雙元創(chuàng)新理論視角下新型研發(fā)機構(gòu)運行機制的多案例研究

馬文聰,范明明,張光宇,楊詩煒,陳修德

(1.廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，廣東 廣州 510520；2.廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東 廣州 510520)

0 引言

為了適應(yīng)當前我國社會經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)，黨的十八大報告中明確提出： “實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略……發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和社會主義制度優(yōu)勢，增強科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率，形成新的增長動力源泉，推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。”可見，國家高度重視以市場配置資源的方式，將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素。然而，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換存在的一個重要難題是：難以進行高效市場化成果轉(zhuǎn)化與運用，以至于科技創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟社會發(fā)展的實際需求不匹配、對經(jīng)濟增長的貢獻度不充分[1]。這一現(xiàn)象的產(chǎn)生固然有科研成果導(dǎo)向性問題，但更為重要的是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制不完善，導(dǎo)致科技創(chuàng)新產(chǎn)出在向經(jīng)濟增長要素轉(zhuǎn)化時面臨諸多制度性障礙。研究認為，產(chǎn)生這一問題的根本原因是傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)由于其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)導(dǎo)致的不充分激勵。具體而言，在體制內(nèi)的科研考評體系下，體制內(nèi)的傳統(tǒng)科研機構(gòu)只注重研究成果的理論創(chuàng)新，較少關(guān)注研究成果能否產(chǎn)生社會效益，從而產(chǎn)生大量低效科研成果；而體制外的科研機構(gòu)更加注重研發(fā)產(chǎn)出的短期經(jīng)濟收益，這使得他們沒有意愿進行關(guān)乎國家重大發(fā)展戰(zhàn)略的長期性研發(fā)[2-3]。于是，構(gòu)建新型研發(fā)機構(gòu)就成為解決這一難題的一個關(guān)鍵舉措[4]。新型研發(fā)機構(gòu)是以市場需求為導(dǎo)向，企業(yè)化運作為機制，由政府、企業(yè)、研究機構(gòu)及私人部門共同出資并參與運營管理的新型法人組織[5]。在這種股權(quán)模式下，新型研發(fā)機構(gòu)將政府、市場與研發(fā)人員的激勵統(tǒng)一于同一個機構(gòu)的組織框架內(nèi)，將科技、產(chǎn)業(yè)和資本等多方面要素集結(jié)于研發(fā)投入產(chǎn)出全過程，科研成果后續(xù)的市場轉(zhuǎn)化也由此具備了源動力[6]。正因為如此，近年來我國各地陸續(xù)開始建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，截至2020年6月，全國各省份均相繼出臺促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策文件和具體方案。在發(fā)展較快的江蘇、廣東、浙江等省份，新型研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量以每年21.72%的速度增長。部分省份依托于新型研發(fā)機構(gòu)開始建立相關(guān)領(lǐng)域的研究院，將新型研發(fā)機構(gòu)拓展為集創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新成果制造和創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為一體的立體式創(chuàng)新供給主體。

我國新型研發(fā)機構(gòu)處于發(fā)展的初期階段，但仍面臨以下問題[7-8]：①新型研發(fā)機構(gòu)市場化運作的私人屬性與解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心共性技術(shù)的公共屬性之間存在沖突。②新型研發(fā)機構(gòu)早期往往過于依賴政府撥款、財政補貼、稅收優(yōu)惠等政策，尚未形成良性的市場互動機制。③新型研發(fā)機構(gòu)在人力資源管理、考核激勵、項目運作、投入和利益分配等運行機制上還處于探索階段，且這些機制將決定其能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。④政府對于不同性質(zhì)、不同功能定位的新型研發(fā)機構(gòu)的評價體系是相同的，未能進行分類評價[9]。

