高收入國(guó)家一定能產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)嗎？
——基于118個(gè)國(guó)家和地區(qū)的模糊集定性比較分析

劉中艷,曹鵬鵬，涂艷紅

(湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院,湖南 株洲 412000)

0 前言

自2018年以來，受經(jīng)濟(jì)不確定性影響，全球經(jīng)濟(jì)增速疲軟的勢(shì)頭明顯，但各個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)創(chuàng)新依舊保持高度重視，并在推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的方式與力度方面呈現(xiàn)愈演愈烈趨勢(shì)。主要表現(xiàn)包括積極激發(fā)各行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出而不僅限于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、努力打造與維護(hù)新型創(chuàng)新生態(tài)體系與網(wǎng)絡(luò)、不斷強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新的投資力度等。相關(guān)研究表明，發(fā)達(dá)國(guó)家是全球研發(fā)活動(dòng)的主要源頭與載體[1]，其中以美國(guó)、西歐為代表的高收入國(guó)家與地區(qū)，受益于完善的產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及人才虹吸效應(yīng)等因素影響，在引領(lǐng)全球創(chuàng)新化發(fā)展進(jìn)程中一直扮演著先驅(qū)者的角色。由于高收入國(guó)家在全球創(chuàng)新發(fā)展浪潮中處于頂層地位，使得 “高收入國(guó)家一定能產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)”的觀點(diǎn)似乎已成為國(guó)際普遍共識(shí)。

縱觀2019 年全球創(chuàng)新指數(shù) (GII)公布的不同收入水平國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)，以高收入國(guó)家與地區(qū)集群為例，除了美英等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新表現(xiàn)超出預(yù)期外，只有25個(gè)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新表現(xiàn)與預(yù)期持平，10個(gè)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新表現(xiàn)完全低于預(yù)期，未產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的高收入國(guó)家與地區(qū)比例高達(dá)70%。此外GII也明確指出，在全球經(jīng)濟(jì)下滑的背景下，公共研發(fā)方面支出增速開始放緩，該狀況在高收入國(guó)家與地區(qū)表現(xiàn)異常明顯。同時(shí)受經(jīng)濟(jì)不確定性影響，高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)高收入國(guó)家開始出現(xiàn)地方保護(hù)主義傾向，對(duì)中等收入及低等收入國(guó)家實(shí)行技術(shù)封鎖，如中美貿(mào)易戰(zhàn)等。種種跡象表明，部分高收入國(guó)家在國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情形下已出現(xiàn)創(chuàng)新乏力的疲態(tài)，單一復(fù)刻其創(chuàng)新過程與發(fā)展軌跡，無益于中低收入國(guó)家打破 “創(chuàng)新鴻溝”而實(shí)現(xiàn)自身突破。中國(guó)當(dāng)前正處于 “創(chuàng)新大國(guó)”向 “創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)”的過渡時(shí)期，在面臨國(guó)際要素稟賦分布不均、部分高尖技術(shù)領(lǐng)域受阻嚴(yán)重的客觀局面下，如何充分協(xié)調(diào)資源配置、提升自身創(chuàng)新產(chǎn)能，走出一條具備中國(guó)特色的創(chuàng)新發(fā)展道路，依然是現(xiàn)階段阻礙國(guó)家創(chuàng)新效能提升的重大難題。這就要求從多維視角出發(fā)，通過甄別、觀察影響高、中、低收入國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的多重條件及其協(xié)同效應(yīng)，借機(jī)發(fā)現(xiàn)中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展水平與其他國(guó)家之間的差距以及相關(guān)領(lǐng)域的不足，并以此為基礎(chǔ)，結(jié)合中國(guó)本土發(fā)展實(shí)情選擇適應(yīng)性的改革策略。

本文重點(diǎn)探討以下問題:高收入國(guó)家是否能產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)？在哪些條件組態(tài)下，高收入國(guó)家會(huì)產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)？中、低收入國(guó)家的情況又是怎樣的？是否存在對(duì)所有收入層次國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)均產(chǎn)生積極作用的關(guān)鍵因素或路徑？為了回答以上問題，本文通過梳理國(guó)內(nèi)外研究成果，整合出營(yíng)商環(huán)境、人力資本、基建水準(zhǔn)、信息透明度以及法律規(guī)制五個(gè)衡量國(guó)家創(chuàng)新水平的技術(shù)指標(biāo)，并以118個(gè)國(guó)家及地區(qū)為研究樣本，通過模糊集定性比較分析 (Fuzzy Set Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱fsQCA)揭示導(dǎo)致不同收入層次國(guó)家創(chuàng)新差異的條件組態(tài)和作用機(jī)制，同時(shí)針對(duì)不同收入層次的國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新與非高創(chuàng)新的路徑展開探索性研究，以期進(jìn)一步深化對(duì)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展路徑和驅(qū)動(dòng)機(jī)制的理性認(rèn)識(shí)，為未來國(guó)家創(chuàng)新體系領(lǐng)域改革提供有益借鑒。

