高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)空分異及影響因素研究

李 健，李寧寧，苑清敏

(1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院/循環(huán)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究中心，天津 300384；2.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072)

0 引言

在 “新常態(tài)”和 “新時(shí)代”發(fā)展背景下，新一輪科技革命與中國高質(zhì)量發(fā)展形成了歷史性交匯。《中國制造2025》提出，將 “創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與綠色發(fā)展”結(jié)合以推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展[1]。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為推動(dòng)科技革命與高質(zhì)量發(fā)展的重要載體，在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展換擋提質(zhì)的背景下，仍保持 “逆市上揚(yáng)”的發(fā)展勢頭[2]。然而，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在取得良好經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，發(fā)展過程涉及的環(huán)境效益問題正在逐漸凸顯，引人擔(dān)憂。可見，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一樣，在發(fā)展過程中無法規(guī)避資源消耗和環(huán)境污染問題，其在加快實(shí)現(xiàn)高附加值和綠色發(fā)展目標(biāo)上任重而道遠(yuǎn)。據(jù)此可見，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展除注重創(chuàng)新能力外還需兼顧資源約束和環(huán)境污染問題。

提升綠色創(chuàng)新能力是中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。以此引發(fā)的思考是：中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平如何？各區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率有何時(shí)空差異？有哪些關(guān)鍵因素影響中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率？為此，本研究從實(shí)證角度正確認(rèn)識和準(zhǔn)確評估中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展效率，探索中國省域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的時(shí)空差異，進(jìn)而分析效率差異產(chǎn)生的原因，探究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率發(fā)展的影響因素，這對提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力，促進(jìn)區(qū)域科技、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)90年代對綠色創(chuàng)新研究就已開始，但不同領(lǐng)域的學(xué)者對其內(nèi)涵有不同界定[3]，以此引申出綠色創(chuàng)新的不同定義和實(shí)踐應(yīng)用，如環(huán)境創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新[4]。Makkone等研究認(rèn)為能為客戶帶來價(jià)值的、經(jīng)過改進(jìn)的新技術(shù)都可稱為環(huán)境創(chuàng)新，環(huán)境創(chuàng)新等同綠色創(chuàng)新[5]。Yudi等認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新區(qū)別于其他的有形資源，是組織實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的無形資源[6]。Alejandro等將生態(tài)創(chuàng)新定義為環(huán)境管理，并將其引用到廣泛使用的生產(chǎn)函數(shù)中[7]。鄺嫦娥等認(rèn)為綠色創(chuàng)新不僅注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更重要的是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)和綠色生態(tài)[8]。上述文獻(xiàn)從不同領(lǐng)域和角度給出綠色發(fā)展定義，本研究從經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益雙贏的角度，認(rèn)為綠色創(chuàng)新是在技術(shù)創(chuàng)新過程中突出綠色理念，在技術(shù)創(chuàng)新過程中強(qiáng)調(diào)降低能源消耗、減少環(huán)境污染。

綠色創(chuàng)新內(nèi)涵和定義的研究成果十分豐富，針對綠色創(chuàng)新效率測度的研究備受學(xué)者關(guān)注，主要分為兩類：①基于參數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法。李金滟等利用熵值法和隨機(jī)前沿相結(jié)合的方法，測算湖北省12個(gè)地級市的綠色創(chuàng)新效率[9]。曹霞和于娟從綠色低碳視角切入，通過使用改進(jìn)的隨機(jī)前沿方法，測算中國30個(gè)省市的區(qū)域創(chuàng)新效率[10]。②數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。劉章生等使用全局SBM模型對中國省際綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行測算，進(jìn)一步通過GML指數(shù)分析其時(shí)空變化特征和演變規(guī)律[11]。王惠等從環(huán)境約束視角出發(fā)，采用Super-SBM模型對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測算[12]。錢麗等從共享投入關(guān)聯(lián)視角切入，利用兩階段DEA模型對中國區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測度[13]。