要想解決上述問題，新型研發(fā)機構(gòu)需要根據(jù)自身功能定位、組建模式等選擇合適的運行機制。學(xué)者認為，建設(shè)主導(dǎo)單位在新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)中往往起決定性作用，并在一定程度上沿襲其原有的運行機制[10]。也有學(xué)者認為，由于新型研發(fā)機構(gòu)法人性質(zhì)各異，不同法人性質(zhì)機構(gòu)間的運行模式存在較大差異，進而決定其運行機制也不相同[6,11-12]。還有部分學(xué)者將新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制劃分為不同單元分別進行研究[13-15]。周麗[16]基于高校新型研發(fā)機構(gòu)的大學(xué)職能擴展論、知識網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜論、開放系統(tǒng)論和協(xié)同創(chuàng)新論，從資本、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)角度對高校新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制進行分析。張雨棋[10]從行動者網(wǎng)絡(luò)理論出發(fā)，將新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制劃分為信息匯聚機制、利益協(xié)商機制、資本技術(shù)對接機制、人才培養(yǎng)機制及淘汰退出機制。既有文獻為新型研發(fā)機構(gòu)的分類管理和運行機制研究提供了基礎(chǔ)和依據(jù)。但是，現(xiàn)有研究并沒有針對不同類別新型研發(fā)機構(gòu)在運行機制選擇上的差異及其原因進行深入探討，同時關(guān)于運行機制選擇有效性評價的研究也十分缺乏。因此，當前新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的研究要點在于尋找一個恰當?shù)囊暯墙忉尣煌滦脱邪l(fā)機構(gòu)運行機制選擇的差異及其原因。

新型研發(fā)機構(gòu)是致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的一種新型研發(fā)組織，是連接基礎(chǔ)前沿研究和產(chǎn)品開發(fā)研究重要橋梁。一方面，新型研發(fā)機構(gòu)需要進行實驗、探究、研究、發(fā)現(xiàn)，并承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的革新和長遠的技術(shù)競爭優(yōu)勢，這就需要新型研發(fā)機構(gòu)必須具備探索式創(chuàng)新能力；另一方面，新型研發(fā)機構(gòu)還需要對現(xiàn)有的技術(shù)和能力進行選擇、培育、制造、量產(chǎn)，并承擔(dān)市場風(fēng)險，致力于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的短期績效和市場競爭力的提升。可見，新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當同時具備探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的雙元創(chuàng)新能力，從而可以同時進行利用式活動和探索式活動[17]。基于此，本文使用多案例研究方法，基于雙元創(chuàng)新理論視角研究不同類型新型研發(fā)機構(gòu)在運行機制上的差異以及產(chǎn)生這種差異的原因。研究結(jié)論豐富和擴展了新型研發(fā)機構(gòu)運行機制方面的理論研究，也為我國新型研發(fā)機構(gòu)的實踐提供參考和借鑒。

1 研究設(shè)計與方法

1.1 研究方法與案例選擇

本文以新型研發(fā)機構(gòu)作為研究對象，借鑒李高勇和毛基業(yè)等學(xué)者的案例研究方法[18-19]探討不同類型新型研發(fā)機構(gòu)在運行機制上的差異，然后再進行組間差異比較，探究新型研發(fā)機構(gòu)自身的屬性與雙元創(chuàng)新之間的關(guān)系。

本文遵循案例研究的規(guī)范步驟展開，選擇多案例研究方法的理由是：①本文研究目的偏重于從 “什么 (what)”的角度揭示新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制及其特點，因而選擇案例研究是合適的[18-19]。②本文研究目的是揭示不同類型新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制及其特征，案例研究在發(fā)現(xiàn)未被解釋的邏輯關(guān)系方面具有重要意義。③本文將新型研發(fā)機構(gòu)分為新型事業(yè)單位等4種類型，多案例研究有利于完整分析核心問題，展開對比分析。⑤多案例具有更大數(shù)據(jù)量，因此更具有一般性，研究結(jié)果更經(jīng)得起推敲。

遵循典型性原則和目標抽樣原則[19]，同時綜合考慮案例數(shù)據(jù)可得性、數(shù)據(jù)質(zhì)量以及案例邊際效用[18]等因素，結(jié)合多案例研究中可復(fù)制邏輯的需要，本文最終選取12個典型新型研發(fā)機構(gòu)展開深入調(diào)研。

