基于金磚國家可持續發展評價指數的構建及應用

柴容倩

（四川大學錦城學院 四川成都 610000）

1980年，聯合國大會初次提出了“可持續發展”的概念。隨后，聯合國世界環境與發展委員會（WCED）于1987年在《我們共同的未來》報告中提出了可持續發展的戰略及定義，成為新發展觀誕生的標志（杜鵬飛，2006）。可持續發展評價指數能夠做到時間和空間上的量化，具有可操作性，實現對可持續發展進行描述、解釋、評價、預警和決策等多方面的功能。基于此，本文結合聯合國提出的2030年可持續發展目標與金磚國家發展現狀，選擇針對性指標構建可持續發展評價指數，這一指標對金磚國家具有較高的適用性。

一、數據來源與研究方法

（一）研究思路及步驟

本文按照聯合國提出的2030年可持續發展目標以及牛文元（2015）就新興經濟體國家（金磚五國）可持續發展目標選擇的優先順序篩選變量，以世界銀行公布的金磚國家近15年指標數據作為原始數據，通過Excel、R軟件對數據進行處理，依據層次分析法、熵權法分別構建可持續發展評價指數。

（二）研究方法

1.層次分析法。層次分析法（AHP——Analytic Hierarchy Process）是美國運籌學家薩蒂于20世紀70年代初提出的一種多準則決策方法。該方法將定性與定量相結合，基本原理為：在尋求問題的解決方法時，首先對該問題的影響因素進行深入分析，然后將問題進行分解并構建多個指標，之后根據這些指標的內在關系將其構建成有序的遞階層次結構模型，通常構建有目標層、準則層、方案層等層次，專家對同一支配指標下的所有指標進行逐一對比，從而逐層確定每一指標對于其上層支配指標所起到的作用大小（即權重），逐層計算指標權重，最終得出最底層指標相對于最高層的綜合指標權重（費智聰，2009）。該方法強調人的思維判斷在決策過程中的作用，因此定性因素起主導作用。利用層次分析法構建可持續發展評價指數流程如圖1所示。

圖1 層次分析法構建可持續發展評價指數流程圖

2.熵權法。熵由申農（1948）引入信息論，目前已被廣泛應用于多個領域。熵權法的基本思路是由指標值變異程度的大小決定客觀權重（李琳鳳，2013）。一般來說，若某個指標的信息熵 Ej越小，則表明指標值的變異程度越大，其提供的信息量就越多，在評價中所起到的作用也越大，對應權重也就越大；相反，某個指標的信息熵 Ej越大，則表明指標值的變異程度越小，其提供的信息量也越少，在綜合評價中所起到的作用也越小，對應權重也會減小（吳旭曉，2011）。利用層次分析法構建可持續發展評價指數流程如圖2所示。

圖2 熵權法構建可持續發展評價指數

3.層次分析法與熵權法賦權比較分析。表1為層次分析法與熵權法賦權的比較，可以看出二者間的差異。

表1 層次分析法與熵權法賦的差異

（三）變量選取

本文按照聯合國可持續發展目標開放工作組提出的17項可持續發展目標，以及牛文元（2015）就新興經濟體國家（金磚五國）可持續發展目標選擇的優先級排序，構建了9個一級指標及19個二級指標（如表2所示）。

表2 可持續發展評價指標體系

（四）數據的預處理

對于缺失數據的處理，相比隨機插補和均值插補，回歸插補基于相關變量信息更為科學。因此回歸模型將需要插補變量作為因變量，其他相關變量作為自變量，通過建立回歸模型預測出因變量的值對缺失變量進行插補，本文借助 R軟件完成。

可持續發展具有多目標性的重要特點，而多目標間往往不可公度，不具備可比性。為此，本文在對數據進行預處理時，對具有不同量綱的指標的原始數據進行歸一化處理，以便使其在0-1之間。為保持原始數據之間的比例特征，這里選用min－max方法。根據對可持續發展作用方向，將指標分為：正向指標、逆向指標、適度指標。正向指標是指指標值越大越好的指標；逆向指標是指指標值越小越好的指標；適度指標指指標值越接近某一臨界值越好的指標（劉怡君等，2015）。

設第j個國家的第i個指標的實際值為xij，無量綱化的標準值為yij，則：

對于正向指標，無量綱化公式為：

對于逆向指標，無量綱化公式為：

二、可持續發展評價指數的構建

（一）基于層次分析法的可持續發展評價指數

1.建立層次結構模型。遞階層次結構如圖3所示。

圖3 層次結構模型

2.構造判斷矩陣。可持續發展評價包含9個準則，本文按照牛文元（2015）的研究成果，對于金磚國家以上9個準則可持續發展優先次序依次遞減。對于方案層指標的重要順序，目前尚無定論，本文暫且認為同一準則下的二級指標同等重要。本文用A表示可持續發展判斷矩陣，結束饑餓、能源配置、確保健康、用水安全、生產消費、勞動就業、社會平等、城市發展、海洋利用判斷矩陣依次用C1-C9表示，因此，構造判斷矩陣如下：

顯而易見，C1-C9為元素都為1的方陣。

3.一致性檢驗與獲取指標權重。依據前面介紹的方法計算指標權重，經計算，判斷矩陣A一致性比例為0.0332＜0.1； 判斷矩陣C1-C9一致性比例為0 ＜0.1，通過一致性檢驗。