有關(guān)綠色創(chuàng)新效率影響因素方面，學(xué)者主要從企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、政府支持和公司治理等角度對行業(yè) (產(chǎn)業(yè))綠色創(chuàng)新效率影響進(jìn)行檢驗(yàn)分析。張峰等研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模質(zhì)量對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有雙重門檻效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)聚集、市場環(huán)境、勞動(dòng)者素質(zhì)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展有顯著積極效應(yīng)，外資依存度作用不明顯[2]。王惠等研究表明研發(fā)投入強(qiáng)度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有雙重門檻效應(yīng)，市場環(huán)境、政府資助、產(chǎn)業(yè)聚集均與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈顯著正相關(guān)[12]。李婉紅利用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入強(qiáng)度、人均GDP和環(huán)保投入對中國工業(yè)綠色專利產(chǎn)出具有顯著正向影響[14]。Mario等利用美國上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)公司治理較差的企業(yè)產(chǎn)生的綠色專利也較少[15]。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，針對綠色創(chuàng)新效率研究尺度多集中于省域、區(qū)域和工業(yè)行業(yè)，對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新研究有待豐富。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究多集中于創(chuàng)新效率[16-18]，鮮少在產(chǎn)出中考慮環(huán)境約束問題，即忽略非期望產(chǎn)出問題。而在投入要素中容易忽視要素的 “松弛”和 “擁擠”問題。此外，在影響因素研究中，多基于靜態(tài)面板模型進(jìn)行討論和檢驗(yàn)，缺乏對內(nèi)生性問題和動(dòng)態(tài)面板的考量。鑒于此，基于中國30個(gè)省 (市、區(qū))高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，綜合考量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新過程中涉及的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益，采用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型對2009—2018年中國30個(gè)省份的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，并進(jìn)一步使用GMM動(dòng)態(tài)面板模型對其影響因素進(jìn)行分析，以期為中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升提供參考和借鑒。

2 模型構(gòu)建及變量說明

2.1 研究方法

(1)Super-SBM模型。基于非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型是一種非徑向、非角度的效率評價(jià)模型。作為中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)模型，一方面，將松弛變量納入所研究的目標(biāo)函數(shù)中，克服傳統(tǒng)DEA模型在這方面的缺陷；另一方面，可計(jì)算效率值大于1的決策單元，即可以將所有決策單元的效率值進(jìn)行計(jì)算、排序。此外，將非期望產(chǎn)出引入Super-SBM模型中，構(gòu)建模型更符合研究需求。基于此，構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)模型：

ρ*=minρ

(2)動(dòng)態(tài)面板模型。采用動(dòng)態(tài)面板模型對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行研究，一方面，可對普通面板回歸模型中可能的內(nèi)生性問題予以克服；另一方面，可通過增加滯后期效率值對可能遺漏的重要變量予以補(bǔ)充。構(gòu)建基本GMM動(dòng)態(tài)面板模型如下：

GIEit=α0+α1GIEit-1+α2REAit+α3SCAit+α4EDUit+α5INDit+α6GOVit+α7MARit+εit

為了消除模型存在的異方差，并增強(qiáng)面板數(shù)據(jù)和模型的穩(wěn)定性，對所有變量進(jìn)行對數(shù)化處理，構(gòu)建最終GMM動(dòng)態(tài)面板模型如下：

lnGIEit=α0+α1lnGIEit-1+α2lnREAit+α3lnSCAit+α4lnEDUit+α5lnINDit+α6lnGOVit+α7lnMARit+εit