從組建模式看，新型研發(fā)機構(gòu)是一個建設(shè)主體多元化的組織，不同參與者的多種組合模式影響新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制。從法人性質(zhì)看，新型研發(fā)機構(gòu)不同于以往的企業(yè)和事業(yè)單位，其中事業(yè)單位型的新型研發(fā)機構(gòu)衍生出事業(yè)單位企業(yè)化運作的新型事業(yè)單位，民辦新型研發(fā)機構(gòu)也出現(xiàn)了不同于傳統(tǒng)企業(yè)的 “民辦官助非營利”的民辦非企業(yè)研發(fā)機構(gòu)。基于此，本文根據(jù)新型研發(fā)機構(gòu)投資建設(shè)主體的性質(zhì)和運作模式，將新型研發(fā)機構(gòu)分為事業(yè)單位、新型事業(yè)單位、企業(yè)、民辦非企業(yè)4種類型。在案例篩選過程中，依據(jù)每一類新型研發(fā)機構(gòu)的特征，選擇具有典型代表性的新型事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu)3家、事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu)3家、民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)3家以及企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)3家，并根據(jù)其解決的關(guān)鍵問題將上述案例樣本分為Ⅰ和Ⅱ兩組。被篩選出的新型研發(fā)機構(gòu)的基本信息見表1。

1.2 數(shù)據(jù)來源與匯總

本研究采用多渠道的數(shù)據(jù)收集原則，數(shù)據(jù)主要源于深度訪談、文檔資料和互聯(lián)網(wǎng)資料，多方數(shù)據(jù)來源可形成三角驗證[19]，增加資料的可信度。數(shù)據(jù)收集過程是：①通過實地調(diào)研和深度訪談收集一手數(shù)據(jù)，并通過媒體報道、研究報告和官網(wǎng)相關(guān)資料收集二手數(shù)據(jù)。收集的數(shù)據(jù)資料包括兩類，一類是調(diào)研及訪談資料，即分別對12家新型研發(fā)機構(gòu)進行實地調(diào)研與訪談，形成錄音轉(zhuǎn)文字稿24余萬字。另一類是文獻等公開資料，主要包括書籍、期刊論文數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)文獻資料、媒體報道以及12家新型研發(fā)機構(gòu)的公開資料和紀實等。②對一手、二手數(shù)據(jù)資料進行歸集整合，詳細記錄每個歸集過程并形成完整的案例資料庫，以此保證研究的可信度。在內(nèi)在效度方面，結(jié)合文獻綜述和案例研究草案構(gòu)建分析框架，依據(jù)案例資料進行推導(dǎo)和歸納[18-19]，并按照確定的編碼方案對相關(guān)變量進行歸檔編碼，以便得到結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)信息。數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)收集情況見表2。

表1 新型研發(fā)機構(gòu)案例

表2 數(shù)據(jù)收集情況

1.3 編碼與分析

遵循多案例研究的復(fù)制邏輯[19]，本文首先對收集整理的原始數(shù)據(jù)進行歸納總結(jié)，據(jù)預(yù)設(shè)的構(gòu)念和量度將大量原始數(shù)據(jù)根轉(zhuǎn)化為易識別的編碼，具體構(gòu)念及量度見表3。由表3可知，從編號為A1的研發(fā)機構(gòu)收集的關(guān)于人才甄選方面的訪談數(shù)據(jù)標記為 (A11i)，從編號為A3的研發(fā)機構(gòu)收集的關(guān)于資本結(jié)構(gòu)方面的二手資料數(shù)據(jù)標記為 (A33s)。然后再將不同研究人員形成的編碼數(shù)據(jù)反復(fù)比對和校正，根據(jù)預(yù)設(shè)的4個分類和兩個分組，對每一個新型研發(fā)機構(gòu)進行歸納式單案例分析。為了保證復(fù)制邏輯的獨立性，在組內(nèi)的單案例分析中并不預(yù)先對比不同案例的相似點和差異點。在分別完成組內(nèi)單案例分析以后，對單案例研究結(jié)果進行反復(fù)對比和提煉，根據(jù)不同研究案例背后共同機理提出研究命題[18]，再進行跨案例組間分析。在分析比對中，不斷重復(fù)進行案例數(shù)據(jù)的分析對比，對案例的共性進行歸納，得出具有共同性和提煉度的新結(jié)論[19]。

2 案例分析與發(fā)現(xiàn)

本文從人力資源管理運行機制、投入和利益分配機制、考核和激勵機制、項目和運作機制4個方面對新型研發(fā)機構(gòu)運行機制展開分析[6，10,17]。根據(jù)預(yù)設(shè)的研究框架及編碼構(gòu)念探究新型研發(fā)機構(gòu)運行機制問題并分析不同運行機制的新型研發(fā)機構(gòu)如何形成自己的競爭優(yōu)勢，如圖1所示。

2.1 組Ⅰ的研究發(fā)現(xiàn)