1 文獻(xiàn)綜述

學(xué)界對(duì)國(guó)家創(chuàng)新方面的實(shí)證研究相對(duì)較少，究其原因，第一，研究國(guó)家層次的創(chuàng)新措施以及相關(guān)要素本身立足點(diǎn)較高，相對(duì)于研究企業(yè)、高校等其他社會(huì)組織的創(chuàng)新活動(dòng)或涉及個(gè)人的創(chuàng)新發(fā)展路徑，研究國(guó)家創(chuàng)新需要從更為宏觀的視角、更理性的思維看待問題；第二，各國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)搜索收集相對(duì)復(fù)雜，數(shù)據(jù)真?zhèn)坞y以保證，且常有部分年限數(shù)據(jù)缺失，這對(duì)以國(guó)家為主體研究對(duì)象的實(shí)證分析帶來很大麻煩。總體而言，雖然在具體研究過程中存在諸多阻礙，但諸多學(xué)者依然就國(guó)家創(chuàng)新這一概念展開了多方位、多視角的研究，為本文進(jìn)行文獻(xiàn)梳理搭建了較好的前期基礎(chǔ)。

(1)在國(guó)家創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系和指標(biāo)構(gòu)建方面，F(xiàn)reeman[2]、 Lundval[3]提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的概念；Niosi 等[4]通過劃分區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、國(guó)家創(chuàng)新體系、開放國(guó)家創(chuàng)新體系三個(gè)階段對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化演化展開詮釋；程豪[5]立足于互聯(lián)網(wǎng)科技統(tǒng)計(jì)思維，初步構(gòu)建了國(guó)家科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指數(shù)；李路路等[6]從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新治理的組織化體系。也有學(xué)者遵循國(guó)家創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)發(fā)展脈絡(luò)對(duì)原有體系展開補(bǔ)充，黃江等[7]從和平創(chuàng)新視角出發(fā)，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系展開新的詮釋。還有學(xué)者就國(guó)外的創(chuàng)新體系展開分析，王溯[8]基于公私部門互動(dòng)機(jī)制對(duì)丹麥國(guó)家創(chuàng)新體系展開分析；張揚(yáng)等[9]從國(guó)家知識(shí)存量資本、制度資本、知識(shí)溢出資本、信息技術(shù)資本及創(chuàng)新文化資本五個(gè)維度對(duì)金磚國(guó)家創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度。

(2)在影響國(guó)家創(chuàng)新的因素方面，F(xiàn)urman等[10-11]重點(diǎn)闡述了國(guó)家創(chuàng)新能力框架中的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境以及科技與產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)系的質(zhì)量的作用，認(rèn)為完備的基建設(shè)施與制度環(huán)境是創(chuàng)新型國(guó)家崛起的重要因素。呂新軍等[12]通過分析28個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，證明良好的市場(chǎng)化程度、貿(mào)易制度以及政治制度均對(duì)國(guó)家創(chuàng)新水平起到正面作用，但法律規(guī)制對(duì)發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新的作用并不顯著，進(jìn)一步印證了營(yíng)商環(huán)境在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中的關(guān)鍵作用。魏守華[13]在對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力影響因素展開分析時(shí)兼顧評(píng)價(jià)了近年來中國(guó)的創(chuàng)新能力演變特征；郭淡泊等[14]基于DEA-Tobit兩步法對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系及影響因素展開研究，并提出貿(mào)易保護(hù)有助于發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新效率提升，但對(duì)發(fā)展中國(guó)家將會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

(3)在國(guó)家創(chuàng)新理論演變方面，潘冬曉等[15]從美國(guó)科技創(chuàng)新制度演變中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，指出中國(guó)必須堅(jiān)持走自主創(chuàng)新道路；涂舒[16]基于 “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論，認(rèn)為后發(fā)國(guó)可以借鑒先發(fā)國(guó)崛起的內(nèi)生因素從而實(shí)現(xiàn)趕超；朱蘭[17]基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，提出國(guó)家創(chuàng)新能力的提升有賴于國(guó)家所處的收入階段以及要素稟賦結(jié)構(gòu)；劉云等[18]在前人研究的基礎(chǔ)上提出國(guó)家創(chuàng)新體系四維分析模型。