式中，GIEit為各省份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值，GIEit-1為滯后期效率值，REAit、SCAit、EDUit、INDit、GOVit、MARit是6個(gè)自變量，即綠色創(chuàng)新效率的影響因素，α0為常數(shù)項(xiàng)，α1～α7為待估系數(shù)，εit為隨機(jī)誤差。采用系統(tǒng)GMM動(dòng)態(tài)面板回歸非常適合于具有內(nèi)生性、時(shí)間序列較短的面板數(shù)據(jù)。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定參考OECD劃分標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)考慮統(tǒng)計(jì)口徑一致性和數(shù)據(jù)可獲得性，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可劃分為：航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)五大行業(yè)。研究對象為中國30個(gè)省份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) (因數(shù)據(jù)問題，西藏、中國的港澳臺地區(qū)不包含在此次研究樣本中)，樣本期為2009—2018年。關(guān)于投入產(chǎn)出滯后期選擇問題，研究對象為以市場為導(dǎo)向，更強(qiáng)調(diào)快速響應(yīng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，滯后期選擇不得過長[19]，借鑒余泳澤等[20]研究，將投入產(chǎn)出時(shí)滯設(shè)置為1年，即投入指標(biāo)期為2008—2017年，產(chǎn)出指標(biāo)期為2009—2018年。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3 指標(biāo)選取

(1)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)選取。創(chuàng)新投入主要從勞動(dòng)力、能源及資本角度進(jìn)行測度。勞動(dòng)力投入的代理變量為R&D人員全時(shí)當(dāng)量；能源投入的代理變量為能源消耗總量[2]；資本投入的代理變量為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，考慮到R&D投入在生產(chǎn)過程中存在持續(xù)性影響，用R&D資本存量代替R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為資本投入的代理變量。R&D資本存量[21]采用永續(xù)盤存法 (PIM)進(jìn)行核算，用公式可表示為：

Ki,t=(1-δ)Ki,t-1+Ii,t

式中，Ki,t和Ki,t-1分別表示i省份第t期和t-1期的R&D資本存量；δ為折舊率，參考張軍等[22]的方法將折舊率設(shè)置為9.6%；Ii,t為i省份t時(shí)期的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出流量，并在此之前借鑒朱平芳[23]的方法進(jìn)行價(jià)格指數(shù)平減，R&D平減價(jià)格指數(shù)=0.55消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。基期資本存量=平減后基期R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/ (R&D經(jīng)費(fèi)增長率+折舊率)。根據(jù)樣本考察期和數(shù)據(jù)可得性，選取2008年為基期。

創(chuàng)新產(chǎn)出主要從期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出角度進(jìn)行衡量。在期望產(chǎn)出方面，選取專利申請量和新產(chǎn)品銷售收入作為代理變量。專利代表高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新成果的主要產(chǎn)出，也是企業(yè)科技資本的核心體現(xiàn)，包括專利申請量和專利授權(quán)量。考慮到專利在授權(quán)過程中不確定因素較多，將專利申請量作為創(chuàng)新成果產(chǎn)出代理變量。新產(chǎn)品銷售收入則代表了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新成果市場價(jià)值的轉(zhuǎn)化能力，是經(jīng)濟(jì)效益的直接體現(xiàn)。在非期望產(chǎn)出方面，考慮到高新技術(shù)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)過程中帶來的環(huán)境污染物排放，選取作為企業(yè)污染物排放主要檢測對象的二氧化硫排放量為非期望產(chǎn)出的代理變量。

(2)影響因素指標(biāo)選取。從內(nèi)部因素和外部環(huán)境因素兩個(gè)角度衡量，內(nèi)部因素包括研發(fā)強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和勞動(dòng)者素質(zhì)；外部因素包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府支持和市場競爭。①研發(fā)強(qiáng)度 (REA)，反映企業(yè)創(chuàng)新意愿和積極性，用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占營業(yè)收入比重表示；②產(chǎn)業(yè)規(guī)模 (SCA)，一般從產(chǎn)值或員工人數(shù)角度進(jìn)行衡量，用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均數(shù)表示；③勞動(dòng)者素質(zhì) (EDU)，用大專以上受教育人數(shù)占比表示；④地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) (IND)，反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)狀況，用第二產(chǎn)業(yè)總值占地區(qū)GDP比重表示；⑤政府支持 (GOV)，反映政府對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持，用政府資金投入占企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集比重表示；⑥市場競爭 (MAR)，反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和進(jìn)出壁壘，用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)個(gè)數(shù)表示。

