為0.059，最大值為3.108，均值為0.507，表明省域創新效率整體水平有待進一步提升。整體來看，企業人才配置略顯不足，資金配置輕微冗余；高校人才配置存在一定冗余，資金配置存在不足；科研機構人才配置略顯不足，資金配置存在一定不足。

表1 各變量描述性統計結果

3.2 模型選擇

分析面板數據時通常需要進行固定效應模型、隨機效應模型和混合估計模型的選擇。本文首先進行F檢驗，結果顯示，F(29，260)=6.200，Prob>F=0.000，表明相對于混合估計模型，應選擇固定效應模型。其次，LM檢驗結果顯示，Prob>chi2=0.000，表明相對于混合估計模型，應選擇隨機效應模型。最后，Hausman檢驗結果顯示，chi2(10)=15.240，Prob>chi2=0.123，檢驗結果不顯著，表明相對于固定效應模型，應選擇隨機效應模型，所建立的回歸方程如下所示：

PIEit=β0+β1τILit+β2PFOit+β3PIEit+β4PHCit+β5PEDit+μit

(12)

PIEit=β0+β1τIKit+β2PFOit+β3PIEit+β4PHCit+β5PEDit+μit

(13)

PIEit=β0+β1τULit+β2PFOit+β3PIEit+β4PHCit+β5PEDit+μit

(14)

PIEit=β0+β1τUKit+β2PFOit+β3PIEit+β4PHCit+β5PEDit+μit

(15)

PIEit=β0+β1τRLit+β2PFOit+β3PIEit+β4PHCit+β5PEDit+μit

(16)

PIEit=β0+β1τRKit+β2PFOit+β3PIEit+β4PHCit+β5PEDit+μit

(17)

其中，式(12)和(13)分別代表企業人才錯配和資金錯配對省域創新效率的影響，式(14)和(15)分別代表高校人才錯配和資金錯配對省域創新效率的影響，式(16)和(17)分別代表科研機構人才錯配和資金錯配對省域創新效率的影響。其中，i=1，2，3，…，N，代表截面個體，表示中國內地30個省市區；t=1，2，3，…，T，代表2009-2018年；μit表示隨機誤差項。

本文進一步對面板數據進行序列相關檢驗，結果顯示，ALM(lambda=0)=32.790，Prob>chi2(1)=0.000，說明數據存在序列相關。姜寶等[40]認為，由截面數據帶來的序列相關問題能通過廣義最小二乘法(FGLS)加以修正。因此，本文采用FGLS進行假設檢驗。

3.3 假設檢驗

3.3.1 企業創新資源錯配對省域創新效率的影響

本文運用層次回歸方法檢驗企業創新資源錯配對省域創新效率的影響。首先，引入控制變量，構成模型1-1、2-1、3-1、4-1；其次，分別引入自變量企業人才配置不足、企業人才配置冗余、企業資金配置不足、企業資金配置冗余，構成模型1-2、2-2、3-2、4-2，檢驗結果如表2所示。

模型1-2顯示，企業人才配置不足影響省域創新效率的回歸系數為0.049(p>0.1)，假設H1a未得到驗證，表明企業人才配置不足對省域創新效率的影響不顯著。模型2-2顯示，企業人才配置冗余影響省域創新效率的回歸系數為0.183(p<0.1)，假設H1b得到驗證，表明企業人才配置冗余正向影響省域創新效率。由模型3-2可知，企業資金配置不足影響省域創新效率的回歸系數為0.075(p<0.05)，假設H2a得到反向驗證，表明企業資金配置不足正向影響省域創新效率。由模型4-2可知，企業資金配置冗余影響省域創新效率的回歸系數為0.022(p>0.1)，假設H2b未得到驗證，表明企業資金配置冗余對省域創新效率的影響不顯著。

表2 企業創新資源錯配影響省域創新效率的結果

3.3.2 高校創新資源錯配對省域創新效率的影響

首先，引入控制變量，構成模型5-1、6-1、7-1、8-1；其次，分別引入自變量高校人才配置不足、高校人才配置冗余、高校資金配置不足、高校資金配置冗余，構成模型5-2、6-2、7-2、8-2。高校創新資源中的人才和資金錯配影響省域創新效率的結果如表3所示。

由模型5-2和7-2可知，高校人才配置不足、資金配置不足影響省域創新效率的回歸系數分別為-0.317(p<0.01)和-0.042(p<0.01)，假設H3a和H4a得到驗證，表明高校人才和資金配置不足均負向影響省域創新效率。由模型6-2和8-2可知，高校人才和資金配置冗余影響省域創新效率的回歸系數分別為0.093(p<0.05)、0.583(p<0.01)，假設H3b和H4b得到驗證，表明高校人才和資金配置冗余均正向影響省域創新效率。