組Ⅰ包括新型事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu) (A)和事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu) (B)。總體看，雖然同屬事業(yè)單位，但它們不定編、不定人，沒有財政事業(yè)撥款，對研究人員采用聘用制，實現(xiàn)企業(yè)化管理，都采取事業(yè)單位企業(yè)化運作模式。組Ⅰ典型證據(jù)援引及案例編碼見表4。

在人力資源管理機制方面，組Ⅰ兩類新型研發(fā)機構(gòu)更傾向于招聘擁有復(fù)合型學(xué)術(shù)背景的人才。不同的是，A打破了傳統(tǒng)事業(yè)單位終身聘用的制度，按企業(yè)化模式招聘員工，并實行流動編制和固定編制相結(jié)合的人事管理制度。在人才培養(yǎng)上，通過搭建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺、創(chuàng)業(yè)啟動資金、免費辦公環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師輔導(dǎo)、金融支持等方式引導(dǎo)大學(xué)生學(xué)以致用，同時幫助創(chuàng)業(yè)平臺對接本土企業(yè)，開拓市場，支持其將自身的技術(shù)成果進行產(chǎn)業(yè)化，為企業(yè)提供技術(shù)支持。為了激發(fā)研發(fā)人員的積極性，兩類新型研發(fā)機構(gòu)都打破了傳統(tǒng)唯職稱、唯學(xué)歷、唯論文的標準，以實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化為目的，建立靈活的人才激勵機制和崗位考核制度。

表3 編碼構(gòu)念及量度

圖1 新型研發(fā)機構(gòu)運行機制的多案例研究框架

在投入和利益分配機制方面，兩類新型研發(fā)機構(gòu)都采取政府和院校共同出資的方式，政府投入資金和辦公場地，給予一定政策優(yōu)惠；高校主要提供技術(shù)、人才、專利、品牌、軟件和儀器設(shè)備等資源。在利潤分配上，兩類新型研發(fā)機構(gòu)都采取自主經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)化運作模式，共享成果、共擔(dān)風(fēng)險，以充分調(diào)動各方積極性。

在績效考核和激勵機制方面，兩類新型研發(fā)機構(gòu)傾向于實行分層分級分類考核制，依據(jù)不同的分類制定不同的考核標準，設(shè)計不同的考核指標體系對員工的表現(xiàn)進行綜合考核。在薪酬管理上，A采用合同制、匿薪制、動態(tài)考核和末位淘汰評價機制，以催生新產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)造社會財務(wù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)以論文、專利為績效的評價機制；B則通過建立引進、評價和退出機制對員工進行嚴格考核，以避免傳統(tǒng)的研發(fā)機構(gòu)中 “吃大鍋飯”現(xiàn)象。為了激發(fā)入駐團隊的創(chuàng)新活力，A推行實施 “科技創(chuàng)新券”制度，支持創(chuàng)業(yè)團隊的技術(shù)研發(fā)和吸引國內(nèi)外高端人才。B則通過專利、知識產(chǎn)權(quán)入股和股權(quán)投資等渠道，注重形成內(nèi)生的創(chuàng)新激勵機制。

表4 組Ⅰ新型研發(fā)機構(gòu)案例編碼示例 (部分)

在決策和項目運作機制方面，兩類新型研發(fā)機構(gòu)都實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長責(zé)任制。院長擔(dān)任行政負責(zé)人，由政、產(chǎn)、學(xué)、研各方代表共同組成理事會成員，重大事項須經(jīng)過理事會投票一致通過方可實行。此外，部分B類新型研發(fā)機構(gòu)還借鑒金融機構(gòu)的經(jīng)驗，建立新型決策機制，不依靠行政命令和級別決策，克服了決策效果和決策者利益不直接相關(guān)的弊端。

2.2 組Ⅱ的研究發(fā)現(xiàn)

組Ⅱ包括民辦非企業(yè)單位 (C)和企業(yè) (D)兩類。從組Ⅱ的案例研究中發(fā)現(xiàn)，在員工招聘與甄選方面，C采取 “筑巢引鳳”的選才方式，創(chuàng)造良好的研發(fā)環(huán)境以吸引和引進高水平人才，大膽任用有創(chuàng)新膽識和創(chuàng)新能力的年輕人。D更加注重資源的整合和利用，通過建立 “不求所有，但求所用”的柔性機制及特聘專家制度、產(chǎn)學(xué)研合作和聯(lián)合實驗室等，為研究機構(gòu)引進大量高技術(shù)人才。在培訓(xùn)上，C通過建立博士后科研工作站來培養(yǎng)機構(gòu)人才，使每個員工都可以清晰地看到自己的職業(yè)成長階梯。D則傾向于建立企業(yè)化的綜合培訓(xùn)體系，包括崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、個人職業(yè)生涯規(guī)劃培訓(xùn)等。組Ⅱ典型證據(jù)援引及案例編碼見表5。