3 測算結(jié)果分析

3.1 綠色創(chuàng)新效率時(shí)序演變特征分析

運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型，采用MaxDEA軟件，對中國大陸30個(gè)省份2009—2018年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值進(jìn)行測算。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部分年份的綠色創(chuàng)新效率值見表1。為了便于分析時(shí)序變化特征，繪制全國及3個(gè)地區(qū)綠色創(chuàng)新效率時(shí)間演化，如圖1所示。有關(guān)效率區(qū)等級劃分，將 “高效率”區(qū)界定為綠色創(chuàng)新效率值高于0.9的區(qū)域， “中等效率”區(qū)界定為綠色創(chuàng)新效率值在0.5～0.9的區(qū)域， “低效率”區(qū)界定為綠色創(chuàng)新效率值低于0.5的區(qū)域。

表1 中國各省域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度結(jié)果 (2009—2018年)

從區(qū)域?qū)用婵矗?個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率差異逐漸縮小，整體表現(xiàn)出由 “低效率大差異”向 “高效率小差異”的演進(jìn)趨勢。就 “效率”變化看，3個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均呈波動(dòng)上升趨勢，其中東部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體均值由0.852增長到0.923，有7.7%提升空間，雖未達(dá)到DEA有效，仍高于全國水平，由 “中等效率”狀態(tài)提升至 “高效率”狀態(tài)；中部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體均值由0.717增長到0.849，有15.1%的提升空間，效率值略高于全國水平，持續(xù)處于 “中等效率”水平；西部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體均值由0.583增長為0.705，效率損失缺口高達(dá)29.5%，低于全國水平，綠色創(chuàng)新效率均值由 “低效率”狀態(tài)成長為 “中等效率”水平。就 “差異”變化看，選取首末年份2009年、2018年和中間年份2013年為代表年份進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)2009年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值東部相比中部變化幅度為18.8%，相比西部變化幅度為46.1%，中部相比西部變化幅度為22.9%，2013年相應(yīng)變化幅度分別為2.3%、21.1%、18.2%，2018年相應(yīng)變化幅度分別為15.4%、37.7%、19.3%，整體上區(qū)域差異在縮小。究其原因，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)和管理水平條件優(yōu)越，但資源、技術(shù)和環(huán)境之間協(xié)調(diào)仍不足。中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，科技人力資源條件也與東部有較大差距，但隨著國家的重點(diǎn)扶持和政策傾斜，以及外資企業(yè)入駐帶來的創(chuàng)新環(huán)境和市場化進(jìn)程的不斷完善，在既定的人、財(cái)、物投入下高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率不斷上升。另外，考察期內(nèi)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈波動(dòng)上升趨勢，整體均值由0.717增長到0.824，未達(dá)到DEA有效狀態(tài)，仍有17.6%的提升空間，持續(xù)處于 “中等效率”狀態(tài)。

圖1 全國及3個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)間演化

從省域?qū)用婵矗疾炱趦?nèi)不同等級的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率隨時(shí)間變化較大。總體上看， “高效率”區(qū)省份逐漸增多，由10個(gè)增加到20個(gè)。其中3個(gè)時(shí)間點(diǎn)始終保持在 “高效率”區(qū)的省份有北京、天津、福建、山東、廣東、四川，到考察期末，仍在 “高效率”區(qū)的省份主要來自東部和中部地區(qū)。 “中等效率”和“低效率”區(qū)省份逐漸減少，分別由14個(gè)和6個(gè)減少到7個(gè)和3個(gè)。由 “中等效率”水平提高至 “高效率”水平的省份有河北、吉林、上海、江蘇、浙江、河南、湖北、重慶、云南，主要來自東部及西部較發(fā)達(dá)地區(qū)；由 “低效率”水平提高至 “中等效率”水平的省份有內(nèi)蒙古、寧夏，來自中西部地區(qū)。安徽和湖南則從 “低效率”水平提升至 “高效率”水平。國家政策的強(qiáng)力推動(dòng)，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新 “大環(huán)境”不斷變好，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中不僅注重 “量”的變化，更加注重 “質(zhì)”的提升，見表2。