3.3.3 科研機構創新資源錯配對省域創新效率的影響

首先，引入控制變量，構成模型9-1、10-1、11-1、12-1；其次，分別引入自變量科研機構人才配置不足、科研機構人才配置冗余、科研機構資金配置不足、科研機構資金配置冗余，構成模型9-2、10-2、11-2、12-2。科研機構創新資源中人才和資金錯配影響省域創新效率的結果如表4所示。

由模型9-2可知，科研機構人才配置不足的回歸系數為-0.480(p<0.01)，假設H5a得到驗證，表明科研機構人才配置不足負向影響省域創新效率。由模型10-2可知，科研機構人才配置冗余的回歸系數為0.013(p>0.1)，假設H5b未得到驗證，表明科研機構人才配置冗余對省域創新效率的影響不顯著。由模型11-2可知，科研機構資金配置不足的回歸系數為-0.092(p<0.05)，假設H6a得到驗證，表明科研機構資金配置不足負向影響省域創新效率。由模型12-2可知，科研機構資金配置冗余的回歸系數為0.049(p>0.1)，假設H6b未得到驗證，表明科研機構資金配置冗余對省域創新效率的影響不顯著。

3.4 結果討論

就企業而言，人才配置冗余和資金配置不足對省域創新效率具有正向影響，人才配置不足和資金配置冗余對省域創新效率的影響不顯著。具體來說，對于企業人才配置不足的省域，用人成本較高，利潤空間被擠占，加之企業研發人員占比較小，難以發揮人才在省域創新中的作用，因此假設H1a不成立。對于人才配置冗余的省域，人才資源可以得到合理利用，并可滿足企業戰略轉型和發展需要，有助于省域創新效率提升，假設H1b成立。可見，企業人才多寡對省域創新效率有著差異化影響。對于企業資金配置不足的省域，在資金成本較高的情況下，企業可能通過剔除其它冗余環節降低生產成本，不斷提高投入產出比，使得資金得到有效利用，促進自身創新效率提升，假設H2a得到反向驗證。對于企業資金配置冗余的省域，盡管企業有充足的備用資金，但可能存在資金利用效率不高的情況，在研發活動中使用不當而造成浪費，未能及時有效地轉化為創新產出。這表明企業資金配置“過猶不及”，不能有效作用于創新效率提升，假設H2b不成立。

表3 高校創新資源錯配影響省域創新效率的結果

表4 科研機構創新資源錯配影響省域創新效率的結果

就高校而言，人才、資金配置不足和冗余4種情形影響省域創新效率的結果與假設一致。人才和資金多寡體現了高校的資源導向，“人”和“財”多多益善，人才和資金配置不足成為省域創新效率的“絆腳石”，導致負效應；而人才和資金配置冗余成為省域創新效率的“加速器”，產生正效應。可見，對于創新資源配置不同的省域，人才和資金短缺往往是高校科研活動的阻礙因素，不利于研發活動順利執行，進而阻礙省域創新效率提升；而充足的人才和資金是高校科研活動的重要支撐，高校創新資源中的人才和資金配置冗余均有利于省域創新效率提升。因此，假設H3a、H3b、H4a和H4b均成立。

就科研機構而言，人才、資金配置不足和冗余影響省域創新效率的結果也有著不同表現，體現為“人”和“財”不足對省域創新效率的負效應，以及“人”和“財”冗余并不能產生正效應，這表明科研機構的人才和資金配置對于省域創新效率來說是一種保健因素。具體來看，對于人才和資金配置不足的省域，科研機構開展研發活動時往往“捉襟見肘”，對省域創新效率產生不利影響。因此，假設H5a和H6a均成立。對于人才和資金配置冗余的省域，科研機構往往由于難以解決創新成果的轉移、轉化和產業化問題而缺乏效率[29]；此外，評價體系不完善導致部分科研工作者缺乏進行創新研究的積極性[30]。因此，導致人才和資金利用效率水平較低，不能有效促進省域創新效率提升，假設H5b和H6b均不成立。

4 結論與啟示

4.1 結論

本文從產學研三大主體出發，分別從資源配置相對不足和相對冗余兩個角度，探討了產學研創新資源中人才錯配和資金錯配在不同程度和方向上對省域創新效率的差異化影響，得出以下結論：