表5 組Ⅱ新型研發(fā)機構(gòu)案例編碼示例 (部分)

在投入和利益分配機制方面。C、D都強調(diào)利益共享和風(fēng)險共擔(dān)機制，且出資各方嚴格按照注冊資本比重來分攤利潤和虧損，共同承擔(dān)風(fēng)險。從資本結(jié)構(gòu)看，C多由省科技廳、地方政府和企業(yè)共同出資的成立研發(fā)機構(gòu)，分期投資建設(shè)。D的投入方式更加多元化，研發(fā)機構(gòu)資金可由集團總部單獨投入，也可由多企業(yè)聯(lián)合投入。從利潤分配看，C實行投資收益再投資模式，建立從研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到投資收益再投資的良性市場運作機制，完成從投資、研究、產(chǎn)業(yè)化到再投資循環(huán)。

在績效考核上，C主要按照項目績效情況，綜合運用合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理制度，將員工個人業(yè)績與部門業(yè)績、機構(gòu)業(yè)績有效結(jié)合起來，共同分享研發(fā)機構(gòu)發(fā)展所帶來的收益。D為了引進人才，往往給予比國際標準高的薪資，同時配套免費的住房以解決住宿問題，提供良好的工作和生活環(huán)境，幫助解決子女就學(xué)、出入境證件辦理等問題，并使薪酬體系向研發(fā)人員大力傾斜，使科研人員能夠潛心科研，形成可持續(xù)的人才發(fā)展基礎(chǔ)和機制。同時實行目標考核制，強調(diào)嚴格按照計劃推進各項工作和多勞多得、少勞少得。在激勵上，C建立 “終身科學(xué)家制”，在研究機構(gòu)內(nèi)營造一流學(xué)術(shù)氛圍，并建立定期評估的嚴格遴選機制以及退出機制。D為了最大限度地激勵科研人員的積極性和創(chuàng)造性，將員工薪資待遇、職稱定級與個人表現(xiàn)和項目進展掛鉤，建立能力優(yōu)先、多勞多得的項目股權(quán)激勵體制。

在決策機制方面，C采用理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長責(zé)任制，機構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)由理事會、監(jiān)事會和執(zhí)行層構(gòu)成，機構(gòu)中心主任由專職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，由理事會任命，中心下設(shè)專業(yè)委員會或核心職能部門。在項目管理方面，C采用項目負責(zé)人制度，由項目負責(zé)人負責(zé)組織項目成員按照立項書的要求，制定具體的項目研究計劃、實施方案、確定技術(shù)途徑、進度和經(jīng)費預(yù)算，并定期開展學(xué)術(shù)研討會。而D則將項目管理和部門管理相結(jié)合，采用橫向和縱向相結(jié)合的管理模式，形成雙引擎交叉推動的矩陣雁塔體系，以快速推動項目的開發(fā)進程。同時，通過引入項目評估和風(fēng)險控制體系，建立專門的會議流程和決策委員會，降低項目風(fēng)險，以提高項目的最終成功率。

2.3 組間案例分析與討論

遵循復(fù)制邏輯，在組內(nèi)分析的基礎(chǔ)上，進一步對組I和組II進行組間案例分析，并結(jié)合雙元創(chuàng)新理論討論新型研發(fā)機構(gòu)形成的不同動因，以及不同動因下新型研發(fā)機構(gòu)在運行機制上的異同。