表2 中國省域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平分布 (2009—2018年)

3.2 綠色創(chuàng)新效率空間分異特征分析

對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的空間分異特征進(jìn)一步分析，借助Arcgics10.2軟件，繪制中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)2009年、2013年及2018年的綠色創(chuàng)新效率分位圖，顏色越深表示綠色創(chuàng)新效率值越大，如圖2所示。

從區(qū)域?qū)用婵矗疾炱趦?nèi)分屬不同等級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率空間分布變化較大，總體呈 “東中西”依次階梯式遞減和 “南高北低”的空間分異特征。從3個(gè)地區(qū)看，東部地區(qū)高新技術(shù)綠色創(chuàng)新效率均值明顯高于中部和西部地區(qū)，中西部地區(qū)間差距較小。從南北方情況看，到2018年，南方地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率基本處在 “中等效率”和 “高效率”水平， “低效率”水平的基本都分布在北方。具體看，考察期內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新高效率集中成片分布，主要分布于東部沿海地區(qū)。這些地區(qū)區(qū)位和政策優(yōu)勢顯著，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展提供很好的 “土壤”，強(qiáng)勁的科研實(shí)力和豐富的環(huán)保經(jīng)驗(yàn)使其在實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展同時(shí)，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展效率始終保持較高水平。屬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新 “中等效率”區(qū)的省份顯著增加，主要分布在長江中下游地區(qū)，這些地區(qū)依靠政策傾斜和周邊區(qū)域的帶動(dòng)，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新平臺不斷完善，但過于依賴資源環(huán)境，創(chuàng)新活力不足，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新仍需進(jìn)一步努力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新低效率地區(qū)主要分布在東北、中部及西北部一些省份，由于歷史因素和自然條件限制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較落后，環(huán)保經(jīng)驗(yàn)不足，主要以高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)為主，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處 “大環(huán)境”沒有優(yōu)勢，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新資源稀少，科技創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，處于低效率水平。值得注意的是，長江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在考察期間綠色創(chuàng)新效率不斷增長，到考察期末已圍繞長江經(jīng)濟(jì)帶形成高效率帶，沿江沿海的T型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新空間格局基本形成。

從省域?qū)用婵矗瑥V東、北京、江蘇、重慶、天津及浙江等省份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值相對較高，這些省份主要分布在東、中部地區(qū)。其中，廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值基本都大于0.900，處在 “高效率”水平，這與其區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r有密切關(guān)系。廣東作為中國經(jīng)濟(jì)總量最大的省份，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、市場化程度、科技創(chuàng)新投入、人才聚集以及環(huán)保經(jīng)驗(yàn)等都處于全國領(lǐng)先水平，省內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新 “內(nèi)外環(huán)境”優(yōu)勢顯著。江蘇省地處東部沿海地區(qū)，其不僅省域經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力很強(qiáng)，縣域經(jīng)濟(jì)亦非常發(fā)達(dá)，區(qū)域創(chuàng)新能力也一直居全國前列，這些都為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新提供了很好的 “溫床”。浙江是中國經(jīng)濟(jì)最活躍省份之一，其在發(fā)展過程中逐漸形成鮮明特色的 “浙江經(jīng)濟(jì)”，與上海和江蘇共同構(gòu)成長江三角洲城市群，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值雖有波動(dòng)，整體向高效率水平邁進(jìn)。山西、青海、新疆這些省份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值在0.500以下，效率值相對較低，主要分布在中部和西部地區(qū)。這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有待加快，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展緩慢，和東部地區(qū)相比仍有較大差距。

注：基于國家測繪地理信息局標(biāo)準(zhǔn)地圖服務(wù)網(wǎng)站下載，審圖號為GS (2019)1825號。圖2 中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)空分布

3.3 綠色創(chuàng)新效率影響因素分析

對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行檢驗(yàn)分析，依照前文影響因素分析，從內(nèi)部因素和外部因素角度出發(fā)，利用系統(tǒng)GMM動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，基于2009—2018年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用Stata15.0軟件，計(jì)算中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素檢驗(yàn)結(jié)果，見表3。