綜上可見，諸多學(xué)者圍繞國(guó)家創(chuàng)新領(lǐng)域的多個(gè)方面展開論述，但通過深入分析仍存在大量可供探討的空間。一是對(duì)多種影響國(guó)家創(chuàng)新的因素業(yè)內(nèi)均已做出詳細(xì)剖析，但對(duì)于各個(gè)因素之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)方面鮮有研究成果；二是基于多個(gè)國(guó)家樣本展開實(shí)證分析已有先例，但大多數(shù)局限于宏觀環(huán)境框架和個(gè)案分析，未能結(jié)合具體國(guó)家案例印證其觀點(diǎn)。近年來學(xué)界圍繞國(guó)家創(chuàng)新主題，多數(shù)從構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系、提出創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)、分析國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)等方面開展，針對(duì)實(shí)證分析國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)方面鮮有涉足。本文旨在揭示導(dǎo)致同等收入層次國(guó)家創(chuàng)新差異的條件組態(tài)和作用機(jī)制，同時(shí)就不同收入層次的國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新與非高創(chuàng)新的路徑展開探索性研究，對(duì)實(shí)證分析國(guó)與國(guó)之間的創(chuàng)新表現(xiàn)做出有益實(shí)踐。

2 理論與方法

2.1 國(guó)家創(chuàng)新的決定因素與性質(zhì)

(1)營(yíng)商環(huán)境。該因素是指市場(chǎng)主體在準(zhǔn)入、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、退出等過程中涉及的政務(wù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法治環(huán)境、人文環(huán)境等有關(guān)外部因素和條件的總和。對(duì)于國(guó)家主體而言，良好的營(yíng)商環(huán)境是吸引投資、培育創(chuàng)新的溫床。在同等條件競(jìng)爭(zhēng)下，國(guó)際市場(chǎng)資金會(huì)偏好投資擁有優(yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境的國(guó)家和地區(qū)，因?yàn)闀?huì)降低潛在的風(fēng)險(xiǎn)成本與不確定性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來看更受風(fēng)投機(jī)構(gòu)青睞。營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化依賴政治因素、法制建設(shè)等諸多內(nèi)外條件綜合發(fā)力的結(jié)果，因此從側(cè)面而言，營(yíng)商環(huán)境的提升象征著該國(guó)創(chuàng)新實(shí)力的崛起。國(guó)家層面的創(chuàng)新環(huán)境能對(duì)促進(jìn)地區(qū)、企業(yè)創(chuàng)新能力起到支撐性作用[19]。

(2)人力資本。高質(zhì)量的人力資本是國(guó)家實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期驅(qū)動(dòng)力量，國(guó)家的人力資本越高，對(duì)高新技術(shù)的吸收和使用能力也就越強(qiáng)，國(guó)家創(chuàng)新進(jìn)步進(jìn)程越明顯[20-21]。近年來各省市爆發(fā)的 “人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”實(shí)際上也正反映了各地對(duì)集聚人力資本的渴求，而國(guó)際方面人力資本的高流入地往往就是創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的國(guó)家與地區(qū)，尤其對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，通過積累人力資本可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型從而趕超，因此需要充分重視人力資本在國(guó)家創(chuàng)新過程中的作用。

(3)基建水準(zhǔn)。魏守華[13]在擴(kuò)展國(guó)家創(chuàng)新能力分析框架過程中強(qiáng)調(diào)完善創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的重要性。完善的基建是保證國(guó)家發(fā)展的平臺(tái)與先決條件，也是促進(jìn)創(chuàng)新的硬件保障。缺乏基礎(chǔ)的基建設(shè)施無法為創(chuàng)新活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)的發(fā)展環(huán)境。

(4)信息透明度。高度的信息透明度能夠增加信息的對(duì)稱性，可以確保投資項(xiàng)目的真實(shí)性，從而吸引資金風(fēng)投，為激發(fā)創(chuàng)新提供有力支持。如果信息虛假失真、披露不及時(shí)、透明度不高，就會(huì)使投資者的投資決策失誤，以至帶來損失，最終導(dǎo)致社會(huì)稀缺資源低效或無效配置，形成社會(huì)資源的一種浪費(fèi)，最終不利于形成創(chuàng)新氛圍。

(5)法律規(guī)制。法治的不斷進(jìn)步與科技創(chuàng)新發(fā)展密不可分，一方面，科技進(jìn)步為法治建設(shè)提供豐富多樣的創(chuàng)新支持和強(qiáng)有力的技術(shù)保障；另一方面，法治也不斷回應(yīng)科技進(jìn)步提出的新問題新挑戰(zhàn)，調(diào)整新出現(xiàn)的社會(huì)利益關(guān)系，解決新的社會(huì)矛盾，并利用新興技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展進(jìn)步。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，法律制度在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展過程中發(fā)揮的作用需要在進(jìn)一步提升其國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平后方能體現(xiàn)[12]。