通過兩組案例比較研究可以發(fā)現(xiàn)，不同的組建動因影響新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制。這一方面是因為新型研發(fā)機構(gòu)在組建時存在路徑依賴，在項目運作和考核激勵等運行機制上可能會參考傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)的經(jīng)驗；另一方面由于其組建動因不同，其解決問題也不同。為了獲取競爭優(yōu)勢，組Ⅱ新型研發(fā)機構(gòu)會從解決企業(yè)自身問題的角度出發(fā)，具有私有產(chǎn)品屬性。這類研發(fā)機構(gòu)有較強的生產(chǎn)制造能力，但缺乏原創(chuàng)性技術(shù)，因此傾向于利用現(xiàn)有研發(fā)成果進行產(chǎn)業(yè)化的利用式創(chuàng)新，這種利用式創(chuàng)新有利于成果的迅速產(chǎn)業(yè)化，有利于獲取短期利益，但不利于長期發(fā)展。組I新型研發(fā)機構(gòu)主要由傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)改制而來，繼承了傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)團隊和研發(fā)成果，在利用探索式創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)研究方面具有優(yōu)勢，但這類研發(fā)機構(gòu)也面臨市場經(jīng)驗不足和成果轉(zhuǎn)化困難等問題。表6中，兩類新型研發(fā)機構(gòu)沒有完全采取利用式創(chuàng)新或探索式創(chuàng)新，而是將探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新結(jié)合起來，采用探索+利用的雙元創(chuàng)新方式，既重視原創(chuàng)技術(shù)的探索，也兼顧現(xiàn)有成果的轉(zhuǎn)化，典型案例數(shù)據(jù)很好支持了這一觀點。據(jù)此提出命題H1：新型研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)與其解決的問題有關(guān)，企業(yè)類研發(fā)機構(gòu)傾向于解決私有產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)化及產(chǎn)品創(chuàng)新問題，事業(yè)單位類研發(fā)機構(gòu)傾向于解決公共產(chǎn)品領(lǐng)域的知識應(yīng)用和技術(shù)研發(fā)問題。命題H2：新型研發(fā)機構(gòu)的雙元創(chuàng)新選擇與其性質(zhì)具有內(nèi)在一致性。專注于解決私有產(chǎn)品問題的企業(yè)型研發(fā)機構(gòu)一般采取利用式創(chuàng)新，專注于解決公共產(chǎn)品問題的事業(yè)單位型研發(fā)機構(gòu)多采用探索式創(chuàng)新。

表6 跨案例比較研究

新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新模式與其產(chǎn)品屬性具有內(nèi)在一致性，如圖2所示。事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu)大多采取政府、機構(gòu)和共建模式，采取企業(yè)化的運作模式。從動因角度看，這類研發(fā)機構(gòu)組建的動因是為了利用高校等科研團隊的智力優(yōu)勢，形成可被市場認可的應(yīng)用性創(chuàng)新成果。這類研發(fā)機構(gòu)具有較好的智力資本，能夠快速形成基礎(chǔ)研發(fā)成果，但成果轉(zhuǎn)化能力較弱，因此多采取探索式創(chuàng)新。從產(chǎn)品屬性角度看，企業(yè)類研發(fā)機構(gòu)主要解決產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的問題，提供的產(chǎn)品具有排他性，屬于典型的私有產(chǎn)品。事業(yè)單位類研發(fā)機構(gòu)致力于行業(yè)內(nèi)的共性問題和關(guān)系國家安全和發(fā)展的重要領(lǐng)域技術(shù)問題，研發(fā)成果往往能夠在一定范圍內(nèi)共享，具有非排他性的公共產(chǎn)品屬性。進一步比較分析兩類研發(fā)機構(gòu)在人力資源管理機制、投入利益分配機制、考核激勵機制和決策項目運作機制方面的差異，可以發(fā)現(xiàn)在員工的招聘和甄選方面，Ⅰ、Ⅱ兩類新型研發(fā)機構(gòu)強調(diào)能力導(dǎo)向。在人力資源的培訓(xùn)和開發(fā)方面，Ⅰ、Ⅱ兩類新型研發(fā)機構(gòu)都重視聯(lián)合培養(yǎng)通過人才培養(yǎng)基地、 “邊研究、邊學(xué)習(xí)” “以任務(wù)帶學(xué)習(xí)、帶產(chǎn)業(yè)、帶人才”的綜合培養(yǎng)模式。對于海外人才的引入，Ⅰ類新型研發(fā)機構(gòu)主要通過全球招聘、聘請兼職教授等形式吸引海外頂尖人才，Ⅱ類新型研發(fā)機構(gòu)主要通過高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地吸引人才入駐，利用人才的紐帶關(guān)系，實現(xiàn)高端科研和管理人才的聚集。依托高校和政府成立的新型研發(fā)機構(gòu)能夠利用高校的科研資源和政府的人才引進計劃形成自己的智囊團。而企業(yè)類的研發(fā)機構(gòu)則不具備這種優(yōu)勢，因此主要采取 “筑巢引鳳”的方式，吸引行業(yè)內(nèi)的高端人才加盟并形成人才聚集效應(yīng)，據(jù)此提出命題H3a：新型研發(fā)機構(gòu)的投資建設(shè)模式和性質(zhì)影響著研發(fā)機構(gòu)的人力資源人才引進和培訓(xùn)開發(fā)模式。