4.構建基于層次分析法的可持續發展指數S1。

5.計算金磚國家可持續發展指數。在所構建可持續發展評價指數的指導下，本文對金磚國家可持續發展進行了綜合評價，進而得出基于層次分析法的金磚五國2006-2020年可持續發展指數。

（二） 基于熵權法的可持續發展評價指數

1.構建指標值矩陣。由經歸一化處理的指標值構建指標值矩陣 ，其中，m=5*15=75，n=19。

2.計算指標權重。依據前面介紹的方法，計算指標權重。

3.構建基于熵權法的可持續發展指數S2。

4.計算金磚國家可持續發展指數。在所構建可持續發展評價指數的指導下，本文對金磚國家可持續發展進行了綜合評價，進而得出基于熵權法的金磚五國2006-2020年可持續發展指數。

三、可持續發展評價指數的應用——金磚國家可持續發展趨勢分析

基于前文構建的兩種可持續發展評價指數及金磚國家指標數據，本文對各國可持續發展趨勢進行對比分析，從而對各國發展水平有較為準確、全面的認識。

由圖4基于層次分析法和圖5基于熵權法可以看出金磚國家可持續發展綜合能力。長期來看，五個國家總體發展呈上升趨勢。其中巴西與俄羅斯持續走高，但是俄羅斯在2009-2012年間存在波動趨勢，之后保持增長，與巴西差距逐漸減小。中國與印度次之，并保持穩定增長態勢。基于層次分析法，南非明顯落后于其他四國。而基于熵權法，前期南非與中國、印度差距甚微，但2016年實現趕超，領先于中、印兩國。

圖4 基于層次分析法

圖5 基于熵權法

四、中國可持續發展政策建議

通過前文分析，中國目前可持續發展水平雖在多數方面保持穩定增長態勢，但距離領先位置尚存差距。結合我國實際情況，提出以下建議：

第一，加強糧農領域的國際合作，大力發展農業。我國農業還處于傳統生產階段，對此要開展農業現代化建設，制定有利于農業生產的政策措施，增加農業投入，加快農業科技進步，提高糧食產量，保證糧食安全。

第二，調整原有粗放式發展方式，形成新的發展動能。協調各能源種類之間的占比，確定優先發展順序。加快未來傳統化石能源升級改造，通過市場手段，調結構去產能，并通過科技創新發展先進產能。同時要解決配套設施不完善問題，突出發展新能源。

第三，繼續深化醫療改革，建立健全覆蓋城鄉居民的基本醫療衛生制度。提高醫療衛生支出，推進公立醫院改革，制定合理的醫療衛生服務行業薪酬制度。提高基層社區醫院醫療水平，推進分級診療。

第四，預防為主，防治結合，推進飲用水綜合治理。許多水資源的源頭在農村，對此應大力推進鄉鎮生活垃圾及污水的科學有效處理，確保有符合標準的排污去處，以避免水源污染。要落實自來水廠或水務局對運水管道的日常維護和清潔工作，向居民所有區間的水管提供日常清潔維護服務，避免出現二次污染。

第五，大力創新，推動產業結構邁向中高端。打好“中國制造2025”攻堅戰，互聯網和現代制造業、工業化和信息化要強強聯手，推進創新，開發利用數字化、網絡化、智能化等技術，制定“互聯網＋”行動計劃，大力培育新興產業，實現“制造上去，污染下來”。

第六，促進創業就業，提高人民福祉。堅持就業優先，以創業帶動就業。加大職業技能培訓投入，提高勞動力就業能力。借助互聯網技術，打造就業擇業平臺，鼓勵大學生到基層就業。

第七，促進社會平等，保障經濟增長全民受益。擴大公共文化設施免費開放范圍，發揮基層綜合性文化服務中心作用，逐步推進基本公共文化服務標準化均等化。提高農村教師收入，加大教師培訓力度，制定先進學校對落后學校的一對一幫扶制度，實現教育均等化。深化改革收入分配制度，縮小貧富差距。二孩時代要積極制定相關政策，消除婦女就業歧視，保障婦女權利。同時要提高農村醫療衛生水平，實現公共衛生服務均等化。

第八，著力解決城市病等突出問題，打造現代化宜居城市。要在環境污染、交通擁堵、房價虛高、管理粗放、應急遲緩等問題上狠下功夫，提高城市居民幸福指數。同時要注重城市文化傳承，建設特色城市。

第九，牢固海洋國土意識，建設海洋強國。目前，相較各主要海洋國家，我國民眾的海洋意識十分淡薄。多年來，日本、菲律賓、馬來西亞等周邊鄰國在海洋意識宣傳方面做出了大量努力，通過多種渠道樹立全民的海洋藍色國土意識勢在必行。發展海洋經濟是海洋環境保護、海洋綜合管理、海洋危機管控以及海洋國防現代化的物質保證；海洋環境的總體質量是海洋經濟健康發展的重要指標；維護國家海洋政治權益、經濟權益、交通權益、安全權益以及科研權益是發展海洋事業的重中之重。因此，要把握發展海洋經濟、保護海洋環境與海洋維權三者之間的內在聯系，積極制定并全面實施符合本國國情和發展需要的海洋戰略，建設海洋強國。