2.2 研究方法

本文最終整理出的案例樣本為118個(gè)，樣本量的數(shù)量較少?zèng)Q定本文無法通過傳統(tǒng)定性定量方法來確保結(jié)果的穩(wěn)健性。定性比較研究 (Qualitative Comparative Analysis，QCA)是一種針對(duì)中小樣本案例研究的分析方法，被視為一種介于定性與定量之間的新型研究方法，在進(jìn)行多案例比較后得出相對(duì)簡(jiǎn)潔的因果關(guān)系，從而產(chǎn)生普適性的結(jié)果。從已有研究來看，對(duì)于影響國(guó)家創(chuàng)新的相關(guān)因素的分析評(píng)價(jià)多是立足于對(duì)其獨(dú)立性影響分析，對(duì)因素間的交互作用未能做進(jìn)一步闡述。QCA方法能夠?qū)⒅T多影響因素構(gòu)型并進(jìn)行整體化分析，進(jìn)而探究前因條件組合如何引致結(jié)果變量連續(xù)性變化，同時(shí)挖掘出對(duì)最終結(jié)果變量有解釋力的條件和條件組合。QCA方法的優(yōu)勢(shì)還在于能夠分析引致某特定結(jié)果的多個(gè)條件組合，更趨向于關(guān)注因果關(guān)系的多樣性[22]。不同收入層次國(guó)家的發(fā)展態(tài)勢(shì)說明，可能存在多種前因條件組合導(dǎo)致國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)差異[23]，雖然不同的國(guó)家發(fā)展歷程不同，但發(fā)展過程中諸多要素對(duì)于其創(chuàng)新表現(xiàn)的影響一定程度上存在一致性。QCA方法的應(yīng)用能夠從整體性角度探究哪些前因條件組合能夠推導(dǎo)出不同收入層次國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)。

3 變量與數(shù)據(jù)

3.1 變量選擇及描述性分析

2018年中國(guó)首次躋身全球創(chuàng)新國(guó)家20強(qiáng)，這不僅標(biāo)志著中國(guó)開始進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展的新時(shí)期，某種程度上更意味著原先以歐美高收入國(guó)家為代表固守的全球創(chuàng)新高地首次出現(xiàn)動(dòng)搖態(tài)勢(shì)。為了進(jìn)一步研究新時(shí)期下全球創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)，本文通過人工搜集、梳理及整合建立包含118個(gè)國(guó)家的案例樣本數(shù)據(jù)庫(kù)，在參考相關(guān)文獻(xiàn)研究和前人理論基礎(chǔ)上，將前因變量設(shè)置為營(yíng)商環(huán)境 (EODB)、人力資本 (HCL)、基建水準(zhǔn) (LPI)、信息透明度 (EID)及法律規(guī)制 (IR)五個(gè)指標(biāo)。

衡量不同收入層次國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)的結(jié)果變量來自《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，其中營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)用營(yíng)商便利指數(shù)衡量，該指數(shù)對(duì)世界銀行營(yíng)商環(huán)境項(xiàng)目所涉及的 10 個(gè)專題中的國(guó)家百分比排名的簡(jiǎn)單平均值進(jìn)行排名，從 1 到 190 為經(jīng)濟(jì)體排名，第一位為最佳，排名越高表示營(yíng)商環(huán)境越好；人力資本指標(biāo)用《2019年世界發(fā)展報(bào)告》中的人力資本指數(shù)衡量，該指標(biāo)在0到1間浮動(dòng)，越接近1表示該國(guó)家及地區(qū)的人力資本越雄厚；基建水準(zhǔn)指標(biāo)用物流績(jī)效指數(shù)的綜合分?jǐn)?shù)衡量，本文認(rèn)為國(guó)家物流交通越便利，代表國(guó)家的基建水平越完善，指數(shù)的范圍從1至5，分?jǐn)?shù)越高代表績(jī)效越好；信息透明度指標(biāo)用企業(yè)信息披露指數(shù)衡量，該指數(shù)范圍為 0 至 10，數(shù)值越大表明披露程度越高；法律規(guī)制指標(biāo)用法律權(quán)利力度指數(shù)衡量，指數(shù)范圍由0至12，數(shù)值越高表明國(guó)家法律制度越完善，規(guī)范力度越大。

對(duì)條件變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表1，高、中、低收入國(guó)家樣本選取及劃分依據(jù)來自《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，其中兼顧考慮樣本數(shù)量與實(shí)際研究需要，將原中等偏上收入國(guó)家定義為中等收入國(guó)家，將原中等偏下與低收入國(guó)家合并為低收入國(guó)家，其中營(yíng)商環(huán)境、人力資本、信息透明度和法律規(guī)制數(shù)據(jù)為2019年份，基建水準(zhǔn)數(shù)據(jù)為2018年份，此外由于部分國(guó)家指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失或不明朗，故排除白俄羅斯、阿塞拜疆、博茨瓦納、莫桑比克、埃及、埃塞俄比亞、玻利維亞、尼加拉瓜等國(guó)家。