表3 中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素檢驗(yàn)結(jié)果

由表3可知，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率系統(tǒng)GMM動(dòng)態(tài)面板模型估計(jì)的自回歸 (AR)和Sargan檢驗(yàn)值伴隨概率分別為0.457和0.469，均大于0.1，說明選取的工具變量整體上是有效的，研究結(jié)果如下。

(1)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率滯后期的估計(jì)系數(shù)為0.327，且在1%水平上顯著，滯后期效應(yīng)對當(dāng)前效應(yīng)有顯著積極影響。這說明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升是一個(gè)長期積累過程，前期綠色創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r對后期效率提升有重要作用，需不斷積累綠色創(chuàng)新能力，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新作為長期戰(zhàn)略重點(diǎn)。

(2)研發(fā)強(qiáng)度對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響，并在1%水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，影響系數(shù)為0.297。這與王惠等[12]的研究結(jié)論相似，其在研究過程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模跨越第二門檻時(shí) (中國大部分省份的企業(yè)規(guī)模都跨越了第二門檻)，研發(fā)強(qiáng)度投入能正向促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提高。研發(fā)強(qiáng)度投入的增加使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新知識儲量增加， “知識外溢”使高新技術(shù)企業(yè)在生產(chǎn)過程中更易積累和交流綠色創(chuàng)新理念，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率不斷提升。

(3)產(chǎn)業(yè)規(guī)模對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響，并在5%顯著水平下通過顯著性檢驗(yàn)。選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均數(shù)來表示，體現(xiàn)了從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新人員的數(shù)量。原因可能在于產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新儲備的人才和知識理念越多，引導(dǎo)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向低碳環(huán)保方向前進(jìn)。

(4)勞動(dòng)者素質(zhì)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新影響系數(shù)為0.377，在1%水平上顯著，與張峰等[2]的研究結(jié)論相一致。勞動(dòng)者是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的主體和驅(qū)動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新歸根結(jié)底都是由 “人”來完成的。勞動(dòng)者素質(zhì)越高，具有越高的專業(yè)知識水平和創(chuàng)新思維，就越能帶動(dòng)和影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升。

(5)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響為正，但并未通過顯著性檢驗(yàn)。原因可能在于本文選擇的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)是第二產(chǎn)業(yè)占比，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)既涉及第二產(chǎn)業(yè)中的制造業(yè)，也涉及第三產(chǎn)業(yè)。

(6)政府支持在1%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，影響系數(shù)為負(fù)。這與Guan等[24]的研究結(jié)論類似，政府支持起引導(dǎo)和輔助作用，不可太過依賴，綠色創(chuàng)新效率提升主要還有賴于自身資金的投入。

(7)市場競爭程度選取的是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)，該指標(biāo)在5%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，影響系數(shù)為負(fù)，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力有消極影響。這與楊慶等[25]的研究結(jié)論類似，原因可能在于市場競爭程度太高的情況下，高新技術(shù)企業(yè)將忽視其對環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，只注重經(jīng)濟(jì)效益，非期望產(chǎn)出增大，導(dǎo)致其綠色創(chuàng)新效率降低。

4 結(jié)論及建議

將非期望產(chǎn)出納入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究框架中，運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型，對中國30個(gè)省份2009—2018年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，依照測度結(jié)果對其時(shí)空分異特征進(jìn)行分析，最后利用GMM動(dòng)態(tài)面板模型檢驗(yàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素，主要結(jié)論如下。

(1)從區(qū)域視角看，2009—2018年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率雖有波動(dòng)總體呈緩慢增長態(tài)勢，整體表現(xiàn)出由 “低效率大差異”向 “高效率小差異”演進(jìn)的趨勢。區(qū)域間差異較大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值為東部>中部>西部，總體呈現(xiàn) “東中西”階梯式遞減和 “南高北低”的空間分異特征，這與以往 “東中西依次遞減”的研究結(jié)論相一致。特別地，長江經(jīng)濟(jì)帶沿江沿海T型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新格局基本形成。