圖2 新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新模式與產(chǎn)品屬性

為了保證高水平研究所需經(jīng)費，除了依靠政府資金支持外，新型研發(fā)機構(gòu)也通過主動參與市場競爭獲得多種支持。在資本結(jié)構(gòu)方面，I和II都是采取共同出資的多主體建設(shè)投資方式，但是在出資主體上存在差異，其中I類新型研發(fā)機構(gòu)的出資主體是政府和大學(xué)，II類新型研發(fā)機構(gòu)中的民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)的出資主體是省科技廳、市/區(qū)政府和企業(yè)。在出資方式和比例上，I類新型研發(fā)機構(gòu)主要以資金出資為主，高校主要提供技術(shù)、人才等智力支持，II類新型研發(fā)機構(gòu)中的民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)各主體出資比例不等，且多采取分期投資模式。II類新型研發(fā)機構(gòu)中的企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)，則采取多元化投資模式，其投資主體可能是企業(yè)本身，也可能是多家企業(yè)聯(lián)合出資。在利潤分配方面，I類新型研發(fā)機構(gòu)和II類新型研發(fā)機構(gòu)中的民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)都采取自主經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)化運作模式，強調(diào)利益共享和風(fēng)險共擔(dān)實行投資收益再投資模式，形成投資、研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化到再投資的良性循環(huán)，據(jù)此提出命題H3b：新型研發(fā)機構(gòu)在投入方面都采取多主體共同投資建設(shè)模式，但是在出資主體、出資方式和出資比例以及利潤分配上存在差異。

為了實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的目標，新型研發(fā)機構(gòu)普遍采取股權(quán)收益、合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理機制，建立起靈活的考核和激勵機制。在績效管理方面，I和II類新型研發(fā)機構(gòu)在人員考核上，采用靈活的考核機制。I類新型研發(fā)機構(gòu)主要采取分類考核的方式，II類新型研發(fā)機構(gòu)主要強調(diào)依據(jù)項目計劃進行考核。在激勵機制方面，I類新型研發(fā)機構(gòu)對于高端科技型人才采用定向工作經(jīng)費支持制度，以鼓勵高端科技人才充分發(fā)揮其在相關(guān)研究領(lǐng)域上的作用。同時，對于未任職的高端科技人才，給予研究經(jīng)費支持的同時，允許單獨立項進行獨立研究工作。II類新型研發(fā)機構(gòu)主要采取項目股份制，包括以知識產(chǎn)權(quán)或?qū)＠确绞饺牍桑纬蓛?nèi)生的創(chuàng)新激勵機制，最大限度地保證研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性。項目股份制通過創(chuàng)業(yè)將創(chuàng)新和股權(quán)相結(jié)合，打破傳統(tǒng)的打分制度，建立成果利益分配關(guān)系，有利于克服傳統(tǒng)的利益分配短視行為。此外，為了激發(fā)入駐團隊的創(chuàng)新活力，新型研發(fā)機構(gòu)還推行 “科技創(chuàng)新券”制度 (I類)、終身科學(xué)家制 (II類)，并設(shè)置突出貢獻獎、專利獎、技術(shù)創(chuàng)新獎、推薦人才伯樂獎等多種獎項 (II類)，以最大限度地激勵科研人員的積極性和創(chuàng)造性，據(jù)此提出命題H3c：兩類研發(fā)機構(gòu)從實際激勵效果出發(fā)，采取靈活多樣的考核激勵機制，以最大限度保證研發(fā)人員的積極性，從而提高研發(fā)效率和研發(fā)成果。