表1 條件變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

3.2 變量的校準(zhǔn)

在對(duì)案例進(jìn)行歸納并對(duì)其賦予隸屬度時(shí)，需要將變量校準(zhǔn)為相應(yīng)的集合，并設(shè)置三個(gè)定性的錨點(diǎn)。由于各國(guó)發(fā)展水平不一，變量數(shù)據(jù)差異較為復(fù)雜，因此參考GII數(shù)據(jù)按照高收入、中收入和低收入三個(gè)層次分別將創(chuàng)新表現(xiàn)超越預(yù)期、與預(yù)期相持平和低于預(yù)期的國(guó)家隸屬度定為1.0、0.5和0。此外對(duì)于條件變量的錨點(diǎn)劃分需要充分的理論與實(shí)際依據(jù)，因而就官方數(shù)據(jù)的劃分方式對(duì)人力資本、營(yíng)商環(huán)境、基建水準(zhǔn)、信息透明度及法律規(guī)制變量進(jìn)行了校準(zhǔn)，結(jié)果見表2。

表2 條件變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)

4 結(jié)果與討論

本文運(yùn)用模糊集定性比較法分別對(duì)高、中、低收入三個(gè)層次國(guó)家展開組態(tài)分析，并識(shí)別決定不同收入層次國(guó)家高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑。參考前人研究成果，將一致率閾值定為0.8。

4.1 必要條件分析

在開展模糊集定性比較分析前需要檢測(cè)每個(gè)獨(dú)立的前因變量是否為結(jié)果變量的必要條件，即對(duì)選定的前因變量的一致性 (consistency)和覆蓋率 (coverage)進(jìn)行檢驗(yàn)，用以衡量變量間是否存在充分性和必要性關(guān)系 (見表3)。對(duì)于單項(xiàng)前因條件必要性分析，如果某一條件變量的必要一致性大于 0.9，則說明該因素是引致結(jié)果產(chǎn)生的必要條件，需要在之后的條件構(gòu)型分析中剔除[25]。根據(jù)表3對(duì)影響不同收入層次國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的必要條件分析結(jié)果可以得出， “弱人力資本”是引致高收入國(guó)家非高創(chuàng)新表現(xiàn)的必要條件， “強(qiáng)人力資本”是引致低收入國(guó)家高創(chuàng)新表現(xiàn)的必要條件，除此之外沒有單獨(dú)條件變量構(gòu)成解釋不同收入層次國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的必要條件，因此需要進(jìn)一步對(duì)諸多條件因素組合的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)展開標(biāo)準(zhǔn)化分析以便于尋求合適的解釋。

表3 條件變量的必要條件分析

4.2 組態(tài)分析

在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析后，一般會(huì)得出復(fù)雜解、簡(jiǎn)單解和中間解三類結(jié)果。鑒于中間解將符合理論和實(shí)際知識(shí)的 “邏輯余項(xiàng)”納入解，相對(duì)其他兩類解釋更具優(yōu)勢(shì)。因而采用中間解進(jìn)行分析。

中間解由反事實(shí)分析獲得，首先假定條件變量出現(xiàn)均有可能對(duì)各國(guó)出現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)產(chǎn)生正面影響，因而得出不同收入層次國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的條件組態(tài)有5條 (見表4)。針對(duì)三類國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的條件組態(tài)結(jié)果一致性最低為0.85，說明在所有滿足這5類條件組態(tài)的案例中，至少有85%的國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)顯著突出。同時(shí)通過觀察，高、中、低收入國(guó)家的結(jié)果覆蓋度分別為34%、48%和53%，說明這5類組態(tài)路徑可以解釋34%的高收入國(guó)家、48%的中收入國(guó)家以及53%的低收入國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)案例。同時(shí)假定條件變量的缺失均有可能對(duì)國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)產(chǎn)生負(fù)面影響，據(jù)此可得出9類產(chǎn)生非高創(chuàng)新表現(xiàn)的條件組態(tài)，并且此9類條件組態(tài)至少可以解釋30%的高收入國(guó)家、52%的中收入國(guó)家以及80%的低收入國(guó)家呈現(xiàn)非高創(chuàng)新表現(xiàn)的案例。在所有滿足這9類條件組態(tài)的案例中，至少74%的國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)呈現(xiàn)較低或平均水準(zhǔn)。同時(shí)需要關(guān)注條件變量中一般存在核心條件與邊緣條件，核心條件指在簡(jiǎn)單解釋和中間解釋中同時(shí)出現(xiàn)的條件變量，其對(duì)于結(jié)果變量而言更為重要；邊緣條件則指只出現(xiàn)在中間解釋中的條件變量，相較于核心條件，邊緣條件對(duì)于結(jié)果變量的重要性較小[26]。另外考慮到c2組態(tài)的一致性低于閾值0.8，對(duì)單獨(dú)解釋結(jié)果無貢獻(xiàn)，故將其排除分析范圍，只保留c1組態(tài) (產(chǎn)生非高創(chuàng)新表現(xiàn)的條件組態(tài)見表5)。最終本文對(duì)5類決定國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)出現(xiàn)與8類決定國(guó)家產(chǎn)生非高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑展開研究，并分別從高、中、低三個(gè)收入層次國(guó)家的角度進(jìn)行探討。