(2)從省域視角看，不同等級的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率變化較大。2009年屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新 “高效率”區(qū)省份占33.33%，屬于 “低效率”區(qū)省份占20%，大部分省份的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率屬 “中等效率”水平；2018年屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新 “高效率”區(qū)省份則66.66%，屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新 “低效率”區(qū)省份僅占10%， “高效率”區(qū)省份占全國多數(shù)。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值看，屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) “低效率”區(qū)省份有山西、青海、新疆，都是中、西部地區(qū)，是中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)注重點(diǎn)。

(3)影響因素檢驗(yàn)表明，研發(fā)強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)者素質(zhì)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新提升有積極作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對綠色創(chuàng)新效率提升也有積極影響但不顯著；政府支持、市場競爭對綠色創(chuàng)新效率提升有負(fù)向影響。此外，滯后期效率值對綠色創(chuàng)新效率提升有顯著積極影響。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下針對性建議。

(1)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率區(qū)域差異較大，提升效率過程中要充分考慮區(qū)域異質(zhì)性，強(qiáng)調(diào) “深厲淺揭”。東部地區(qū)在充分發(fā)揮其區(qū)位和政策優(yōu)勢的同時(shí)，參考國外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境治理案例，學(xué)習(xí)國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新技術(shù)前沿，用技術(shù)手段解決生產(chǎn)過程中的環(huán)境問題，促使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從被動(dòng)的污染治理向主動(dòng)的源頭控制邁進(jìn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。中西部地區(qū)尤其欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)，由于歷史原因形成了自我封鎖的創(chuàng)新依賴路徑，靠自身努力很難克服，這些地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在充分發(fā)揮其技術(shù)后進(jìn)和資源豐富優(yōu)勢外，要加強(qiáng)與東、中部發(fā)達(dá)省份的合作交流，依靠其輻射帶動(dòng)和 “知識溢出”，優(yōu)化配置綠色創(chuàng)新資源，豐富綠色創(chuàng)新理念，從而提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。

(2)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同等級綠色創(chuàng)新效率省域變化較大，提升效率過程中要注意借鑒其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn)并積極發(fā)揮自身優(yōu)勢，使得 “各顯所長”。比如，處于 “低效率”水平的山西煤炭資源和中醫(yī)藥資源豐富，可考慮優(yōu)先發(fā)展煤化工和中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，以相對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)，增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，利用技術(shù)降低環(huán)境影響。青海可借助地理優(yōu)勢，利用豐富的動(dòng)植物資源，優(yōu)先發(fā)展與之相關(guān)的生物科技、綠色食品加工等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，借由技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高經(jīng)濟(jì)效益。新疆也應(yīng)充分發(fā)揮其地沿優(yōu)勢，實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貿(mào)易帶動(dòng)和特色化優(yōu)勢，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展。

(3)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素復(fù)雜，提升效率過程中要全面考慮內(nèi)部因素和外部因素，做到 “雙管齊下”。加大綠色創(chuàng)新研發(fā)投入強(qiáng)度，鼓勵(lì)以技術(shù)創(chuàng)新減少環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)從源頭到末端的 “全過程綠色化”。增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，依靠政策傾斜，激發(fā)綠色技術(shù)市場需求，吸引更多人才，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新儲備知識和人才。通過順應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展趨勢，加強(qiáng)與外資企業(yè)、高校研發(fā)合作關(guān)系，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本水平，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新勞動(dòng)者素質(zhì)。政府要堅(jiān)持市場主導(dǎo)，減少行政干預(yù)和壟斷，政府支持主要向綠色創(chuàng)新能力薄弱的小微企業(yè)傾斜，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)綠色創(chuàng)新能力發(fā)展還得依靠自身戰(zhàn)略制定和研發(fā)投入。此外，還應(yīng)該避免市場競爭中的不良、惡意競爭，嚴(yán)格執(zhí)行污染排放和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。最后，考慮到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率滯后期的顯著積極影響，要將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展作為長期發(fā)展戰(zhàn)略。