在決策機制上，民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)都采用理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負責(zé)制，由理事會負責(zé)決策和監(jiān)督，執(zhí)行委員會負責(zé)研究院運行，產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)委員會發(fā)揮專家咨詢作用，院長對外行使法人權(quán)力、對內(nèi)負責(zé)研究院的日常運作管理。不同的是，組Ⅰ的理事會成員包括政、產(chǎn)、學(xué)、研各方代表，其中院長一般為新型研發(fā)機構(gòu)出資方中學(xué)、研方的資深研究員；而組Ⅱ的理事會成員為政、產(chǎn)方代表，且院長/主任一般由政府方專職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。在項目管理方面，I類很少采用項目管理機制，II類中的民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)主要采取用項目負責(zé)人制度，企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)則將項目管理和部門管理相結(jié)合，采取橫縱向相結(jié)合的管理模式，據(jù)此提出命題H3d：兩類研發(fā)機構(gòu)都根據(jù)自身條件形成了完整的決策機制，II類研發(fā)機構(gòu)的決策層缺乏學(xué)界的支持，但是II類新型研發(fā)機構(gòu)采取部門管理和項目管理相結(jié)合的管理模式，大大提高了項目開發(fā)進程和效率。

3 研究結(jié)論與未來展望

本研究依據(jù)投資建設(shè)主體的差異，將新型研發(fā)機構(gòu)分為新型事業(yè)單位類、事業(yè)單位類、民辦非企業(yè)類和企業(yè)類4種。通過對12個案例進行組內(nèi)分析和組間比較分析，探討新型事業(yè)單位和事業(yè)單位 (Ⅰ類)、民辦非企業(yè)和企業(yè) (Ⅱ類)兩大類新型研發(fā)機構(gòu)在運行機制上的異同。研究發(fā)現(xiàn)：新型研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)及其擬解決問題具有一致性，企業(yè)類研發(fā)機構(gòu)傾向于解決私有產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)化及產(chǎn)品創(chuàng)新問題，事業(yè)單位類研發(fā)機構(gòu)傾向于解決公共產(chǎn)品領(lǐng)域的知識應(yīng)用和技術(shù)研發(fā)問題。新型研發(fā)機構(gòu)的機構(gòu)性質(zhì)和組建動因影響著新型研發(fā)機構(gòu)運行機制的選擇和組合，專注于解決私有產(chǎn)品問題的企業(yè)型研發(fā)機構(gòu)一般采取利用式創(chuàng)新，專注于解決公共產(chǎn)品問題的事業(yè)單位型研發(fā)機構(gòu)多采用探索式創(chuàng)新。進一步研究發(fā)現(xiàn)不同類型的新型研發(fā)機構(gòu)在人力資源管理機制、投入和利益分配機制、考核和激勵以及決策和項目運作機制方面都具有差異。

基于以上研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：第一，應(yīng)該加強對新型研發(fā)機構(gòu)的分類管理，對專注于探索式創(chuàng)新的事業(yè)單位型研發(fā)機構(gòu)和專注于利用式創(chuàng)新的企業(yè)型研發(fā)機構(gòu)采用不同的評價方式和激勵措施，以取得更大的創(chuàng)新效率。第二，應(yīng)加強企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)與學(xué)、研界聯(lián)系，發(fā)揮企業(yè)高效率成果轉(zhuǎn)化的特長，政府在制定政策時應(yīng)鼓勵企業(yè)采取市場化激勵手段吸引高校科研機構(gòu)與企業(yè)對接，真正實現(xiàn) “產(chǎn)學(xué)研”的有機融合。第三，應(yīng)加快事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu)的 “去行政化”管理，強調(diào)理事會的管理服務(wù)職能，對具體研發(fā)不過多干預(yù)，用市場選擇代替行政干預(yù)，維護 “優(yōu)勝劣汰”市場機制。

本研究采取歸納式理論構(gòu)建方法，通過深入的歸納式案例研究探討雙元創(chuàng)新視角下新型研發(fā)機構(gòu)的運行機制，并比較不同類型新型研發(fā)機構(gòu)運行機制的異同，有利于加深理論界和實踐界對不同類型新型研發(fā)機構(gòu)運作機制的了解，也可以為未來新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展提供借鑒。盡管本研究采取規(guī)范的多案例研究方法，但是由于選取的12個案例均源自廣東省，仍缺乏跨區(qū)域的案例樣本比較分析，研究結(jié)論對于不同區(qū)域、不同政策背景下的其他新型研發(fā)機構(gòu)是否適用需要進一步驗證。為了使研究結(jié)論更具普遍適應(yīng)性，未來還需進一步運用跨地區(qū)的多案例研究進行檢驗和完善，以增強本研究的外部效度。