表4 產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)構(gòu)型

4.2.1 不同收入層次國(guó)家高創(chuàng)新表現(xiàn)組態(tài)分析

(1)高收入國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)構(gòu)型為A1,具體意義是指當(dāng)國(guó)家積極營(yíng)造寬松的市場(chǎng)環(huán)境與基建設(shè)施，促進(jìn)人力資本集聚效應(yīng)形成，且允許其企業(yè)建立更為保守的信息管理制度，盡可能減少相關(guān)政府制度拘束時(shí)，其創(chuàng)新表現(xiàn)會(huì)比較顯著。其中營(yíng)商環(huán)境作為核心條件存在，人力資本、基建水準(zhǔn)作為邊緣條件存在，表明在該條路徑中營(yíng)商環(huán)境對(duì)于提升國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)遠(yuǎn)高于后兩者，另外此路徑信息透明度、法律規(guī)制變量均表示缺失，反映出歸屬于該路徑的高收入國(guó)家推崇市場(chǎng)自由化，反對(duì)政府強(qiáng)力干預(yù)，因此該路徑可稱為 “自由市場(chǎng)型”。該路徑能解釋34%呈現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)的高收入國(guó)家案例，代表國(guó)家為以色列。作為世界上唯一以猶太人為主體民族的國(guó)家，以色列同時(shí)也是中東地區(qū)唯一的自由民主制國(guó)家。其經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、商業(yè)自由程度、新聞自由程度和整體人類發(fā)展指數(shù)占據(jù)中東地區(qū)首位。作為一個(gè)資源小國(guó)，以色列將創(chuàng)新融入國(guó)家體制，在教育、商業(yè)、農(nóng)業(yè)乃至軍事方面均有建樹，尤其對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司支持力度很高，在國(guó)內(nèi)諸多城市創(chuàng)立高新園區(qū)并設(shè)立大量科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目，吸引了大量風(fēng)投機(jī)構(gòu)，營(yíng)造了非常濃郁的創(chuàng)新范圍。2015年以色列初創(chuàng)公司融資金額達(dá)到35.8億美元，其人均收獲融資金額幾乎為美國(guó)的兩倍，全國(guó)累計(jì)孵化了超過6000家科技初創(chuàng)企業(yè)，科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占據(jù)GDP的90%以上。

(2)中收入國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)構(gòu)型為B1、B2兩類。B1是指當(dāng)國(guó)家強(qiáng)調(diào)人才發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建完善嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆蓹C(jī)制對(duì)市場(chǎng)環(huán)境加以管控時(shí)，其創(chuàng)新表現(xiàn)較好。在這條路徑中人力資本、法律規(guī)制作為核心條件存在以表示其重要性，凸顯出國(guó)家機(jī)制對(duì)國(guó)家創(chuàng)新起到正面作用，故可命名為 “機(jī)制引導(dǎo)型”。該路徑能解釋31%呈現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)的中收入國(guó)家案例。但只有9%的中收入國(guó)家案例僅能被其單獨(dú)解釋，代表國(guó)家為阿爾巴尼亞。近年來阿爾巴尼亞發(fā)展很快，2018年該國(guó)政府為了擺脫本國(guó)資源匱乏、工業(yè)落后的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，開始謀求向金融技術(shù)創(chuàng)新方向發(fā)展。為了鼓勵(lì)創(chuàng)新吸引投資，該國(guó)提出通過制定加密貨幣法律法規(guī)推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新金融市場(chǎng)發(fā)展。B2是指當(dāng)國(guó)家受限于較為薄弱的人力資源，通過完善相關(guān)法律法規(guī)，鼓勵(lì)市場(chǎng)信息對(duì)等公開交流，營(yíng)造公正透明的市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境時(shí)，有助于國(guó)家呈現(xiàn)較好的創(chuàng)新表現(xiàn)。該路徑強(qiáng)調(diào)營(yíng)商環(huán)境與信息透明度變量的核心作用，同時(shí)反映出臺(tái)政府管控手段有助于幫扶國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展，因此命名為 “政府管控型”。該路徑能解釋39%呈現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)的中收入國(guó)家案例，有17%的中收入國(guó)家案例僅能被該路徑解釋，代表國(guó)家為北馬其頓。據(jù)創(chuàng)新科技發(fā)展基金 (FID)報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，北馬其頓在2019年全球創(chuàng)新指數(shù)排名位列第59位，相對(duì)于2018年大幅上升了25位，報(bào)告認(rèn)為這主要?dú)w功于北馬其頓在政府制度建設(shè)和市場(chǎng)成熟度等方面的大力投入。