(1)對于企業而言，人才配置冗余和資金配置不足均有利于省域創新效率提升，體現為“人多財寡異曲同工”，而人才配置不足和資金配置冗余對省域創新效率的影響不顯著，凸顯了人才配置充足和資金有效利用在省域創新效率提升中的重要性。區別于以往文獻聚焦于企業資源錯配與創新間關系，本文探究了企業創新資源中人才和資金配置與省域創新效率的關系，驗證了企業這一重要主體中人才配置冗余和資金配置不足在省域創新效率中的影響作用，拓展了創新資源錯配在企業與省域創新關系層面的理論研究。

(2)對于高校而言，人才和資金配置不足不利于省域創新效率提升，而人才和資金配置冗余有利于省域創新效率提升，體現為“人財多寡事關創新興衰”，表明高校人才、資金配置與省域創新效率提升同步共振，高校創新資源多寡直接關系到省域創新事業興衰。鑒于以往文獻對高校資源錯配與省域創新間關系的忽視，本文以高校這一省域創新重要主體為研究對象，探究了高校人才、資金配置不足和冗余對省域創新效率的差異化影響，驗證了高校創新資源錯配在省域創新效率中的作用，深化了高校創新資源錯配相關研究，為省域創新研究提供了新視角。

(3)對于科研機構而言，人才和資金配置不足不利于省域創新效率提升，體現為“人財不足掣肘創新”，而人才和資金配置冗余對省域創新效率的影響不顯著，表明科研機構人才和資金缺乏在省域創新效率提升中存在制約效應。相比于企業和高校而言，學術界對科研機構創新資源錯配問題關注不夠，而作為科技成果轉化的重要載體，科研機構在省域創新中充當著重要角色。本文基于資源配置不足和冗余兩種情形，分析科研機構創新資源中人才和資金錯配與省域創新效率的關系，深化了科研機構創新資源錯配相關研究，并完善了省域創新中三大主體資源配置的研究。

4.2 啟示

(1)企業應加大人才投入力度，合理有效利用資金，保障省域創新效率穩定增長。對于人才配置冗余的省域，企業應把好人才質量關，根據創新發展戰略儲備一批優質創新人才，以滿足企業后續發展的人才需求；同時，企業要合理配置現有人才資源，建立靈活的用人機制，保證各司其職、人盡其才，提高創新效率，充分釋放企業人才創新積極性，進而提升省域創新效率。對于資金配置不足的省域，應當明確企業發展戰略，在目標導引下有效發揮資金的作用，將有限的資金優先投入到關鍵活動中，同時減少生產經營過程中的冗余環節，合理利用資金，通過多種措施提升省域創新效率。

(2)高校應持續加大人才和資金投入，推動省域創新效率持續提升。對于人才錯配的省域，高校應該加大人才引進力度，吸引更多高精尖人才投入到基礎研究中，創造良好的科研氛圍，通過完善激勵機制，不斷提高科研人員創新積極性，增強高校創新實力。對于資金錯配的省域，高校應當不斷加大資金投入力度，拓寬科研經費渠道，為科研活動提供經費保障；完善精細化管理機制，優化資金審核流程，提高資金使用效率；對科技重大攻關項目予以適當傾斜，設立專項資金支持，以保證順利完成。通過高校人才和資金的有效利用，提升省域整體創新效率。

(3)科研機構應當加快補齊人才和資金不足的短板，破除省域創新效率提升的瓶頸。創新資源不足掣肘科研機構創新發展，因此，科研機構應致力于吸納創新人才和資金資源，以解決成果轉化和創新效率提升受限問題，但同時也要注意把握好“度”，避免適得其反。具體而言，對于人才配置不足的省域，科研機構可以引育結合，通過市場化機制加大人才引進力度；建立兼具競爭性與激勵性的管理制度，提高研發人員工作積極性，創造有利氛圍，加快人才培養。對于資金配置不足的省域，要積極拓寬經費渠道，爭取政府部門和社會各界支持，保障研發經費投入多元化和高效率，提升激勵效果。通過多種途徑，解決科研機構人才和資金不足問題，助力省域整體創新效率提升。

4.3 局限與展望

首先，本文主要探究了產學研三大主體創新資源錯配對省域創新效率的差異化影響，在這一影響過程中是否存在情境變量和中介變量，需要進一步探索其內在影響機制，以打開產學研創新資源錯配與省域創新效率關系中的“黑箱”。其次，中國不同區域的產學研創新資源錯配和創新效率存在差異，今后可以分別考察東中西部產學研創新資源中人才和資金錯配對創新效率的影響，為區域產學研和整體協同發展提供建議。最后，本文采用二手數據展開探討，今后可選取典型產學研案例展開縱向跟蹤研究，以獲取更為具體和詳細的數據，提出更具針對性的建議。