(3)低收入國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)構(gòu)型為C1、C2兩類。C1是指國(guó)家在積極營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境的同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)信息透明化，將有助于國(guó)家擁有較好的創(chuàng)新表現(xiàn)。由于營(yíng)商環(huán)境變量為其核心條件，因此命名為 “市場(chǎng)環(huán)境型”。該路徑能解釋46%呈現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)的低收入國(guó)家案例，有18%的低收入國(guó)家案例僅能被其解釋，代表該路徑的典型國(guó)家為印度。在當(dāng)前印度政府推出的一系列改革措施中可以看出對(duì)重塑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、打造創(chuàng)新型國(guó)家的重視程度，包括將政府的部分調(diào)控職能下放市場(chǎng)、加大引入外資以及建立基礎(chǔ)性市場(chǎng)制度等。同時(shí)為了實(shí)現(xiàn) “數(shù)字印度”計(jì)劃，印度政府通過強(qiáng)化大數(shù)據(jù)建設(shè)與網(wǎng)絡(luò)基建，希望達(dá)到中央政府與公民間信息暢通交流，從而提升國(guó)家治理能力與創(chuàng)新水平。對(duì)于C2路徑而言，由于 “強(qiáng)人力資本”是引致低收入國(guó)家高創(chuàng)新表現(xiàn)的必要條件，所以該路徑只存在強(qiáng)人力資本這一變量，意味著在這條路徑中雄厚的人力資源是引致低收入國(guó)家出現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)的決定性因素，故可稱為 “人力資本型”，代表國(guó)家是越南。受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及人力成本增加等因素影響，全球中低端產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)重心近年開始逐漸向東南亞一帶傾斜。越南受益于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移紅利，近年來在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面發(fā)展很快，此外越南的教育投入在東盟國(guó)家中占據(jù)首位，這也使得其人力資本地位愈發(fā)牢固。

4.2.2 不同收入層次國(guó)家非高創(chuàng)新表現(xiàn)組態(tài)分析

縱觀不同收入層次國(guó)家非高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑，可以得出以下一般性結(jié)論。首先，在高收入國(guó)家類別中， “低營(yíng)商環(huán)境”作為缺失的核心條件在a1、a2和a3三條路徑中均有出現(xiàn)，說明對(duì)于高收入國(guó)家而言，惡劣的市場(chǎng)環(huán)境是影響其創(chuàng)新提升的關(guān)鍵要素。事實(shí)上，在不同收入層次國(guó)家非高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑中， “低營(yíng)商環(huán)境”也都存在，反映出構(gòu)建優(yōu)越的市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境是各國(guó)發(fā)展創(chuàng)新事業(yè)的關(guān)鍵所在。其次，通過觀察高、中、低收入國(guó)家的非高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑，發(fā)現(xiàn)高收入國(guó)家路徑缺失的核心變量最少、中收入國(guó)家其次、低收入國(guó)家再次，表明國(guó)家收入層次越高，影響創(chuàng)新的關(guān)鍵障礙因素越單一。最后，鑒于各條路徑的唯一覆蓋率均未超過10%，可見目前對(duì)于高、中、低收入國(guó)家而言，針對(duì)阻礙其創(chuàng)新發(fā)展的因素組合尚無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)作為有效參考，因而各國(guó)在進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展過程中可參考先進(jìn)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，但沒有必要一味模仿遵循。

4.2.3 高創(chuàng)新與非高創(chuàng)新表現(xiàn)組態(tài)對(duì)比分析

通過進(jìn)一步對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，第一，將B1與B2路徑展開對(duì)比，發(fā)現(xiàn)基建水準(zhǔn)條件缺失與否對(duì)結(jié)果均不產(chǎn)生影響，一方面中收入國(guó)家群體在基建方面均有一定的投資，另一方面說明對(duì)于中收入國(guó)家群體而言，當(dāng)其具備良好的市場(chǎng)環(huán)境或完備的法律體系亦或是擁有高度的信息透明度時(shí)，國(guó)家基建條件已不是阻攔其創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵攔路石；第二，比較影響高創(chuàng)新與非高創(chuàng)新表現(xiàn)組態(tài)發(fā)現(xiàn)，造成高、中收入層次國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)差異的原因具有非對(duì)稱性，引起非高創(chuàng)新表現(xiàn)的路徑并不是高創(chuàng)新表現(xiàn)路徑的對(duì)立面。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

(1)高收入國(guó)家不一定能產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)。對(duì)于不同收入層次國(guó)家，導(dǎo)致其產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的路徑都是不同的。對(duì)于產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的高收入國(guó)家存在一條組態(tài)路徑，即自由市場(chǎng)型；對(duì)于產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的中收入國(guó)家存在兩條組態(tài)路徑，即機(jī)制引導(dǎo)型、政府管控型；對(duì)于產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的低收入國(guó)家存在兩條組態(tài)路徑，即市場(chǎng)環(huán)境型、人力資本型。

(2)營(yíng)商環(huán)境變量作為關(guān)鍵變量在絕大多數(shù)路徑中存在，表明無論高收入、中收入還是低收入國(guó)家，均需要努力完善其市場(chǎng)環(huán)境氛圍以期獲得較高的創(chuàng)新表現(xiàn)。

(3)造成高、中、低收入層次國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)差異的原因具有非對(duì)稱性，引起非高創(chuàng)新表現(xiàn)的路徑并不是高創(chuàng)新表現(xiàn)路徑的對(duì)立面。

5.2 管理啟示

(1)百年大計(jì)，自主創(chuàng)新。中國(guó)目前是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，也是最大的中等收入國(guó)家，在實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)后，如何充分激發(fā)國(guó)家創(chuàng)新潛能，是當(dāng)下急需解決的問題。由于創(chuàng)新本身的虛擬本質(zhì)，以及復(fù)刻式發(fā)展的滯后性，任何對(duì)高收入國(guó)家創(chuàng)新策略的一味模仿最終都無法助力本國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。中國(guó)在開拓創(chuàng)新發(fā)展道路時(shí)需要汲取拉美各國(guó)陷入 “中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新模式，要秉承 “可學(xué)習(xí)不可模仿” “可鉆研不可復(fù)制”的自主創(chuàng)新發(fā)展理念。

(2)封關(guān)無益，開門迎客。從導(dǎo)致高、中、低收入國(guó)家呈現(xiàn)高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑中可以看出，不同收入層次國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的創(chuàng)新成果，推出創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的著力點(diǎn)亦有不同，但毫無疑問的是對(duì)于營(yíng)商環(huán)境的重視是大多數(shù)國(guó)家都形成的共識(shí)。未來中國(guó)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，需要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)開放國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境的重要性與首要性，以便于為創(chuàng)新營(yíng)造自由發(fā)展的氛圍。新冠疫情與逆全球化的浪潮在短期內(nèi)會(huì)促使英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家趨向保守的創(chuàng)新發(fā)展道路。面臨外部環(huán)境高度不確定性的中國(guó)要想實(shí)現(xiàn)更進(jìn)一步的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，只有靠營(yíng)造更開放的市場(chǎng)商業(yè)環(huán)境，讓更多引致創(chuàng)新的因素充分涌流，才有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)逆襲化發(fā)展,拔得頭籌。

(3)揚(yáng)長(zhǎng)避短，未雨綢繆。各國(guó)創(chuàng)新表現(xiàn)出的顯著差異的原因?yàn)橹袊?guó)制定創(chuàng)新策略敲響了警鐘，對(duì)于目前中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展過程中出現(xiàn)的短板部分不能想當(dāng)然地 “亡羊補(bǔ)牢”，也不能偏執(zhí)地認(rèn)為改善或清除抑制創(chuàng)新發(fā)展的要素便可一了百了。通過對(duì)比分析高、中、低收入國(guó)家產(chǎn)生高創(chuàng)新表現(xiàn)的組態(tài)路徑與代表國(guó)家的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，可以發(fā)現(xiàn)與其補(bǔ)齊短板，不如著重發(fā)揮本國(guó)獨(dú)有優(yōu)勢(shì)，反而更容易激活創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，如以色列鼓勵(lì)本國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資、越南注重人力資本積累等。因此在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展過程中，構(gòu)建足夠出色的 “長(zhǎng)板”往往更有利于取得較好的創(chuàng)新表現(xiàn)。需要更加審慎地從辯證角度看待中國(guó)改革創(chuàng)新道路中出現(xiàn)的矛盾問題，同時(shí)積極倡導(dǎo)預(yù)見性思維，根據(jù)目前發(fā)展現(xiàn)狀提前做好前瞻性布局。